BỘ TÀI CHÍNH HỌC VIỆN TÀI CHÍNH Nguyễn Phương Anh Lớp CQ5419 01 Luận văn tốt nghiệp Đề tài nâng cao hiệu quả hoạt động tư vấn tại công ty TNHH chứng khoán NH Việt nam ( nhsv) Chuyên ngành Đầu tư Tài.
BỘ TÀI CHÍNH HỌC VIỆN TÀI CHÍNH - Nguyễn Phương Anh Lớp: CQ54/19.01 LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NH VIỆT NAM ( NHSV) Chuyên ngành : Đầu tư Tài Mã số : 19 Giáo viên hướng dẫn VĂN QUỲNH HÀ NỘI – 2020 : PGS.TS HỒNG BỘ TÀI CHÍNH HỌC VIỆN TÀI CHÍNH - Nguyễn Phương Anh Lớp: CQ54/19.01 LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TẠI CƠNG TY TNHH CHỨNG KHỐN NH VIỆT NAM ( NHSV) Chuyên ngành : Đầu tư Tài Mã số : 19 Giáo viên hướng dẫn VĂN QUỲNH HÀ NỘI – 2020 : PGS.TS HOÀNG Luận văn tốt nghiệp i Học viện tài LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng em, số liệu, kết nêu luận văn tốt nghiệp trung thực xuất phát từ tình hình thực tế đơn vị thực tập Tác giả luận văn tốt nghiệp Sinh viên Nguyễn Phương Anh SV: Nguyễn Phương Anh Lớp: CQ54/19.01 Luận văn tốt nghiệp ii Học viện tài MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN .i DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT v DANH MỤC BẢNG BIỂU vi DANH MỤC SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỒ vii LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHỐN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1.Những vấn đề cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm mơ hình tổ chức CTCK .3 1.1.2 Nguyên tắc hoạt động kinh doanh cơng ty chứng khốn 1.1.3 Đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.1.4 Các hoạt động kinh doanh cơng ty chứng khốn 12 1.1.5 Chức vai trị cơng ty chứng khốn thị trường chứng khoán 17 1.2.Hoạt động tư vấn hiệu hoạt động tư vấn công ty chứng khoán 20 1.2.1 Hoạt động tư vấn cơng ty chứng khốn 20 1.2.2 Hiệu hoạt động tư vấn công ty chứng khoán 24 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TẠI CƠNG TY TNHH CHỨNG KHỐN NH VIỆT NAM 35 2.1 Khái qt cơng ty TNHH chứng khốn NH Việt Nam 35 2.1.1 Giới thiệu công ty .35 2.1.2 Lịch sử hình thành phát triển 37 2.1.3 Cơ cấu tổ chức: 40 SV: Nguyễn Phương Anh Lớp: CQ54/19.01 Luận văn tốt nghiệp iii Học viện tài 2.1.4 Những thuận lợi khó khăn hoạt động kinh doanh cơng ty .41 2.1.5 Kết hoạt động kinh doanh NHSV năm vừa qua 43 2.2 Thực trạng hoạt động tư vấn hiệu hoạt động tư vấn cơng ty TNHH chứng khốn NH Việt Nam 54 2.2.1 Thực trạng hoạt động tư vấn công ty 54 2.2.2 Thực trạng hiệu hoạt động tư vấn công ty TNHH Chứng khoán NH Việt Nam 58 2.2.3 Đánh giá hiệu hoạt động tư vấn công ty TNHH Chứng khoán NH Việt Nam .69 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TẠI CƠNG TY TNHH CHỨNG KHỐN NH VIỆT NAM 74 3.1 Định hướng nâng cao hiệu hoạt dộng tư vấn cơng ty TNHH Chứng khốn NH Việt Nam 74 3.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2020 định hướng đến 2025 74 3.1.2 Định hướng phát triển NHSV năm 2020 76 3.1.3 Định hướng nâng cao hiệu hoạt động tư vấn công ty 77 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động tư vấn c ơng ty TNHH Chứng khốn NH Việt Nam 78 3.2.1.Tập trung đào tạo phát triển nguồn nhân lực .78 3.2.2.Nâng cấp sở vật chất kỹ thuật hệ thống thông tin 82 3.2.3.Hồn thiện quy trình nghiệp vụ tư vấn .82 1.2.3 3.2.4 Kết hợp chặt chẽ nghiệp vụ tư vấn với nhau: 83 3.2.5.Mở rộng mạng lưới khách hàng .83 3.2.6.