Untitled 11 Soá 4 naêm 2018 Diễn đàn khoa học công nghệ Mở đầu Bảo hộ độc quyền SHTT nói chung và SC nói riêng được thừa nhận là công cụ hữu hiệu thúc đẩy hoạt động sáng tạo và đầu tư cho sáng tạo, tă[.]
Diễn đàn khoa học - công nghệ hiệu lực bảo hộ độc quyền sáng chế động lực sáng tạo Nguyễn Hữu Cẩn Viện Khoa học sở hữu trí tuệ Hiệu lực bảo hộ độc quyền sáng chế (SC) nói riêng sở hữu trí tuệ (SHTT) nói chung có mối quan hệ mật thiết với động lực sáng tạo (ĐLST) Nhiều nghiên cứu rằng, ĐLST thúc đẩy mạnh mẽ, tài sản trí tuệ sáng tạo dồi trở thành nguồn lực quý giá vô hạn quốc gia Bài viết phân tích định tính định lượng tác động hiệu lực bảo hộ độc quyền SC tới ĐLST nhà SC bối cảnh Việt Nam, từ gợi ý số sách nhằm nâng cao hiệu lực bảo hộ độc quyền SC, gia tăng nội lực kinh tế thời gian tới Mở đầu Bảo hộ độc quyền SHTT nói chung SC nói riêng thừa nhận công cụ hữu hiệu thúc đẩy hoạt động sáng tạo đầu tư cho sáng tạo, tăng cường chuyển giao công nghệ tạo lập môi trường cạnh tranh lành mạnh Theo lý thuyết động lực SC vốn quen thuộc lĩnh vực SHTT, khơng có hệ thống bảo hộ độc quyền SC khơng có SC [1] Bảo hộ độc quyền SC từ lâu trở thành cấu phần thiết yếu hoạt động đổi sáng tạo, công cụ sách coi phổ biến nhằm thúc đẩy ĐLST [2] Nhiều nghiên cứu rằng, bảo hộ độc quyền SC với hiệu lực mạnh nhân tố thúc đẩy động lực nhà SC, khuyến khích sáng tạo SC có khả cấp patăng [3-9] Sở dĩ thể chế bảo hộ độc quyền SC thực thi nghiêm chỉnh, pa-tăng cho phép nhà SC kiểm soát việc sử dụng SC khoảng thời gian định, mang lại lợi nhuận độc quyền nhằm bù đắp khoản chi phí đầu tư to lớn để sáng tạo SC, chống lại hành vi chép bất tạo hội cho nhà SC hưởng thu nhập từ việc sử dụng SC [3, 10] Nếu SC không bảo hộ theo pa-tăng, chi phí biên việc chép trái phép SC gần triệt tiêu hầu hết lợi ích kinh tế SC mang lại cho nhà SC làm suy giảm nỗ lực đầu tư, kể đầu tư trí tuệ, cho hoạt động SC [2, 11] Do đó, hiệu lực bảo hộ độc quyền SC mạnh khích lệ sáng tạo nhiều SC [1, 7, 12] Việc bảo đảm hiệu lực bảo hộ độc quyền SC bổn phận Nhà nước thơng qua cơng cụ pháp luật, có Nhà nước có đủ quyền lực, khả nhân lực, máy thực thi, tài chính, cơng nghệ để bênh vực, bảo vệ cho hoạt động sáng tạo, cá nhân nhà SC khơng thể có khả Trong bối cảnh cạnh tranh toàn cầu gay gắt, nước có hiệu lực bảo hộ độc quyền SC yếu dường có xu hướng bị tụt hậu đua tranh đổi sáng tạo bị lệ thuộc công nghệ Dữ liệu thống kê OECD cho thấy, nước có hiệu lực bảo hộ độc quyền SC mạnh Hoa Kỳ, Nhật Bản, Đức, Pháp, Hàn Quốc nước sáng tạo nhiều SC giới; nước có hiệu lực bảo hộ độc quyền SC cải thiện nhiều năm qua Trung Quốc, Ấn Độ có tốc độ tăng trưởng mạnh mẽ số lượng SC công dân sáng tạo ra; nhiều nước phát triển Brazil, Mexico, Hy Lạp, Ukraina, Việt Nam đánh giá cao nỗ lực nâng cao hiệu lực bảo hộ độc quyền SHTT [13] nhằm tạo môi trường thúc đẩy mạnh mẽ ĐLST nhà SC Ảnh hưởng hiệu lực bảo hộ độc quyền SC tới ĐLST Kể từ SC bảo hộ Việt Nam (1981), Nhà nước chủ trương công nhận bảo hộ độc quyền SC nhằm thúc đẩy ĐLST Trong thời hạn bảo hộ, chủ sở hữu SC có quyền sử dụng, quyền định đoạt SC, cho phép ngăn cấm người khác sử dụng SC Hành vi sử dụng SC thuộc trạng thái độc quyền mà không phép chủ sở