Thực hiện giao dịch VnDoc com Thực hiện giao dịch 1 Mơ tài khoản Để bắt đầu tham gia giao dịch chứng khoán, người đầu tư phải mở một tài khoản giao dịch tại một công ty chứng khoán là thành viên của s[.]
Thực giao dịch Mơ tài khoản Để bắt đầu tham gia giao dịch chứng khoán, người đầu tư phải mở tài khoản giao dịch công ty chứng khoán thành viên sở giao dịch Thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán tương tự mở tài khoản ngân hàng, chủ tài khoản phải cung cấp thông tin thiết yếu để phục vụ cho mục đích quản lý cơng ty chứng khốn Theo thơng lệ quốc tế, ký hợp đồng mở tài khoản cho khách hàng, công ty chứng khốn có trách nhiệm tìm hiểu đầy đủ thơng tin khách hàng tư vấn cho họ hiểu rõ rủi ro gắn liền với hoạt động đầu tư chứng khoán Loại tài khoản Trước nhu cầu đa dạng người đầu tư, cơng ty chứng khốn cung cấp dịch vụ đa dạng hình thức tài khoản giao dịch khác Tài khoản giao dịch phân thành ba loại: tài khoản thông thường (Cash account); (2) tài khoản tư vấn (advisorry account); (3) tài khoản ủy thác (discretionaryaccount) Phần lớn người đầu tư sử dụng loại tài khoản thông thường Đây loại tài khoản sử dụng dịch vụ công ty chứng khoán mức tối thiểu Đối với khách hàng sử dụng loại tài khoản này, công ty chứng khốn đơn cung cấp dịch vụ mơi giới Những người đầu tư khơng có kiến thức, kinh nghiệm, thời gian ưa thích việc phân tích đầu tư chứng khốn sử dụng loại tài khoản tư vấn Đối với loại tài khoản này, người đầu tư ký hợp đồng sử dụng dịch vụ tư vấn chuyên gia đầu tư cơng ty chứng khốn cung cấp Theo đó, người đầu tư ủy quyền cho chuyên gia đầu tư thực giao dịch chứng khoán theo điều kiện quy định hợp đồng; chuyên gia đầu tư có trách nhiệm thực giao dịch chứng khoán theo nguyên tắc cẩn trọng cần thiết nhằm đạt mục tiêu đầu tư thỏa thuận Người đầu tư chịu phí tổn liên quan đến giao dịch thực phí quản lý tài khoản trả cho chuyên gia đầu tư Thông thường, công ty chứng khoán chấp nhận mở loại tài khoản với giá trị tài sản tối thiểu định Tài khoản ủy thác loại tài khoản cho phép người quản lý tài khoản (chuyên gia đầu tư công ty chứng khoán) thực việc mua, bán chứng khoán mà không cần thông báo cho chủ tài khoản chấp thuận trước chủ tài khoản Đối với loại tài khoản này, người đầu tư (chủ tài khoản) thường ủy thác cho người quản lý quyền hạn rộng tương ứng với điều kiện quản lý tài khoản quy định hợp đồng ký Trên thực tế, loại tài khoản tiềm ẩn mối xung đột lợi ích người quản lý tài khoản chủ tài khoản Quản lý tài khoản Đặt lệnh Người đầu tư sử dụng nhiều phương tiện khác để đặt lệnh đặt lệnh trực tiếp phiếu lệnh (order slip), điện thoại, fax hay PC Khi nhận lệnh, nhân viên môi giới cơng ty chứng khốn kiểm tra số hiệu tài khoản (account ID), mật (password), tình trạng tài khoản tính hợp lệ lệnh trước chuyển lệnh giao dịch đến sở giao dịch Xác nhận giao dịch Khi lệnh giao dịch khách hàng thực hiện, cơng ty chứng khốn có trách nhiệm thông báo cho khách hàng biết Thông thường, công ty chứng khốn thơng báo kết giao dịch cho khách hàng qua điện thoại sau gửi phiếu xác nhận (confirmation) thức qua đường bưu điện Sao kê tài khoản Công ty chứng khốn có trách nhiệm gửi kê tài khoản (account statement) khách hàng theo định kỳ (hàng tháng), liệt kê chi tiết thay đổi tài khoản Người đầu tư phải kiểm tra tính xác giao dịch phát sinh mua, bán, cổ tức nhận v.v số dư cuối tài khoản Nếu phát sai sót, nhầm lẫn nào, người đầu tư cần thơng báo kịp thời cho cơng ty chứng khốn Ký quỹ bảo đảm Khi đặt lệnh giao dịch, người đầu tư phải có số dư tiền chứng khốn tài khoản (theo quy định thị trường) để đảm bảo cho giao dịch Thơng thường, tiền chứng khốn sử dụng làm ký quỹ bảo đảm (good-faith deposit) Khi chứng khoán sử dụng, giá trị quy đổi chứng khoán tính tốn sở giá thị trường chiết khấu theo tỷ lệ quy định (hair-cut) Trên giới, thị trường chứng khốn thường có quy định khác tỷ lệ ký quỹ bảo đảm Đối với thị trường hình thành, tỷ lệ ký quỹ bảo đảm thường áp dụng cố định thống cho toàn thị trường Trong thị trường phát triển, tỷ lệ ký quỹ bảo đảm thường cơng ty chứng khốn định sở phân loại khách hàng Yêu cầu ký quỹ bảo đảm có tác động trực tiếp đến hoạt động đầu tư thị trường chứng khốn Vì vậy, tỷ lệ ký quỹ bảo đảm sử dụng công cụ điều tiết thị trường quan quản lý Khi thị trường "nóng", việc nâng tỷ lệ ký quỹ bảo đảm góp phần kiềm chế ổn định thị trường; ngược lại, thị trường trầm lắng, giảm tỷ lệ ký quỹ bảo đảm kích thích hoạt động giao dịch Thư viện Đề thi - Trắc nghiệm - Tài liệu học tập miễn phí Trang chủ: https://vndoc.com/ | Email hỗ trợ: hotro@vndoc.com | Hotline: 024 2242 6188 ... tình trạng tài khoản tính hợp lệ lệnh trước chuyển lệnh giao dịch đến sở giao dịch Xác nhận giao dịch Khi lệnh giao dịch khách hàng thực hiện, cơng ty chứng khốn có trách nhiệm thơng báo cho khách... quỹ bảo đảm kích thích hoạt động giao dịch Thư viện Đề thi - Trắc nghiệm - Tài liệu học tập miễn phí Trang chủ: https:/ /vndoc. com/ | Email hỗ trợ: hotro @vndoc. com | Hotline: 024 2242 6188 ... xác giao dịch phát sinh mua, bán, cổ tức nhận v.v số dư cuối tài khoản Nếu phát sai sót, nhầm lẫn nào, người đầu tư cần thông báo kịp thời cho cơng ty chứng khốn Ký quỹ bảo đảm Khi đặt lệnh giao