Đẩy mạnh hoạt động Marketing .84 SV: Nguyễn Phương Anh Lớp: CQ54/19.01 Luận văn tốt nghiệp iv Học viện tài 3.2.7.Sử dụng hiệu nguồn lực tài 85 3.3 Một số kiến nghị với quan quản lý………………………………… 86 KẾT LUẬN 88 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 90 SV: Nguyễn Phương Anh Lớp: CQ54/19.01 Luận văn tốt nghiệp v Học viện tài DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLĐ Ban lãnh đạo CTCK Cơng ty chứng khốn CVTV Chun viên tư vấn SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TPTV Trưởng phịng tư vấn TTCK Thị trường chứng khốn TTGDCK Trung tâm giao dịch chứng khoán UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước SV: Nguyễn Phương Anh Lớp: CQ54/19.01 Luận văn tốt nghiệp vi Học viện tài DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1: Đánh giá kết hoạt động kinh doanh NHSV qua năm 43 Bảng 2.2: Doanh thu hoạt động tư vấn NHSV 58 năm 2016 đến 2019 .58 Bảng 2.3 Doanh thu hoạt động tư vấn NHSV Các năm từ 2012 đến 2015 58 Bảng 2.4: Doanh thu hoạt động tư vấn cơng ty chứng khốn 60 Bảng 2.5: Tỷ trọng doanh thu hoạt động tư vấn tổng doanh thu cơng ty chứng khốn năm 2016, 2017 62 Bảng 2.6: tỷ trọng doanh thu hoạt động tư vấn tổng doanh thu cơng ty chứng khốn năm 2018, 2019 62 Bảng 2.7: Chi phí hoạt động tư vấn NHSV 64 Bảng 2.8: Chi phí hoạt động tư vấn số cơng ty chứng khốn 64 Bảng 2.9: Lợi nhuận hoạt động tư vấn NHSV 66 Bảng 2.10: Lợi nhuận hoạt động tư vấn số công ty chứng khoán 67 SV: Nguyễn Phương Anh Lớp: CQ54/19.01 Luận văn tốt nghiệp vii Học viện tài DANH MỤC SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỒ Sơ đồ 2.1: Sơ đồ tổ chức NHSV .40 Biểu đồ 2.1: Doanh thu hoạt động môi giới NHSV .48 Biểu đồ 2.2: tỷ trọng doanh thu hoạt động môi giới tổng doanh thu .48 Biểu đồ 2.3: Doanh thu, chi phí hoạt động tư vấn NHSV 51 Biểu đồ 2.4: tỷ trọng doanh thu hoạt động tổng doanh thu năm NHSV .52 Biểu đồ 2.5: Doanh thu hoạt động tư vấn số cơng ty chứng khốn 60 Biểu đồ 2.6: Tỷ trọng doanh thu hoạt động tư vấn số cơng ty chứng khốn .63 Biểu đồ 2.7: Chi phí hoạt động tư vấn số cơng ty chứng khốn .65 Biểu đồ 2.8: Kết hoạt động tư vấn NHSV qua năm 66 Biểu đồ 2.9: KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN Tại số cơng ty chứng khốn .68 SV: Nguyễn Phương Anh Lớp: CQ54/19.01 Luận văn tốt nghiệp Học viện tài LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu: Thị trường chứng khốn nói chung thị trường chứng khốn Việt Nam nói riêng ln ln đặt câu hỏi: “ Làm để thu hút nhà đầu tư, tạo điều kiện cho họ tham gia thị trường đặc biệt giữ họ lâu dài” Đây câu hỏi khó mà chủ thể tham gia thị trường chứng khoán đặc biệt cơng ty chứng khốn ln trăn trở mong muốn tìm đáp án tối ưu Như biết, kinh nghiệm giới cho thấy để thị trường chứng khốn hoạt động có hiệu phát triển vai trị cơng ty chứng khoán việc tư vấn chứng khoán cho khách hàng khâu quan trọng cho doanh nghiệp nhà đầu tư thị trường Đặc biệt thị trường chứng khốn Việt Nam vai trị cơng ty chứng khốn phát huy tác dụng Hơn nữa, hoạt động công ty chứng khốn hoạt động tư vấn chứng khốn có vai trị quan trọng việc nâng cao văn hóa đầu tư cho cơng chúng việc tạo lịng tin công chúng đầu tư vào thị trường chứng khốn Nhờ vai trị quan trọng mà hoạt động tư vấn chứng khoán cho nhà đầu tư cơng ty chứng khốn trở nên cấp thiết khơng thể thiếu Làm tốt điều tức cơng ty chứng khốn giải đáp câu hỏi nêu Tuy nhiên ,trên thực tế, thị trường chứng khoán Việt Nam hoạt động tư vấn chứng khoán cho nhà đầu tư chưa cơng ty chứng khốn quan tâm mức nhà đầu tư chưa nhận lợi ích hoạt động tư vấn chứng khốn Đó vấn đề mà tất người,các cá nhân, tổ chức tham gia thị trường chứng khoán phải nhìn nhận, xem xét có phương hướng để khai thác tốt lợi ích, thu lợi nhuận từ hoạt động đầy SV: Nguyễn Phương Anh Lớp: CQ54/19.01