hữu SC bị coi xâm phạm độc quyền SC bị xử lý theo pháp luật Tuy nhiên, đến dường chưa có nghiên cứu ảnh hưởng hiệu lực bảo hộ độc quyền SC tới ĐLST, xét từ góc độ trải nghiệm thân nhà SC Việt Nam Để tìm hiểu vấn đề này, tiến hành khảo sát Số năm 2018 11 Diễn đàn Khoa học - Công nghệ mẫu Mẫu gồm nhà SC danh tiếng Việt Nam vấn sâu Mẫu gồm 180 nhà SC Việt Nam cấp pa-tăng giai đoạn 20112015 khảo sát bảng hỏi Đối với mẫu 1, phần lớn nhà SC cho vấn đề hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp, tình trạng “sao chép” cơng nghệ, xâm phạm độc quyền SC phổ biến khiến cho nhà SC niềm tin vào thể chế bảo hộ độc quyền SC làm giảm ĐLST họ “Hiện tượng ăn cắp nghiêm trọng SC lượng gió tơi nhà máy Thanh Trì, Hà Nội muốn biến thành họ ” (Một nhà SC thiết bị khai thác lượng gió) “Cơng nghệ chiết xuất tơi bị tiếp cận cách bảo vệ SC tức phải bảo vệ từ ý tưởng Mà khơng có cách bắt vi phạm sản phẩm giả để bán thôi” “ Luật pháp phải cho người ta có ý thức tơn trọng SC người khác, điều quan trọng Nếu luật pháp bảo hộ, công bố SC người khác bắt chước luật pháp phải bảo vệ, tức làm cho nhà SC khác tiếp tục tin tưởng Những người sử dụng SC đó, làm kinh doanh phải trả phần lợi nhuận cho nhà SC Nhà nước chưa bảo hộ SC, thực thi chưa nghiêm cuối khó thúc đẩy ” (Một nhà SC chế phẩm vi sinh) Đối với mẫu 2, phần lớn nhà SC cho hiệu lực bảo hộ độc quyền SC nhân tố có tác động tới ĐLST (bảng 1) Trong đó, 85,6% nhà SC đồng ý hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp làm giảm ĐLST, có 14,4% nhà SC khơng đồng ý với điều (ĐLST không bị ảnh hưởng hiệu lực bảo hộ độc quyền SC) Bảng Tác động hiệu lực bảo hộ độc quyền SC tới ĐLST Hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp làm giảm ĐLST (Một nhà SC dược phẩm phương pháp bào chế dược phẩm) “ bảo hộ Việt Nam lỏng lẻo, người chưa tin đâu SC không bảo hộ cách mức" (Một nhà SC quy trình xử lý đất phương pháp sinh học) Một số nhà SC lưu ý rằng, bảo hộ độc quyền SC thực có hiệu lực xã hội có ý thức tôn trọng độc quyền SC bảo đảm thực thi độc quyền SC cách có hiệu Nếu độc quyền SC bảo hộ mức khơng nhà SC mà chủ thể thương mại hóa SC bảo vệ hưởng lợi ích từ việc khai thác SC, từ thúc đẩy động lực nhà SC: Không đồng ý Đồng ý Số người 26 154 Tổng số 180 Tỷ trọng (%) 14,4 85,6 100,0 (nguồn: Khảo sát tác giả) Các nhà SC thuộc mẫu tiếp tục chia thành hai nhóm: Nhóm nhà SC khơng đồng ý với nhận định hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp làm giảm ĐLST (nhóm 1) nhóm nhà SC đồng ý với nhận định (nhóm 2) Kết kiểm định Levene cho biết F = 0,16; độ tin cậy cho phía sig = 0,034 < 0,05 với mức ý nghĩa 0,05 nên hai nhóm nhà SC thuộc mẫu có phương sai không đồng Kết kiểm định t cho biết t = 2,240; độ tin cậy cho phía sig.= 0,031 < 0,05, nghĩa với mẫu khảo sát, khoảng tin cậy 95%, kết luận động lực SC hai nhóm nhà SC thực khác (bảng 2) Bảng kết kiểm định mẫu độc lập Kiểm định Levene ĐLST Giả định phương sai đồng Khoảng tin cậy 95% chênh lệch Sig (2 phía) Chênh lệch trung bình Chênh lệch sai số chuẩn Giới hạn Giới hạn F Sig t Bậc tự (df) 0,16 0,69 2,133 178 0,034 0,23227 0,10889 0,01738 0,44715 2,240 35,404 0,031 0,23227 0,10368 0,02187 0,44267 Giả định phương sai không đồng (nguồn: Xử lý liệu tác giả) 12 Kiểm định t Số năm 2018 Diễn đàn khoa học - cơng nghệ Cụ thể, nhóm nhà SC đồng ý hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp làm giảm động lực SC (nhóm 2) có ĐLST (X̅ ±SD) thấp nhóm nhà SC khơng đồng ý với nhận định (nhóm 1) Trong mẫu khảo sát, có 26 nhà SC (chiếm 14,4%) có động lực SC cao hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp (bảng 3) Bảng Ảnh hưởng hiệu lực bảo hộ độc quyền SC tới ĐLST ĐLST Hiệu lực bảo hộ độc quyền SC Số quan sát hợp lệ Trung bình (X̅ ) Độ lệch chuẩn (SD) Sai số chuẩn trung bình Nhóm 26 4,3154 0,48389 0,09490 Nhóm 154 4,0831 0,51827 0,04176 (nguồn: Xử lý liệu tác giả) Như vậy, theo kết phân tích trải nghiệm nhà SC thuộc mẫu khảo sát, phần lớn nhà SC cho rằng, hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp làm giảm ĐLST nhà SC Trong bối cảnh hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp, thể chế bảo hộ độc quyền SC chưa thực thi nghiêm chỉnh, tình trạng xâm phạm độc quyền SC diễn phổ biến, phần lớn nhà SC có ĐLST thấp so với nhà SC không bị ảnh hưởng hiệu lực bảo hộ độc quyền SC Tuy nhiên, nhà SC có động lực cao bối cảnh hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp chiếm thiểu số Điều có nghĩa là, hiệu lực bảo hộ độc quyền SC bảo đảm hầu hết nhà SC có ĐLST cao Kết phù hợp với nghiên cứu trước tác động hiệu lực bảo hộ độc quyền SC tới ĐLST nhà SC Có thể lý giải điều xuất tràn lan hàng “nhái công nghệ” gây thiệt hại kinh tế cho chủ sở hữu SC cản trở hoạt động tái đầu tư cho SC, đồng thời hội tăng thu nhập đầu tư nhà SC bị giảm sút, uy tín danh tiếng nhà SC bị tổn hại, qua gián tiếp làm suy giảm ĐLST nhà SC Một số gợi ý sách Trong thời gian qua, ngồi sách khuyến khích bảo trợ hoạt động sáng tạo cơng nghệ hình thức bảo trợ thi sáng tạo kỹ thuật, khen thưởng, phổ biến kinh nghiệm, phương pháp sáng tạo, điển hình tiên tiến lao động sáng tạo; hỗ trợ hoạt động xác lập bảo vệ độc quyền SC thành sáng tạo; Nhà nước đặc biệt trọng tới việc nâng cao hiệu lực bảo hộ độc quyền SC Tuy nhiên, kết đạt chưa đáp ứng yêu cầu Theo đánh giá Chỉ số cạnh tranh toàn cầu WEF (2016) [14], hiệu lực bảo hộ độc quyền SHTT (trong có SC) Việt Nam xếp hạng 92 tổng số 138 nước giới, đứng sau nước khu vực Indonesia, Philippines, Malaysia, Singapore Kết nghiên cứu cho thấy, hiệu lực bảo hộ độc quyền SC cịn thấp lý kìm hãm ĐLST nhà SC Việt Nam Vì vậy, để cải thiện hiệu lực bảo hộ độc quyền SC, thúc đẩy ĐLST nhà SC, từ sáng tạo nhiều SC có giá trị kinh tế - xã hội, nâng cao nội lực kinh tế, góp phần tích cực vào tăng trưởng kinh tế, Nhà nước cần tiếp tục thực số sách sau đây: Trước hết, cần trọng tính hiệu thực thi độc quyền SC biện pháp hành kết hợp với dân nhằm ngăn chặn phòng ngừa hành vi xâm phạm, đặc biệt ưu tiên biện pháp dân Mặc dù biện pháp hành coi nhanh chóng chủ yếu áp dụng cho hành vi xâm phạm độc quyền nhãn hiệu kiểu dáng công nghiệp với chế tài chưa đủ tính răn đe ngăn chặn, biện pháp dân vốn có khả phịng ngừa hành vi xâm phạm SC lại áp dụng chưa phổ biến Theo số liệu thống kê ngành tòa án (tháng 7/2006 đến 9/2016), Tòa án thụ lý theo thủ tục sơ thẩm 10 vụ tranh chấp quyền sở hữu cơng nghiệp, số vụ xâm phạm độc quyền SC xử lý khơng đáng kể [15] Một ngun nhân vấn đề lực máy thực thi quyền SHTT hạn chế, hệ thống tịa án dân Vì vậy, để cải thiện hiệu lực bảo hộ độc quyền SC, Nhà nước cần điều chỉnh việc phân bổ nguồn lực (cán bộ, sở vật chất, trang thiết bị, công nghệ ) cho quan thực thi quyền SHTT theo hướng tăng cường giải tranh chấp, xử lý xâm phạm độc quyền SC biện pháp dân chủ yếu hệ thống tòa án dân nội địa, lấy trình tự dân làm biện pháp chủ yếu việc điều chỉnh quan hệ độc quyền SC Cần bảo đảm nguyên tắc đền bù thiệt hại thoả đáng cho chủ sở hữu SC bị xâm phạm, coi việc đền bù thiệt hại biện pháp trừng phạt làm nản chí người xâm phạm Chế tài hành quan thực thi quyền SHTT khác hải quan, quản lý thị trường nên áp dụng với vai trò biện pháp bổ sung cho chế tài dân hành vi xâm phạm độc quyền SC vượt mức dân (gây thiệt hại cho trật tự xã hội, cho lợi ích người tiêu dùng, có yếu tố vi phạm pháp luật), Số năm 2018 13 Diễn đàn Khoa học - Công nghệ tránh nguy lạm dụng biện pháp hành Thứ hai, cần trọng ĐLST doanh nghiệp nhỏ từ thao tác xác lập độc quyền SC Trên bình diện vi mơ, số tác Arrow (1962), Cohen cộng (2000) [12, 16] cho rằng, doanh nghiệp lớn, thuộc lĩnh vực cơng nghệ cao (máy tính, mạch tích hợp bán dẫn, máy bay ), ĐLST không thiết dựa vào hiệu lực bảo hộ độc quyền SC lợi cạnh tranh doanh nghiệp dựa vào nhân tố khác quy mô hay bí kỹ thuật Thậm chí, bảo hộ độc quyền SC với hiệu lực mạnh hạn chế khả cạnh tranh kìm hãm ĐLST doanh nghiệp nhỏ bị lệ thuộc vào pa-tăng doanh nghiệp lớn không đủ tiềm lực đầu tư cho hoạt động nghiên cứu để sáng tạo SC hồn tồn Để góp phần hạn chế bất lợi doanh nghiệp nhỏ, bảo đảm hiệu lực bảo hộ độc quyền SC xác lập, phạm vi bảo hộ SC thiết phải xác định cách rõ ràng thỏa đáng, có ranh giới rõ nét, không mập mờ hay rộng, gây cản trở tiến trình cải tiến kỹ thuật đổi sáng tạo Vì vậy, bên cạnh việc cần tiếp tục đầu tư hạ tầng công nghệ để nâng cấp vượt bậc hệ thống bảo đảm thông tin SC, cần trọng việc đào tạo nhằm nâng cao nghiệp vụ thẩm định nội dung đơn đăng ký SC quan SHTT, thường xuyên cập nhật tri thức công nghệ thuộc lĩnh vực kỹ thuật tương ứng SC Thứ ba, cần trọng giáo dục ý thức tôn trọng quyền SHTT từ cấp học Nhìn chung, việc nâng cao nhận thức xã hội bảo hộ quyền SHTT thời gian qua chủ yếu mang tính chất phổ biến, tuyên truyền pháp luật tập trung vào số nhóm đối tượng liên quan cán quản lý, cán thực thi, doanh nghiệp, tổ chức xã hội - nghề nghiệp Một số trường đại học, viện nghiên cứu, doanh nghiệp ban hành hướng dẫn nội nhằm bảo vệ quyền SHTT thuộc phạm vi quản trị Tuy nhiên, hoạt động nêu chưa mang tính hệ thống lâu dài Kết nghiên cứu cho thấy ý thức tơn trọng quyền SHTT khía cạnh quan trọng mang tính gốc rễ nhằm thúc đẩy ĐLST đẩy lùi tệ nạn chép bất Việc giáo dục ý thức trình lâu dài, cơ, địi hỏi nhiều nỗ lực từ hệ thống giáo dục đào tạo cấp nhằm hình thành nhân cách người Kinh nghiệm nhiều nước giới cho thấy việc giáo dục ý thức tơn trọng quyền SHTT gây dựng văn hóa tơn trọng nỗ lực sáng tạo người khác cấu phần thiết yếu mơi trường đổi 14 Số naêm 2018 sáng tạo tạo lập niềm tin vào hiệu lực bảo hộ độc quyền SHTT ? TÀI LIỆU THAM KHẢO [1] Freeman Chris, Luc Soete (1997), The Economics of Industrial