Luận án Tiến sĩ Nghiên cứu giải pháp huy động và sử dụng vốn cho bảo trì đường bộ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI Nguyễn Thị Tuyết Dung NGHIÊN CỨU GIẢI PHÁP HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƢỜNG BỘ LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ HÀ NỘI - 2018 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI NGUYỄN THỊ TUYẾT DUNG NGHIÊN CỨU GIẢI PHÁP HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƢỜNG BỘ Chuyên ngành: Kinh tế xây dựng Mã số: 9.58.03.02.01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: 1: GS.TSKH Nghiêm Văn Dĩnh 2: TS Nguyễn Quỳnh Sang HÀ NỘI - 2018 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập Các thông tin, số liệu luận án trung thực có nguồn gốc rõ ràng, cụ thể, trích dẫn theo quy định Kết nghiên cứu luận án khách quan, trung thực, chƣa có cơng bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Nguyễn Thị Tuyết Dung MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ DANH MỤC CÁC BIỂU BẢNG PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƢỜNG BỘ 1.1 Các cơng trình nghiên cứu nƣớc huy động, sử dụng vốn đầu tƣ xây dựng bảo trì đƣờng 1.1.1 Các công trình nghiên cứu nƣớc ngồi huy động vốn đầu tƣ xây dựng bảo trì đƣờng 1.1.2 Các cơng trình nghiên cứu nƣớc ngồi quản lý sử dụng vốn đầu tƣ xây dựng bảo trì đƣờng 1.2 Các công trình nghiên cứu nƣớc huy động, sử dụng vốn đầu tƣ xây dựng bảo trì đƣờng 11 1.2.1 Các cơng trình nghiên cứu nƣớc huy động vốn đầu tƣ xây dựng bảo trì đƣờng 11 1.2.1.1 Các cơng trình nghiên cứu đa dạng hóa vốn đầu tƣ hình thức huy động vốn 11 1.2.1.2 Các cơng trình nghiên cứu hồn thiện mơi trƣờng pháp lý 14 1.2.1.3 Các cơng trình nghiên cứu huy động vốn từ nguồn khác 15 1.2.2 Các cơng trình nghiên cứu nƣớc quản lý sử dụng vốn đầu tƣ xây dựng bảo trì đƣờng 16 1.3 Một số nhận xét rút từ việc nghiên cứu cơng trình có liên quan ngồi nƣớc vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu luận án 19 1.3.1 Một số nhận xét rút từ việc nghiên cứu cơng trình có liên quan 19 1.3.2 Vấn đề cần đƣợc tiếp tục nghiên cứu 20 1.4 Phƣơng pháp nghiên cứu 21 1.4.1 Phƣơng pháp nghiên cứu tài liệu 22 1.4.2 Phƣơng pháp điều tra bảng câu hỏi 22 1.4.3 Phƣơng pháp vấn 25 1.4.4 Phƣơng pháp thống kê toán học 26 CHƢƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN 27 CHO BẢO TRÌ ĐƢỜNG BỘ 27 2.1 Cơng trình đƣờng bảo trì cơng trình đƣờng 27 2.1.1 Cơng trình đƣờng 27 2.1.1.1 Tổng quan cơng trình đƣờng 27 2.1.1.2 Một số đặc điểm công trình đƣờng ảnh hƣởng đến cơng tác bảo trì 29 2.1.2 Bảo trì cơng trình đƣờng 32 2.1.2.1 Khái niệm bảo trì cơng trình đƣờng 32 2.1.2.2 Nội dung bảo trì cơng trình đƣờng 32 2.2 Huy động vốn cho bảo trì đƣờng 37 2.2.1 Vốn huy động vốn cho bảo trì đƣờng 37 2.2.1.1 Khái niệm đặc điểm vốn cho bảo trì đƣờng 37 2.2.1.2 Huy động vốn cho bảo trì đƣờng 39 2.2.2 Xác định nhu cầu vốn bảo trì đƣờng 41 2.2.2.1 Căn xác định nhu cầu vốn bảo trì đƣờng 41 2.2.2.2 Phƣơng pháp xác định nhu cầu vốn bảo trì đƣờng 42 2.2.3 Các nguồn vốn đƣợc huy động cho bảo trì đƣờng 42 2.3 Quản lý sử dụng vốn bảo trì đƣờng 44 2.3.1 Quản lý vốn hiệu sử dụng vốn