QUY TRÌNH THANH TRA VỤ VIỆC

BỘ CÔNG THƢƠNG TRƢỜNG CAO ĐẲNG CÔNG THƢƠNG MIỀN TRUNG QUY TRÌNH THANH TRA VỤ VIỆC QT-QL-01 Họ tên Chữ ký Chức vụ Ngƣời soạn thảo Ngƣời xem xét Ngƣời phê duyệt Lê Xuân Trƣờng Nguyễn Văn Đức Trần Kim Quyên (Đã ký) (Đã ký) (Đã ký) Nhân viên Phó Hiệu trƣởng Hiệu trƣởng QUY TRÌNH Mã số tài liệu: QT-QL-01 THANH TRA VỤ VIỆC Lần ban hành 04 Ngày hiệu lực: 25/03/2019 2/11 Trang: Người có liên quan phải nghiên cứu thực nội dung quy trình Nội dung quy trình có hiệu lực thi hành đạo Hiệu trưởng Mỗi đơn vị phát 01 (có đóng dấu kiểm sốt) Các đơn vị có nhu cầu bổ sung thêm tài liệu, đề nghị liên hệ với thư ký ISO để có đóng dấu kiểm soát Cán viên chức cung cấp file mềm mạng nội để chia sẻ thông tin cần THEO DÕI TÌNH TRẠNG SỬA ĐỔI Trang Hạng mục sửa đổi Tóm tắt nội dung hạng mục sửa đổi Mã số tài liệu: QT-QL-01 QUY TRÌNH Lần ban hành 04 THANH TRA VỤ VIỆC Ngày hiệu lực: 25/03/2019 Trang: 3/12 Mục đích Quy trình quy định cách thức tiến hành tra theo kế hoạch tra đột xuất theo đạo Hiệu trƣởng Đồng thời quy định cách thức thu thập thơng tin, hồ sơ, tài liệu có liên quan đến đối tƣợng tra, cách thức báo cáo kết tra, tham mƣu cho Hiệu trƣởng kết luận tra theo dõi xử lý sau tra Phạm vi áp dụng 2.1 Quy trình áp dụng để tra nội dung sau - Thanh tra việc thực sách pháp luật giáo dục - Thanh tra việc thực quy chế đào tạo, việc chuẩn bị hồ sơ lên lớp, việc đổi phƣơng pháp dạy học - Thanh tra việc thực quy trình thi, kiểm tra, xét lên lớp, xét tốt nghiệp - Thanh tra việc thực quy trình mua sắm cơng - Thanh tra việc đảm bảo dân chủ sở, việc giải khiếu nại, tố cáo - Thanh tra việc phòng, chống tham nhũng, lãng phí - Thanh tra việc quản lý tài chính, tài sản - Thanh tra công tác tuyển sinh, việc cấp phát văn chứng - Thanh tra hoạt động trung tâm, hoạt động nghiên cứu khoa học, công tác tổ chức cán 2.2 Các hồ sơ, văn lưu trữ thuộc phạm vi áp dụng Quy trình Quyết định tra; Biên tra; Kết luận tra; Báo cáo tra; Tài liệu minh chứng đối tƣợng tra cung cấp cho đoàn tra Tài liệu viện dẫn - Tiêu chuẩn ISO 9001:2015 - Luật Thanh tra số 56/2010/QH12 - Căn Nghị định số 33/2015/NĐ-CP, ngày 27/03/2015 Chính phủ, quy định việc thực kết luận tra - Căn thông tƣ số 05/2015/TT-TTCP, ngày 10/9/2015 Chính phủ, quy định việc giám sát đồn tra Mã số tài liệu: QT-QL-01 QUY TRÌNH Lần ban hành 04 THANH TRA VỤ VIỆC Ngày hiệu lực: 25/03/2019 Trang: 4/12 - Thông tƣ số 05/2014/TT-TTCP ngày 16/10/2014 Thanh tra Chính phủ Quy định tổ chức, hoạt động, quan hệ cơng tác Đồn tra trình tự, thủ tục tiến hành tra - Căn định số 520/QĐ-CĐCT-QLĐT, ngày 08/9/2017 Hiệu trƣởng trƣờng Cao đẳng Công nghiệp Tuy Hịa (nay Trƣờng Cao đẳng Cơng Thƣơng