Nghiên cứu ứng dụng hình thức đối tác công tư trong quản lý đầu tư xây dựng công trình giao thông đô thị

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƢỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI NGƠ THẾ VINH NGHIÊN CỨU ỨNG DỤNG HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG ĐƠ THỊ LUẬN ÁN TIẾN SỸ CHUN NGÀNH QUẢN LÝ ĐƠ THỊ VÀ CƠNG TRÌNH Hà Nội - 2015 NGÔ THẾ VINH NGHIÊN CỨU ỨNG DỤNG HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TRONG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG ĐƠ THỊ LUẬN ÁN TIẾN SỸ CHUYÊN NGÀNH QUẢN LÝ ĐÔ THỊ VÀ CƠNG TRÌNH MÃ SỐ 62.58.01.06 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS Nguyễn Tố Lăng TS Nguyễn Thị Bình Minh Hà Nội, 2015 i LỜI CẢM ƠN Trước hết, tơi xin bày tỏ lịng kính trọng cảm ơn chân thành Nhà giáo ưu tú, PGS TS Nguyễn Tố Lăng TS Nguyễn Thị Bình Minh, người Thầy, Cô trực tiếp hướng dẫn bảo tận tình, giúp đỡ tơi suốt q trình học tập thực luận án Tôi cảm ơn Ban Giám hiệu trường Đại học Kiến trúc Hà Nội, Khoa Sau đại học, tạo điều kiện thuận lợi để giúp tơi hồn thành khóa học bảo vệ thành cơng luận án Bên cạnh đó, biết ơn TS Trần Hồng Mai, Viện trưởng Viện Kinh tế xây dựng không ngừng động viên, nhắc nhở tạo điều kiện thuận lợi công việc thời gian cơng tác để tơi tập trung hồn thành khóa luận thời gian cho phép Để hồn thành luận án, tơi trân trọng gửi lời cảm ơn đến PGS.TS Nguyễn Hồng Tiến TS Trần Quốc Thái (Bộ Xây dựng), Th.S Nguyễn Thị Hồng Mai (Tổ công tác PPP liên ngành), Th.S Phạm Tuấn Anh (Bộ Kế hoạch Đầu tư) chia sẻ kinh nghiệm, số liệu, tài liệu hình thức đối tác cơng tư giúp tơi có thêm sở để hồn thành luận án Cuối cùng, vô biết ơn bố mẹ, vợ gái yêu quý, người thân bên cạnh, động viên giúp đỡ tơi hồn thành luận án nghiên cứu Tôi xin chân thành cảm ơn Hà Nội, ngày 19 tháng năm 2015 Tác giả luận án Ngô Thế Vinh ii LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu độc lập riêng tôi, số liệu luận án trung thực, có nguồn gốc trích dẫn rõ ràng Đề tài không trùng lặp với cơng trình khoa học cơng bố Tác giả luận án Ngô Thế Vinh MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TRONG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG ĐƠ THỊ 13 1.1 Giới thiệu hình thức đối tác cơng tư 13 1.2 Tình hình áp dụng hình thức đối tác cơng tư giới .17 1.2.1 Các nước phát triển 17 1.2.2 Các nước phát triển 26 1.3 Thực trạng quản lý đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng thị thành phố Hà Nội 35 1.3.1 Khái quát thành phố Hà Nội 35 1.3.2 Tình hình quản lý đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng thị .37 1.3.3 Đánh giá môi trường đầu tư ứng dụng hình thức đối tác cơng tư thành phố Hà Nội 47 1.4 Các nghiên cứu khoa học hình thức đối tác cơng tư 53 1.5 Những vấn đề tồn cần nghiên cứu 60 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ ỨNG DỤNG HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TRONG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH GIAO THÔNG ĐÔ THỊ 62 2.1 Cơ sở lý thuyết hình thức đối tác công tư 62 2.1.1 Đặc điểm đối tác công tư 62 2.1.2 Các hình thức hợp tác đối tác cơng tư .67 2.1.3 Hợp đồng đối tác công tư 69 2.1.4 