Nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động nghiên cứu và phát triển doanh nghiệp

Giới thiệu tình hình nghiên cứu ở Việt Nam. Trình bày các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động R

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 2

CHƯƠNG I TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU Ở VIỆT NAM VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CHO ĐỀ TÀI 3

1.1 Tổng quan một số nghiên cứu liên quan đến hoạt động R&D của doanh nghiệp Việt Nam 3

1.1.1 Tổng quan chung 3

1.1.2 Nhận xét 9

1.2 Những vấn đề đặt ra cho đề tài 10

1.2.1 Những vấn đề đặt ra 10

1.2.2 Giới hạn vấn đề nghiên cứu 10

1.2.3 Phương pháp và nội dung nghiên cứu 11

1.2.4 Khung phân tích của đề tài 12

CHƯƠNG II NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ THUYẾT 14

2.1 Hoạt động R&D và vai trò của hoạt động R&D đối với doanh nghiệp 14

2.1.1 Hoạt động R&D và ĐMCN 14

2.1.2 Vai trò của hoạt động R&D đối với doanh nghiệp 17

2.2 Các hình thức tiến hành hoạt động R&D của doanh nghiệp 19

2.2.1 Tiến hành hoạt động R&D ngay tại doanh nghiệp (in-house R&D) 19

2.2.2 Hợp tác/hợp đồng R&D 19

2.2.3 Nên chọn in-house R&D hay hợp tác R&D? 20

2.3 Kinh nghiệm nước ngoài 22

2.3.1 Tổng hợp kinh nghiệm nước ngoài 22

2.3.2 Nhận xét kinh nghiệm nước ngoài 27

CHƯƠNG III CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỚNG TỚI HOẠT ĐỘNG R&D CỦA DOANH NGHIỆP 28

3.1 Các yếu tố bên trong doanh nghiệp 28

3.1.1 Quy mô doanh nghiệp 28

3.1.2 Nguồn lực của doanh nghiệp 30

3.1.3 Sở hữu của doanh nghiệp 31

3.1.4 Chiến lược và kế hoạch của doanh nghiệp 33

3.1.5 Ban lãnh đạo doanh nghiệp 33

3.1.6 Tập thể doanh nghiệp 34

3.2 Các yếu tố bên ngoài doanh nghiệp 34

3.2.1 Chính sách vốn cho hoạt động R&D của doanh nghiệp 34

3.2.2 Chính sách đối với trang thiết bị phục vụ R&D của doanh nghiệp 37

3.2.3 Ưu đãi thuế cho hoạt động R&D của doanh nghiệp 37

3.2.4 Tín dụng cho hoạt động R&D của doanh nghiệp 38

3.2.5 Chính sách nhân lực KH&CN 40

3.2.6 Sở hữu trí tuệ (SHTT) 41

3.2.7 Cơ sở hạ tầng KH&CN quốc gia 42

3.2.8 Ngành nghề doanh nghiệp 44

3.2.9 Vị trí địa lý của doanh nghiệp 44

3.2.10 Áp lực cạnh tranh 44

3.2.11 Quản lý nhà nước về KH&CN 45

3.2.12 Xu thế phát triển KH&CN 45

3.2.13 Một số cơ chế khuyến khích khác của nhà nước cho R&D doanh nghiệp 46

3.2.14 Môi trường các thể chế chính sách 46

3.3 Nhận xét các yếu tố ảnh hưởng đến R&D doanh nghiệp 47

CHƯƠNG IV NGHIÊN CỨU THỰC TẾ Ở VIỆT NAM 48

4.1 Điểm qua về hoạt động KH&CN của doanh nghiệp Việt Nam 48

4.1.1 Nguồn nhân lực KH&CN 48

4.1.2 Hoạt động KH&CN 49

4.2 Các nghiên cứu trường hợp 51

4.2.1 Công ty cổ phần TRAPHACO 51

4.2.2 Tổng công ty lắp máy Việt Nam (LILAMA) 56

4.2.3 Nhận xét qua các nghiên cứu trường hợp 59

KHUYẾN NGHỊ VÀ KẾT LUẬN 63

Khuyến nghị: 63

Kết kuận: 64

TÀI LIỆU THAM KHẢO 66

MỞ ĐẦU

Theo đánh giá chung trong báo cáo “Năng lực cạnh tranh toàn cầu” của Diễn đàn kinh tế thế giới, trong năm 2006 năng lực cạnh tranh của các doanh nghiệp Việt Nam chỉ đứng thứ 77/125 nước xếp hạng Vậy câu hỏi đặt ra là tại sao các doanh nghiệp của Việt Nam lại kém

về khả năng cạnh tranh như vậy? Để cải thiện khả năng cạnh tranh của mình, mỗi doanh nghiệp có những kế hoạch hành động khác nhau như: đầu tư đổi mới công nghệ, cải tiến thiết kế, kiểm soát chất lượng, tiến hành các hoạt động nghiên cứu và triển khai (R&D) hoặc ngay chính tại doanh nghiệp hoặc hợp đồng R&D với các tổ chức bên ngoài, v.v Trong các hoạt động này của doanh nghiệp thì hoạt động R&D được xem là hoạt động đem lại lợi ích cho doanh nghiệp từ nhiều khía cạnh: giúp doanh nghiệp đưa ra thị trường những sản phẩm/dịch vụ có chất lượng, thúc đẩy năng lực công nghệ của chính doanh nghiệp, hấp thụ và đồng hoá công nghệ nhập, đổi mới công nghệ đang có, v.v Tuy nhiên, việc một doanh nghiệp tiến hành hoạt động R&D phụ thuộc vào nhiều yếu tố khác nhau Trong các nghiên cứu trước đây thì các học giả hoặc chỉ tập trung vào các yếu tố bên trong doanh nghiệp (như quy mô doanh nghiệp, nguồn lực và định hướng của doanh nghiệp, v.v ) hoặc chỉ tập trung vào các yếu tố bên ngoài doanh nghiệp (ngành nghề doanh nghiệp hoạt động, môi trường thế chế hỗ trợ, v.v ) Gần đây, ở Việt Nam cũng đã có một số công trình nghiên cứu liên quan ít nhiều đến vấn đề này, đặc biệt là các yếu tố ảnh hưởng đến đổi mới công nghệ của doanh nghiệp (vừa và nhỏ) Tuy nhiên, một bức tranh tổng thể về các yếu tố

kể cả bên trong và bên ngoài ảnh hưởng đến hoạt động R&D của doanh nghiệp hoặc chưa được xem xét và phân tích một cách sâu sắc hoặc còn mờ nhạt trong các tài liệu trên Xét theo giác độ đó, vấn đề nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động R&D của doanh nghiệp là cần thiết

CHƯƠNG I TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU Ở VIỆT NAM VÀ

NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CHO ĐỀ TÀI 1.1 Tổng quan một số nghiên cứu liên quan đến hoạt động R&D của doanh nghiệp Việt Nam

Thời gian qua, ở Việt Nam đã có một số nghiên cứu được thực hiện về những chủ đề ít nhiều có liên quan đến hoạt động R&D của doanh nghiệp, chủ yếu là các nghiên cứu về ĐMCN của doanh nghiệp Phần này sẽ xem xét và tổng hợp một số nghiên cứu đã qua cũng như những kết luận rút ra từ những nghiên cứu đó, từ đó làm nảy sinh những luận điểm, gợi suy cho nghiên cứu của đề tài

1.1.1 Tổng quan chung

Trong khuốn khổ của Chương trình 98A “đồng bộ hoá cơ chế đổi mới quản lý KH&CN trong các năm 1985-1990”, đề tài 98A-02-05 hoàn thiện cơ chế kích thích đổi mới kỹ thuật trong các biện pháp quản lý sản xuất (Vũ Cao Đàm, 1989) đã có những nghiên cứu bổ ích

về vấn đề này Nghiên cứu này đã đề cập khá toàn diện đến nhiều vấn đề liên quan đến chính sách tài chính cho KH&CN như chính sách giá, khẩu hao, tạo vốn, lợi nhuận, tiền lương và tiền thưởng

Một dự án nghiên cứu liên quan đến hoạt động ĐMCN trong các doanh nghiệp là Dự án điều tra năng lực công nghệ một số ngành kinh tế do NISTPASS thực hiện trong các năm

1996 và 1997 Kết quả của dự án này cho thấy mức độ ảnh hưởng của các yếu tố tới ĐMCN (theo thang điểm 5) như sau:

(i) những yếu tố bên trong doanh nghiệp: thiếu nhân lực có đủ trình độ chuyên môn (2,5 điểm); thiếu cơ hội hợp tác với các tổ chức KH&CN bên ngoài (2,7 điểm); tư tưởng bảo thủ, sợ đổi mới của doanh nghiệp (1,5 điểm)

(ii) những yếu tố khác: thiếu nguồn tài trợ thích hợp (3,9 điểm); môi trường luật pháp không thuận lợi (2,5 điểm); chế độ thuế không khích lệ đổi mới (3,4 điểm)

Như vậy về các yếu tố ảnh hưởng có thể thấy rằng các yếu tố về môi trường chính sách là ảnh hưởng nhiều đến hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, đặc biệt là các vấn đề về tài chính và thuế cũng như cơ hội hợp tác của các doanh nghiệp với các tổ chức nghiên cứu Trong một số nghiên cứu sâu hơn về các biện pháp chính sách cụ thể đối với hoạt động KH&CN phải kể đến các nghiên cứu như: Hoàng Trọng Cư, Nguyễn Lan Anh, Nguyễn

Minh Hạnh và một số người khác (1999) “nghiên cứu vấn đề thuế trong hoạt động KH&CN” Các tác giả đã đánh giá một cách khá đầy đủ về các sắc thuế được thể hiện trong các văn bản pháp quy có liên quan đến hoạt động KH&CN, bao gồm nghiên cứu-triển khai, dịch vụ KH&CN và ĐMCN Kết quả của đề tài cho thấy rằng bên cạnh những tác động tích cực, các văn bản thuế này còn bộc lộ một số điểm không phù hợp Ngoài ra trong một số văn bản còn cho thấy có sự phân biệt đối xử giữa các loại hình doanh nghiệp (quy mô, sở hữu) khác nhau, tạo ra một môi trường cạnh tranh không bình đẳng Một số nghiên cứu đề cập đến tín dụng cho hoạt động KH&CN (Nguyễn Thanh Tùng, 1999; Vũ Cao Đàm, 2003) cho thấy rằng tín dụng đối với hoạt động KH&CN hầu như không phát huy được hiệu quả

do sự khác nhau giữa bản chất hoạt động của ngân hàng và hoạt động KH&CN Vấn đề dịch vụ KH&CN hỗ trợ cho doanh nghiệp, tác giả Nguyễn Minh Nga (2003) nhận định chúng ta đã có một hệ thống các tổ chức tư vấn KH&CN khá lớn nhưng lại chưa có nhiều

tổ chức tư vấn chuyên nghiệp để cung cấp các dịch vụ theo yêu cầu của khách hàng; lực lượng cán bộ tư vấn KH&CN thiếu kiến thức và kinh nghiệm; thị trường tư vấn chưa được thiết lập, cạnh tranh không lành mạnh; các chính sách của nhà nước còn nhiều bất cập và chưa đồng bộ Vấn đề nhân lực (đào tạo, tuyển dụng và đãi ngộ) đối với hoạt động KH&CN nói chung và R&D nói riêng đã được đề cập trong một số nghiên cứu (Trần Xuân Định, 1991-1995; Ngô Quý Việt, 1998; Trần Chí Đức, 1999, 2000; Nguyễn Thị Anh Thu,

