Luận văn tôt nghiệp Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi, các số liệu, kết quả nêu trong luận văn tốt nghiệp là trung thực xuất phát từ tì[.]
Luận văn tôt nghiệp Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tơi, số liệu, kết nêu luận văn tốt nghiệp trung thực xuất phát từ tình hình thực tế đơn vị thực tập Tác giả luận văn tốt nghiệp Lê Minh Ngọc SV Lê Minh Ngọc Lớp:CQ50/17.02 Luan van Luận văn tôt nghiệp Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC ii DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT iv DANH MỤC BẢNG, BIỂU v LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1:LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHỐN VÀ NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 LÝ LUẬN CHUNG VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1.1 Khái niệm CTCK 1.1.2 Mơ hình hình thức pháp lý cơng ty chứng khốn 1.1.3 Vai trị cơng ty chứng khoán 1.1.4 Các nghiệp vụ cơng ty chứng khốn 11 1.2 HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 14 1.2.1 Khái niệm mơi giới chứng khốn 14 1.2.2 Vai trị mơi giới chứng khốn 15 1.2.3 Quy trình nghiệp vụ môi giới 17 1.2.4 Đạo đức nghề nghiệp kỹ nghề môi giới 20 1.3 HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 22 1.3.1 Khái niệm 22 1.3.2 Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn 23 1.3.3 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn 28 SV Lê Minh Ngọc Lớp:CQ50/17.02 Luan van Luận văn tôt nghiệp Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm CHƯƠNG 2:THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CTCP CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ 33 2.1 VÀI NÉT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ 33 2.1.1.Tổng quan CTCP chứng khốn Dầu khí - PSI 33 2.1.2 Tổ chức chức nhiệm vụ 35 2.2 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCP CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ 42 2.2.1 Thực trạng hoạt động kinh doanh PSI năm qua 42 2.2.2 Thực trạng hoạt động môi giới CTCP chứng khốn Dầu khí 47 2.3 ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCP CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ PSI 54 2.3.1 Hiệu hoạt động mơi giới CTCP chứng khốn Dầu khí 54 2.3.2 Kết quả, hạn chế nguyên nhân hoạt động mơi giới CTCP chứng khốn Dầu khí PSI 64 CHƯƠNG III:GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ 70 3.1 ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN TTCK VIỆT NAM ĐẾN NĂM 2020 70 3.1.1 Quan điểm phát triển 70 3.1.2 Mục tiêu 70 3.2 ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA CTCP CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ PSI TRONG NHỮNG NĂM TỚI 72 3.3 GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCP CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ PSI 73 3.3.1 Kế hoạch hóa doanh thu, chi phí lợi nhuận 73 3.3.2 Xây dựng chiến lược thu hút chăm sóc khách hàng hợp lý 74 SV Lê Minh Ngọc Lớp:CQ50/17.02 Luan van Luận văn tôt nghiệp Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm 3.3.3 Nâng cao đa dạng hóa chất lượng sản phẩm, dịch vụ cung cấp 76 3.3.4 Liên kết đẩy mạnh hợp tác, mở rộng quan hệ với PVcomBank 77 3.3.5 Đào tạo nguồn nhân lực 77 KẾT LUẬN 79 TÀI LIỆU THAM KHẢO 81 SV Lê Minh Ngọc Lớp:CQ50/17.02 Luan van Luận văn tôt nghiệp Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT PSI : Công ty cổ phần chứng khốn Dầu khí CTCK : Cơng ty chứng khốn CTCP :Công ty cổ phần GTGD : Giá trị giao dịch KDCK :Kinh doanh chứng khoán HĐKD : Hoạt động kinh doanh HNX :Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội HOSE :Sở Giao dịch chứng khốn TP.Hồ Chí Minh NĐT : Nhà đầu tư QĐ :Quy định SGDCK : Sở Giao dịch chứng khoán TTCK : Thị trường Chứng khoán TNHH : Trách nhiệm hữu hạn PGD : Phòng giao dịch UBCKNN : Ủy ban chứng khoán Nhà Nước TCPH : Tổ chức phát hành SV Lê Minh Ngọc Lớp:CQ50/17.02 Luan van Luận văn tôt nghiệp Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm DANH MỤC BẢNG, BIỂU Sơ đồ 2.1: Sơ đồ máy tổ chức PSI Bảng 2.1:Kết hoạt động kinh doanh PSI 2013-2015 Bảng 2.2: Các tiêu khả sinh lời Bảng 2.3: Số lượng tài khoản chứng khoán PSI qua năm Bảng 2.4: Tình hình mở đóng PSI phân theo đối tượng Bảng 2.5: Biểu phí giao dịch PSI Bảng 2.6: GTGD chứng khoán cho khách hàng PSI Bảng 2.7: Doanh thu hoạt động môi giới Bảng 2.8: Chi phí hoạt động mơi giới 2013-2015 Bảng 2.9: Lợi nhuận hoạt động môi giới Bảng 2.10: Tỷ trọng doanh thu môi giới tổng doanh thu qua năm CTCK Bảng 2.11 : Tỷ lệ chi phí mơi giới 2013-2015 3CTCK PSI, MBKE APSI Bảng 2.12 : Tốc độ tăng trưởng doanh thu chi phí mơi giới PSI, MBKE, APSI 2013-2015 Bảng 2.13 : Tỷ suất lợi nhuận môi giới doanh thu môi giới 2013-2015 Biểu đồ 2.1:Kết hoạt động kinh doanh PSI 2013-2015 Biểu đồ 2.2: Chỉ tiêu phản ánh sinh lời hoạt động kinh doanh 2013-2015 Biểu đồ 2.3: Số lượng tài khoản mở PSI 2013-2015 Biểu 2.4: Doanh thu hoạt động môi giới Biểu đồ 2.5: Lợi nhuận hoạt động môi giới 2013-2015 Biểu đồ 2.6: Cơ cấu doanh thu nghiệp vụ tổng doanh thu PSI giai đoạn 2013-2015: SV Lê Minh Ngọc Lớp:CQ50/17.02 Luan van Luận văn tôt nghiệp Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm Biểu đồ 2.7: Tỷ trọng doanh thu hoạt động môi giới tổng doanh thu hoạt động kinh doanh PSI 2013-2015 Biểu đồ 2.8: So sánh tỷ trọng doanh thu hoạt động môi giới tổng doanh thu hoạt động kinh doanh PSI, MBKE APSI Biểu đồ 2.9: So sánh tỷ lệ chi phí mơi giới doanh thu mơi giới PSI, MBKE APSI 2013-2015 Biểu đồ 2.10: So sánh tỷ suất lợi nhuận môi giới doanh thu môi giới PSI, MBKE APSI qua năm SV Lê Minh Ngọc Lớp:CQ50/17.02 Luan van Luận văn tôt nghiệp Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trải qua 15 năm phát triển, thị trường chứng khoán Việt Nam đóng vai trị quan trọng phát triển kinh tế Việt Nam Là kênh huy động vốn trung dài hạn đầy tiềm doanh nghiệp, kênh dẫn vốn hấp dẫn hiệu cho kinh tế, đồng thời nơi cung cấp sản phẩm tài đa dạng cho nhà đầu tư Luôn song hành thăng trầm thị trường, cơng ty chứng khốn trung gian thiếu cho tồn phát triển thị trường Trong trình phát triển thị trường, số lượng cơng ty chứng khốn ngày càn gia tăng Dưới quản lý Ủy ban chứng khoán Nhà nước, cơng ty chứng khốn nỗ lực cho đời dịch vụ đáp ứng nhu cầu nhà đầu tư khó tính, bên cạnh việc cải thiện nâng cao hiệu hoạt động xem vấn đề cốt lõi tầm nhìn chiến lược cơng ty chứng khốn tình hình cạnh tranh gay gắt Gắn liền với tồn cơng ty chứng khốn hoạt động mơi giới Đây nghiệp vụ quan trọng bậc cơng ty chứng khốn, góp phần khơng nhỏ q trình hình thành phát triển thị trường chứng khốn nói chung cơng ty chứng khốn nói riêng, địi hỏi chất lượng đặc biệt kỹ năng, nghiệp vụ, đạo đức đồng thời địi hỏi mơi trường