miền Trung) việc ban hành quy chế làm việc nhà giáo - Quy định chức năng, nhiệm vụ đơn vị trực thuộc Trƣờng Cao đẳng công thƣơng Miền Trung ban hành kèm theo Quyết định số 242/QĐ-CĐCT-TCHC ngày 01 tháng năm 2015 Hiệu trƣởng trƣờng Cao đẳng Cơng nghiệp Tuy Hịa (nay Trƣờng Cao đẳng Công Thƣơng miền Trung) Thuật ngữ Quyết định/Thông báo tra: văn Hiệu trƣởng (Phó Hiệu trƣởng đƣợc ủy quyền) ký quy định nội dung tra, thời gian tra, danh sách đoàn tra, đơn vị đƣợc tra Báo cáo tra: văn đoàn tra lập kết luận biên tra để báo cáo cho ngƣời định tra Kết luận tra: văn ngƣời định tra ký xác nhận nội dung báo cáo tra quy định công việc phải tiếp tục làm sau hoàn thành việc tra Nội dung quy trình 5.1 Lưu đồ thực bước tra 5.1.1 Lưu đồ xây dựng kế hoạch tự kiểm tra, giám sát hàng năm Ngƣời thực Trƣởng phịng QLCL&NCKH Trƣởng phịng QLCL&NCKH Trình tự cơng việc Căn xây dựng kế hoạch Xây dựng kế hoạch tự kiểm ta, giám sát Mẫu biểu, tài liệu liên quan - Kế hoạch nhiệm vụ năm trƣờng - Nghị Hội nghị CBVC năm - Chỉ thị nhiệm vụ năm học Bộ Lao động- Thƣơng binh Xã hội - BM-QL-01-01 Các thành viên phòng QLCL&NCKH Mã số tài liệu: QT-QL-01 QUY TRÌNH Lần ban hành 04 THANH TRA VỤ VIỆC Ngày hiệu lực: 25/03/2019 Trang: 5/12 - Báo cáo tổng kết hoạt động năm trƣớc liền kề - Kế hoạch năm Thanh tra Bộ Cơng Thƣơng - Tình hình thực tế Nhà trƣờng Xem xét, bổ sung góp ý hồn thiện Hiệu trƣởng - Phê duyệt - BM-QL-01-01 + Trƣởng phòng QLCL&NCKH Phịng QLCL&NCKH Báo cáo Bộ Cơng Thƣơng chuyển đến đơn vị trƣờng Kế hoạch tự kiểm tra, giám sát năm - Kế hoạch năm Thanh tra Bộ Công Thƣơng - Kế hoạch tự kiểm tra, giám sát năm Lƣu kế hoạch 5.1.2 Lƣu đồ Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra vụ việc Ngƣời thực Cán đƣợc Trƣởng phịng QLCL&NCKH phân cơng Cán đƣợc Trƣởng phịng QLCL&NCKH phân cơng Trình tự cơng việc Mẫu biểu, tài liệu liên quan - Kế hoạch tự kiểm tra, giám sát năm đƣợc Hiệu trƣởng phê duyệt - Chỉ đạo Hiệu trƣởng Căn xây dựng Quyết định/Thông báo - BM-QL-01-02 Xây dựng Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra Hiệu trƣởng - BM-QL-01-03 - Phê duyệt [ + - BM-QL-01-02 - BM-QL-01-03 Cán đƣợc Trƣởng phịng QLCL&NCKH phân cơng Phịng QLCL&NCKH Mã số tài liệu: QT-QL-01 QUY TRÌNH Lần ban hành 04 THANH TRA VỤ VIỆC Ngày hiệu lực: 25/03/2019 Trang: 6/12 Quyết định/Thông báo gửi đến đối tƣợng tra, kiểm tra Lƣu hồ sơ tra - BM-QL-01-02 - BM-QL-01-03 Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra 5.1.3 Lƣu đồ thu thập thơng tin đồn tra, kiểm tra Ngƣời thực Trƣởng Đoàn tra Thành viên đoàn tra Đồn tra Trƣởng Đồn tra Trình tự công việc Yêu cầu minh chứng phục vụ tra, kiểm tra Mẫu biểu, tài liệu liên quan - Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra Thu thập thông tin cần thiết - Chỉ đạo Hiệu trƣởng - Tài liệu cá nhân, tổ chức có liên quan cung cấp Nghiên cứu nội dung tài liệu minh chứng thu thập đƣợc Các thông tin thành viên Đoàn tra thu thập đƣợc Lƣu hồ sơ minh chứng phục vụ tra - Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra - Các thông tin minh chứng thu thập (nếu có) 5.1.4 Lƣu đồ Đối tƣợng tra cung cấp hồ sơ, tài liệu, minh chứng Ngƣời thực Trình tự cơng việc Trƣởng Đồn tra u cầu cung cấp thông tin, tài liệu Mẫu biểu, tài liệu liên quan - Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra Đối tƣợng tra Trƣởng Đoàn tra Mã số tài liệu: QT-QL-01 QUY TRÌNH Lần ban hành 04 THANH TRA VỤ VIỆC Ngày hiệu lực: 25/03/2019 Trang: 7/12 - Báo cáo giải trình nội dung theo Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra - Cung cấp thông tin, tài liệu có liên quan theo yêu cầu Lập biên lƣu tài liệu - Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra - Báo cáo giải trình văn - Tài liệu cung cấp cho Đoàn tra Các tài liệu đối tƣợng tra cung cấp 5.1.5 Lƣu đồ Đồn tra tiến hành cơng tác tra, kiểm tra Ngƣời thực Trình tự cơng việc Mẫu biểu, tài liệu liên quan - Quyết định/Thông báo tra,kiểm tra Trƣởng Đoàn tra Yêu cầu tra vụ việc Thành viên đoàn tra So sánh, đối chiếu thơng tin quy định có liên quan - Các thông tin thu thập đƣợc - Tài liệu đối tƣợng tra cung cấp Đối tƣợng tra giải trình cung cấp thêm thơng tin - Các tài liệu đối tƣợng tra cung cấp thêm Báo cáo kết tra với trƣởng đoàn tra Kết so sánh, đối chiếu tài liệu thu thập đƣợc với tài liệu đối tƣợng tra cung cấp Tổng hợp kết tra thành viên báo cáo - Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra - Báo cáo thành viên Đoàn tra Đối tƣợng tra Thành viên đoàn tra Trƣởng Đoàn tra Trƣởng Đoàn tra Trƣởng Đoàn tra Trƣởng Đoàn tra Mã số tài liệu: QT-QL-01 QUY TRÌNH Lần ban hành 04 THANH TRA VỤ VIỆC Ngày hiệu lực: 25/03/2019 Trang: 8/12 Lập biên tra, kiểm tra Tạm đình kiến nghị Hiệu trƣởng đình hoạt động đối tƣợng tra xét thấy cần thiết Lƣu hồ sơ tra - BM-QL-01-04 - BM-QL-01-05 - BM-QL-01-06 - Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra - Báo cáo thành viên Đoàn tra Biên tra, kiểm tra 5.1.6 Lƣu đồ Đoàn tra viết báo cáo tra, kiểm tra Ngƣời thực Trƣởng Đoàn tra Trƣởng Đoàn tra Trƣởng Đồn tra Trình tự cơng việc u cầu báo cáo tra Viết báo cáo trình ngƣời Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra Lƣu hồ sơ tra Mẫu biểu, tài liệu liên quan - Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra - Biên tra, kiểm tra Báo cáo kết tra, kiểm tra - Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra - Biên tra, kiểm tra - Báo cáo kết tra, kiểm tra Mã số tài liệu: QT-QL-01 QUY TRÌNH Lần ban hành 04 THANH TRA VỤ VIỆC Ngày hiệu lực: 25/03/2019 Trang: 9/12 5.1.7 Lƣu đồ Ngƣời định tra văn kết luận tra Ngƣời thực Trình tự cơng việc Trƣởng Đồn tra Yêu cầu Kết luận tra Hiệu trƣởng Phê duyệt kết luận tra Trƣởng Đoàn tra Lƣu hồ sơ tra Mẫu biểu, tài liệu liên quan - Biên tra, kiểm tra - Báo cáo kết tra, kiểm tra Kết luận tra - Quyết định/Thông báo tra - Biên tra, kiểm tra - Báo cáo kết tra, kiểm tra - Kết luận tra - Các tài liệu, minh chứng 5.2 Diễn giải lƣu đồ 5.2.1 Diễn giải lƣu đồ xây dựng kế hoạch tự kiểm tra, giám sát năm Trong khoảng tháng tháng hàng năm, phòng QLCL&NCKH Kế hoạch nhiệm vụ năm học trƣờng, kế hoạch tra, kiểm tra Bộ Công Thƣơng Chỉ thị nhiệm vụ năm học Bộ Lao động- Thƣơng binh Xã hội, tình hình thực tiễn trƣờng để xây dựng kế hoạch tự kiểm tra, giám sát cho năm Khi hiệu trƣởng phê duyệt, sau 03 ngày kế hoạch phải đƣợc báo cáo Thanh tra Bộ Công Thƣơng Bộ Lao động-Thƣơng binh Xã hội (nếu có), đồng thời đƣợc phổ biến toàn trƣờng để thực 5.2.2 Diễn giải lƣu đồ Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra vụ việc Căn cứu kế hoạch tự kiểm tra, giám sát đƣợc Hiệu trƣởng phê duyệt; Căn đơn thƣ khiếu nại, tố cáo (nếu có), phịng QLCL&NCKH trƣớc triển khai cơng việc kiểm tra phải có thơng báo định Hiệu trƣởng Mã số tài liệu: QT-QL-01 QUY TRÌNH Lần ban hành 04 THANH TRA VỤ VIỆC Ngày hiệu lực: 25/03/2019 Trang: 10/12 Khi xảy vụ việc có liên quan đến tham nhũng, lãng phí hay có ảnh hƣởng đến uy tín nhà trƣờng cần phải tra Hiệu trƣởng định tra Khi vụ việc xảy hàng ngày, vụ việc thuộc kế hoạch tiến hành cơng tác kiểm tra Hiệu trƣởng thông báo kiểm tra Thơng báo văn thơng báo họp giao ban Thông báo định phải luật đƣợc giao trƣớc 01 tuần cho đơn vị cá nhân gọi chung đối tƣợng tra, kiểm tra để có thời gian chuẩn bị 5.2.3 Diễn giải lƣu đồ thu thập thông tin đồn tra Trƣớc tiến hành cơng tác tra, kiểm tra để giải vụ việc theo yêu cầu Hiệu trƣởng, hay theo nội dung đơn thƣ khiếu nại, tố cáo,… đồn tra phải thu thập hồ sơ chứng cứ, đối chiếu với yêu cầu tra để có định hƣớng tra Các thơng tin thu thập phải có tính khách quan, tính thuyết phục phải có nguồn gốc rõ ràng Không đƣợc thu thập thông tin kiểu "nghe thấy", "nghe nói" hay "nghe đồn" thơng tin khơng thống, có làm sai lệch nội dung ảnh hƣởng tới cá nhân, đơn vị Các thơng tin thu thập đƣợc phải có tính hai chiều, nghĩa hồ sơ minh chứng phải có tính phản biện, khơng thu thập minh chứng có tính chất làm hại cho đối tƣợng tra mà khơng đƣợc kiểm chứng tính khách quan 5.2.4 Diễn giải lƣu đồ đối tƣợng tra cung cấp hồ sơ, tài liệu, chứng từ Bên cạnh hồ sơ tài liệu đoàn tra thu thập đƣợc, đồn tra phải lắng nghe báo cáo tài liệu đối tƣợng tra cung cấp Các tài liệu cần thiết phải đƣợc lập biên giao nhận phải đƣợc niêm phong trƣớc tiến hành công tác tra 5.2.5 Diễn giải lƣu đồ Đồn tra tiến hành cơng tác tra, kiểm tra Trong trình đối chiếu, so sánh nội dung tài liệu phát có mâu thuẫn đồn tra phải làm rõ chỗ mâu thuẫn có thống nhận định hai phía Đồn tra có quyền yêu cầu đối tƣợng tra giải thích nội dung tài liệu mà họ cung cấp, cung cấp thêm tài liệu chứng để phục vụ cho cơng việc, phản biện lại tài liệu chứng từ mà đoàn tra thu thập đƣợc Trong trƣờng hợp hai bên không thống đƣợc kết luận tra hai bên đƣợc tiếp tục thu thập minh chứng để giải thích Mã số tài liệu: QT-QL-01 QUY TRÌNH Lần ban hành 04 THANH TRA VỤ VIỆC Ngày hiệu lực: 25/03/2019 Trang: 11/12 Sau thống đƣợc kết luận tra đồn tra lập biên tra Nếu việc có tính chất nghiêm trọng ảnh hƣởng tới uy tín, hoạt động nhà trƣờng đồn tra lập biên ghi nhớ yêu cầu đối tƣợng tra tạm đình hoạt động có ảnh hƣởng để chờ kết luận Hiệu trƣởng Sau đồn tra phải có văn kiến nghị với Hiệu trƣởng nội dung vụ việc trƣớc báo cáo kết tra Trong thời gian 03 ngày kể từ ngày tạm đình chỉ, phải có ý kiến Hiệu trƣởng kết luận việc có tiếp tục đình hay khơng 5.2.6 Diễn giải lƣu đồ Đồn tra viết báo cáo tra Sau kết thúc tra lập biên bản, đoàn tra thu thập toàn hồ sơ chứng từ viết báo cáo tra gửi Hiệu trƣởng (Hoặc ngƣời định tra) Chậm 03 ngày kể kết thúc tra Nội dung báo cáo biên tra kiến nghị hai bên 5.2.7 Diễn giải lƣu đồ Ngƣời định tra văn kết luận tra Sau Hiệu trƣởng (Hoặc ngƣời định tra) phê duyệt báo cáo tra, đoàn tra dự thảo kết luận tra để Hiệu trƣởng phê duyệt thông báo cho đối tƣợng tra Hoạt động diễn vòng 30 ngày kể từ ngày kết thúc tra Hồ sơ - Phụ lục 6.1 Hồ sơ tra vụ việc: bao gồm: - Kế hoạch tự kiểm tra, giám sát năm, - Quyết định/Thông báo tra, kiểm tra, - Các thông tin thu thập đƣợc, - Các tài liệu đối tƣợng tra cung cấp (nếu có), - Báo cáo giải trình đối tƣợng tra, - Báo cáo kết tra thành viên Đoàn tra, - Biên tra,kiểm tra - Báo cáo kết tra,kiểm tra - Kết luận tra, Mã số tài liệu: QT-QL-01 QUY TRÌNH Lần ban hành 04 THANH TRA VỤ VIỆC Ngày hiệu lực: 25/03/2019 Trang: 12/12 - Đơn thƣ khiếu nại, tố cáo (nếu có) 6.2 Phụ lục: Các biểu mẫu tra, kiểm tra TT Tên hồ sơ/Phụ lục Mã số Thời gian lƣu trữ 15 năm Kế hoạch tự kiểm tra, giám BM-QL-01-01 sát năm Quyết định tra BM-QL-01-02 Thông báo kiểm tra BM-QL-01-03 15 năm Biên tra/kiểm tra BM-QL-01-04 15 năm Biên ghi nhớ BM-QL-01-05 15 năm Biên kiến nghị BM-QL-01-06 15 năm 15 năm Bộ phận lƣu trữ Phòng QLCL&NCKH Phòng QLCL&NCKH Phòng QLCL&NCKH Phòng QLCL&NCKH Phòng QLCL&NCKH Phòng QLCL&NCKH