2000, 2005; Hoàng Xuân Long, 2004 và một số nghiên cứu khác) Những nghiên cứu này

đã đưa ra các đề xuất nhằm hoàn thiện và thay đổi chính sách phát triển nguồn nhân lực KH&CN nói chung và tất nhiên kể cả hoạt động KH&CN trong các doanh nghiệp Việt Nam

Trong nghiên cứu của Nguyễn Hồng Việt (2001) về một số giải pháp khuyến khích DNV&N ĐMCN theo hướng thân môi trường cũng đã đề cập đến một số yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động ĐMCN của các DNV&N gồm: (i) các yếu tố bên trong doanh nghiệp (yếu tố

kỹ thuật, yếu tố con người, yếu tố quản lý tổ chức, yếu tố thông tin và khả năng tài chính); (ii) các yếu tố bên ngoài doanh nghiệp như thị trường, môi trường kinh doanh, các chính sách của chính quyền và cộng đồng Ngoài chính sách liên quan đến môi trường, các chính sách liên quan đến thị trường, dịch vụ hỗ trợ là những biện pháp cần thiết để kết nối hiệu quả hơn những yếu tố bên trong và bên ngoài cho đổi mới của doanh nghiệp Ngoài ra còn những ưu đãi về thuế, tín dụng cũng là những biện pháp bên ngoài khuyến khích doanh nghiệp ĐMCN

Nghiên cứu của Trần Ngọc Ca (2000) “nghiên cứu cơ sở khoa học cho việc xây dựng một

số chính sách và biện pháp thúc đẩy hoạt động ĐMCN và NC-TK trong các cơ sở sản xuất

ở Việt Nam” đề cập về 2 mảng chính sách (tài chính và nhân lực) ảnh hưởng đến ĐMCN của doanh nghiệp Các kết quả của nghiên cứu này chỉ ra:

- Về chính sách tài chính, bên cạnh những điểm tích cực của những chính sách này cũng cho thấy có sự chưa phù hợp của môi trường chính sách với nhu cầu của hoạt động ĐMCN trong doanh nghiệp;

- Về chính sách nhân lực: thứ nhất là các chính sách về giáo dục đào tạo nhân lực, mặc dù

đã có những thay đổi nhằm đáp ứng nhu cầu của tình hình mới và có những đóng góp đáng

kể nhưng còn bộc lộ nhiều điểm hạn chế như cơ cấu đào tạo, trình độ ngành nghề đào tạo

và chất lượng đào tạo thấp; thứ hai là chính sách tuyển dụng và di chuyển lao động, vấn đề biên chế cứng của các tổ chức kinh tế đã tạo ra tình trạng mất cân đối về tương quan tỷ lệ lao động, phương thức quản lý cũ tạo ra tình trạng sử dụng không hợp lý lao động KH&CN; thứ ba chính sách tiền công, tiền lương: lực lượng cán bộ có kỹ thuật cao chưa nhận được sự hỗ trợ của các chính sách này, mức lương không những thấp mà còn mang nặng tính bình quân, bất lợi cho lực lượng lao động có trình độ chuyên môn, lao động công nghệ và nghiên cứu triển khai;

- Có khá nhiều các văn bản được xây dựng thúc đẩy các doanh nghiệp trong hoạt động ĐMCN, nhưng lại không được các doanh nghiệp biết đến và sử dụng (số doanh nghiệp không biết đến văn bản là 28-100% với đa phần là trên 50% tuỳ theo chính sách);

- Sự thiếu vắng các thể chế hỗ trợ như các cơ quan trung gian, các cơ quan tư vấn, các hình thức tạo liên kết giữa doanh nghiệp và trường đại học, viện nghiên cứu và giữa các doanh nghiệp với nhau

Nghiên cứu của Nguyễn Võ Hưng (2005) “nghiên cứu cơ chế và chính sách KH&CN khuyến khích ĐMCN đối với DNV&N có vốn nhà nước” đã tập trung vào phân tích các chính sách điều chỉnh hoạt động KH&CN ảnh hưởng tới hoạt động đổi mới của DNV&N nói chung và hành vi đổi mới của DNV&N thuộc các loại hình sở hữu khác nhau Nghiên cứu này đã tập trung vào 4 nhóm vấn đề hỗ trợ ĐMCN cho các DNV&N là: (i) tạo/hoàn thiện/làm chủ những công nghệ phù hợp với DNV&N; (ii) thúc đẩy CGCN cho DNV&N; (iii) trợ giúp kỹ thuật cho DNV&N trong quá trình đổi mới; (iv) hỗ trợ tài chính cho DNV&N thực hiện đổi mới Kết quả nghiên cứu của đề tài chỉ ra rằng tuy còn thiếu những

chính sách theo tư duy linh hoạt, hiện vẫn còn khá nhiều chính sách ưu đãi, hỗ trợ cho DNV&N trong ĐMCN Hạn chế chung lớn nhất của những chính sách này là phần lớn chưa được thực hiện Nguyên nhân của tình trạng này là do thứ nhất, nhiều chính sách còn tham vọng, năng lực thực hiện chính sách (bao gồm cả khả năng về tài chính) của nhiều bộ, ngành, địa phương chưa cho phép thực hiện tốt chính sách đó Thứ hai, là sự xung đột chính sách, dẫn đến việc chính sách bị giảm hiệu lực, thậm chí vô hiệu hoá Thứ ba là công tác phổ biến chính sách còn chưa tốt khiến nhiều chính sách tuy tiến bộ nhưng không được phổ biến nên cũng làm giảm hiệu lực

Một kết quả nữa trong nghiên cứu này là tác giả đã nhấn mạnh sự “bất bình đẳng” giữa doanh nhiệp nhà nước (DNNN) và DNV&N trong các lĩnh vực nói chung và trong lĩnh vực KH&CN nói riêng Theo tác giả thì các DNNN ở Việt Nam nhận được nhiều ưu ái hơn các doanh nghiệp thuộc các thành phần kinh tế khác ở một số nội dung này nhưng lại gặp khó khăn ở một số nội dung khác Cũng từ nhận định này tác giả cho rằng nhà nước không nên

có những cơ chế chính sách về KH&CN khuyến khích ĐMCN riêng cho các DNV&N có vốn nhà nước mà phải nhắm tới mọi loại hình doanh nghiệp, kể cả doanh nghiệp có vốn đầu

tư nước ngoài

Về vấn đề mối quan hệ giữa loại hình doanh nghiệp và hoạt động KH&CN trong các loại hình doanh nghiệp khác nhau cũng đã có một số tác giả khác đề cập đến Những biểu hiện thực tế của sự khác nhau trong hoạt động KH&CN giữa DNNN và doanh nghiệp ngoài nhà nước (DNNNN) đã được tác giả Hoàng Xuân Long (2002) liệt kê như: Số hợp đồng KH&CN với viện/trường của DNNNN thấp hơn khá nhiều so với DNNN; Số đề tài nghiên cứu được hỗ trợ từ nguồn vốn ngân sách nhà nước (NSNN) ở DNNN lớn hơn nhiều so với DNNNN; Việc thu hút lao động có trình độ KH&CN vào các DNNN khó khăn hơn DNNNN

Sau khi phân tích các đặc điểm của doanh nghiệp ngoài quốc doanh, những khó khăn vướng mắc của các doanh nghiệp này trong quá trình phát triển KH&CN (vốn, năng lực công nghệ, kỹ thuật, trình độ lao động và quản lý, thiếu thông tin kiến thức, v.v ), tác giả

Lê Nguyên Lương (2006) đưa ra một nhóm các giải pháp chính sách thúc đẩy các doanh nghiệp này phát triển KH&CN Nhóm các giải pháp này gồm: Xác định nhiệm vụ KH&CN: Ứng dụng kết quả KH&CN; Hỗ trợ dịch vụ KH&CN; Đào tạo nguồn nhân lực KH&CN; Các ưu đãi về thuế

Đã có một số nghiên cứu về vấn đề liên kết, liên doanh giữa khu vực nghiên cứu, đào tạo và khu vực doanh nghiệp (Nguyễn Văn Học, 1998; Hoàng Xuân Long, 1999; Nguyễn Thanh Thịnh; Nguyễn Việt Hoà, 2004 và một số người khác) Các nghiên cứu này đều nhận định

là mối quan hệ giữa khu vực nghiên cứu và đào tạo với khu vực doanh nghiệp còn rất yếu Nguyên nhân của vấn đề này xuất phát từ cả 2 hai phía: từ chính bản thân doanh nghiệp và

từ môi trường chính sách của nhà nước chưa thực sự thúc đẩy mối liên kết này

Trong một nghiên cứu gần đây của Hoàng Xuân Long (2006) “phân tích một số mô hình liên kết viện nghiên cứu, trường đại học với doanh nghiệp để phát triển công nghệ mới”, sau khi phân tích một số mô hình liên kết viện-trường-doanh nghiệp, tác giả đã chỉ ra được những yếu tố ảnh hưởng đến sự liên kết này, gồm: Lãnh đạo doanh nghiệp phải thực sự coi trọng KH&CN Đồng thời thái độ đối với KH&CN phải thể hiện cụ thể ở các mặt như đầu

tư kinh phí cho R&D, chú trọng phát triển bộ phận R&D trong doanh nghiệp; Có chiến lược phát triển kinh doanh và định hướng phát triển công nghệ rõ ràng; Doanh nghiệp phải nắm vững thông tin và có khả năng phân tích về các đối tác cần liên kết; Xây dựng được quan hệ tin cậy lẫn nhau; Phối hợp chặt chẽ giữa doanh nghiệp với viện, trường trong quá trình thực hiện các nhiệm vụ liên kết, thay vì giao trọn gói cho viện hoặc trường tiến hành nghiên cứu; Chú trọng vận dụng kinh nghiệm nước ngoài vào điều kiện Việt Nam Những yếu tố này cũng có thể được xem như là những yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động R&D của doanh nghiệp

Trong nghiên cứu của Nguyễn Việt Hoà (2007) “nghiên cứu tác động của cơ chế, chính sách công đến việc khuyến khích doanh nghiệp đầu tư vào KH&CN”, tác giả so sánh hai

mô hình đầu tư vào KH&CN dựa vào cơ chế chính sách và không dựa vào cơ chế chính sách Nói cách khác tác giả đã phân tích hai mô hình các doanh nghiệp được hưởng lợi và không được hưởng lợi từ cơ chế chính sách Kết quả của đề tài cho thấy đối tượng được hưởng lợi từ cơ chế chính sách của nhà nước chủ yếu là các doanh nghiệp cổ phần và doanh nghiệp nhà nước Bên cạnh đó là một số tổ chức đã chuyển đổi từ viện/trung tâm nghiên cứu thành doanh nghiệp Đối tượng không được hưởng lợi từ cơ chế chính sách của nhà nước hoặc không quan tâm đến các cơ chế chính sách của nhà nước hoặc chủ yếu là các doanh nghiệp ngoài nhà nước Sau khi phân tích hai mô hình dựa vào cơ chế chính sách và không dựa vào cơ chế chính sách, tác giả đã chỉ ra một số yếu tố thúc đẩy/cản trở doanh nghiệp đầu tư vào KH&CN đó là: (i) hội nhập kinh tế và cạnh tranh đang diễn ra mạnh mẽ, đổi mới là một trong những vấn đề sống còn của doanh nghiệp, bên cạnh đó cơ chế thị

trường hiện nay tác tác động đến hành vi đầu tư vào KH&CN của doanh nghiệp; (ii) nguồn thông tin đối với doanh nghiệp (các DNNN có lợi thế nguồn thông tin hơn các DNNNN); chi tiêu quốc gia cho KH&CN còn thấp; doanh nghiệp thiếu cộng tác với các tổ chức KH&CN; tách biệt giữa yếu tố KT-XH với các chính sách; cam kết và nhận thức của doanh nghiệp; năng lực đổi mới và năng lực KH&CN của doanh nghiệp còn yếu; cơ chế chính sách CGCN phức tạp dẫn đến doanh nghiệp hạn chế chuyển giao; thiếu liên kết và hợp tác giữa tổ chức R&D và doanh nghiệp xuất phát từ sự thiếu tinh thần trách nhiệm đối với xã hội; thiếu quyết đoán, thiếu sự thoả hiệp, thiếu tinh thần hợp tác, thiếu sự sẵn sàng giúp đỡ, nhiều sự né tránh bất hợp tác; thiếu sự tác động kịp thời của nhà nước; và cuối cùng là thiếu ngôn ngữ giao tiếp, đàm phán và ký kết