hỗ trợ tương đối phức tạp tổ chức, pháp luật, sở vật chất, thiết bị, văn hóa, Thị trường chứng khốn phát triển trình độ cao tiền đề để nghề mơi giới chứng khốn đảm nhận tốt chức Ngược lại thị trường, mơi giới chứng khốn giúp SV Lê Minh Ngọc Lớp:CQ50/17.02 Luan van Luận văn tôt nghiệp Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm người bình thường, khơng am hiểu nhiều kinh tế, tài tiếp cận thị trường, đáp ứng nhu cầu đầu tư, giao dịch họ; làm tăng nguồn vốn trực tiếp vào thị trường chứng khốn Đối với cơng ty chứng khốn, nghiệp vụ mơi giới khơng tạo nguồn thu đặn mà mở rộng, thắt chặt củng cố mối quan hệ với khách hàng, qua làm tảng cho hoạt động khác cơng ty Do đó, việc nghiên cứu đề tìm giải pháp nâng cao hiệu hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn cấp thiết Với lý đó, em chọn đề tài: “Nâng cao hiệu hoạt động môi giới Công ty cổ phần chứng khốn Dầu khí – PSI” làm khóa luận tốt nghiệp Mục tiêu nghiên cứu đề tài - Thấy chất, vai trò hoạt động mơi giới thơng qua việc tìm hiểu hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn nói chung PSI nói riêng - Phân tích, đánh giá thực trạng hoạt động mơi giới khó khăn mà cơng ty chứng khốn gặp phải, tồn nguyên nhân - Đề xuất số giải pháp cho việc nâng cao hiệu hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn Dầu khí Đối tượng, phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Dầu khí - Phạm vi nghiên cứu: giới hạn số vấn đề lý luận thực tiễn có liên quan trực tiếp tới hoạt động mơi giới chứng khốn nói chung hoạt động mơi giới cơng ty cổ phần chứng khốn Dầu khí nói riêng SV Lê Minh Ngọc Lớp:CQ50/17.02 Luan van Luận văn tôt nghiệp Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm Phương pháp nghiên cứu Bằng việc sử dụng phương pháp nghiên cứu khác bao gồm: thống kê, phân tích, tổng hợp… luận mong muốn đem đến tranh chi tiết hoạt động môi giới cơng ty chứng khốn Việt Nam nói chung CTCP chứng khốn Dầu khí nói riêng khía cạnh lý thuyết thực tế, đồng thời đưa hệ thống biện pháp tầm vĩ mô nhằm nâng cao hiệu hoạt động môi giới cơng ty chứng khốn Dầu khí Kết cấu đề tài Bên cạnh phần giới thiệu chung, đề tài gồm chương: Chương 1: Lý luận chung cơng ty chứng khốn nghiệp vụ mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Chương 2: Thực trạng hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn CTCP chứng khốn Dầu khí – PSI Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn CTCP chứng khốn Dầu khí - PSI Dù cố gắng song hạn chế thời gian nghiên cứu kiến thức thực tế nên chuyên đề khơng thể tránh khỏi thiếu sót Em mong nhận nhận xét góp ý từ thầy để hồn thiện đề tài tốt 10 SV Lê Minh Ngọc Lớp:CQ50/17.02 Luan van ... giải pháp nâng cao hiệu hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn cấp thiết Với lý đó, em chọn đề tài: ? ?Nâng cao hiệu hoạt động môi giới Công ty cổ phần chứng khốn Dầu khí – PSI? ?? làm khóa luận tốt nghiệp... 2.3.1 Hiệu hoạt động mơi giới CTCP chứng khốn Dầu khí 54 2.3.2 Kết quả, hạn chế nguyên nhân hoạt động mơi giới CTCP chứng khốn Dầu khí PSI 64 CHƯƠNG III:GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI... Chương 2: Thực trạng hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn CTCP chứng khốn Dầu khí – PSI Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khốn CTCP chứng khốn Dầu khí - PSI Dù cố gắng song