Innovation, Psychology Press [2] Williams Heidi (2012), “Innovation inducement prizes: Connecting research to policy”, Journal of Policy Analysis and Management, 31(3), pp.752-776 [3] Plant Arnold (1934), “The Economic theory concerning patents for inventions”, Economica, 1(1), pp.30-51 [4] Schmookler Jacob (1962), Changes in Industry and in the State of Knowledge as Determinants of Industrial Invention - The Rate and Direction of Inventive Activity: Economic and Social Factors, Princeton University Press [5] W MacKinnon Donald (1962), The Rate and Direction of Inventive Activity: Economic and Social Factors - Intellect and Motive in Scientific Inventors: Implications for Supply, Princeton University Press [6] Gambardella Alfonso, Paola Giuri, Myriam Mariani (2005), The Value of European Patents Evidence From a Survey of European Inventors: Final Report of the Patval EU Project, European Commission, the European Patent Office [7] Mazzoleni Roberto, Richard R Nelson (1998), “The Benefits and Costs of Strong Patent Protection: a Contribution to the Current Debate”, Research Policy, 27, pp.273-284 [8] Khan B Zorina (2008), Premium Inventions: Patents and Prizes as Incentive Mechanisms in Britain and the United States, 1750-1930, In Understanding Long-Run Economic Growth: Geography, Institutions, and the Knowledge Economy, University of Chicago Press [9] Bhaduri Saradindu, Hemant Kumar (2011), “Extrinsic and Intrinsic Motivations to Innovate: Tracing the Motivation of ‘Grassroot’ Innovators in India”, Mind & Society, 10, pp.27-55 [10] No Yeonji (2013), Inventor Motives, Collaboration and Creativity, Georgia Institute of Technology [11] Stern Andrew (1981), “Incentives for Inventors: Theory of Market and Planned Economies”, Futures, 13(2), pp.82-92 [12] Arrow Kenneth (1962), “Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention”, National Bureau of Economic Research, Princeton University Press [13] Almeida Don, Raman Chitkara, Brad Nakamoto, Bo Parker (2010), Government’s Many Roles in Fostering Innovation, PricewaterhouseCoopers’ Center for Technology and Innovation [14] Schwab Klaus, Xavier Sala-I-Martin (2016), The Global Competitiveness Report 2016-2017, World Economic Forum [15] Cục SHTT (2017), Báo cáo tổng kết 10 năm thi hành Luật SHTT [16] M Cohen Wesley, Richard R Nelson, John P Walsh (2000), “Protecting Their Intellectual Assets: Appropriability Conditions and Why U.S Manufacturing Firms Patent (or Not)”, National Bureau of Economic Research, Cambridge ... bị ảnh hưởng hiệu lực bảo hộ độc quyền SC Tuy nhiên, nhà SC có động lực cao bối cảnh hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp chiếm thiểu số Điều có nghĩa là, hiệu lực bảo hộ độc quyền SC bảo đảm hầu... rằng, hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp làm giảm ĐLST nhà SC Trong bối cảnh hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp, thể chế bảo hộ độc quyền SC chưa thực thi nghiêm chỉnh, tình trạng xâm phạm độc quyền. .. đồng ý hiệu lực bảo hộ độc quyền SC thấp làm giảm ĐLST, có 14,4% nhà SC không đồng ý với điều (ĐLST không bị ảnh hưởng hiệu lực bảo hộ độc quyền SC) Bảng Tác động hiệu lực bảo hộ độc quyền SC