Nghiên cứu của Cao Thu Anh (2007) “nghiên cứu đánh giá chính sách hỗ trợ về tài chính cho hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp theo Nghị định 119”, tác giả đã sử dụng Nghị định

119 như một trường hợp điển hình khi phân tích, đánh giá chính sách tài chính cho hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp Nghiên cứu đã sử dụng mô hình tuyến tính (đầu tư cho KH&CN sẽ dẫn tới ĐMCN và ĐMCN sẽ dẫn tới nâng cao chất lượng sản phẩm, hiệu quả sản xuất-kinh doanh và cuối cùng là tăng năng suất) để phân tích chính sách tài chính theo tinh thần Nghị định 119 Kết quả của nghiên cứu này chỉ ra: Thứ nhất, khung lý thuyết đưa

ra trong Nghị định 119 còn có những chỗ hổng căn bản bởi vì đầu tư cho KH&CN (thường

là cung cấp các trợ cấp cho hoạt động R&D), một hình thức của ĐMCN, không phải lúc nào cũng dẫn đến ĐMCN bởi vì những rủi ro có thể xảy ra khi thực hiện hoạt động R&D và các nguyên nhân khác Thứ hai, các khuyến khích về tài chính không phải là nhân tố quyết định việc ĐMCN của doanh nghiệp Các khuyến khích về tài chính sẽ mang lại những thành công nếu các điều kiện khác cho ĐMCN sẵn có Thứ ba, Nghị định 119 sử dụng công

cụ thuế và các tài trợ về R&D để thúc đẩy đầu tư cho hoạt động KH&CN không hấp dẫn đối với các doanh nghiệp bởi vì tính không linh hoạt của các khuyến khích về thuế và quy trình khó khăn khi doanh nghiệp xin tài trợ Thứ tư, trong trường hợp các doanh nghiệp Việt Nam, các khuyến khích về tài chính không hấp dẫn đối với các doanh nghiệp có số lượng công nhân hạn chế hoặc ở trong các ngành dịch vụ khi nhu cầu ĐMCN của họ rất thấp và việc thực hiện các hoạt động R&D là rất khó khăn vì thiếu đội ngũ nhân lực Cuối cùng là những quy định quá khắt khe trong Nghị định (mức hỗ trợ tối đa là 30% và thời gian được phê duyệt rất dài) buộc các doanh nghiệp phải tìm những cách khác để thực hiện

dự án ĐMCN của mình hơn là trông chờ vào sự hỗ trợ này của nhà nước

1.1.2 Nhận xét

Qua những phân tích trên đây có thể thấy rằng vấn đề hoạt động R&D và đặc biệt là ĐMCN của các doanh nghiệp đã được quan tâm nhiều trong giới nghiên cứu và hoạch định chính sách ở Việt Nam Những nghiên cứu này với những mục tiêu và phương thức thực hiện khác nhau nhưng có thể thấy nổi lên một số nội dung:

- Các nghiên cứu chủ yếu tập trung vào nội dung ĐMCN của doanh nghiệp (điều này có thể lý giải như tác giả Trần Ngọc Ca là rất ít các doanh nghiệp ở Việt Nam làm R&D, nhu cầu của các doanh nghiệp Việt Nam cần hoạt động cải tiến và ĐMCN hơn là hoạt động R&D);

- Các nghiên cứu tập trung nhiều vào các yếu tố về môi trường chính sách ảnh hưởng đến hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, đặc biệt là các vấn đề về tài chính, thuế, tín dụng

và nhân lực (trừ trường hợp nghiên cứu của Hoàng Xuân Long, 2006 khi nghiên cứu một số mô hình liên kết viện/trường - doanh nghiệp, tác giả đã đưa ra một số yếu tố trong nội tại doanh nghiệp ảnh hưởng đến liên kết);

- Một số nghiên cứu cũng đã chỉ ra có sự phân biệt đối xử về mặt chính sách liên quan đến hoạt động R&D và ĐMCN giữa doanh nghiệp thuộc khu vực nhà nước và doanh nghiệp ngoài nhà nước

Trong bối cảnh như vậy, một số vấn đề nảy sinh dẫn đến nhu cầu nghiên cứu và vấn đề nghiên cứu tiếp theo Thứ nhất, các doanh nghiệp Việt Nam mới chủ yếu dừng lại ở ĐMCN (theo cách tiếp cận tuyến tính của một số tác giả)? Thứ hai, hoạt động R&D và ĐMCN của doanh nghiệp chủ yếu bị ảnh hưởng bởi các yếu tố bên ngoài doanh nghiệp? Thứ ba, trong các yếu tố bên ngoài thì có phải chỉ những chính sách KH&CN mới thực sự ảnh hưởng đến hoạt động KH&CN của doanh nghiệp?

Như vậy có thể nói rằng mặc dù đã có một số nghiên cứu đề cập đến vấn đề này, nhưng còn rất ít nghiên cứu đề cập đến tổng thể các yếu tố bên trong và bên ngoài (không chỉ chính sách KH&CN) ảnh hưởng đến hoạt động R&D của doanh nghiệp Chính vì vậy nghiên cứu này nhằm đi vào phân tích tổng thể các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động R&D của doanh nghiệp

1.2 Những vấn đề đặt ra cho đề tài

1.2.1 Những vấn đề đặt ra

Trên cơ sở những phân tích vừa nêu ở trên, có thể thấy rằng vấn đề R&D cũng như ĐMCN của các doanh nghiệp ở Việt Nam đã có một số nghiên cứu được thực hiện nhằm giải quyết vấn đề này dưới các khía cạnh khác nhau Tuy nhiên, các nghiên cứu trước đây chủ yếu tập trung vào nội dung ĐMCN của doanh nghiệp và chủ yếu là một số các yếu tố bên ngoài ảnh hưởng đến hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp như chính sách tài chính, thuế, tín dụng và nhân lực KH&CN Chính vì vậy đề tài này với mục đích đi sâu hơn vào hoạt động R&D của doanh nghiệp (với cách tiếp cận hoạt động R&D có thể có tác dụng không chỉ với tư cách là cội nguồn của các ý tưởng sáng tạo mà còn là phương tiện giải quyết vấn đề mà có thể cần đến ở bất cứ thời điểm nào trước khi doanh nghiệp quyết định thực hiện đổi mới)

Cụ thể một số câu hỏi nghiên cứu sẽ được làm rõ trong quá trình nghiên cứu:

- Các loại hoạt động R&D của doanh nghiệp và vai trò của hoạt động R&D đối với doanh nghiệp ra sao?

- Có thể rút ra những bài học gì thông qua kinh nghiệm nước ngoài nghiên cứu về các yếu

tố ảnh hưởng đến hoạt động R&D của doanh nghiệp?

- Các yếu tố nào ảnh hưởng tới hoạt động R&D của doanh nghiệp Việt Nam: các yếu tố bên trong doanh nghiệp (các yếu tố nội tại doanh nghiệp như qui mô doanh nghiệp, nguồn lực doanh nghiệp, sở hữu, chiến lược của doanh nghiệp ) và các yếu tố bên ngoài doanh nghiệp (môi trường doanh nghiệp hoạt động như cơ chế, chính sách, sự cạnh tranh, )?

1.2.2 Giới hạn vấn đề nghiên cứu

Giới hạn vấn đề nghiên cứu của đề tài: Các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động R&D của doanh nghiệp bao gồm cả các yếu tố bên trong và bên ngoài Đề tài này phân tích tổng quát tất cả các yếu tố có thể ảnh hưởng đến hoạt động R&D của các doanh nghiệp nói chung Do khuôn khổ của một đề tài cấp cơ sở, sự hạn chế về nguồn lực nên đề tài không thể điều tra diện rộng để có thể kiểm chứng về mặt thống kê tất cả các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động R&D của doanh nghiệp và những yếu tố nào ảnh hưởng nhiều nhất đến hoạt động R&D của doanh nghiệp và mức độ ảnh hưởng tới đâu? Tuy vậy đề tài sẽ cố gắng điều tra một số doanh nghiệp có hoạt động R&D tốt và tìm hiểu những yếu tố nào ảnh hưởng đến hoạt động này Trên cơ sở của những kết quả điều tra nhanh một số doanh nghiệp, đề tài tiến hành điều tra, khảo sát sâu (case study) hai trường hợp là những doanh nghiệp lớn có hoạt

động R&D trong doanh nghiệp được xem là hiệu quả và đóng góp nhiều cho sự phát triển của doanh nghiệp

1.2.3 Phương pháp và nội dung nghiên cứu

Trong quá trình nghiên cứu đề tài sử dụng các phương pháp chủ yếu sau:

Phương pháp nghiên cứu tài liệu (thu thập, phân tích, tổng hợp tài liệu) từ các ấn phẩm và báo cáo khoa học Bên cạnh đó đề tài còn sử dụng phương pháp phỏng vấn trực tiếp các doanh nghiệp, kết hợp với việc sử dụng các tư liệu, báo cáo của các doanh nghiệp được lựa chọn Đồng thời phương pháp chuyên gia, phương pháp hội thảo bàn tròn cũng được sử dụng trong đề tài để làm rõ những phát hiện của nghiên cứu

Đề tài thực hiện hai nghiên cứu trường hợp (case study) thông qua phỏng vấn sâu các doanh nghiệp này về các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động R&D của doanh nghiệp trong thời gian qua cũng như những đề xuất từ chính doanh nghiệp để có thể thúc đẩy hoạt động này tại doanh nghiệp

Phân tích và xử lý số liệu: Như đã đề cập ở phần giới hạn nghiên cứu, do khuôn khổ của một đề tài cấp cơ sở, sự hạn chế về nguồn lực nên đề tài không thể điều tra diện rộng để có thể kiểm chứng về mặt thống kê (định lượng) tất cả các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động R&D của doanh nghiệp và mức độ ảnh hưởng của các yếu tố này Chính vì vậy đề tài chủ yếu dùng các phương pháp phân tích định tính, nghiên cứu theo hướng phát hiện các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động R&D của doanh nghiệp điều tra

Nội dung nghiên cứu của đề tài thể hiện trong các chương:

