QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO

QUY TRÌNH SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI KHÁNH HỊA QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành 03 Ngày ban hành: 26/07/2022 MỤC LỤC SỬA ĐỔI TÀI LIỆU MỤC ĐÍCH PHẠM VI TÀI LIỆU VIỆN DẪN ĐỊNH NGHĨA/VIẾT TẮT NỘI DUNG BIỂU MẪU HỒ SƠ Trách nhiệm Họ tên Soạn thảo Xem xét Phê duyệt Nguyễn Văn Thọ Cao Tấn Lợi Nguyễn Văn Dần Thư ký ISO Trưởng BCĐ ISO Giám đốc Chữ ký Chức vụ SỞ GIAO THÔNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 SỬA ĐỔI TÀI LIỆU Yêu cầu sửa đổi/ bổ sung Trang / Phần liên quan việc sửa đổi Mô tả nội dung sửa đổi Lần sửa đổi Ngày sửa đổi SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 MỤC ĐÍCH Quy trình thiết lập nhằm quy định thống cách thức nhận diện, đánh giá giải rủi ro ảnh hưởng đến việc thực mục tiêu chất lượng kết dự kiến Hệ thống quản lý chất lượng Sở Giao thông vận tải tỉnh Khánh Hòa PHẠM VI ÁP DỤNG Áp dụng việc thực thủ tục hành nhà nước Văn phịng, Phịng chun mơn trực thuộc Sở Giao thơng vận tải tỉnh Khánh Hịa thuộc phạm vi áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng TÀI LIỆU VIỆN DẪN - Tiêu chuẩn quốc gia: TCVN ISO 9000:2015 – HTQLCL -Cơ sở Từ vựng - Tiêu chuẩn quốc gia: TCVN ISO 9001:2015 – HTQLCL – Các yêu cầu - Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 31000:2018 - Quản lý rủi ro - Sổ tay Hệ thống quản lý chất lượng ĐỊNH NGHĨA/VIẾT TẮT 4.1 Định nghĩa: - Bối cảnh tổ chức: trình xác định yếu tố ảnh hưởng tới mục đích, mục tiêu bền vững quan Quá trình xem xét yếu tố nội giá trị, văn hóa, tri thức kết thực quan Quá trình xem xét yếu tố bên ngồi mơi trường pháp lý, cơng nghệ, cạnh tranh, thị trường, văn hóa, xã hội kinh tế - Bối cảnh bên trong: mơi trường bên trong, quan cố gắng đạt mục tiêu chiến lược Bối cảnh bên quan bao gồm: + Quản trị, cấu tổ chức, vai trò trách nhiệm; + Các sách, mục tiêu chiến lược đặt để đạt mục tiêu; + Khả năng, am hiểu nguồn lực kiến thức (ví dụ vốn, thời gian, người, trình, hệ thống công nghệ); + Các hệ thống thông tin, luồng thơng tin q trình định (cả thức khơng thức); + Mối quan hệ, nhận thức giá trị bên liên quan quan; + Văn hóa quan; + Các tiêu chuẩn, hướng dẫn mơ hình quan áp dụng; + Hình thức mức độ mối quan hệ hợp đồng - Bối cảnh bên ngồi: mơi trường bên ngồi, quan cố gắng đạt mục tiêu chiến lược Bối cảnh bên ngồi quan bao gồm: + Mơi trường văn hóa, xã hội, trị, pháp lý, chế định, tài chính, cơng nghệ, kinh tế, tự nhiên cạnh tranh, dù quốc tế, quốc gia, khu vực địa phương; SỞ GIAO THÔNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 + Các xu hướng động lực tác động đến mục tiêu quan; + Mối quan hệ, nhận thức giá trị bên liên quan bên - Bên quan tâm: Người tổ chức ảnh hưởng, chịu ảnh hưởng, tự nhận thấy bị ảnh hưởng định hay hành động - Rủi ro: tác động không chắn lên mục tiêu + Tác động sai lệch so với dự kiến (tích cực và/hoặc tiêu cực) + Mục tiêu có khía cạnh khác (như mục tiêu tài chính, sức khỏe, an tồn mơi trường) áp dụng cấp độ khác (như chiến lược, toàn tổ chức, dự án, sản phẩm trình) + Rủi ro thường đặc trưng dẫn chiếu đến kiện hệ tiềm ẩn kết hợp chúng + Rủi ro thường thể kết nối hệ kiện (bao gồm thay đổi hoàn cảnh) khả xảy kèm theo + Sự khơng chắn tình trạng, chí phần, thiếu hụt thông tin liên quan tới việc hiểu biết nhận thức kiện, hệ khả xảy - Cơ hội: tác động có lợi tích cực không chắn ảnh hưởng tới khả quan việc đạt kết dự kiến HTQLCL - Quản lý rủi ro: hoạt động điều phối để định hướng kiểm soát tổ chức mặt rủi ro - Đánh giá rủi ro: trình tổng thể nhận diện rủi ro, phân tích rủi ro xác định mức độ rủi ro - Nhận diện rủi ro: Là trình tìm kiếm, nhận biết mô tả rủi ro + Việc xác định rủi ro đòi hỏi phải xác định nguồn rủi ro, kiện, nguyên nhân hệ tiềm ẩn chúng + Xác định rủi ro cần phân tích liệu khứ, lý thuyết, ý kiến chun mơn có hiểu biết nhu cầu bên liên quan - Phân tích rủi ro: trình tìm hiểu chất rủi ro xác định mức rủi ro + Phân tích rủi ro cung cấp sở để xác định mức độ rủi ro định xử lý rủi ro + Phân tích rủi ro bao gồm ước lượng rủi ro - Mức rủi ro: mức độ rủi ro hay tập hợp rủi ro, thể kết hợp hệ khả xảy chúng - Giảm thiểu rủi ro: kế hoạch thiết lập nhằm giải tất rủi ro biết, tiểm ẩn ngăn ngừa tái diễn 4.2 Từ viết tắt: - CQHCNN: Cơ quan hành nhà nước áp dụng TCVN ISO 9001:2015 - HTQLCL: Hệ thống quản lý chất lượng - Ban ISO: Ban đạo ISO CQHCNN - QPPL: Văn quy phạm pháp luật QUY TRÌNH SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 - KP: Khắc phục - TTHC: Thủ tục hành NỘI DUNG TT 5.1 Hoạt động Trách nhiệm Nội dung - Ban ISO thực xem xét, phân phân tích bối cảnh định kỳ lần/năm vào quý I hàng năm nhằm cung cấp thông tin cho việc nhận diện, xác định rủi ro hội mà ảnh hưởng đến khả Sở GTVT việc đạt kết dự kiến Hệ thống quản lý chất lượng Phân tích bối cảnh tổ chức, yêu cầu bên quan tâm q trình giải TTHC - Khi có yếu tố bên trong, bên thay đổi ảnh hưởng tới HTQLCL việc đạt mục tiêu dự kiến, lãnh đạo CQ Ban ISO xem xét đột xuất để đảm cập nhật tình hình có biện pháp giải rủi ro kịp thời, vd: yếu tố khách quan như: dịch bệnh, thiên tai, lũ lụt; thay đổi sách, văn QPPL; thay đổi cấu tổ chức, nhân chủ chốt -Thông tin bối cảnh bao gồm, không giới hạn yếu tố sau: 5.1.1 Bối cảnh bên ngồi: Ban ISO - Mơi trường pháp lý bao gồm sách pháp luật nhà nước, văn quy phạm pháp luật hành có liên quan đến hoạt động Sở GTVT lĩnh vực, trình nằm phạm vi áp dụng hệ thống - Tình hình kinh tế, trị, văn hóa xã hội nước, tỉnh, thành phố địa phương - Các yếu tố bất thường như: thiên tai, dịch bệnh - Sự đổi hoạt động, ứng dụng công nghệ thông tin, phương pháp cải cách hành quan cấp tỉnh, địa phương khác tỉnh, địa phương - Sự tác động nhà thầu phụ, nhà Biểu mẫu QUY TRÌNH SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HÒA QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 cung cấp bên 5.1.2 Bối cảnh bên (nội bộ): - Kết hoạt động nội Sở GTVT, bao gồm: cấu tổ chức, phân cơng chức năng, nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn, phối kết hợp từ xuống dưới, từ lên trên, liên phòng, phận, vấn đề bất cập bật tác động vào trình, hoạt động, hiệu công việc - Sự đầy đủ nguồn lực bao gồm (nhân lực, vật lực, tài lực) - Tình hình văn hóa cơng sở - Tri thức nguồn nhân lực (cán bộ, công chức, viên chức, người lao động) - Các trình Hệ thống quản lý chất lượng (liên quan đến chức quản lý Nhà nước cung cấp dịch vụ hành cơng) 5.1.3 Nhu cầu mong đợi khách hàng bên quan tâm - Các yêu cầu tổ chức, cá nhân - Sự đạo quan cấp trên, quan chủ quản, quyền địa phương - Các yêu cầu quan phối hợp giải công việc, giải thủ tục hành - Nhu cầu, nguyện vọng nhà thầu phụ, nhà cung cấp bên 5.1.4 5.2 Xem xét Ban ISO trình giải TTHC - Kết giải thủ tục hành theo chức nhiệm vụ; Nhận diện, xác định rủi ro hội - Căn việc phân tích nêu mục 5.1, Ban ISO xem xét xác định rủi ro hội để đánh giá phân tích Thực hành động KP/cải tiến rủi ro BM.CTCL.01 hội rõ cần hành động (theo QT.CTCL) Trường hợp cần đánh giá mức BM.QLRR.01 độ rủi ro đưa vào bảng phân tích theo BM.QLRR.01 thực bước đánh giá mục 5.2.3 Ban ISO - Việc thực trình giải quyế TTHC (Nhận hồ sơ, giải trà hồ sơ) QUY TRÌNH SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HÒA QUẢN LÝ RỦI RO Trưởn g đơn vị 5.2.3 Đánh giá Ban rủi ro, ISO/ hội cán phân công 5.2.4 Giải rủi ro hội Ban ISO/ Trưởng đơn vị cán bộ/đơn vị phân công Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 - Trong q trình thực hiện, kiểm tra, giám sát cơng việc, phát có rủi ro hội cần thiết xem xét thực giải pháp ban ISO/Trưởng đơn vị đạo phân công cán thực hành động KP/cải tiến rủi ro hội rõ cần hành động (theo QT.CTCL) xem xét cập nhật bảng phân tích theo BM.QLRR.01 thực bước đánh giá mục 5.2.3 BM.CTCL.01 BM.QLRR.01 Ban ISO từ kết xem xét nêu Phụ lục tiến đánh giá mức độ rủi ro theo hướng dẫn BM.QLRR.01 phụ lục quy trình - Sau nhận định, xác định rủi ro BM.QLRR.02 hội, cá nhân/đơn vị phân công tiến hành xây dựng Kế hoạch giải rủi ro theo BM.QLRR.02 (đưa biện pháp, đối sách phù hợp), phải làm rõ:  Những hành động cụ thể đưa để thực giải rủi ro hội  Trách nhiệm cho hành động  Thời gian thực  Kết dự kiến đạt Lãnh đạo quan phê duyệt kế hoạch đạo việc thực quan Việc xem xét đánh giá kết thực giải rủi ro hội xem xét tối thiểu lần/năm họp xem xét định kỳ lãnh đạo HTQLCL xem xét độc lập/lồng ghép họp quan Trường hợp không đảm bảo đáp ứng, yêu cầu hành động khắc phục theo (QT.CTCL) QUY TRÌNH SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 BIỂU MẪU STT Ký hiệu Tên biểu mẫu BM.QLRR.01 Bảng nhận diện, đánh giá, giải rủi ro hội BM.QLRR.02 Kế hoạch giải rủi ro hội Phụ lục 01 Hướng dẫn nhận diện, đánh giá