https tailieuluatkinhte com MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU 1 1 Tính cấp thiết của đề tài 1 2 Tình hình nghiên cứu của đề tài 2 3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 2 3 1 Mục đích nghiên cứu 2 3 2 Nhiệm vụ https tailieuluatkinhte com MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU 1 1 Tính cấp thiết của đề tài 1 2 Tình hình nghiên cứu của đề tài 2 3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 2 3 1 Mục đích nghiên cứu 2 3 2 Nhiệm vụ nghiên.
https://tailieuluatkinhte.com/ MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Tình hình nghiên cứu đề tài .2 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Đối tượng phạm vi đề tài .3 4.1 Đối tượng nghiên cứu 4.2 Phạm vi nghiên cứu Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu đề tài Ý nghĩa điểm đề tài nghiên cứu 6.1 Ý nghĩa đề tài 6.2 Điểm đề tài .4 Kết cấu đề tài .4 CHƯƠNG 1: NHẬN THỨC CHUNG VỀ GIÁM ĐỊNH CHỮ VIẾT, CHỮ KÍ TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm, nguyên tắc giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình 1.1.1 Khái niệm giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình .5 1.1.2 Đặc điểm hoạt động giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình 1.1.3 1.2 Nguyên tắc giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình Cơ sở hoạt động giám định chữ viết, chữ ký 10 1.2.1 Cơ sở khoa học 10 1.2.2 Cơ sở pháp lý 12 1.2.3 Cơ sở thực tiễn 12 https://tailieuluatkinhte.com/ 1.3 Nội dung giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình 13 1.3.1 Nội dung giám định chữ viết .13 1.3.2 Nội dung giám định chữ ký 19 1.4 Phương pháp bước giám định chữ viết, chữ ký 24 1.4.1 Phương pháp giám định chữ viết, chữ ký 24 1.4.2 Các bước giám định chữ viết, chữ ký 25 Kết luận chương I 28 CHƯƠNG 2: MỘT SỐ HẠN CHẾ, VƯỚNG MẮC VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG GIÁM ĐỊNH CHỮ VIẾT, CHỮ KÝ TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ .29 2.1 Tình hình liên quan đến hoạt động giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình 29 2.2 Một số khó khăn, vướng mắc nguyên nhân khó khăn, vướng mắc hoạt động giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình .31 2.2.1 Một số khó khăn, vướng mắc hoạt động giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình 31 2.2.2 Nguyên nhân khó khăn, vướng mắc 37 2.3 Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình .40 Kết luận chương 46 KẾT LUẬN 47 TÀI LIỆU THAM KHẢO 48 https://tailieuluatkinhte.com/ PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trên thực tế, tài liệu, viết sử dụng rộng rãi giữ vai trò quan trọng mối quan hệ xã hội, gắn liền với lĩnh vực hoạt động người Chữ viết tay, chữ ký sử dụng viết chứng từ, hóa đơn, thư tuyệt mệnh, hợp đồng, Thời gian gần cho thấy, tình hình sử dụng tài liệu giả, chữ kí giả để thực hành vi phạm tội, chiếm đoạt tài sản trở nên phổ biến có diễn biến phức tạp với thủ đoạn ngày tinh vi hơn, gây khó khăn cho hoạt động điều tra Để đối mặt với thách thức ấy, đòi hỏi lực lượng điều tra cần phải liên tục cập nhật, trau dồi kiến thức kĩ nghiệp vụ Cùng với đó, hoạt động nghiên cứu khoa học cần đào sâu mở rộng để làm sở cho việc tiến hành hoạt động điều tra, góp phần phát làm sáng tỏ vụ án hình (VAHS) Đối với tài liệu giả, chữ kí giả, cần phải làm rõ thật, giả, xác định thủ đoạn đối tượng sử dụng làm giả giấy tờ, chữ kí… Trong vụ án liên quan đến tài liệu giả, chữ kí giả, hoạt động giám định chữ viết, chữ kí coi hoạt động trọng tâm, có ý nghĩa truy nguyên người viết chữ viết, chữ ký trình giải vụ án hình Đồng thời, hoạt động điều tra, xử lý loại tội phạm này, việc phân biệt chữ viết, chữ ký thật - giả thực biện pháp thủ cơng, khơng địi hỏi sử dụng cơng nghệ cao Vì thế, hoạt động giám định chữ viết, chữ kí thu hút quan tâm người làm lý luận thực tiễn điều tra vụ án hình Trong năm qua, có khơng giáo trình, sách chun khảo, đề tài khoa học nghiên cứu vấn đề Nhìn chung, cơng trình, viết liên quan phần làm rõ nội dung xoay quanh hoạt động giám định chữ viết, chữ kí song chưa đầy đủ toàn diện Mặt khác, thực tiễn điều tra cho thấy, cịn hạn chế q trình giám định chữ viết, chữ kí như: nhận thức cán điều tra hoạt động giám định chưa dẫn đến thực cách hình thức, qua loa; phương tiện kĩ thuật phục vụ giám định chưa đáp ứng yêu cầu giám định; lực lượng tiến hành giám định cịn có hạn chế định nhiều nguyên nhân khác Nhằm làm sâu sắc phong phú thêm hoạt động giám định chữ viết, chữ kí điều tra vụ án hình sự, đồng thời tổng hợp vấn đề cách có hệ thống khn khổ khóa luận tốt nghiệp, tác giả lựa chọn vấn đề “Hoạt động giám định chữ viết, https://tailieuluatkinhte.com/ chữ kí điều tra vụ án hình sự” làm đề tài khóa luận tốt nghiệp, góp phần giải bất cập, hạn chế lý luận thực tiễn giám định chữ viết, chữ kí Tình hình nghiên cứu đề tài Trong năm qua, hoạt động giám định tài liệu nói chung hoạt động giám định chữ kí, chữ viết nói riêng nhận quan tâm nghiên cứu tác giả hoạt động lĩnh vực lý luận thực tiễn Tính đến có số cơng trình nghiên cứu đề này, thể giáo trình, sách chuyên khảo, đề tài khoa học, luận văn như: - Giáo trình “Giám định tài liệu” Học viện An ninh nhân dân, Hà Nội, năm 2004 - Giáo trình “Giám định tài liệu” Học viện Cảnh sát nhân dân, Hà Nội, năm 2007 - Sách chuyên khảo “Hoạt động giám định tài liệu điều tra tội phạm” Học viện Cảnh sát nhân dân, năm 2013 - Tập giảng “Kĩ thuật hình sự” khoa Kĩ thuật hình sự, Học viện cảnh sát nhân dân, Hà Nội, năm 2015 - Giáo trình “Kĩ thuật hình sự” Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội, Hà Nội, năm 2019 - Tập giảng “Giám định tư pháp hình sự” Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội, Hà Nội, năm 2019 - Luận văn thạc sĩ luật học “Nghiên cứu giám định chữ viết, chữ kí nhằm xác lập chứng vụ án kinh tế” tác giả Hà Ngọc Liên, Trường Đại học Cảnh sát nhân dân (nay Học viện Cảnh sát nhân dân), năm 1998 - Khóa luận tốt nghiệp “Những dấu hiệu nhận biết tài liệu giả” Lê Mạnh Hùng, Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội, năm 2017 Qua nghiên cứu, đánh giá tổng quan tài liệu có liên quan đến vấn đề nghiên cứu, tác giả thấy cơng trình nguồn tài liệu tham khảo quý giá để tác giả kế thừa, tiếp tục nghiên cứu, làm rõ lý luận thực tiễn hoạt động giám định chữ viết, chữ kí điều tra vụ án hình Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu đề tài nhằm làm sáng tỏ, phong phú, sâu sắc vấn đề hoạt động giám định chữ viết, chữ kí điều tra vụ án https://tailieuluatkinhte.com/ hình sự, qua đề xuất giải pháp góp phần nâng cao hiệu hoạt động giám định chữ viết, chữ kí giải vụ án hình 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích trên, đề tài đặt giải nhiệm vụ cụ thể sau: - Khái quát vấn đề lý luận hoạt động điều tra vụ án hình sự, hoạt động giám định chữ kí, chữ viết - Phân tích làm rõ đặc điểm chữ viết, chữ kí, thủ đoạn làm giả chữ viết, chữ kí đặc điểm nhận biết - Phân tích thuận lợi, khó khăn q trình giám định chữ viết, chữ kí - Trên sở đó, đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu cơng tác giám định chữ viết, chữ kí điều tra vụ án hình Đối tượng phạm vi đề tài 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đề tài nghiên cứu góc độ khoa học điều tra tội phạm vấn đề lý luận thực tiễn hoạt động giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình 4.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi không gian: Đề tài tập trung nghiên cứu hoạt động giám định chữ viết, chữ kí điều tra vụ án hình phạm vi toàn quốc - Phạm vi thời gian: Đề tài tập trung nghiên cứu khoảng thời gian từ năm 2014 – 2018 Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu đề tài Đề tài nghiên cứu sở phương pháp luận chủ nghĩa MácLênin vật biện chứng vật lịch sử Trong trình nghiên cứu, để giải mục tiêu, nhiệm vụ đặt ra, tác giả áp dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể như: phân tích, tổng hợp, so sánh,… Ý nghĩa điểm đề tài nghiên cứu 6.1 Ý nghĩa đề tài https://tailieuluatkinhte.com/ - Về mặt lý luận, đề tài bổ sung, làm phong phú thêm nguồn tư liệu hoạt động giám định chữ viết, chữ kí điều tra vụ án hình - Về mặt thực tiễn, sở phân tích thuận lợi, khó khăn thực tiễn thực giám định chữ viết, chữ kí, đề tài đề xuất số giải pháp nhằm nâng cao hiệu hoạt động giám định chữ viết, chữ kí 6.2 Điểm đề tài - Đề tài nghiên cứu cách toàn diện, đầy đủ vấn đề lý luận hoạt động giám định chữ viết, chữ kí điều tra VAHS - Tổng hợp kết đạt khó khăn thực tiễn trinh thực giám định chữ viết, chữ kí - Đề xuất giải pháp nâng cao hiệu hoạt động giám định chữ viết, chữ kí điều tra vụ án hình Kết cấu đề tài Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo, Khóa luận kết cấu thành chương, gồm: Chương 1: Nhận thức chung giám định chữ viết, chữ kí điều tra vụ án hình Chương 2: Một số hạn chế, vướng mắc giải pháp nâng cao hiệu hoạt động giám định chữ viết, chữ kí điều tra vụ án hình https://tailieuluatkinhte.com/ CHƯƠNG 1: NHẬN THỨC CHUNG VỀ GIÁM ĐỊNH CHỮ VIẾT, CHỮ KÍ TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm, nguyên tắc giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình 1.1.1 Khái niệm giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình a) Khái niệm chữ viết, chữ ký Khái niệm chữ viết Thuật ngữ “chữ viết” dùng chung cho chữ viết tay, chữ viết máy chữ viết máy tính Trong đời sống đại, chữ đánh máy sử dụng rộng rãi chữ viết tay tồn phổ biến giữ vai trị quan trọng Có nhiều định nghĩa khác thuật ngữ “chữ viết” Trong Scientific Examination of Documents: Methods and Techniques, tác giả David Allen & Francis Group định nghĩa chữ viết: “Là tất thứ mang dấu hiệu, chữ ký biểu tượng có ý nghĩa truyền đạt mơt thông báo tới người.”[4, tr.24] Khái niệm khẳng định ý nghĩa chữ viết truyền đạt thông tin, thông báo tin tức, song vô tình đồng chữ viết với hình ảnh, hình vẽ biểu tượng khơng xác Đại từ điển Tiếng việt, Nxb Văn hóa thơng tin, năm 1999 định nghĩa: “Chữ viết kí hiệu đường nét để ghi tiếng nóí tên gọi thơng thường tiếng từ” [13, tr 382] Theo Wikipedia.org: “Chữ viết hệ thống ký hiệu để ghi lại ngôn ngữ theo dạng văn bản, miêu tả ngơn ngữ thống qua việc sử dụng kí hiệu hay biểu tượng.”[14] Giáo trình Giám định tài liệu Học viện Cảnh sát nhân dân, năm 2007 cho rằng:“Chữ viết hệ thống đường nét, ký hiệu liên kết theo trật tự định, cộng đồng người quy ước với dùng làm phương tiện để tư duy, trao đổi lưu trữ thông tin.”[6, tr 35] Trên sở nghiên cứu định nghĩa trên, để xây dựng khái niệm chữ viết cần làm rõ nội dung sau: Thứ nhất, cần cấu tạo chữ viết đường nét, ký hiệu, điều phù hợp với trình xuất chữ viết- bắt nguồn từ hình vẽ Thứ hai, cần xác định đường nét, ký hiệu liên kết với theo quy tắc định, loại trừ hiểu lầm cho chữ viết hình vẽ biểu tượng Thứ ba, mối quan hệ biện chứng tiếng nói chữ viết đời sống người ghi lại tiếng nói nhằm lưu trữ, truyền đạt thông tin https://tailieuluatkinhte.com/ Từ phân tích trên, rút khái niệm chữ viết sau: Chữ viết tập hợp đường nét liên kết với theo quy ước định nhằm ghi lại tiếng nói để lưu trữ, truyền tải thông tin Khái niệm chữ ký Theo ghi nhận lịch sử, chữ ký thức xã hội thừa nhận sử dụng rộng rãi lĩnh vực từ năm 1950 Hiện chữ ký trở nên thông dụng phần quan trọng giao dịch đời sống người Trong q trình nghiên cứu chữ ký, có nhiều tác giả đưa định nghĩa khác chữ ký: Trong Scientific Examination of Documents: Methods and Techniques, tác giả David Allen cho rằng: “Chữ kí dấu hiệu thực cá nhân nhằm xác nhận, chấp thuận hay thực hiên nghĩa vụ tài liệu.”[4, tr 27] Theo Wikipedia.org: “Chữ ký ký hiệu để mô tả tên, biệt danh người tài liệu chứng xác định quyền tác giả.”[15] Giáo trình Giám định tài liệu Học viện An ninh nhân dân, năm 2004 cho rằng: “Chữ ký nét viết nhanh, người tự tạo ra, làm kí hiệu cho tên dạng đặc biệt, người tự viết lấy để xác nhận tính xác để nhận trác nhiệm văn bản.” [5, tr 37] Trong quy trình giám định chữ viết, chữ ký thuộc 10 quy trình giám định kèm theo Thông tư số 52/2011/TT-BCA ngày 20 tháng năm 2011 Bộ trưởng Bộ Công an ban hành quy định tiêu chuẩn quốc gia lĩnh vực an ninh thuộc Bộ Công an: “Chữ ký kí hiệu viết riêng biệt người nhằm xác nhận danh tính trách nhiệm người tài liệu” Như vậy, chữ ký dạng đặc biệt chữ viết, đời phát triển sở phát triển chữ viết Chữ ký dựa đường nét, ký hiệu theo quy ước người, không phụ thuộc vào quy định tập thể chữ viết Chữ ký mang tính sáng tạo cá nhân xã hội thừa nhận ký hiệu đại diện cho người ký Khi cá nhân có chữ ký ký theo quy định pháp luật chữ ký thừa nhận hợp pháp tài liệu Trên sở phân tích trên, hiểu chữ ký đường nét cá nhân tự quy ước ký hiệu đại diện riêng xã hội thừa nhận nhằm xác dịnh danh tính thừa nhận tính hợp pháp tài liệu mà người ký” b) Khái niệm giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình Điều tra VAHS giai đoạn trình tố tụng hình sự, quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra sử https://tailieuluatkinhte.com/ dụng biện pháp điều tra theo quy định pháp luật nhằm phát hiện, thu thập tài liệu, chứng VAHS xảy để chứng minh tội phạm, người phạm tội vấn đề có liên quan đến VAHS, làm sở cho việc giải đắn VAHS, đấu tranh phòng chống tội phạm có hiệu Giám định chữ viết, chữ ký điều tra VAHS phận giám định tài liệu, thuộc lĩnh vực giám định tư pháp Do đó, xây dựng khái niệm giám định chữ viết, chữ ký cần dựa khái niệm giám định tư pháp Theo quy định khoản Điều Luật giám định tư pháp 2012: “Giám định tư pháp việc người giám định tư pháp sử dụng kiến thức, phương tiện, phương pháp khoa học, kỹ thuật, nghiệp vụ để kết luận chuyên môn vấn đề có liên quan đến hoạt động điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình sự, giải vụ việc dân sự, vụ án hành theo trưng cầu quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng theo yêu cầu người yêu cầu giám định theo quy định Luật này.” Khi giám định chữ viết, chữ ký, người giám định chủ yếu vào đặc điểm hình dạng bên ngồi đường nét chữ viết, chữ ký sử dụng phương pháp đặc thù như: quan sát, phân tích, so sánh, tổng hợp,… kết hợp với phương tiện kỹ thuật bao gồm: kính lúp, kính hiển vi, máy in/photocopy số phương tiện đại khác Từ phân tích trên, rút khái niệm giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình sau: Giám định chữ viết, chữ ký trình người giám định sử dụng phương pháp quan sát, phân tích, tổng hợp, so sánh đặc điểm hình dáng bề đường nét chữ viết, chữ ký cần giám định với chữ viết, chữ ký mẫu so sánh để kết luận người viết, người ký nội dung khác liên quan đến chữ viết, ký có ý nghĩa giải VAHS, chứng minh tội phạm người phạm tội.” 1.1.2 Đặc điểm hoạt động giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình Từ khái niệm trên, rút số đặc điểm hoạt động giám định chữ viết, chữ ký điều tra VAHS: Giám định chữ viết, chữ ký tập trung vào nghiên cứu đặc điểm hình dáng bên chữ viết đặc điểm riêng lẻ, cá biệt chữ viết; Chữ viết, chữ ký tập hợp đường nét liên kết với mang tính cá biệt chủ thể, việc giám định chữ viết, chữ ký chủ yếu sử dụng https://tailieuluatkinhte.com/ phương tiện kĩ thuật để phân tích đặc điểm chung đặc điểm riêng đường nét chữ viết, chữ ký Để giám định chữ viết, chữ ký, chủ thể giám định cần phải thu thập mẫu chữ viết, chữ ký tài liệu cần giám định mẫu so sánh Chất lượng mẫu so sánh đóng vai trị quan trọng việc xác định xác kết giám định, hoạt động thu thập mẫu so sánh có tính chất định đến q trình giám định Khi thu thập chữ viết, chữ ký giám định, cần lưu ý chữ viết, chữ ký tài liệu cần giám định chữ viết, chữ ký tài liệu mẫu so sánh phải viết thứ tiếng; dạng chữ giống nhau; thời gian xuất chữ viết, chữ ký mẫu so sánh phải gần với thời gian viết, ký tài liệu cần giám định Đối với chữ viết cần giám định xuất ít, thu mẫu so sánh cần có nhiều chữ, từ, câu xuất tài liệu cần giám định; số lượng mẫu so sánh phải nhiều tài liệu cần giám định Đối với chữ ký mẫu so sánh cần có bảng thu mẫu chữ ký, số lượng khoảng 10-15 chữ ký phải xác định chắn tính trung thực nguồn gốc người ký mẫu so sánh Chủ thể tiến hành giám định lực lượng kĩ thuật hình thuộc Cơng an nhân dân; Việc quy định chủ thể tiến hành nhằm đảm bảo tính chuyên môn hoạt động giám định chữ viết, chữ ký tính hợp pháp kết luận giám định sử dụng điều tra VAHS Đồng thời để phân biệt thẩm quyền, trách nhiệm chủ thể tiến hành giám định chữ viết, chữ ký với lực lượng giám định khác Cơ quan có thẩm quyền giám định chữ viết, chữ ký điều tra VAHS chủ yếu bao gồm Viện KHHS thuộc Bộ Cơng an (C09), Phịng KTHS thuộc Cơng an cấp tỉnh (PC09) Đội (Tổ) giám định thuộc Công an cấp huyện Tại Viện KHHS thuộc Bộ Công an Viện khoa học hình có Viện trưởng, Phó Viện trưởng Viện trưởng, Phó Viện trưởng phụ trách chun mơn giám định giám định viên tư pháp Phịng Kỹ thuật hình thuộc Cơng an cấp tỉnh có Trưởng phịng, Phó Trưởng phịng phụ trách chun môn giám định giám định viên tư pháp Giám định chữ viết, chữ ký nhằm xác định người viết, người ký yêu cầu khác liên quan đến chữ viết, chữ ký có ý nghĩa việc giải VAHS Hoạt động giám định chữ viết, chữ ký có vai trị quan trọng, góp phần giải VAHS cách nhanh chóng, đắn, đặc biệt tội phạm liên quan 10 ... CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG GIÁM ĐỊNH CHỮ VIẾT, CHỮ KÝ TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ .29 2.1 Tình hình liên quan đến hoạt động giám định chữ viết, chữ ký điều tra vụ án hình 29... nâng cao hiệu hoạt động giám định chữ viết, chữ kí điều tra vụ án hình https://tailieuluatkinhte.com/ CHƯƠNG 1: NHẬN THỨC CHUNG VỀ GIÁM ĐỊNH CHỮ VIẾT, CHỮ KÍ TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 Khái... vụ cụ thể sau: - Khái quát vấn đề lý luận hoạt động điều tra vụ án hình sự, hoạt động giám định chữ kí, chữ viết - Phân tích làm rõ đặc điểm chữ viết, chữ kí, thủ đoạn làm giả chữ viết, chữ kí