- Tình hình nghiên cứu ở Việt Nam và những vấn đề đặt ra cho đề tài (Chương 1): Chương này sẽ tổng quan lại những nghiên cứu gần đây về chủ đề liên quan đến các yếu tố ảnh hưởng hoạt động KH&CN và ĐMCN của doanh nghiệp, những nội dung đã làm được và một số nội dung cần tiếp tục nghiên cứu trong các đề tài này sẽ là những vấn đề đặt ra cho đề tài này

- Những vấn đề lý thuyết (Chương 2): Chương này mô tả các khía cạnh khác nhau về hoạt động R&D và vai trò của hoạt động này đối với doanh nghiệp, các hình thức tiến hành hoạt động R&D của doanh nghiệp (tiến hành ngay tại doanh nghiệp –in-house hoặc hợp tác tiến hành các dự án R&D với viện nghiên cứu/ trường đại học/ doanh nghiệp khác hoặc kết hợp cả hai hình thức) Đồng thời, chương này đưa ra kinh nghiệm

của một số nước xét về mặt cơ chế chính sách của nhà nước khuyến khích doanh nghiệp tiến hành hoạt động R&D và ĐMCN

- Các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động R&D của doanh nghiệp (Chương 3): Chương này phân tích tổng quát tất cả các yếu tố (bên trong và bên ngoài doanh nghiệp) xem là có thể ảnh hưởng tới hoạt động R&D của doanh nghiệp, nhất là doanh nghiệp Việt Nam

- Nghiên cứu thực tế ở Việt Nam (Chương 4): Chương này điểm qua về hoạt động KH&CN của các doanh nghiệp Việt Nam nói chung Đồng thời chương này đi sâu phân tích hai trường hợp là doanh nghiệp lớn về hoạt động R&D của các doanh nghiệp cũng như các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động R&D của họ

- Một số khuyến nghị, kết luận và đề xuất được trình bày trong phần cuối cùng của báo cáo đề tài

1.2.4 Khung phân tích của đề tài

Các yếu tố bên trong doanh nghiệp (các yếu tố nội tại doanh nghiệp như qui mô doanh

nghiệp, nguồn lực của doanh nghiệp, sở hữu của doanh nghiệp, chiến lược và kế hoạch của

doanh nghiệp, ban lãnh đạo doanh nghiệp và tập thể doanh nghiệp.) và các yếu tố bên ngoài

doanh nghiệp (môi trường doanh nghiệp hoạt động như chính sách vốn cho KH&CN, chính

sách đối với trang thiết bị phục vụ R&D của doanh nghiệp, ưu đãi thuế cho hoạt động KH&CN của doanh nghiệp, tín dụng cho hoạt động R&D, chính sách nhân lực KH&CN, sở hữu trí tuệ, cơ sở hạ tầng KH&CN quốc gia, ngành nghề doanh nghiệp, vị trí địa lý của doanh nghiệp, áp lực cạnh tranh, quản lý nhà nước về KH&CN, xu thế phát triển KH&CN, một số cơ chế khuyến khích khác của nhà nước cho R&D doanh nghiệp và môi trường các thể chế chính sách) ảnh hưởng tới hoạt động R&D của doanh nghiệp Việt Nam thể hiện

trong hình vẽ dưới đây (Hình 1)

Hình 1 Các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động R&D của doanh nghiệp

Trong chương III dưới đây, đề tài sẽ phân tích chi tiết từng yếu tố này ảnh hưởng như thế nào đến hoạt động R&D của doanh nghiệp nói chung và ngụ ý vào các doanh nghiệp Việt Nam nói riêng

Hoạt động R&D của doanh nghiệp

Các yếu tố bên trong:

- Qui mô doanh nghiệp,

- Nguồn lực của doanh nghiệp,

- Sở hữu của doanh nghiệp,

- Chiến lược và kế hoạch của

- Chính sách đối với trang thiết bị phục

vụ R&D của doanh nghiệp,

- Ưu đãi thuế

CHƯƠNG II NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ THUYẾT 2.1 Hoạt động R&D và vai trò của hoạt động R&D đối với doanh nghiệp

2.1.1 Hoạt động R&D và ĐMCN

a) Hoạt động R&D

R&D là hoạt động sáng tạo được thực hiện một cách hệ thống để tăng cường vốn tri thức, bao gồm tri thức về con người, văn hoá, xã hội và sử dụng vốn tri thức này để tìm ra các ứng dụng mới Thuật ngữ R&D bao gồm 3 loại hoạt động: nghiên cứu cơ bản, nghiên cứu ứng dụng và triển khai (Frascati, 2002-23) Chúng ta có thể hình dung hoạt động R&D

trong mô tả hoạt động S&T theo quan niệm của UNESCO (Hình 2)

STS

Hình 2 Hoạt động S&T theo quan niệm của UNESCO

FR - nghiên cứu cơ bản, tạo ra các lý thuyết

AR - nghiên cứu ứng dụng, tạo ra các nguyên lý ứng dụng

D - triển khai, tạo ra các vật mẫu (prototype)

TT - chuyển giao tri thức bao gồm chuyển giao công nghệ (CGCN)

T - phát triển công nghệ

STS - dịch vụ KH&CN, cung ứng các dịch vụ KH&CN

Ở đây cần làm rõ khái niệm “phát triển công nghệ” Phát triển công nghệ ở đây bao quát tất

cả các giai đoạn “phát triển công nghệ sau D”, là hoạt động chủ yếu trong nội dung sản

xuất của các doanh nghiệp, trong đó khái niệm “phát triển công nghệ” bao gồm những nội dung chủ yếu: (i) Lập kế hoạch và thực hiện các kế hoạch nâng cấp hoặc mở rộng công nghệ, trong đó phát triển công nghệ được hiểu như “mở mang công nghệ”; (ii) Nhập công nghệ và chuyển giao công nghệ nhằm mở mang các lĩnh vực công nghệ của sản xuất theo chiều rộng và chiều sâu; (iii) Quản lý kỹ thuật và công nghệ, giám định công nghệ và đánh

giá trình độ công nghệ Như vậy, hoạt động phát triển công nghệ phải được hiểu là sự “mở mang công nghệ” theo cả chiều rộng lẫn chiều sâu (Vũ Cao Đàm, 2003)

- “Mở mang công nghệ theo chiều sâu” chính là sự nâng cấp công nghệ (Upgrading)

từ trình độ thấp lên một trình độ cao hơn Nội dung này thuộc phạm trù của chính sách đổi mới (innovation policy) Đó là sự đổi mới công nghệ (ĐMCN) dựa trên kết quả R&D các công nghệ của bản thân doanh nghiệp hoặc ký hợp đồng chuyển giao công nghệ để nhận một công nghệ có trình độ cao hơn từ các doanh nghiệp khác (chuyển giao ngang), hoặc nhận một công nghệ mới từ kết quả pilot của các tổ chức R&D (chuyển giao dọc), hoặc thậm chí ký hợp đồng CGCN từ nước ngoài (bao gồm cả chuyển giao dọc và chuyển giao ngang)

- “Mở mang công nghệ theo chiều rộng” chính là sự nhân rộng từ một dây chuyền công nghệ của doanh nghiệp thành hai, ba hoặc nhiều dây chuyền công nghệ có cùng chức năng và cùng trình độ như dây chuyền công nghệ ban đầu Nội dung này thuộc phạm trù của chính sách đối với sản xuất, nằm ngoài mối quan tâm của hệ thống KH&CN của một số quốc gia, đặc biệt là ở các quốc gia châu Âu và Bắc Mỹ

Từ đây, trong nghiên cứu này khái niệm “R&D” được hiểu như là các hoạt động D và trước

D và với cách quy ước này thì doanh nghiệp có thể tiến hành các hoạt động:

- Nghiên cứu cơ bản (tạo ra các lý thuyết) để mở rộng tri thức về các quá trình cơ bản liên quan đến những gì doanh nghiệp sản xuất, nghiên cứu chiến lược (theo nghĩa là nghiên cứu phù hợp với ngành sản xuất của mình nhưng không có ứng dụng cụ thể) nhằm mở rộng phạm vi các dự án ứng dụng;

- Nghiên cứu ứng dụng (tạo ra các nguyên lý ứng dụng) nhằm cho ra những sáng chế

cụ thể hoặc những cải tiến đối với các kỹ thuật hiện có;

- Triển khai: Giai đoạn này gồm: thiết kế mẫu, triển khai và thử nghiệm, nghiên cứu tiếp để cải tiến thiết kế hoặc chức năng kỹ thuật

trình Một đổi mới SP&QTCN được thực hiện nếu nó đưa được ra thị trường (đổi mới sản phẩm) hoặc được sử dụng trong qui trình sản xuất (đổi mới qui trình) (Oslo, 2005-48) Như vậy, hoạt động đổi mới SP&QTCN bao gồm một loạt các khâu liên quan đến KH&CN, tổ chức, tài chính và thương mại, kể cả đầu tư vào tri thức mới/hoàn thiện hơn về

mặt công nghệ R&D chỉ là một trong các hoạt động này và có thể được thực hiện ở các giai đoạn khác nhau của quá trình đổi mới R&D có thể có tác dụng không chỉ với tư

cách là cội nguồn của các ý tưởng sáng tạo mà còn là phương tiện giải quyết vấn đề mà có

thể cần đến ở bất cứ thời điểm nào trước khi quyết định thực hiện (Hình 3)

ra mẫu

1 2 3

Thiết kế chi tiết và thử nghiệm

1 2 3

Thiết kế lại

và sản xuất Phân phối và tiếp thị

Đổi mới và marketing

Hình 3 Mô hình đổi mới chuỗi liên kết (Kline và Rosenberg)

Trong mô hình này, khi xuất hiện vấn đề trong quá trình đổi mới, doanh nghiệp sẽ cần đến

cơ sở tri thức của mình vào thời điểm cụ thể Cơ sở tri thức này được tạo nên từ các kết quả R&D trước đây và từ các kinh nghiệm thực tiễn và kỹ thuật Hệ thống R&D sẽ đảm nhận chức năng mà cơ sở tri thức hiện có không giải quyết được

2.1.2 Vai trò của hoạt động R&D đối với doanh nghiệp

Như hình 3 đã chỉ ra tầm quan trọng của hoạt động R&D đối với doanh nghiệp trong quá trình đổi mới SP&QTCN Nhiều nghiên cứu đã chỉ ra rằng đầu tư vào R&D có ảnh hưởng nhiều nhất đến khả năng đổi mới của một doanh nghiệp (Dosi, 1998; Freeman and Soete, 1997) Theo các tác giả Guan và Ma (2003) thì năng lực R&D là một trong 7 năng lực quan trọng của đổi mới1 Các doanh nghiệp đổi mới xem xét hoạt động R&D như là một hợp

phần chủ yếu của phát triển doanh nghiệp nói chung bởi việc đưa ra thị trường các sản

phẩm có chất lượng cao, tăng cường sự tự chủ và khả năng hấp thu công nghệ, thích nghi

và nâng cấp các công nghệ nhập, từ đó dẫn đến khả năng xuất khẩu của doanh nghiệp được cải thiện, tránh nhập các công nghệ lạc hậu và tiết kiệm ngoại tệ (Sikka, 1998)

Tăng cường năng lực công nghệ cho doanh nghiệp

Sự cạnh tranh gay gắt về thị trường sản phẩm, buộc các doanh nghiệp phải tăng cường năng lực công nghệ của mình bằng việc hình thành các trung tâm R&D, trung tâm thiết kế mới