cho bảo trì đƣờng 44 2.3.2 Chỉ tiêu đánh giá hiệu sử dụng vốn bảo trì đƣờng 46 2.4 Nhân tố ảnh hƣởng đến huy động sử dụng hiệu vốn cho bảo trì đƣờng 47 2.4.1 Nhân tố ảnh hƣởng đến huy động vốn cho bảo trì đƣờng 47 2.4.2 Nhân tố ảnh hƣởng đến sử dụng hiệu vốn cho bảo trì đƣờng 49 2.5 Kinh nghiệm số nƣớc huy động sử dụng vốn bảo trì đƣờng học kinh nghiệm cho Việt Nam 50 2.5.1 Kinh nghiệm số nƣớc huy động sử dụng vốn bảo trì đƣờng 50 2.5.1.1 Kinh nghiệm Trung Quốc 51 2.5.1.2 Kinh nghiệm Hàn Quốc 53 2.5.1.3 Kinh nghiệm Nhật Bản 54 2.5.1.4 Kinh nghiệm nƣớc tiểu sa mạc Sahara châu Phi 56 2.5.2 Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam 57 CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƢỜNG BỘ 60 3.1 Tổng quan mạng lƣới đƣờng tổ chức thực bảo trì đƣờng Việt Nam 60 3.1.1 Sơ lƣợc mạng lƣới đƣờng Việt Nam 60 3.1.2 Tổ chức thực bảo trì đƣờng 64 3.1.3 Thực trạng cơng tác bảo trì đƣờng Việt Nam 65 3.1.3.1 Thực trạng cơng tác bảo trì đƣờng Việt Nam giai đoạn trƣớc năm 2013 65 3.1.3.2 Thực trạng cơng tác bảo trì đƣờng Việt Nam giai đoạn từ năm 2013 đến 68 3.2 Thực trạng huy động vốn cho bảo trì đƣờng 73 3.2.1 Về chế, sách tài cho bảo trì đƣờng 73 3.2.2 Thực trạng huy động vốn cho bảo trì đƣờng giai đoạn trƣớc năm 2013 76 3.2.3 Quỹ bảo trì đƣờng thực trạng huy động vốn cho bảo trì đƣờng giai đoạn sau năm 2013 80 3.2.3.1 Quỹ bảo trì đƣờng nguồn vốn cho bảo trì đƣờng 80 3.2.3.2 Thực trạng huy động vốn cho bảo trì đƣờng giai đoạn sau năm 2013 85 3.2.4.Nhận xét huy động vốn cho bảo trì đƣờng 88 3.3 Thực trạng quản lý sử dụng vốn cho bảo trì đƣờng 89 3.3.1 Phân chia nguồn thu phí sử dụng đƣờng việc lập, giao dự tốn chi Quỹ bảo trì đƣờng 89 3.3.1.1 Phân chia nguồn thu phí sử dụng đƣờng 89 3.3.1.2 Lập, giao dự toán chi Quỹ bảo trì đƣờng 90 3.3.2 Sử dụng vốn cho bảo trì đƣờng kết đạt đƣợc từ có Quỹ bảo trì đƣờng 95 3.3.3 Nhận xét quản lý sử dụng vốn cho bảo trì đƣờng 101 CHƢƠNG 4: GIẢI PHÁP HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƢỜNG BỘ 105 4.1 Chính sách Đảng, Nhà nƣớc bảo trì đƣờng nhu cầu vốn cho cơng tác bảo trì đƣờng 105 4.1.1 Chính sách Đảng, Nhà nƣớc với cơng tác bảo trì đƣờng 105 4.1.2 Nhu cầu vốn cho cơng tác bảo trì đƣờng 106 4.2 Quan điểm đề xuất giải pháp huy động sử dụng vốn cho bảo trì đƣờng 108 4.3 Một số giải pháp huy động vốn cho bảo trì đƣờng 109 4.3.1 Hồn thiện cơng tác lập kế hoạch bảo trì 109 4.3.2 Hồn thiện sách, pháp luật liên quan đến huy động vốn cho bảo trì đƣờng 115 4.3.2.1 Hoàn thiện sách, pháp luật huy động vốn từ khai thác hạ tầng đƣờng 115 4.3.2.2 Hồn thiện sách, pháp luật huy động vốn từ vay vốn ODA 122 4.3.3 Tăng cƣờng tuyên truyền giáo dục pháp luật thông tin hoạt động Quỹ bảo trì đƣờng 124 4.3.4 Khuyến khích thành phần kinh tế đầu tƣ theo hình thức BOT 125 4.4 Một số giải pháp sử dụng vốn cho bảo trì đƣờng 126 4.4.1 Hoàn thiện chế quản lý sử dụng Quỹ bảo trì đƣờng 126 4.4.1.1 Hồn thiện chế quản lý sử dụng Quỹ bảo trì đƣờng trung ƣơng 126 4.4.1.2 Hồn thiện chế phân chia kinh phí cho Quỹ bảo trì đƣờng địa phƣơng 134 4.4.2 Tăng cƣờng áp dụng tiến cơng nghệ cơng tác bảo trì đƣờng 136 4.4.3 Nâng cao lực quản lý nhà nƣớc cơng tác bảo trì đƣờng 140 4.4.3.