Quản lý nhà nước đối với các công ty phát hành chứng khoán trên sàn giao dịch chứng khoán thành phố hồ chí minh

ĐHKTQD L V ThS 6543 B ộ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TÉ QUỎC DÂN * * * DAI HỌC KTQD TT THÔNG TIN THƯ VIỆN PHỊNG LUẬN ÁN • Tư LIỆU NGUYỄN THỊ HIẾN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐÔI VỚI CÁC CÔNG TY PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN TRÊN SÀN GIAO DỊCH CHÚNG KHOÁN TP.HỔ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ m NGƯỜI HƯỚNG DÂN KHOA HỌC TS NGUYÊN T H Ị HỎNG THỦY Hà N ộ i-2011 tó tẪ IỜI C A M Đ O A N Tôi xin cam (loan toàn nội dung số liệu irong luận văn dơ lôi tự nghiên cửu khào sát thực Học viên thực luận văn L i C A M ƠN Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành sâu sắc tới TS Nguyễn Thị liồng Thủy dâ trực liếp hướng dẫn suốt trình nghicn cứu luận văn Sự hướng dẫn chu dáo, tận tình lời khuyên quý giá cùa giúp tơi hồn thành tốt luận văn Tơi xin chân thành cảm cm giúp đỡ cùa quý thầy cô khoa Khoa học quàn lý trường Đại học Kinh tế Quốc dân 'lôi xin cảm ơn Viện Sau Đại Học Trường Dại Học Kinh Tê Quốc Dân dà tạo điều kiện cho q trình nghiên cửu đề tài Mặc dù tơi có nhiều cố gắng hồn thiện luận vãn bàng tất cá nhiệt tình lực cùa mình, nhiên khơng thể tránh khỏi thiếu sót, râl mong nhận đóng góp quý báu Quý thây cô ỉỉà Nội, ngày 21 tháng ỉ ỉ năm 20 ỉ ỉ Họ ten học viên Nguyễn Thị Hiền MỤC LỤC m • DANH MỤC BẢNG BĨẺU DANH MỤC BIÉU ĐÒ - s ĐÒ DANH MỤC TỪ VIẾT TẢ I TÓM TẢT LUẬN VAN PHÀN MỞ ĐẦU ° CHƯƠNG ỉ - LÝ LUẬN VÈ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỚI VỚI CÁC CÔNG TY PHÁT HÀNH CHỨNG KHỐN TRÊN HOSE Các cơng ty phái hành chứng khoán 1.1 Các chủ thể phát hành 1.2 Điều kiện, thủ tục phát hành chứng khoán 1.2.1 Điều kiện phát hành 1.2.2 Thủ tục phát hành 1.3 Các phương thức phát hành 1.3.1 Phát hành riêng lè (Private Placement) 1.3.2 Phát hành chửng khoán công chúng 1.3.3 Ý nghĩa cùa việc phản biệt phát hành riêng lc phát hành công chủng .8 Quan IÝ nhà 2.1 Khái niệm 2.2 Mục tiêu quản lý Nguyên tắc quán lý nhà nước