để đưa ra thị trường những sản phẩm có sức cạnh tranh cao

Theo Cohen và Levinthal (1989), hoạt động R&D có một vai trò kép Các doanh nghiệp đầu tư vào R&D không chỉ để đổi mới mà còn để phát triển và duy trì năng lực của mình trong việc xác định, đồng hoá và sử dụng tri thức từ môi trường bên ngoài Nói cách khác, một trong những nguyên nhân mà doanh nghiệp tiến hành hoạt động R&D là để phát triển cái gọi là “năng lực tiếp thu” Trong ngữ cảnh đó, R&D nội tại doanh nghiệp đóng góp cho năng lực tri thức bên trong, cho phép sử dụng một cách hiệu quả bí quyết kỹ thuật (know-how) bên ngoài (Arora and Gambardella, 1994) Tương tự như vậy, Chesbrough (2003) đã nhấn mạnh tầm quan trọng của việc duy trì khả năng lồng ghép giữa năng lực R&D bên trong và R&D bên ngoài Xét theo quan điểm này, thì doanh nghiệp đổi mới với những thành tựu và năng lực R&D của mình được xem như là chiến lược hữu dụng, nhờ chiến lược này mà thành tựu thu được của các doanh nghiệp đổi mới ngày một tăng thêm bởi những nỗ lực R&D trước đó Điều này giải thích vì sao một số doanh nghiệp đầu tư cho nghiên cứu cơ bản - nghiên cứu mà các kết quả không trực tiếp thương mại ngay được (Dessyllas, P and Hughes, A., 2005)

1

Theo Guan và Ma thì 7 năng lực đổi mới của doanh nghiệp gồm: năng lực học hỏi, năng lực R&D, năng lực chế tạo, năng lực marketing, năng lực tổ chức, năng lực khai thác nguồn lực và năng lực chiến lược

Tăng vị thế của doanh nghiệp

Cấp phép công nghệ đang phát triển trong những năm gần đây trong các ngành công nghiệp công nghệ cao như công nghệ sinh học, hoá chất, bán dẫn và phần mềm máy tính Đây là một phần trong sự phát triển của thị trường công nghệ Cấp phép công nghệ thường được xem như một sự thay thế cho in-house R&D Chẳng hạn, trong những mô hình cạnh tranh R&D, một khi doanh nghiệp chiến thắng trong cuộc đua thì các doanh nghiệp khác sẽ chấm dứt in-house R&D của họ Như vậy các đối thủ trên thị trường cạnh tranh nhau để thay thế giấy phép công nghệ bằng các dự án in-house R&D (Gallini and Winter, 1985, Shapiro,

1985 and Katz and Shapiro, 1987)

Tuy nhiên, trên thị trường công nghệ, nếu bên mua có được thông tin tốt hơn sẽ tốt hơn Thật vậy, rất nhiều nghiên cứu đã chỉ ra rằng in-house R&D bổ sung cho việc nhận giấy phép công nghệ bằng việc tăng cường khả năng sử dụng các cơ hội công nghệ và cho phép các doanh nghiệp lựa chọn hiệu quả hơn, tập trung nhiều hơn vào những nguồn công nghệ bên ngoài có giá trị hơn (Arora and Gambardella, 1994, Rosenberg, 1990, and Cohen and Levinthal, 1990)

Gans & Stern (1999) đề xuất mối quan hệ giữa R&D và nhận giấy phép công nghệ: house R&D làm giảm giá của công nghệ được cấp phép bởi việc tăng cường năng lực trả giá của người nhận giấy phép công nghệ Theo họ, in-house R&D suy cho cùng là một sự thay thế cho công nghệ được cấp phép Tuy nhiên, đầu từ vào R&D tăng cường khả năng của người tiếp nhận công nghệ tiềm năng để phát triển đổi mới của chính họ và vì vậy cải thiện vị trí đàm phán của người nhận phép công nghệ, do đó giảm giá của công nghệ được cấp phép

in-Tăng cường hoạt động xuất khẩu của doanh nghiệp

R&D là một hoạt động sản xuất thâm dụng tri thức trong một doanh nghiệp Các doanh nghiệp tham gia vào các hoạt động R&D có lợi thế cạnh tranh trong việc xuất khẩu sang các nơi khác không có loại sản phẩm đó Ngoài ra, các doanh nghiệp đầu tư nhiều cho R&D

có thể giữ vị trí hàng đầu trong thị trường công nghệ khi họ phát minh ra những sản phẩm mới hoặc những quy trình sản xuất mới Các doanh nghiệp này sẽ dành được lợi thế cạnh tranh cao hơn so với các doanh nghiệp khác trong cùng một ngành công nghiệp

Do đó việc đầu tư vào R&D thành công sẽ đưa đến những sản phẩm có sức cạnh tranh cao,

và dẫn đến một chiến lược xuất khẩu của các doanh nghiệp và tất nhiên lợi nhuận của

doanh nghiệp sẽ tăng lên, lợi nhuận tăng thì doanh nghiệp có nhiều khả năng để tái đầu tư vào R&D trong chu kỳ tiếp theo Cứ như vậy tạo ra một vòng xoáy xuất khẩu và hoạt động R&D của doanh nghiệp

Tăng trưởng và phát triển nhanh

Rõ ràng việc đưa ra những sản phẩm mới hay những sản phẩm được cải tiến giúp cho doanh nghiệp chiếm lĩnh được nhiều thị phần hơn, bán được nhiều sản phẩm và thậm chí thâm nhập vào các thị trường nước ngoài như vừa đề cập ở trên Điều này dẫn đến khả năng tăng trưởng và phát triển nhanh của doanh nghiệp

2.2 Các hình thức tiến hành hoạt động R&D của doanh nghiệp

Doanh nghiệp tiến hành hoạt động R&D dưới nhiều hình thức khác nhau như tiến hành hoạt động R&D ngay tại doanh nghiệp (in-house R&D), cùng hợp tác hay hợp đồng R&D với các tổ chức khác trong và ngoài nước

2.2.1 Tiến hành hoạt động R&D ngay tại doanh nghiệp (in-house R&D)

Các doanh nghiệp tiến hành hoạt động R&D ngay tại doanh nghiệp mình để bảo vệ giá trị thương mại của những sản phẩm đầu ra, ngăn cản các đối thủ cạnh tranh tiếp cận thông tin,

bí quyết kỹ thuật và những kỹ năng quan trọng Điều này đặc biệt quan trọng đối với các doanh nghiệp có vòng đời sản phẩm ngắn, những doanh nghiệp có những sản phẩm dễ thâm nhập thị trường hoặc những doanh nghiệp đang bảo vệ vị trí của mình trong một thị trường thích hợp có giá trị cao

Một nguyên nhân khác khiến các doanh nghiệp tiến hành hoạt động R&D là để tận dụng năng lực bên trong đang có Những kỹ năng R&D đặc biệt hữu dụng đối với các sản phẩm, qui trình hay dịch vụ của doanh nghiệp

Hình thức tổ chức có thể là viện/ trung tâm/ phòng/ ban R&D độc lập, có thể là các cá nhân/tập thể cùng nhau tiến hành hoạt động R&D theo chủ đề/dự án cụ thể

2.2.2 Hợp tác/hợp đồng R&D

Doanh nghiệp hợp tác R&D với các tổ chức như viện nghiên cứu và/hoặc trường đại học,

cơ quan của chính phủ, các tổ chức phi lợi nhuận, các doanh nghiệp hay các tổ chức khác Doanh nghiệp hợp tác R&D nhằm tiếp cận với những bí quyết kỹ thuật tốt hơn, bổ sung những kỹ năng còn thiếu, tiếp cận với những công nghệ, máy móc và thiết bị mới nhằm phát triển những sản phẩm và công nghệ mới Đôi khi việc hợp tác R&D với các tổ chức

nổi tiếng còn nhằm mục đích nâng cao uy tín của doanh nghiệp Một số doanh nghiệp nhỏ hợp tác R&D với các doanh nghiệp lớn để tiếp cận với chuỗi cung ứng hay kênh phân phối sản phẩm đã được hình thành của các doanh nghiệp lớn

Các hoạt động hợp tác có thể diễn ra dưới nhiều hình thức khác nhau Những hình thức này thay đổi từ các hình thức hợp tác R&D chính thức như cùng nhau tiến hành nghiên cứu, hợp đồng nghiên cứu hay cấp phép công nghệ đến các hình thức phi chính thức khác như tài trợ nghiên cứu, tư vấn công nghệ, đào tạo, CGCN, dịch vụ R&D (dịch vụ thử nghiệm, lắp ráp), sử dụng sáng chế, cụ thể:

- Cộng tác trong R&D (cùng nhau tiến hành thực hiện các dự án R&D, hợp đồng nghiên cứu, tư vấn KH&CN, hợp tác trong đổi mới);

- Lưu chuyển cán bộ (lưu chuyển nghiên cứu viên từ doanh nghiệp sang viện nghiên cứu

và ngược lại);

- Hợp tác trong giáo dục và đào tạo (nghiên cứu thực tế trong doanh nghiệp, cùng nhau hướng dẫn luận văn);

- Sử dụng quyền sở hữu trí tuệ (cấp phép công nghệ cho doanh nghiệp và nhận hoa hồng);

- Thương mại hoá kết quả R&D (bán sáng chế, li-xăng, các nhà khoa học thành lập các doanh nghiệp dựa trên công nghệ);

- Liên hệ không chính thức (tư vấn, trao đổi thông tin, tài trợ học bổng, v.v )

Ở đây cũng cần nhấn mạnh rằng các doanh nghiệp tiến hành hợp tác R&D với các tổ chức khác không có nghĩa là doanh nghiệp đó không tiến hành hoạt động R&D tại doanh nghiệp mình và ngược lại Nói như vậy có nghĩa là nếu doanh nghiệp tiến hành R&D “in-house” hay “hợp tác” tức là hoạt động đó tiến hành tại doanh nghiệp nhiều hơn và việc lựa chọn tuỳ thuộc vào từng hoàn cảnh cụ thể Điều này sẽ được giải thích ngay sau đây (phần 1.2.3)

2.2.3 Nên chọn in-house R&D hay hợp tác R&D?

Các doanh nghiệp tham gia vào hợp tác R&D bởi vì việc hợp tác cho phép các doanh nghiệp sử dụng những nguồn lực bên ngoài – cơ hội công nghệ - cho mục tiêu trực tiếp và hiệu quả của chính doanh nghiệp Cơ hội công nghệ được xác định các nguồn lực bên ngoài

hiện có và có thể khai thác được của doanh nhiệp (Cohen, 1995; Dosi, 1988; Klevorick et

al., 1995) Những cơ hội này rất đa dạng, thay đổi theo loại hình và tính hữu ích không chỉ

giữa các ngành công nghiệp mà còn giữa các doanh nghiệp Sức mạnh và nguồn các cơ hội

công nghệ là những yếu tố quan trọng giải thích cho những thay đổi về cường độ R&D và năng suất R&D giữa các doanh nghiệp và giữa các ngành công nghiệp (Arvanitis and Hollenstein, 1994; Nelson and Wolff, 1997; Sterlacchini, 1994)

Hợp tác R&D là một chiến lược hiệu quả để thích nghi các nguồn lực bên ngoài chỉ khi mối quan hệ chi phí-lợi ích của việc cùng nhau R&D là tích cực hoặc ít nhất được mong đợi là tích cực Lợi ích của việc cùng nhau tiến hành hoạt động R&D có thể được mô tả như sau (Becker and Peters, 1998; Camagni, 1993; Robertson and Langlois, 1995):