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật liên quan đến quản lý sử dụng vốn bảo trì đƣờng 140 4.4.3.2 Tăng cƣờng tra, kiểm tra, giám sát công tác quản lý sử dụng vốn cho bảo trì đƣờng 142 4.4.3.3 Đẩy mạnh áp dụng hợp đồng dựa chất lƣợng thực 144 4.4.4 Điều chỉnh hợp lý cấu vốn đầu tƣ cho bảo trì đƣờng 145 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 147 DANH MỤC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ……………………………… 150 TÀI LIỆU THAM KHẢO.…………………………………………………… 151 PHỤ LỤC……………………………………………………………………… 158 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Nguyên nghĩa Tiếng Việt BDTX Bảo dƣỡng thƣờng xuyên ĐTXD Đầu tƣ xây dựng ĐBVN Đƣờng Việt Nam BTĐB Bảo trì đƣờng GTĐB Giao thơng đƣờng GTVT Giao thông vận tải KCHT Kết cấu hạ tầng NSNN Ngân sách Nhà nƣớc NCS QL Nghiên cứu sinh Quốc lộ QLDA Quản lý dự án QLĐB Quản lý đƣờng Tiếng Anh ADB The Asian Development Bank - Ngân hàng Phát triển châu Á BOT Build Operate Transfer - Xây dựng - Vận hành - Chuyển giao BT Build Transfer - Xây dựng - Chuyển giao BTO Build Transfer Operate - Xây dựng - Chuyển giao - Vận hành FDI Foreign Direct Investment – Đầu tƣ trực tiếp nƣớc IDA International Development Association - Hiệp hội phát triển quốc tế IMF International Monetary Fund - Quỹ tiền tệ quốc tế NPV Net Present Value - Giá trị ODA Official Development Assistance - Viện trợ phát triển thức PPP Public - Private Partner - Hợp tác công - tƣ PBC Performance - Based Contracting - Hợp đồng bảo trì dựa chất lƣợng thực WB World Bank DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Số hình Hình 1.1 Hình 2.1 Hình 2.2 Hình 2.3 Hình 2.4 Hình 2.5 Hình 2.6 Hình 2.7 Hình 3.1 Hình 3.2 Tên hình Quy trình nghiên cứu phƣơng pháp điều tra bảng câu hỏi Phân loại cơng trình đƣờng Một số đặc điểm cơng trình đƣờng liên quan đến cơng tác bảo trì Nội dung bảo trì cơng trình đƣờng Nội dung cơng tác quản lý bảo dƣỡng thƣờng xun cơng trình đƣờng Một số đặc điểm chủ yếu vốn bảo trì cơng trình đƣờng Các nguồn huy động vốn cho bảo trì cơng trình đƣờng Nhân tố ảnh hƣởng đến huy động sử dụng hiệu vốn cho công tác bảo trì đƣờng Mạng lƣới tuyến điểm đƣờng Việt Nam Tỷ lệ % lƣu lƣợng thực tế so với thiết kế số tuyến quốc lộ Trang 22 27 29 33 35 38 43 47 61 62 Hình 3.3 Cơ cấu tổ chức Quỹ bảo trì đƣờng 81 Hình 3.4 Nguồn vốn cho bảo trì đƣờng Việt Nam 83 Hình 3.5 Hình 3.6 Nguồn huy động vốn cho Quỹ bảo trì trung ƣơng địa phƣơng Tỷ lệ nguồn thu phí sử dụng đƣờng ngân sách Nhà nƣớc Quỹ bảo trì 84 86 Hình 3.7 Vốn cấp nhu cầu vốn cho cơng tác bảo trì 2013-2016 87 Hình 3.8 Sơ đồ lập, giao dự tốn chi Quỹ trung ƣơng 91 Hình 3.9 Quy định cấp kinh phí cho Quỹ trung ƣơng 92 Hình 3.10 Nội dung chi cho cơng tác bảo trì đƣờng 95 Hình 4.1 Một số giải pháp huy động vốn cho bảo trì đƣờng 109 Hình 4.2 Lợi ích gánh nặng cho thuê quyền khai thác tài sản hạ tầng 118 Số hình Hình 4.3 Hình 4.4 Hình 4.5 Tên hình Các giải pháp đẩy mạnh chuyển nhƣợng có thời hạn tài sản hạ tầng đƣờng Các giải pháp huy động nguồn vốn ODA vào lĩnh vực bảo trì đƣờng Một số giải pháp sử dụng vốn cho bảo trì đƣờng Trang 