giải rủi ro HỒ SƠ STT Tên hồ sơ Bảng nhận diện, đánh giá, giải rủi ro hội Kế hoạch giải rủi ro hội Trách nhiệm lưu Cán đầu mối ISO Thời gian lưu năm SỞ GIAO THÔNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA BẢNG NHẬN DIỆN, ĐÁNH GIÁ, HÀNH ĐỘNG GIẢI QUYẾT RỦI RO VÀ CƠ HỘI STT Vấn đề/quá trình Đánh giá rủi ro (R) (-) Khả Mức độ tác động Kết xảy (S) (P*S) (P) (từ 1-5) (từ 1-5) Cơ hộ (+) I Các yếu tố nội (Ban ISO xem xét yếu tố gợi ý để xác định rủi ro hội có đán - Kết hoạt động nội Sở Giao thông vận tải tỉnh Khánh Hịa, bao gồm: cấu tổ chức, phân công chức năng, nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn, phối kết hợp từ xuống dưới, từ lên trên, liên phòng, phận, vấn đề bất cập bật tác động vào trình, hoạt động, hiệu công việc thường xảy vấn đề/rủi ro gì? Sự đầy đủ nguồn lực bao gồm (nhân lực, vật lực, tài lực); - Tình hình văn hóa cơng sở thường xảy vấn đề/rủi ro khơng? - Tri thức nguồn nhân lực (cán bộ, công chức, viên chức, người lao động) có thiếu hụt/ biến động rủi ro gì?; - Các trình Hệ thống quản lý chất lượng (liên quan đến chức quản lý Nhà nước cung cấp dịch vụ hành cơng) có thay đổi thường xảy vấn đề/rủi ro gì?; SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 II Các yếu tố bên ngooài (Ban ISO xem xét yếu tố gợi ý để xác định rủi ro hội có - Chính sách pháp luật nhà nước, văn quy phạm pháp luật hành có liên quan đến hoạt động Cơ quan (UBND, Sở, Chi cục…) lĩnh vực, trình nằm phạm vi áp dụng hệ thống có thay đổi thường xảy vấn đề/rủi ro gì? - Tình hình kinh tế, trị, văn hóa xã hội ngồi nước, tỉnh, thành phố địa phương có thay đổi thường xảy vấn đề/rủi ro gì? - Các yếu tố bất thường như: thiên tai, dịch bệnh có?; - Sự đổi hoạt động, ứng dụng công nghệ thông tin, phương pháp cải cách hành quan cấp tỉnh, địa phương khác tỉnh, địa phương có thay đổi? -Sự tác động nhà thầu phụ, nhà cung cấp bên ngồi có vấn đề/rủi ro gì? Khác (nếu có) III Nhu cầu mong đợi bên quan tâm (Ban ISO xem xét yêu cầu bên liên quan gợi ý đâ mức độ rủi ro theo hướng dẫn PL 01) Các đơn vị phối hợp giải thủ tục hành (nếu có), gồm: Cộng đồng, xã hội có Nhà cung cấp (dịch vụ, thiết bị, phầm mềm,…nếu có) IV Q trình giải thủ tục hành (Ban ISO xem xét khâu q trình giải th hội có đánh giá mức độ rủi ro theo hướng dẫn PL 01) Khâu tiếp nhận hồ sơ thường có vấn đề rủi ro gì? Khâu xem xét giải thủ tục hành hường có vấn đề rủi ro gì? Khâu trả kết hường có vấn đề rủi ro gì? Ghi chú: -Bảng lập định kỳ lần/năm Biểu lập điều chỉnh, bổ sung có thay đổi biến động bên trong, bên ngồi bên quan tâm q trình giải thủ tục hành có thay đổi bất thường ảnh hưởng tới mục tiêu cần xem xét hành động kịp thời; SỞ GIAO THÔNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 -Các hành động xử lý rủi ro bao gồm: việc tránh rủi ro, chấp nhận rủi ro để theo đuổi hội, loại bỏ nguồn rủi ro, thay đổi khả hậu quả, chia sẻ rủi ro, chấp