- Cùng tài trợ cho R&D,

- Tránh sự lặp lại trong R&D,

- Giảm tính không chắc chắn,

- Tiết kiệm chi phí,

- Hiện thực hoá quy mô kinh tế,

- Rút ngắn thời gian phát triển

Những hạn chế của hợp tác R&D gây ra bởi chi phí giao dịch (Coase, 1937; Pisano, 1990; Williamson, 1989) đặc biệt trong việc điều phối, quản lý và kiểm soát các hoạt động R&D giữa các tác nhân khác nhau Chi phí giao dịch liên quan chủ yếu đến các chủ đề sau:

- Thống nhất các cấu trúc, quá trình ra quyết định, v.v ,

- Điều phối của các tổ chức khác nhau, v.v ,

- Phối hợp của các tài sản, nguồn lực bổ sung, v.v ,

- Giá giao dịch của những tài sản vô hình, ví dụ thông tin hay know-how,

- Khai thác kết quả từ hợp tác R&D

Ngoài ra, hợp tác R&D còn gặp phải những rủi ro ẩn không mong đợi, chẳng hạn như thất bại trong nghiên cứu, chậm trễ trong triển khai, v.v Đồng thời có thể xuất hiện hành vi mang tính cơ hội chủ nghĩa như những vấn đề nguy hại về đạo đức Bởi vì những nỗ lực R&D riêng lẻ không quan sát được trực tiếp, các bên có xu hướng tập trung vào lợi ích của chính họ khi chọn mức độ đầu tư vào R&D

Nếu việc thích nghi những nguồn lực bên ngoài rẻ hơn in-house R&D, thì ký kết hiệp định

giữa các tổ chức trong hoạt động R&D là một cách hiệu quả để mở rộng và tối ưu hoá hoạt

động đổi mới của doanh nghiệp xét về hiệu quả nghiên cứu, lợi ích và khả năng cạnh tranh Hợp tác R&D đưa ra những khả năng chuyển giao tri thức hiệu quả, trao đổi nguồn lực và học hỏi Những tài sản bổ sung và năng lực công nghệ có thể được phối hợp, kết hợp tạo ra những động lực và hiệu quả bổ sung lẫn nhau

2.3 Kinh nghiệm nước ngoài

2.3.1 Tổng hợp kinh nghiệm nước ngoài

Qua nghiên cứu kinh nghiệm của một số nước, đề tài có thể tóm tắt những biện pháp sau đây mà nước ngoài đã áp dụng nhằm tăng cường hoạt động R&D trong cộng đồng doanh nghiệp (đây có thể xem như là các yếu tố bên ngoài ảnh hưởng tới hoạt động R&D của doanh nghiệp tại các nước này)

1) Biện pháp trực tiếp bao gồm:

• Hỗ trợ về vốn (tài trợ, cho vay, v.v )

Vương quốc Anh

Chương trình giải thưởng SMART (Small Firms Merit Award for Research and Technology) dành cho các doanh nghiệp và cá nhân trong việc nghiên cứu, phát triển và tiếp thu công nghệ mới Tuỳ từng hoạt động (đánh giá công nghệ, nghiên cứu cơ hội công nghệ, các dự án phát triển vật mẫu, nghiên cứu khả thi, v.v ), cũng như quy mô của doanh nghiệp, quy mô dự án mà có những mức thưởng khác nhau

Chương trình SPUR (Support for Products Under Research) được thiết kế để tài trợ và khuyến khích các DNV&N tiến hành R&D Với việc phát triển các sản phẩm và qui trình đổi mới cao, DNV&N có thể tăng cường tính cạnh tranh cũng như việc làm cho doanh nghiệp Chương trình SPUR tài trợ cho các DNV&N phát triển các sản phẩm và qui trình mới liên quan đến những lợi thế về công nghệ đối với ngành công nghiệp Anh Phần thưởng này giành cho các doanh nghiệp có số lao động ít hơn 250 người

Chương trình (SBRI – sáng kiến nghiên cứu doanh nghiệp nhỏ) nhằm nâng cao năng suất

và ĐMCN cho doanh nghiệp bằng cung cấp các hợp đồng R&D cho các doanh nghiệp hoạt động dựa trên công nghệ Năm 2005, một mục tiêu bắt buộc cho các tổ chức tham gia sáng kiến này là ít nhất 2,5% giá trị hợp đồng R&D của các tổ chức, cơ quan chính phủ phải dành cho các DNV&N

New Zealand

Chương trình GPSR&D (Grant for Private Sector Research and Development) tài trợ cho các doanh nghiệp tiến hành các hoạt động R&D với 4 chương trình nhỏ tuỳ thuộc vào kiểu doanh nghiệp và mức độ xây dựng năng lực công nghệ của doanh nghiệp

- Liên kết công nghệ (TechLink): mục tiêu nhắm vào các DNV&N của New Zealand;

- Tài trợ cho nghiên cứu và triển khai (GPSR&D): nhằm nâng cao nhận thức cho các DNV&N về công nghệ để khuyến khích họ đầu tư vào R&D

- Công nghệ cho tăng trưởng doanh nghiệp (Technology for Business Growth): nhằm vào các doanh nghiệp mà đã có một mức độ nhất định về năng lực công nghệ và sẽ tài trợ cho các doanh nghiệp này nâng cao năng lực công nghệ của mình lên mức độ cao hơn, vưon ra các thị trường công nghệ cao;

- Công nghệ trong cộng đồng doanh nghiệp (Technology in Industry Fellowships): nhằm vào các doanh nghiệp mà đã hoạt động trong các thị trường công nghệ cao

Hàn Quốc

Chính phủ tài trợ trực tiếp cho hoạt động R&D của doanh nghiệp Bộ KH&CN (MOST) và

Bộ thương mại, công nghiệp và kinh tế (MOICE) là 2 bộ chính chịu trách nhiệm về vấn đề tài trợ cho R&D doanh nghiệp Mục tiêu chính sách đối với MOST và MOICE từ năm 1997

là hỗ trợ cho sự phát triển các công nghệ đặc biệt do Hội đồng KH&CN quốc gia xây dựng (công nghệ thông tin và viễn thông, công nghệ sinh học, công nghệ nano, công nghệ môi trường, công nghệ về văn hoá và công nghệ không gian)

Những tài trợ cho R&D của MOICE đang tăng lên nhanh chóng và khuyến khích sự hình thành tổ hợp doanh nghiệp và các viện nghiên cứu MOICE tài trợ một phần chi phí cho các đối tác công nghiệp và tổ hợp, mức độ tuỳ thuộc vào nhiều nhân tố, chủ yếu là quy mô doanh nghiệp (doanh nghiệp lớn tài trợ 50% kinh phí cho dự án nghiên cứu, trong đó doanh nghiệp nhỏ chỉ là 20%)

MOST tài trợ cho R&D với các ứng dụng công nghiệp (chương trình HAN khuyến khích

sự tham gia của khu vực tư nhân thông qua hình thức các đối tác cùng chia sẽ chi phí và 50% các chương trình đã được tài trợ liên quan đến sự tham gia của khu vực công nghiệp) Khuyến khích R&D trong các DNV&N và dnKH&CN cũng là một ưu tiên của chính phủ Hàn Quốc Một số các chương trình đã được hình thành để hỗ trợ các khía cạnh khác nhau

30-của mục tiêu này, kể cả hỗ trợ về tài chính mạo hiểm Hiệp hội doanh nghiệp vừa và nhỏ Hàn Quốc (SMBA) vận hành chương trình mà mục tiêu trực tiếp nhằm hỗ trợ R&D của

doanh nghiệp (Chương trình đổi mới công nghệ - chương trình này bắt đầu năm 1997 đầu

tư tài chính xấp xỉ 50.000 USD để hỗ trợ cho các dự án đổi mới cho khoảng 1.000 DNV&N mỗi năm)

Canada, một chương trình mang tên “Chương trình nghiên cứu trợ giúp công nghiệp

(NRC)” được đưa ra nhằm khuyến khích ĐMCN cho các DNV&N với việc cung cấp các tư vấn công nghệ, trợ giúp và các dịch vụ khác cho DNV&N để các doanh nghiệp này xây dựng năng lực đổi mới của họ Chương trình NRC xây dựng một mạng lưới các tổ chức, cơ quan dịch vụ và các chương trình để giúp các DNV&N của Canada phát triển và khai thác các công nghệ trong nền kinh tế dựa trên tri thức có tính cạnh tranh cao Hằng năm chương trình này cung cấp các giải pháp khác nhau cho khoảng 12.400 DNV&N liên quan đến nghiên cứu và ĐMCN công nghiệp

Mỹ, trong phạm vi hệ thống luật CGCN, chương trình nghiên cứu đổi mới doanh nghiệp

nhỏ (SBIR) được ban hành năm 1982 nhằm khuyến khích ĐMCN quốc gia, tăng cường sự tham gia của doanh nghiệp nhỏ vào các hoạt động nghiên cứu và phát triển công nghệ, thúc đẩy và khuyến khích sự tham gia của cộng đồng người thiểu số và những người tàn tật vào các hoạt động ĐMCN, tăng cường thương mại hoá công nghệ xuất phát từ các kết quả nghiên cứu và phát triển liên bang

Tây Ban Nha, trong từng giai đoạn chính phủ nước này đã đưa ra các kế hoạch để phát triển

khoa học, công nghệ và ĐMCN quốc gia Giai đoạn 2004-2007 một kế hoạch quốc gia về nghiên cứu, phát triển và ĐMCN được đưa ra nhằm gia tăng tỉ lệ đầu tư của doanh nghiệp cho nghiên cứu và ĐMCN, tăng cường cơ sở hạ tầng phục vụ đổi mới và trao đổi tri thức giữa các doanh nghiệp, tăng cường sự hợp tác giữa các tổ chức nghiên cứu, trường đại học

và doanh nghiệp về các hoạt động liên quan đến R&D, tăng cường số lượng các doanh nghiệp đổi mới cũng như sự phát triển và tồn tại của các doanh nghiệp này

Bỉ, Chính phủ Bỉ đưa ra nhiều chương trình, điển hình là chương trình RIT (Responsable à

l'Innovation Technologique) nhằm khuyến khích các DNV&N vùng Wallonia tiến hành các hoạt động R&D và ĐMCN thông qua tuyển dụng các nhà quản lý đổi mới đặc biệt

Na Uy, hai chương trình tài trợ vốn ban đầu để hỗ trợ hoạt động R&D và ĐMCN cho

DNV&N và doanh nghiệp sử dụng công nghệ trường đại học đã được triển khai Một trong

những mục tiêu của chương trình là huy động thêm vốn cho các dự án ĐMCN từ các nhà đầu tư thông qua các chính sách của chính phủ và tăng thương mại hoá cho các dự án nghiên cứu từ trường đại học Các công ty được hỗ trợ nằm ở các thành phố gần các trường đại học Oslo, Bergen, Trondheim và Stavanger

Hungary, chương trình “Baross Gabor” của Hungary hỗ trợ ĐMCN trong vùng Del-Alfold

nhằm tăng cường chuyển giao tri thức giữa viện nghiên cứu và các doanh nghiệp để thúc đẩy thương mại hoá các kết quả nghiên cứu thông qua các biện pháp hỗ trợ: phát triển sản phẩm và công nghệ cho các doanh nghiệp nhỏ dựa trên công nghệ; tạo điều kiện thuận lợi cho sự hợp tác giữa các doanh nghiệp và các tổ chức khác trong hoạt động đổi mới và trao đổi tri thức; tăng cường thương mại hoá các kết quả nghiên cứu trong các doanh nghiệp

Trung Quốc, năm 1986 để vượt qua những thách thức của cuộc cách mạng công nghệ mới

cũng như sự cạnh tranh gay gắt về công nghệ, 4 nhà khoa học Trung Quốc WANG Daheng, WANG Ganchang, YANG Jiachi và CHEN Fangyun cùng nhau đề xuất biện pháp để thúc đẩy sự phát triển công nghệ cao Trung Quốc Với tầm nhìn và sự quyết tâm, Đặng Tiểu Bình đã phê duyệt Chương trình R&D công nghệ cao quốc gia (Chương trình 863) Chương trình này thúc đẩy sự phát triển công nghệ cao của Trung Quốc, năng lực R&D, sự phát triển kinh tế xã hội và an ninh quốc gia Mục tiêu của chương trình thực hiện kế hoạch 5 năm lần thứ 10 (2001-2005) nhằm thúc đẩy năng lực đổi mới quốc gia trong khu vực công nghệ cao; phấn đấu giành được sự đột phá trong các lĩnh vực công nghệ chủ chốt liên quan đến cuộc sống và an ninh quốc gia; giành được sự phát triển nhảy vọt trong các lĩnh vực công nghệ cao chủ yếu

2) Biện pháp gián tiếp

Biện pháp khuyến khích này được một số nước đưa ra dưới các hình thức như miễn hoặc giảm thuế cho các doanh nghiệp tiến hành hoạt động R&D

Úc và Anh, đưa ra tỷ lệ khấu trừ thuế là 125% cho đầu tư vào R&D của doanh nghiệp, cộng

thêm tỷ lệ khấu trừ 175% cho những chi phí R&D vượt qua mức mà doanh nghiệp đã đầu

tư vào R&D của năm trước đó

Trung Quốc, đưa ra tỷ lệ khấu trừ là 150% cho đầu tư vào R&D đối với những doanh

nghiệp nước ngoài khi mức đầu tư của doanh nghiệp năm sau cao hơn năm trước từ 10% trở lên

Ấn Độ, các doanh nghiệp tiến hành R&D được phép khấu trừ 100% vào lợi nhuận trong

thời gian 10 năm Riêng các doanh nghuệp thuộc ngành công nghiệp ô tô được phép khấu trừ 150% cho những chi phí của doanh nghiệp vào xây dựng cơ sở vật chất, trang thiết bị phục vụ hoạt động R&D

3) Thúc đẩy môi trường kinh doanh thích hợp

• Khuyến khích các viện nghiên cứu/trường đại học tiến hành các dự án nghiên cứu định hướng doanh nghiệp hoặc khuyến khích hợp tác giữa doanh nghiệp với các cơ quan thuộc chính phủ hoặc doanh nghiệp với viện/trường;

Anh, chương trình liên kết (LINK)-Anh, nhằm tăng cường sự hợp tác giữa doanh nghiệp và

viện nghiên cứu Chương trình này tài trợ tới 50% tổng chi phí cho các dự án nghiên cứu hợp tác giữa doanh nghiệp và giới khoa học

Ý, chương trình quốc gia về KH&CN (2005-2007), nhằm hỗ trợ các hoạt động nghiên cứu

cơ bản, tăng cường mối quan hệ giữa các trường đại học và doanh nghiệp

Hàn Quốc, chương trình phát triển hợp tác, chương trình này bắt đầu vào năm 1993, hỗ trợ

cho hợp tác R&D giữa DNV&N và các viện nghiên cứu chính phủ (GRI) Chương trình này nhằm thu hút các doanh nghiệp nhỏ từ 20-30 lao động có ít phương tiện kỹ thuật hoặc các nghiên cứu viên Chương trình đầu tư tài chính xấp xỉ 250.000 USD cho các GRI để tài trợ cho các dự án nghiên cứu trong việc hỗ trợ DNV&N mà đưa ra các đề xuất Trong vòng

10 năm có khoảng 2.500 doanh nghiệp tham gia vào chương trình và hợp tác với khoảng

200 trường đại học và GRI

Chương trình hỗ trợ xây dựng công nghệ, chương trình này hỗ trợ các kế hoạch ươm tạo công nghệ, doanh nghiệp tại GRI và các viện nghiên cứu vùng

• Tăng cường vấn đề sở hữu trí tuệ (SHTT) cho các doanh nghiệp: cơ chế phân chia lợi ích và quyền SHTT của những kết quả hình thành tự dự án hợp tác giữa cơ quan nghiên cứu và doanh nghiệp

• Thúc đẩy vốn mạo hiểm định hướng vào các doanh nghiệp thâm dụng R&D thông qua việc hình thành các quỹ mạo hiểm nhà nước hoặc đóng góp từ khu vực nhà nước

4) Khuyến khích cán bộ tiến hành nghiên cứu tại các doanh nghiệp

Bằng cách này sẽ tăng cường lực lượng cán bộ tham gia vào hoạt động R&D trong doanh nghiệp

Tại Hàn Quốc chỉ có 6% cán bộ R&D trong khu vực công nghiệp có bằng Tiến sĩ Do vậy Chính phủ đưa ra chính sách tín dụng thuế 20% cho các DNV&N thuê nghiên cứu viên có học vị Tiến sĩ

2.3.2 Nhận xét kinh nghiệm nước ngoài

Qua nghiên cứu kinh nghiệm nước ngoài có thể thấy rằng có khá nhiều biện pháp chính sách mà các nước đã và đang áp dụng nhằm thúc đẩy hoạt động R&D và ĐMCN của doanh nghiệp Các biện pháp chính sách này gồm:

- Hỗ trợ trực tiếp dưới hình thức các chương trình, kế hoạch hay sáng kiến nhằm hỗ trợ vốn cho các doanh nghiệp và cá nhân trong việc tiến hành các dự án R&D, tiếp thu và đổi mới công nghệ;

- Đa dạng hoá nguồn vốn cho doanh nghiệp tiến hành hoạt động R&D như thúc đẩy hình thành vốn mạo hiểm định hướng vào doanh nghiệp thâm dụng R&D;

- Chính sách hỗ trợ vốn cho R&D và ĐMCN của doanh nghiệp đều thể hiện sự cân nhắc giữa các đối tượng doanh nghiệp theo quy mô và sở hữu (những yếu tố quyết định đến hành vi R&D của doanh nghiệp);

- Hỗ trợ gián tiếp dưới hình thức miễn/ giảm thuế: các doanh nghiệp được khấu trừ trên 100% chi phí đầu tư vào R&D của doanh nghiệp, cộng thêm tỷ lệ khấu trừ tăng thêm khi các năm tiếp theo doanh nghiệp tiếp tục đầu tư vào R&D;

- Tăng cường vấn đề sở hữu trí tuệ cho các doanh nghiệp;

- Các nước đều có cách tiếp cận tương đối dung hoà trong việc hỗ trợ từ ngân sách nhà nước cho R&D và ĐMCN của doanh nghiệp, tức là hỗ trợ cả doanh nghiệp qui

mô nhỏ (chủ yếu là các chương trình hỗ trợ doanh nghiệp vừa và nhỏ)

CHƯƠNG III CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỚNG TỚI HOẠT ĐỘNG

R&D CỦA DOANH NGHIỆP 3.1 Các yếu tố bên trong doanh nghiệp

3.1.1 Quy mô doanh nghiệp

Phần này sẽ phân tích sự khác nhau giữa doanh nghiệp lớn và doanh nghiệp vừa và nhỏ (DNV&N) trên phương diện hoạt động R&D2

Nhiều tài liệu nghiên cứu nước ngoài đã đề cập đến mối quan hệ giữa quy mô doanh nghiệp

và mức độ các hoạt động R&D Ngay từ năm 1934 nhà kinh tế học Schumpeter đã cho rằng các doanh nghiệp có quy mô lớn sẽ có lợi thế hơn các doanh nghiệp có quy mô nhỏ trong việc đầu tư cho hoạt động R&D Sau đó một số tác giả khác cũng đã giải thích về sự khác nhau giữa doanh nghiệp lớn và doanh nghiệp nhỏ trên phương diện hoạt động R&D và thương mại hoá kết quả R&D Sự giải thích này dựa trên một số lập luận:

o Doanh nghiệp lớn có vốn lớn hơn các doanh nghiệp nhỏ nên có khả năng chi cho R&D nhiều hơn Các doanh nghiệp nhỏ rất khó thực hiện các dự án R&D, đặc biệt là các dự

án liên ngành, đa lĩnh vực;

o Phát minh và đổi mới thường đòi hỏi phải mua sắm các trang thiết bị chuyên dùng đắt tiền và các nhà nghiên cứu ngày càng chuyên môn hóa sâu và có quan hệ rộng rãi Các điều kiện R&D như thế được sử dụng có hiệu quả hơn ở các doanh nghiệp có quy mô lớn;

o Mỗi dự án R&D đều có độ bất định và rủi ro, đặc biệt là khi các nghiên cứu này được thực hiện trên những lĩnh vực có ‘tính mới’ cao Doanh nghiệp quy mô lớn có thể tiến hành nhiều dự án lớn cho nên rủi ro của từng dự án có thể được chia sẻ, rủi ro của dự án này có thể được trang trải bằng thành công của dự án khác;

o Các doanh nghiệp lớn có thể chờ thu hồi vốn trong một thời gian dài honư Như chúng

ta đã biết, đổi mới cần có thời gian vì vậy các doanh nghiệp lớn có thể đầu tư và chấp nhận thời gian thu hồi vốn dài hơn các doanh nghiệp nhỏ;

2 ở Việt Nam, quy mô doanh nghiệp (lớn, vừa và nhỏ) được nêu lên trong Nghị định số 90/2001/NĐ-CP ngày 23/11/2001 về trợ giúp phát triển DNV&N Doanh nghiệp được coi là vừa và nhỏ nếu có vốn đăng ký không

o Hoạt động R&D hay đón nhận những kết quả không mong chờ Các doanh nghiệp lớn

thường kinh doanh trên nhiều lĩnh vực, hoạt động trên nhiều thị trường, do đó có điều

kiện đa dạng hóa sản phẩm thuận lợi hơn các doanh nghiệp nhỏ Điều này cho phép họ

khai thác kết quả của các hoạt động nghiên cứu, đổi mới sản phẩm và công nghệ một

cách hiệu quả hơn, phân chia rủi ro một cách dễ dàng hơn

Bên cạnh đó năng lực về tài chính của doanh nghiệp cụ thể cũng bị tác động bởi sự sẵn có

của các nguồn vốn tài trợ đầu tư cho R&D và ĐMCN mà doanh nghiệp có thể tiếp cận

được Sự khác nhau giữa doanh nghiệp lớn và DNV&N trên phương diện hoạt động R&D

có thể được tóm tắt trong Bảng 1 dưới đây

Bảng 1 Sự khác nhau giữa d/n lớn và DNV&N trên phương diện hoạt động R&D

D/n lớn DNV&N

Ưu điểm:

hoạt động R&D trong quá trình sản

xuất dài;

ro nhờ khả năng đa dạng hoá các dự án

R&D;

giỏi làm công tác nghiên cứu (số lượng

lớn các nhà khoa học có thể tương tác

và thảo luận ý tưởng);

lưới hợp tác KH&CN quy mô lớn với

các cơ quan bên ngoài;

thành những lợi ích trong một thị

trường rộng lớn;

