Đang tải... (xem toàn văn)
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT CỤC THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THÀNH PHỐ CẦN THƠ CHI CỤC THI HÀNH ÁN DÂN SỰ HUYỆN THỚI LAI TCVN ISO 9001 2015 QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI MÃ HIỆU QT ISO 02 LẦN BAN HÀNH 01 NGÀY BAN H[.]
CỤC THI HÀNH ÁN DÂN SỰ THÀNH PHỐ CẦN THƠ CHI CỤC THI HÀNH ÁN DÂN SỰ HUYỆN THỚI LAI TCVN ISO 9001:2015 QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI MÃ HIỆU LẦN BAN HÀNH NGÀY BAN HÀNH SOẠN THẢO QT.ISO.02 01 /07/2021 SOÁT XÉT PHÊ DUYỆT CHI CỤC THADS HUYỆN THỚI LAI QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI Mã hiệu: Ngày ban hành: Lần ban hành: Trang: tên ký c vụ Họ QT.ISO.02 /06/2021 01 2/11 Nguyễn Hồng Ni Đỗ Ngọc Nhất Nguyễn Cơng Lý Thư ký Phó Chi cục trưởng Chi cục trưởng Chữ Chứ MỤC LỤC SỬA ĐỔI TÀI LIỆU MỤC ĐÍCH PHẠM VI TÀI LIỆU VIỆN DẪN ĐỊNH NGHĨA/VIẾT TẮT NỘI DUNG BIỂU MẪU HỒ SƠ CẦN LƯU CHI CỤC THADS HUYỆN THỚI LAI QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI Mã hiệu: Ngày ban hành: Lần ban hành: Trang: QT.ISO.02 /06/2021 01 3/11 SỬA ĐỔI TÀI LIỆU Yêu cầu sửa đổi/ bổ sung Trang / Phần liên quan việc sửa đổi Mô tả nội dung sửa đổi Lần sửa đổi Ngày sửa đổi CHI CỤC THADS HUYỆN THỚI LAI QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI Mã hiệu: Ngày ban hành: Lần ban hành: Trang: QT.ISO.02 /06/2021 01 4/11 MỤC ĐÍCH Quy định cách thức nhận diện, đánh giá giải rủi ro hội ảnh hưởng đến định hướng chiến lược, mục đích kết dự kiến Hệ thống quản lý chất lượng Chi cục THADS huyện THỚI , thành phố Cần Thơ PHẠM VI ÁP DỤNG Áp dụng cho Chi cục THADS trình phạm vi Hệ thống quản lý chất lượng TÀI LIỆU VIỆN DẪN - Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9000:2015 Hệ thống quản lý chất lượng - Cơ sở từ vựng - Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 Hệ thống quản lý chất lượng - Các yêu cầu - Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 31000:2011 Quản lý rủi ro - Nguyên tắc hướng dẫn - Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO/TS 9002:2015 Hệ thống quản lý chất lượng Hướng dẫn áp dụng TCVN ISO 9001:2015 ĐỊNH NGHĨA/VIẾT TẮT 4.1 Định nghĩa - Bối cảnh tổ chức: trình xác định yếu tố ảnh hưởng tới mục đích, mục tiêu bền vững quan Quá trình xem xét yếu tố nội giá trị, văn hóa, tri thức kết thực quan Quá trình xem xét yếu tố bên ngồi mơi trường pháp lý, cơng nghệ, cạnh tranh, thị trường, văn hóa, xã hội kinh tế - Bối cảnh bên trong: môi trường bên trong, quan cố gắng đạt mục tiêu chiến lược Bối cảnh bên quan bao gồm: + Quản trị, cấu tổ chức, vai trị trách nhiệm; + Các sách, mục tiêu chiến lược đặt để đạt mục tiêu; + Khả năng, am hiểu nguồn lực kiến thức (ví dụ vốn, thời gian, người, q trình, hệ thống cơng nghệ); + Các hệ thống thông tin, luồng thông tin trình định (cả thức khơng thức); + Mối quan hệ, nhận thức giá trị bên liên quan quan; + Văn hóa quan; + Các tiêu chuẩn, hướng dẫn mơ hình quan áp dụng; + Hình thức mức độ mối quan hệ hợp đồng CHI CỤC THADS HUYỆN THỚI LAI QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI Mã hiệu: Ngày ban hành: Lần ban hành: Trang: QT.ISO.02 /06/2021 01 5/11 - Bối cảnh bên ngồi: mơi trường bên ngồi, quan cố gắng đạt mục tiêu chiến lược Bối cảnh bên ngồi quan bao gồm: + Mơi trường văn hóa, xã hội, trị, pháp lý, chế định, tài chính, cơng nghệ, kinh tế, tự nhiên cạnh tranh, dù quốc tế, quốc gia, khu vực địa phương; + Các xu hướng động lực tác động đến mục tiêu quan; + Mối quan hệ, nhận thức giá trị các bên liên quan bên - Bên quan tâm: Người tổ chức ảnh hưởng, chịu ảnh hưởng, tự nhận thấy bị ảnh hưởng định hay hành động - Rủi ro: tác động không chắn lên mục tiêu + Tác động sai lệch so với dự kiến (tích cực và/hoặc tiêu cực) + Mục tiêu có khía cạnh khác (như mục tiêu tài chính, sức khỏe, an tồn mơi trường) áp dụng cấp độ khác (như chiến lược, toàn tổ chức, dự án, sản phẩm trình) + Rủi ro thường đặc trưng dẫn chiếu đến các sự kiện và hệ quả tiềm ẩn kết hợp chúng + Rủi ro thường thể kết nối hệ kiện (bao gồm thay đổi hoàn cảnh) và khả xảy ra kèm theo + Sự khơng chắn tình trạng, chí phần, thiếu hụt thông tin liên quan tới việc hiểu biết nhận thức kiện, hệ khả xảy - Cơ hội: tác động có lợi tích cực không chắn ảnh hưởng tới khả quan việc đạt kết dự kiến HTQLCL - Quản lý rủi ro: hoạt động điều phối để định hướng kiểm soát tổ chức mặt rủi ro - Đánh giá rủi ro: trình tổng thể nhận diện rủi ro, phân tích rủi ro xác định mức độ rủi ro - Nhận diện rủi ro: trình tìm kiếm, nhận biết mô tả rủi ro + Việc xác định rủi ro đòi hỏi phải xác định nguồn rủi ro, kiện, nguyên nhân hệ tiềm ẩn chúng + Xác định rủi ro cần phân tích liệu khứ, lý thuyết, ý kiến chun mơn có hiểu biết nhu cầu bên liên quan - Phân tích rủi ro: trình tìm hiểu chất rủi ro xác định mức rủi ro + Phân tích rủi ro cung cấp sở để xác định mức độ rủi ro định xử lý rủi ro + Phân tích rủi ro bao gồm ước lượng rủi ro - Mức rủi ro: mức độ rủi ro hay tập hợp rủi ro, thể kết hợp hệ khả xảy chúng CHI CỤC THADS HUYỆN THỚI LAI QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI Mã hiệu: Ngày ban hành: Lần ban hành: Trang: QT.ISO.02 /06/2021 01 6/11 - Giảm thiểu rủi ro: kế hoạch thiết lập nhằm giải tất rủi ro biết, tiểm ẩn ngăn ngừa tái diễn 4.2 Viết tắt - HTQLCL: Hệ thống quản lý chất lượng - THADS: Thi hành án dân NỘI DUNG 5.1 Lưu đồ thực TT Trình tự Phân tích bối cảnh Trách nhiệm Tài liệu / hồ sơ Lãnh đạo đơn vị Ban đạo ISO Nhận diện rủi ro Lãnh đạo đơn vị Ban đạo ISO Chuyên viên phân công BM.ISO.02.01 Đánh giá rủi ro Lãnh đạo đơn vị Ban đạo ISO Chuyên viên phân công BM.ISO.02.01 Nhận diện hội Lãnh đạo đơn vị Ban đạo ISO Chuyên viên phân công BM.ISO.02.01 Giải rủi ro hội Lãnh đạo đơn vị Ban đạo ISO Chuyên viên phân công BM.ISO.02.01 BM.ISO.02.02 Đánh giá hiệu lực hành động giải 5.2 Diễn giải lưu đồ: 5.2.1.Phân tích bối cảnh: Lãnh đạo Chi cục Ban đạo ISO BM.ISO.02.02 CHI CỤC THADS HUYỆN THỚI LAI QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI Mã hiệu: Ngày ban hành: Lần ban hành: Trang: QT.ISO.02 /06/2021 01 7/11 Phân tích bối cảnh nhằm cung cấp thơng tin cho việc nhận diện rủi ro hội mà ảnh hưởng đến khả quan việc đạt kết dự kiến HTQLCL Thông tin bối cảnh bao gồm: a) Bối cảnh bên ngồi: - Mơi trường pháp lý bao gồm sách pháp luật nhà nước, văn quy phạm pháp luật hành có liên quan đến hoạt động quan lĩnh vực, trình nằm phạm vi áp dụng hệ thống - Tình hình kinh tế, trị, văn hóa xã hội nước, tỉnh, thành phố địa phương - Sự đổi hoạt động, ứng dụng công nghệ thơng tin, phương pháp cải cách hành quan cấp tỉnh, địa phương khác tỉnh, địa phương - Sự tác động vấn đề có liên quan khác bên b) Bối cảnh bên (nội bộ): - Kết hoạt động nội quan, bao gồm: cấu tổ chức, phân công chức năng, nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn, phối kết hợp từ xuống dưới, từ lên trên, liên phòng, phận, vấn đề bất cập bật tác động vào trình, hoạt động, hiệu công việc - Sự đầy đủ nguồn lực bao gồm (nhân lực, vật lực, tài lực) - Tình hình văn hóa cơng sở - Tri thức nguồn nhân lực (cán bộ, công chức, người lao động) - Các trình HTQLCL (liên quan đến chức quản lý nhà nước cung cấp dịch vụ hành cơng) c) Nhu cầu mong đợi bên quan tâm: - Các yêu cầu tổ chức, cá nhân - Sự đạo quan cấp trên, quan chủ quản, quyền địa phương - Các yêu cầu quan phối hợp giải công việc, giải thủ tục hành 5.2.2.Nhận diện rủi ro: Nhằm nâng cao thỏa mãn khách hàng (tổ chức, cá nhân có nhu cầu), bên quan tâm đến HTQLCL quy định pháp luật, sở xem xét thơng tin phân tích bối cảnh, Ban đạo ISO đơn vị thuộc Tổng cục có trách nhiệm xác định rủi ro mà có tác động bất lợi, tiêu cực, không mong muốn ảnh hưởng đến: - Định hướng chiến lược; - Mục đích HTQLCL; - Các kết dự kiến HTQLCL; - Sự phù hợp kết hoạt động quản lý nhà nước, hoạt động nội quan; CHI CỤC THADS HUYỆN THỚI LAI QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI Mã hiệu: QT.ISO.02 Ngày ban hành: /06/2021 Lần ban hành: Trang: 01 8/11 - Sự phù hợp kết giải dịch vụ hành cơng Kết nhận diện ghi nhận vào Bảng nhận diện, đánh giá, giải rủi ro hội mẫu BM.ISO.02.01 việc mô tả rủi ro phải đảm bảo nội dung sau đây: - Bản chất rủi ro; - Nguyên nhân tác động tiêu cực chúng, rủi ro có tác động tích cực dẫn đến hội ghi vào mục CƠ HỘI; - Không nên mô tả q trình, biện pháp kiểm sốt tiêu cực hoạt động kiểm sốt khơng xảy 5.2.3 Đánh giá rủi ro: Rủi ro đo công thức: R = P x S Trong đó: + R (Risk): rủi ro + P (Probability): khả xảy + S (Severity): hậu xảy Đánh giá rủi ro nhằm xác lập mức độ ưu tiên giải rủi ro quan trọng hội cho việc cải tiến hoạt động Đánh giá rủi ro giúp thấu hiểu rủi ro cố hữu từ bối cảnh thực tế kết nối tới mục tiêu, chiến lược q trình HTQLCL Tiêu chí đánh giá rủi ro xác lập sau: a) Khả xảy (P): Phân loại Định nghĩa Điểm Hiếm xảy Hầu không xảy xảy trường hợp hy hữu Ít khả xảy Xảy lần nhiều năm Có khả xảy Có thể xảy lần năm Nhiều khả xảy Xảy nhiều lần năm Chắc chắn xảy Đã xảy năm/quý/tháng b) Hậu xảy (S): Phân loại thường xuyên Định nghĩa Điểm Không đáng kể Tác động khơng nhìn thấy Nhẹ Có tác động dễ khắc phục Vừa phải Tác động dễ nhận thấy số mục tiêu không đạt Nghiêm trọng Tác động mạnh quan mục tiêu khơng đạt Rất nghiêm trọng Có thể dừng hoạt động, q trình CHI CỤC THADS HUYỆN THỚI LAI QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI Mã hiệu: QT.ISO.02 Ngày ban hành: Lần ban hành: Trang: /06/2021 01 9/11 c) Phân loại rủi ro: Điểm rủi ro xếp hạng sau: - Từ 01 - 10 điểm: rủi ro thấp (L), quy ước màu xanh - Từ 11 - 15 điểm: rủi ro cao (M), quy ước màu vàng - Từ 16 - 25 điểm: rủi ro cao (H), quy ước màu đỏ 5.2.4.Nhận diện hội: Nhận diện hội nhận diện rủi ro mà có tác động có lợi, tích cực ảnh hưởng đến khả đạt kết dự kiến HTQLCL, phù hợp hoạt động chức quản lý nhà nước, hoạt động nội bộ, dịch vụ hành cơng, nâng cao thỏa mãn tổ chức, cá nhân q trình giải cơng việc Chi cục THADS Căn vào bối cảnh quan (bên bên ngoài) mức độ rủi ro để xác định hội để đạt mục tiêu, kết dự kiến 5.2.5 Giải rủi ro hội a) Biện pháp giải rủi ro hội: - Xác định biện pháp giải rủi ro hội là: + Đưa hành động để giảm thiểu tác động tiêu cực, bất lợi, không mong muốn ảnh hưởng đến khả quan đạt định hướng chiến lược, mục đích, mục tiêu kết dự kiến HTQLCL; + Đưa hành động để thúc đẩy tác động tích cực, có lợi để đạt định hướng chiến lược, mục đích, mục tiêu kết dự kiến HTQLCL - Giải rủi ro hội giúp đạt cải tiến HTQLCL - Các biện pháp giải rủi ro hội bao gồm khơng giới hạn: Biện pháp Mô tả Né tránh rủi ro - Không thực hoạt động gây rủi ro; - Chọn hành động khác thay thế; - Chọn phương pháp trình rủi ro Chấp nhận rủi ro - Khi hành động kiểm sốt khơng khả thi; - Khi biện pháp kiểm sốt áp dụng địi hỏi chi phí nhiều lợi ích; - Khi rủi ro nằm khả chịu quan; - Cần theo đuổi hội Giảm thiểu rủi ro - Khi mà việc chấm dứt xét thấy tốn thời gian chi phí; - Chỉ cần giảm thiểu rủi ro mức chấp nhận bao gồm: + giảm thiểu khả xảy ra; + giảm thiểu hậu quả; CHI CỤC THADS HUYỆN THỚI LAI QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI Mã hiệu: Ngày ban hành: Lần ban hành: Trang: QT.ISO.02 /06/2021 01 10/11 + tăng khả phát nguyên nhân hậu Chia sẻ rủi ro Chuyển giao rủi ro cho bên thứ (ví dụ: cơng ty bảo hiểm, dịch vụ ) Loại bỏ rủi ro Chấm dứt nguồn phát sinh rủi ro b) Các bước thực hiện: Bước 1: Xây dựng kế hoạch giải rủi ro hội: Ban đạo ISO phối hợp với Lãnh đạo đơn vị trực thuộc phạm vi HTQLCL có trách nhiệm xây dựng “Kế hoạch giải rủi ro hội” theo mẫu BM.ISO.02.02 Trong xác định cấp độ xử lý cần thiết cho rủi ro Ví dụ: rủi ro “cao”, cần lập kế hoạch để xử lý ngay; rủi ro thấp thấp mà có hội cải tiến, lập kế hoạch để cải tiến Hành động xử lý rủi ro hiệu phụ thuộc vào mục tiêu cụ thể thời gian thực Đối với rủi ro nhận diện, cần phải: - Cụ thể biện pháp xử lý: tránh, giảm thiểu, chia sẻ, chuyển giao chấp nhận - Văn hóa kế hoạch xử lý - Chỉ định người chịu trách nhiệm giám sát báo cáo tiến độ - Xác định cụ thể ngày hoàn thành Bước 2: Thực giám sát kế hoạch xử lý Khi thực kế hoạch xử lý, xem xét hành động giải hỗ trợ: - Nguồn lực sẵn có - Trao đổi với bên liên quan 5.2.6 Đánh giá hiệu lực hành động giải rủi ro hội Lãnh đạo Chi cục THADS phân công cán đơn vị thực giám sát báo cáo việc thực hành động xử lý rủi ro hội Định kỳ, Lãnh đạo Chi cục THADS xem xét rủi ro hội nhận diện, văn hóa hành động làm thay đổi trạng rủi ro hội để có sách phù hợp cho việc cải tiến HTQLCL Ban đạo ISO có trách nhiệm cập nhật thông tin hoạt động giám sát, báo cáo xem xét hiệu lực, tiến độ hành động xử lý rủi ro hội vào biểu mẫu BM.ISO.02.02 BIỂU MẪU STT Ký hiệu biểu mẫu Tên biểu mẫu BM.ISO.02.01 Bảng nhận diện, đánh giá, giải rủi ro hội BM.ISO.02.02 Kế hoạch giải rủi ro hội CHI CỤC THADS HUYỆN THỚI LAI QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI Mã hiệu: QT.ISO.02 Ngày ban hành: Lần ban hành: Trang: /06/2021 01 11/11 HỒ SƠ CẦN LƯU STT Tên hồ sơ Bảng nhận diện, đánh giá, giải rủi ro hội Kế hoạch giải rủi ro hội Trách nhiệm lưu Ban đạo ISO Thời gian lưu 05 năm BẢNG NHẬN DIỆN, ĐÁNH GIÁ, XỬ LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI STT Khả xảy Hậu xảy Điểm Hiếm Không đáng kể Ít khả Nhẹ Có khả Đáng kể Nhiều khả Nghiêm trọng Tổng điểm đánh giá 01 - 10 = Thấp 11 - 15 = Cao 16 - 25 = Rất cao BM.ISO.02.01 Chắc chắn Rất nghiêm trọng Mã số Vấn đề / trình/ bên quan tâm Kết dự kiến RỦI RO (tác động không mong muốn tới kết dự kiến) (1) (2) (3) (4) ĐÁNH GIÁ RỦI RO Khả xảy Hậu xảy Điểm rủi ro (5) (6) (7) HÀNH ĐỘNG GIẢI QUYẾT RỦI RO VÀ CƠ HỘI CƠ HỘI (để đạt kết dự kiến) Biện pháp (8) (9) A RỦI RO VÀ CƠ HỘI LIÊN QUAN ĐẾN CÁC VẤN ĐỀ BÊN NGOÀI B RỦI RO VÀ CƠ HỘI LIÊN QUAN ĐẾN CÁC VẤN ĐỀ BÊN TRONG C RỦI RO VÀ CƠ HỘI LIÊN QUAN ĐẾN CÁC BÊN QUAN TÂM D RỦI RO VÀ CƠ HỘI LIÊN QUAN ĐẾN CÁC QUÁ TRÌNH Ghi chú: (7) = (5) x (6) BM.ISO.02.01 KẾ HOẠCH GIẢI QUYẾT RỦI RO VÀ CƠ HỘI KẾ HOẠCH THỰC HIỆN STT Rủi ro/ hội Biện pháp Nội dung thực Thời gian hoàn thành Trách nhiệm Đánh giá hiệu lực BM.ISO.02.02 ... định mức rủi ro + Phân tích rủi ro cung cấp sở để xác định mức độ rủi ro định xử lý rủi ro + Phân tích rủi ro bao gồm ước lượng rủi ro - Mức rủi ro: mức độ rủi ro hay tập hợp rủi ro, thể kết hợp... giải rủi ro hội bao gồm không giới hạn: Biện pháp Mô tả Né tránh rủi ro - Không thực hoạt động gây rủi ro; - Chọn hành động khác thay thế; - Chọn phương pháp trình rủi ro Chấp nhận rủi ro - Khi... RỦI RO VÀ CƠ HỘI Mã hiệu: QT. ISO.02 Ngày ban hành: Lần ban hành: Trang: /06/2021 01 9/11 c) Phân loại rủi ro: Điểm rủi ro xếp hạng sau: - Từ 01 - 10 điểm: rủi ro thấp (L), quy ước màu xanh - Từ