120 122 126 187 Item-Total Statistics Corrected Item-Total Correlation Item-Total Statistics Cronbach' s Alpha if Item Deleted Corrected Item-Total Correlation TT Các tiêu chí lựa chọn Cơng tác lập, giao dự tốn chi (giao kế hoạch vốn) Quỹ chƣa hợp lý ,605 ,542 10 Cơng tác lập kế hoạch bảo trì hàng năm trung hạn chƣa phù hợp với thực tế ,605 ,542 Cronbach' s Alpha if Item Deleted Các nhân tố quản lý chất lƣợng ứng dụng khoa học cơng nghệ bảo trì IV Cronbach‟s alpha = 0.720 Reliability Statistics: Cronbach‟s alpha = 0.740 11 Chƣa kiểm sốt chặt chẽ cơng tác quản lý chất lƣợng hoạt động bảo trì ,537 ,636 ,690 ,493 12 Đổi ứng dụng tiến khoa học công nghệ bảo trì đƣờng khơng đƣợc trọng ,575 ,590 ,439 ,790 Hệ thống tiêu chuẩn chuyên ngành bảo trì đƣờng bộ, hệ thống định mức kinh tế - kỹ thuật công tác thiết kế, thi công, bảo trì cơng trình đƣờng bộ, đƣờng cao tốc… cịn thiếu nhiều tồn ,510 ,669 ,616 ,591 13 Phần B: Các tiêu chí làm sở cho xây dựng kế hoạch bảo trì quốc lộ Item-Total Statistics Các tiêu chí lựa chọn TT I Corrected Cronbach's Item-Total Alpha if Correlation Item Deleted Nhóm tiêu chí tính chất, đặc điểm tuyến đƣờng Reliability Statistics: Cronbach‟s alpha = 0.790 Năm xây dựng mới, nâng cấp, cảo tạo gần ,546 ,765 Lần bảo trì gần (bảo dƣỡng, sửa chữa vừa sửa chữa lớn) ,549 ,770 Chiều dài đƣờng, chiều rộng đƣờng số đƣờng ,626 ,726 Loại mặt đƣờng ,694 ,689 II Nhóm tiêu chí trạng kỹ thuật tuyến đƣờng Reliability Statistics: Cronbach‟s alpha = 0.762 Tình trạng mặt đƣờng: độ gồ ghề IRI, tỷ lệ nứt, chiều sâu hằn lún vệt bánh xe, kích thƣớc ổ gà mô đun đàn hồi Eyc ,538 ,748 Tình trạng kỹ thuật đƣờng: hệ số cƣờng độ, hệ số trơn trƣợt, hệ số bám giới hạn cho phép ,563 ,711 Cấp kỹ thuật tuyến đƣờng ,674 ,690 188 Item-Total Statistics TT Các tiêu chí lựa chọn Những hƣ hỏng khác đƣờng gây an tồn giao thơng nhƣ hƣ hỏng lan can, rào chắn, hệ thống thoát nƣớc, cọc tiêu biển báo, cỏ ven đƣờng, tầm nhìn lái xe bị hạn chế… III Corrected Cronbach's Item-Total Alpha if Correlation Item Deleted ,604 ,683 Nhóm tiêu chí tình trạng chạy xe Reliability Statistics: Cronbach‟s alpha = 0.907 Lƣu lƣợng xe chạy ,830 10 Chủng loại tải trọng xe (chiếm số lƣợng lớn) ,830 IV Nhóm tiêu chí liên quan đến môi trƣờng tự nhiên - kinh tế - xã hội - quốc phòng Reliability Statistics: Cronbach‟s alpha = 0.847 11 Số liệu tai nạn giao thông ,673 ,813 12 Có điểm đen tiềm ẩn nguy an tồn giao thơng cầu yếu ,642 ,819 13 Điều kiện địa hình, khí hậu, thời tiết, địa chất, thủy văn khu vực tuyến đƣờng qua ,577 ,831 14 Ảnh hƣởng đến phát triển kinh tế - xã hội địa phƣơng nơi tuyến đƣờng qua ,627 ,821 15 Liên quan đến an ninh, quốc phòng ,651 ,817 16 Tính chất quan trọng tuyến đƣờng (ví dụ nhƣ tuyến trục nối thủ Hà Nội, Thành phố Hồ Chí Minh thành phố lớn đến vùng kinh tế trọng điểm, nối đến hải cảng, cửa quốc tế; tuyến nối trung tâm hành tỉnh, thành phố…) ,601 ,828 Ghi chú: - Chỉ số Cronbach‟s Alpha nhóm tồn bảng câu hỏi cuối phải từ 0,700 trở lên - Các câu hỏi có tƣơng quan với câu hỏi khác nhóm Hay nói cách khác có tƣơng quan thuận chiều ảnh hƣởng phù hợp Sự tƣơng quan có ý nghĩa thống kê với p