- Kiểu đổi mới: d/n lớn có lợi thế đổi

mới trong những ngành sử dụng nhiều

chi phí cho đổi mới ít tốn kém;

tin và điều phối khuyến khích hoạt động R&D;

sản phẩm đổi mới (so với d/n lớn về hiệu quả trong việc sản xuất và phân phối các sản phẩm đổi mới);

Nhược điểm:

làm việc đầy đủ thời gian;

chính cho hoạt động R&D

thúc đẩy các mạng lưới hợp tác về KH&CN với các đối tác bên ngoài;

sẻ rủi ro;

Nguồn: tổng hợp từ nghiên cứu của Del Canto and González, 1999

Như vậy có thể nói rằng ảnh hưởng của quy mô doanh nghiệp lên hoạt động R&D nói chung và khả năng thực hiện các dự án R&D nói riêng của doanh nghiệp là rất phức tạp Sẽ rất khó khăn để có thể đơn giản hoá thành một nhận định cụ thể, điều này tuỳ từng quốc gia, vùng, ngành nghề và loại đổi mới mà quy mô doanh nghiệp có những ảnh hưởng khác nhau lên hoạt động R&D của doanh nghiệp

3.1.2 Nguồn lực của doanh nghiệp

Nguồn lực về tài chính

Del Canto và González (1999) chỉ ra rằng các nguồn vốn bên trong (nguồn vốn tự có) của doanh nghiệp có ảnh hưởng đến hoạt động R&D doanh nghiệp nhiều hơn so với các nguồn vốn bên ngoài Các tác giả này giải thích khi một doanh nghiệp tìm nguồn vốn bên ngoài thì doanh nghiệp phải giải trình về dự án R&D đó, điều này cản trở doanh nghiệp vì họ sợ những thông tin của họ sẽ bị tiết lộ cho các đối thủ cạnh tranh và như vậy doanh nghiệp sẽ mất cơ hội để duy trì đổi mới và do vậy họ sẽ mất khả năng chuyển những đổi mới này thành những nguồn lợi thế cạnh tranh Trên thực tế ở Việt Nam một số doanh nghiệp giành một tỷ trọng ngân sách nhất định hàng năm cho hoạt động R&D dưới dạng Quỹ phát triển KH&CN của doanh nghiệp Để khuyến khích việc thành lập Quỹ này ngày 16/5/2007 Bộ Tài chính đã ban hành Quyết định số 36/2007/QĐ-BTC về Qui chế tổ chức và hoạt động của Quỹ phát triển KH&CN doanh nghiệp Theo đó nguồn hình thành của Quỹ được trích

từ lợi nhuận trước thuế của doanh nghiệp và nguồn đóng góp tự nguyện của các tổ chức, cá nhân trong và ngoài nước

Nguồn tài sản cố định

Máy móc, trang thiết bị, nhà xưởng và các phương tiện chế tạo khác cũng ảnh hưởng đến hoạt động R&D của doanh nghiệp, đặc biệt đối với những ngành công nghiệp chế tạo Điều này có thể giải thích là vì trong nhiều trường hợp việc tiến hành các hoạt động R&D đòi hỏi một sự đầu tư trước vào các trang thiết bị kỹ thuật có độ phức tạp cao

Nguồn tài sản vô hình

Trên quan điểm chiến lược thì đây là nguồn tài sản quan trọng nhất đối với doanh nghiệp vì tài sản này sẽ là cơ sở của lợi thế cạnh tranh doanh nghiệp (tài sản có giá trị, hiếm, các đối thủ cạnh tranh khó bắt chước và thay thế) Nguồn tài sản này sẽ rất khó khăn trong việc phát hiện, đánh giá Những nguồn lực này thể hiện năng lực hấp thu- được xem như khả năng để công nhận, khai thác cơ hội công nghệ từ bên ngoài (Cohen and Levinthal, 1990),

năng lực thay đổi - được xem như khả năng để đánh giá lại một danh mục sản phẩm dựa trên các cơ hội công nghệ được tạo ra trong một doanh nghiệp Nguồn tài sản vô hình này gồm 2 nguồn lực quan trọng đó là nguồn nhân lực và nguồn lực mang tính thương mại Thứ nhất, nguồn nhân lực bao gồm tất cả những kinh nghiệm, tri thức, cách nhìn nhận, khả năng và kỹ năng, trí khôn, cách thức tổ chức công việc, v.v của những người làm việc trong doanh nghiệp Nguồn nhân lực này sẽ tạo cơ hội tốt cho doanh nghiệp với những kỹ năng và tri thức cao hơn, có lợi cho hiện thực hoá hoạt động R&D và đổi mới của doanh nghiệp

Thứ hai, nguồn lực mang tính thương mại chính là danh tiếng hay hình ảnh của doanh nghiệp Nguồn lực này có thể là rất cần thiết đối với doanh nghiệp trong việc khai thác đổi mới - xuất phát từ R&D - một cách hợp lý nhất Nguồn lực này bao gồm những mối quan

hệ với khách hàng cả trong và ngoài nước và cũng chính những mối quan hệ này thúc ép doanh nghiệp đầu tư vào R&D để càng ngày càng nâng cao danh tiếng/hình ảnh của doanh nghiệp mình

3.1.3 Sở hữu của doanh nghiệp

Doanh nghiệp có chế độ sở hữu khác nhau (doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp ngoài nhà nước, doanh nghiệp đầu tư nước ngoài, phối hợp) thì sẽ có những quyết định khác nhau trong việc tiến hành hoạt động R&D Đặc biệt là trong hoàn cảnh Việt Nam điều này càng được thể hiện rõ Trong một số nghiên cứu chỉ ra rằng so với doanh nghiệp thuộc các thành phần kinh tế khác thì doanh nghiệp nhà nước nhận được rất nhiều ưu ái Ngoài đặc quyền được kinh doanh trong một số ngành nghề, phải kể đến những ưu ái liên quan đến quyền sử dụng đất, được tiếp cận đến các nguồn tín dụng dễ dàng, đối tác ưu tiên của các nhà đầu tư nước ngoài, và nhiều các ưu đãi khác

Theo số liệu điều tra doanh nghiệp giai đoạn 2001-2004 của Tổng cục thống kê, 86% số doanh nghiệp được nhà nước hỗ trợ các đề tài, dự án R&D là doanh nghiệp nhà nước, còn lại là doanh nghiệp tư nhân, rất ít doanh nghiệp nước ngoài nào được nhận hỗ trợ nào của

nhà nước để thực hiện đề tài R&D (Bảng 2) Rõ ràng là các chính sách hỗ trợ của nhà nước

mới chỉ tới được một số doanh nghiệp lớn của nhà nước trong khi đó các doanh nghiệp tư nhân và doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài chưa có cơ hội tiếp cận các chính sách hỗ trợ này

Bảng 2 Số doanh nghiệp có đề tài các cấp

2002 2004 Hạng mục

Nguồn: Số liệu từ CIEM, 2007

Một ví dụ điển hình khác về tình hình thực hiện các dự án R&D theo Nghị định 119 qua 5

năm (2002-2006)3 cho thấy trong số 95 đề tài với tổng kinh phí hỗ trợ là 91,633 tỷ đồng thì

số đề tài của các doanh nghiệp Nhà nước được xem xét hỗ trợ kinh phí là 58 (chiếm 61%

tổng số đề tài) với kinh phí hỗ trợ trên 58 tỷ đồng (64%), của các doanh nghiệp thuộc các

thành phần kinh tế ngoài nhà nước là 37 (chiếm 39% tổng số đề tài) với kinh phí hỗ trợ trên

33 tỷ đồng (36%) Điều này có thể giải thích là do quy định của nhà nước chỉ cam kết hỗ

trợ 30% chi phí, kèm theo những yêu cầu khá khắt khe và thủ tục hành chính phiền hà nên

những doanh nghiệp được hưởng ưu đãi cũng phải là những doanh nghiệp có tiềm lực kinh

tế thì mới có khả năng đảm bảo vốn đối ứng, có “kinh nghiệm” vượt qua các rào cản hành

chính

Do vậy có thể nói rằng sỡ hữu của doanh nghiệp Việt Nam (Doanh nghiệp tư nhân, Công ty

cổ phần, Công ty nhà nước, Doanh nghiệp liên doanh, Doanh nghiệp 100% vốn đầu tư

nước ngoài, v.v ) sẽ ảnh hưởng rất lớn đến hoạt động R&D của doanh nghiệp

3.1.4 Chiến lược và kế hoạch của doanh nghiệp

Mỗi doanh nghiệp có những chiến lược và kế hoạch hoạt động khác nhau tuỳ theo lĩnh vực, ngành nghề sản xuất-kinh doanh, từng giai đoạn phát triển cũng như tư tưởng của Ban lãnh đạo doanh nghiệp Chiến lược và kế hoạch phát triển của doanh nghiệp sẽ quyết định đến việc liệu doanh nghiệp có tiến hành hoạt động R&D hay không (tự mình hay hợp tác với các tổ chức bên ngoài) và mức độ đầu tư vào hoạt động này ra sao?

Định hướng nhập khẩu - nỗ lực công nghệ của chính bản thân doanh nghiệp để hấp thu và đồng hoá các công nghệ nhập Bên cạnh đó các mô hình nhập công nghệ khác nhau (FDI, cấp phép công nghệ, ) cũng ảnh hưởng đến khả năng của doanh nghiệp tiến hành hoạt động R&D (Kumar and Saqib, 1996)

Định hướng xuất khẩu- sự tham gia vào thị trường nước ngoài sẽ gia tăng đòi hỏi của doanh nghiệp về công nghệ và những yêu cầu khác dẫn đến doanh nghiệp phải đầu tư vào hoạt động R&D để đổi mới và cải tiến liên tục sản phẩm của mình nhằm đáp ứng với đòi hỏi ngày càng cao của thị trường

Ngoài ra, đối với mô hình hoạt động theo kiểu “công ty mẹ- công ty con”, thì chiến lược của mỗi doanh nghiệp con còn phụ thuộc vào chiến lược của các công ty con khác và chiến lược của công ty mẹ

3.1.5 Ban lãnh đạo doanh nghiệp

Ban lãnh đạo doanh nghiệp sẽ quyết định những vấn đề liên quan đến đổi mới nói chung và R&D nói riêng Những ông chủ có tinh thần kinh thương sẽ thúc đẩy sự tăng trưởng nhanh chóng của doanh nghiệp Những người này sẽ chấp nhận rủi ro và cố gắng nắm lấy những lợi thế cơ hội Để tăng cường hoạt động và tăng trưởng của doanh nghiệp những người quản lý này sẽ hoặc là tự tổ chức hoạt động R&D bên trong doanh nghiệp của mình hoặc là tìm các liên kết với với các tổ chức KH&CN khác để tiến hành các dự án R&D

Để khuyến khích những cán bộ có chuyên môn cao, có kinh nghiệm trong và ngoài doanh nghiệp tham gia vào hoạt động R&D, nhiều Ban lãnh đạo doanh nghiệp đã đưa ra những khuyến khích vật chất và tinh thần khác nhau phù hợp với từng doanh nghiệp, cũng như những điều kiện thuận lợi khác cho những cán bộ này tiến hành các đề tài nghiên cứu phục

vụ doanh nghiệp