Quản lý rủi ro 70 2.1.5 Bộ máy quản lý chuyên trách đối tác công tư 73 2.2 Những vấn đề chung quản lý ĐTXD cơng trình giao thơng thị 76 2.2.1 Đặc điểm quản lý đầu tư xây dựng cơng trình 76 2.2.2 Hình thức đối tác cơng tư quản lý ĐTXD cơng trình GTĐT 79 2.3 Cơ sở pháp lý việc ứng dụng hình thức đối tác cơng tư .84 2.4 Kinh nghiệm quốc tế ứng dụng hình thức đối tác công tư 88 2.4.1 Lựa chọn dự án đối tác công tư 88 2.4.2 Đơn vị chuyên trách đối tác công tư 90 2.4.3 Đàm phán hợp đồng đối tác công tư 92 2.4.4 Quản lý đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng thị .94 2.4.5 Khai thác nâng cấp cơng trình giao thông 99 2.4.6 Hành lang pháp lý 101 2.4.7 Phân chia rủi ro Nhà nước - Tư nhân .102 2.5 Định hướng ứng dụng hình thức đối tác cơng tư thành phố Hà Nội104 CHƯƠNG 3: ĐỀ XUẤT ỨNG DỤNG HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG ĐƠ THỊ TẠI THÀNH PHỐ HÀ NỘI 109 3.1 Quan điểm nguyên tắc ứng dụng hình thức đối tác công tư 109 3.2 Điều kiện ứng dụng hình thức đối tác cơng tư .113 3.3 Hình thức đối tác cơng tư quản lý đầu tư xây dựng cơng trình 114 3.4 Giải pháp ứng dụng hình thức đối tác cơng tư vào thực tiễn .126 3.4.1 Bộ máy quản lý nhà nước .126 3.4.2 Quy trình đề xuất dự án 130 3.4.3 Chính sách pháp lý 132 3.4.4 Hợp đồng dự án đối tác công tư 140 3.4.5 Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực đối tác 143 3.4.6 Nâng cao nhận thức thông tin đối tác cơng tư 144 3.4.7 Lộ trình thực 145 3.5 Bàn luận vấn đề nghiên cứu luận án 146 3.5.1 Bộ máy quản lý Nhà nước chuyên trách đối tác cơng tư 147 3.5.2 Lựa chọn mơ hình đối tác công tư 149 3.5.3 Lợi ích kinh tế - xã hội ứng dụng hình thức đối tác cơng tư 152 3.5.4 Cơ chế sách quản lý hình thức đối tác cơng tư .154 3.5.5 Tính khả thi đề xuất luận án 155 3.6 Đề xuất hướng nghiên cứu .157 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ .158 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN .162 TÀI LIỆU THAM KHẢO 163 PHỤ LỤC 171 DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT Ký hiệu Nội dung ADB Ngân hàng phát triển Châu Á (Asian Development Bank) BOO Xây dựng - Sở hữu - Vận hành (Build- Owner- Operate) BOOT Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh - Chuyển giao (Build- OwnerOperate - Transfer) BOT Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (Build - Operate - Transfer) BT Xây dựng - Chuyển giao (Build - Transfer) BTL Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dịch vụ (Build - Transfer - Lease) BTO Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh (Build - Transfer - Operate) COI Ủy ban sở hạ tầng (Committee of Infrastructure) CQNNCTQ Cơ quan nhà nước có thẩm quyền DB Thiết kế - Xây dựng (Design - Build) DBFM Thiết kế - Xây dựng - Tài - Bảo dưỡng (Design - Build Finance - Maintain) Thiết kế - Xây dựng - Tài - Bảo dưỡng - Kinh doanh (Design - Build - Finance - Maintain - Operate) DBFMO DBFO Thiết kế - Xây dựng - Tài - Kinh doanh (Design - Build Finance - Operate) DBO Thiết kế - Xây dựng - Kinh doanh (Design - Build - Operate) DBOM Thiết kế - Xây dựng - Kinh doanh - Bảo dưỡng (Design - Build Operate - Maintain) DBOT Thiết kế - Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (Design - Build Operate - Transfer) ĐTTT Đầu tư truyền thống ĐTXD Đầu tư xây dựng EPU Ủy ban kế hoạch tài (Economis Planning Unit) FICCI Liên đồn Phịng Cơng nghiệp Thương mại Ấn độ (Federation of India Chambers of Commerce and Industry) G7 Nhóm nước cơng nghiệp hàng đầu (Hoa Kỳ, Nhật, Đức, Pháp, Anh, Canada, Ý) GDP Tổng sản phẩm quốc nội (Gross Domestic Product) Ký hiệu Nội dung GTĐT Giao thông đô thị GTVT Giao thông vận tải IRR Chỉ tiêu suất sinh lợi nội (Interal rate of Return) KH&ĐT Kế hoạch đầu tư LUOT Thuê dịch vụ - Nâng cấp - Kinh doanh - Chuyển giao (Lease Upgrade - Operate - Transfer) MHA Ủy ban đường cao tốc Malaysia (Malaysian Highway Authority) MLIT Bộ Đất đai, Hạ tầng kỹ thuật, Giao thông Du lịch (Nhật Bản) NEDC Ủy ban phát triển kinh tế quốc gia (National Economic Development Council) NPV Giá trị (Net Present Value) O&M ODA Kinh doanh - Bảo dưỡng (Operate - Maintain) Hỗ trợ phát triển thức (Official Development Assistance) OECD Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế (Organization for Economic Cooperation and Development) OUM Kinh doanh - Nâng cấp - Bảo dưỡng (Operate - Upgrade Maintain) PFI Sáng kiến tài Tư nhân (Private Financial Initiatives) PFMA Đạo luật quản lý tài cơng (Public Finance Management Act) PPP Đối tác công tư (Public Private Partnerships) QLDA SWOT Quản lý dự án Strengths - Weeknesses - Opportunities - Threats TMĐT Tổng mức đầu tư TNHH Trách nhiệm hữu hạn TOT Chuyển giao - Vận hành - Chuyển giao (Transfer - Operate Transfer) UBND Ủy ban nhân dân USD Đô la Mỹ (United States Dollar) VĐT Vốn đầu tư vii DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 1.1: Số lượng dự án công trình giao thơng thực theo hình thức đối tác công tư Canada .20 Bảng 1.2: Các dự án đầu tư xây dựng có tham gia nhà đầu tư tư nhân địa bàn thành phố Hà Nội .39 Bảng 1.3: Vốn đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng đô thị Hà Nội .41 Bảng 1.4: Nhu cầu vốn đầu tư xây dựng cho hạ tầng giao thông 42 Bảng 1.5: Đánh giá môi trường đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 47 Bảng 1.6: Mức độ quan tâm liên quan đến hình thức đối tác cơng tư 49 Bảng 2.1: Một số đơn vị chuyên trách đối tác công tư .74 Bảng 2.2: Chức đơn vị chuyên trách đối tác công tư 75 Bảng 2.3: Đặc điểm mơ hình đối tác công tư 80 Bảng 2.4: Tiêu chí lựa chọn dự án thực hình thức đối tác công tư 89 Bảng 2.5: Phân chia rủi ro dự án đối tác công tư .102 Bảng 3.1: Mơ hình đối tác cơng tư quản lý đầu tư xây dựng cơng trình giao thông đô thị 118 Bảng 3.2: Chỉ tiêu kinh tế tài theo phương án đầu tư 122 Bảng 3.3: Phân chia trách nhiệm thực đối tác tham gia dự án124 Bảng 3.4: Phân bổ rủi ro trình thực dự án đối tác công tư 137 DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, SƠ ĐỒ Hình 1.1: Các hình thức hợp tác đối tác cơng tư 14 Hình 1.2: So sánh hình thức đầu tư truyền thống hình thức đối tác công tư 15 Hình 1.3: Sự khác yếu tố tài dự án hình thức đầu tư truyền thống hình thức đối tác công tư .16 Hình 1.4: Dự án cơng trình giao thơng theo hình thức đối tác cơng tư Mỹ 18 Hình 1.5: Tổ chức máy quản lý hình thức đối tác cơng tư Canada .21