nhận rủi ro; - Cách đánh giá lượng hóa rủi ro theo hướng dẫn Phụ lục 01: Hướng dẫn đánh giá rủi ro QT Quản lý Rủi Ro (QT.QLRR) Ngày Phê duyệt tháng Người lập năm 20 SỞ GIAO THÔNG VẬN TẢI KHÁNH HỊA QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành 03 Ngày ban hành: 26/07/2022 SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA KẾ HOẠCH GIẢI QUYẾT RỦI RO VÀ CƠ HỘI KẾ HOẠCH THỰC HIỆN ST T Rủi ro/ hội Biện pháp Nội dung thực Thời gian hoàn thành Trách nhiệm Ngày Đánh giá hiệu lực tháng năm 20… Phê duyệt SỞ GIAO THÔNG VẬN TẢI KHÁNH HỊA QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành 03 Ngày ban hành: 26/07/2022 SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA Phụ lục 1: Quy trình Quản lý Rủi ro -QT.QLRR HƯỚNG DẪN NHẬN DIỆN, ĐÁNH GIÁ VÀ GIẢI QUYẾT RỦI RO 1) Đánh giá rủi ro: Rủi ro đo cơng thức: R = P x S Trong đó: + R (Risk): rủi ro + P (Probability): khả xảy + S (Severity): mức độ tác động xảy Đánh giá rủi ro nhằm xác lập mức độ ưu tiên giải rủi ro quan trọng hội cho việc cải tiến hoạt động Đánh giá rủi ro giúp thấu hiểu rủi ro cố hữu từ bối cảnh thực tế kết nối tới mục tiêu, chiến lược trình HTQLCL Tiêu chí đánh giá rủi ro xác lập sau: a) Khả xảy (P): Phân loại Định nghĩa Điểm Hầu khơng xảy xảy Hiếm xảy trường hợp hy hữu Ít khả xảy Xảy lần nhiều năm Có khả xảy Có thể xảy lần năm Nhiều khả xảy Xảy nhiều lần năm Đã xảy thường xuyên năm/quý/tháng b) Mức độ tác động xảy (S): Phân loại Định nghĩa Chắc chắn xảy Điểm Khơng đáng kể Tác động khơng nhìn thấy Nhẹ Có tác động dễ khắc phục Vừa phải Tác động dễ nhận thấy số mục tiêu không đạt Nghiêm trọng Tác động mạnh quan mục tiêu khơng đạt Rất nghiêm trọng Có thể dừng hoạt động, trình c) Phân loại rủi ro: Điểm rủi ro xếp hạng sau: - Từ 01 - 10 điểm: rủi ro thấp (L), quy ước màu xanh - Từ 11 - 15 điểm: rủi ro cao (M), quy ước màu vàng SỞ GIAO THÔNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA - QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 Từ 16 - 25 điểm: rủi ro cao (H), quy ước màu đỏ d) Nhận diện hội: Nhận diện hội nhận diện rủi ro mà có tác động có lợi, tích cực ảnh hưởng đến khả đạt kết dự kiến HTQLCL, phù hợp hoạt động chức quản lý Nhà nước, hoạt động nội bộ, dịch vụ hành cơng, nâng cao thỏa mãn khách hàng quan Căn vào bối cảnh quan (bên bên ngoài) mức độ rủi ro để xác định hội để đạt mục tiêu, kết dự kiến 2) Giải rủi ro hội a) Biện pháp giải rủi ro hội: - Xác định biện pháp giải rủi ro hội là: + Đưa hành động để giảm thiểu tác động tiêu cực, bất lợi, không mong muốn ảnh hưởng đến khả quan đạt định hướng chiến lược, mục đích, mục tiêu kết dự kiến HTQLCL; + Đưa hành động để thúc đẩy tác động tích cực, có lợi để đạt định hướng chiến lược, mục đích, mục tiêu kết dự kiến HTQLCL - Giải rủi ro hội giúp đạt cải tiến HTQLCL - Các biện pháp giải rủi ro hội bao gồm không giới hạn: Biện pháp Mô tả - Không thực hoạt động gây rủi ro; A - Chọn hành động khác thay thế; Né tránh rủi ro - Chọn phương pháp trình rủi ro - Khi hành động kiểm sốt khơng khả thi; - Khi biện pháp kiểm sốt áp dụng địi hỏi chi phí nhiều B lợi ích; Chấp nhận rủi ro - Khi rủi ro nằm khả chịu quan; - Cần theo đuổi hội - Khi mà việc chấm dứt xét thấy tốn thời gian chi phí; - Chỉ cần giảm thiểu rủi ro mức chấp nhận bao gồm: C + giảm thiểu khả xảy ra; Giảm thiểu rủi ro + giảm thiểu hậu quả; + tăng khả phát nguyên nhân hậu Chuyển giao rủi ro cho bên thứ (ví dụ: cơng ty bảo hiểm, D Chia sẻ rủi ro hợp đồng nhà thầu, dịch vụ ) E Chấm dứt nguồn phát sinh rủi ro Loại bỏ rủi ro SỞ GIAO THÔNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 b) Các bước thực hiện: Bước 1: Phát triển kế hoạch giải rủi ro hội: Ban ISO phối hợp với Trưởng phận, phòng ban, đơn vị trực thuộc phạm vi HTQLCL có trách nhiệm phát triển “Kế hoạch giải rủi ro hội” theo mẫu BM.QLRR.02 Trong xác định cấp độ xử lý cần thiết cho rủi ro Ví dụ: rủi ro “cao”, cần lập kế hoạch để xử lý ngay; rủi ro thấp thấp mà có hội cải tiến, lập kế hoạch để cải tiến Hành động xử lý rủi ro hiệu phụ thuộc vào mục tiêu cụ thể thời gian thực Đối với rủi ro nhận diện, cần phải: - Cụ thể biện pháp xử lý: tránh, giảm thiểu, chia sẻ, chuyển giao chấp nhận - Văn hóa kế hoạch xử lý - Chỉ định người chịu trách nhiệm giám sát báo cáo tiến độ - Xác định cụ thể ngày hoàn thành Bước 2: Thực giám sát kế hoạch xử lý Khi thực kế hoạch xử lý, xem xét hành động giải hỗ trợ: - Nguồn lực sẵn có - Trao đổi với bên liên quan 3) Đánh giá hiệu lực hành động giải rủi ro hội Ban ISO/ Trưởng đơn vị phân công cán thực giám sát báo cáo việc thực hành động xử lý rủi ro hội Định kỳ hàng năm, Ban ISO Trưởng đơn vị phải xem xét rủi ro hội nhận diện, văn hóa hành động làm thay đổi trạng rủi ro hội để có sách phù hợp cho việc cải tiến HTQLCL BẢNG NHẬN DIỆN, ĐÁNH GIÁ, XỬ LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI STT Khả xảy Mức độ tác động xảy Điểm Hiếm Khơng đáng kể Ít khả Nhẹ Có khả Đáng kể Nhiều khả Nghiêm trọng Chắc chắn Rất nghiêm trọng Tổng điểm đánh giá 01 - 10 = Thấp 11 - 15 = Cao 16 - 25 = Rất cao SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 ... bước đánh giá mục 5 .2.3 Ban ISO - Việc thực trình giải quyế TTHC (Nhận hồ sơ, giải trà hồ sơ) QUY TRÌNH SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI TỈNH KHÁNH HỊA QUẢN LÝ RỦI RO Trưởn g đơn vị 5 .2.3 Đánh giá Ban rủi... đơn vị 5 .2.3 Đánh giá Ban rủi ro, ISO/ hội cán phân công 5 .2.4 Giải rủi ro hội Ban ISO/ Trưởng đơn vị cán bộ/đơn vị phân công Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành Ngày ban hành: 26/7/2022 - Trong trình... dẫn đánh giá rủi ro QT Quản lý Rủi Ro (QT.QLRR) Ngày Phê duyệt tháng Người lập năm 20 SỞ GIAO THƠNG VẬN TẢI KHÁNH HỊA QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO Mã hiệu: QT.QLRR Lần ban hành 03 Ngày ban hành: