LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA LƯƠNG VĂN THẮNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Chuyên ngành: Quản lý công Mã số: 34 04 03 HÀ NỘI, 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA LƯƠNG VĂN THẮNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ Chun ngành: Quản lý cơng Mã số: 34 04 03 Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Lê Thị Vân Hạnh PGS.TS Trần Quốc Thắng HÀ NỘI, 2020 Lời cam đoan Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu tơi Các số liệu, liệu Luận án trích dẫn đầy đủ trung thực học giả trước mà nghiên cứu Kết nghiên cứu chưa công bố cơng trình khoa học khác Tôi xin chịu trách nhiệm lời cam đoan Tác giả Lương Văn Thắng i Lời cảm ơn Gửi lời tri ân bố mẹ: họ mà theo đuổi học Tiến sĩ Gửi lời yêu thương vợ con: họ mà tơi xong Luận án Ghi ân PGS.TS Lê Thị Vân Hạnh: lời khích lệ ấm áp Ghi ân PGS Trần Quốc Thắng: làm học trị học thuật đời Nhớ ơn Vụ Hợp tác quốc tế - Bộ KH&CN, nơi tơi có 20 năm công tác, nơi trải nghiệm sâu sắc nghề nghiệp Nhớ ơn nhiệt tâm người bạn thân thiết giúp đỡ tài liệu hỗ trợ tơi q trình điều tra khảo sát Trân trọng cảm ơn thầy, cô Ban giám đốc, Khoa Đào tạo sau đại học, Khoa Khoa học hành chính, chủ nhiệm Lê Anh Xn tạo điều kiện thuận lợi cho quãng thời gian học tập hoàn thành Luận án Tác giả Lương Văn Thắng ii MỤC LỤC Lời cam đoan i Lời cảm ơn ii Danh mục ký hiệu, chữ viết tắt vi Danh mục bảng vii Danh mục hình vẽ viii MỞ ĐẦU 1 Lý chọn đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết khoa học 11 Ý nghĩa lí luận thực tiễn Luận án 13 Kết cấu Luận án 14 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 15 1.1 Hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN 15 1.1.1 Nghiên cứu nước 15 1.1.2 Các cơng trình nước 19 1.2 Quản lý nhà nước hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN 25 1.2.1 Nghiên cứu nước 25 1.2.2 Các cơng trình nước 27 CHƯƠNG 2: CỞ SỞ LÍ LUẬN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ 36 2.1 Hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN 36 2.1.1 Khái niệm 36 2.1.2 Đặc điểm 39 2.1.3 Nội dung chủ yếu 42 iii 2.2 Quản lý nhà nước hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN 45 2.2.1 Khái niệm 45 2.2.2 Vai trò 52 2.2.3 Đặc điểm 54 2.2.4 Nội dung 59 2.2.5 Nguyên tắc 64 2.3 Kinh nghiệm quốc tế gợi suy cho Việt Nam 73 2.3.1 Hoa Kỳ 73 2.3.2 Nhật Bản 77 2.3.3 Trung Quốc 82 2.3.4 Một số gợi suy cho Việt Nam 86 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KH&CN CỦA VIỆT NAM 90 3.1 Thực trạng 91 3.1.1 Về phân bổ quyền lực tổ chức máy 91 3.1.2 Về hệ thống văn quản lý 100 3.1.3 Về hệ thống tài cơng 107 3.2 Nhận xét đánh giá 113 3.2.1 Về phân bổ quyền lực tổ chức máy 113 3.2.2 Về hệ thống văn quản lý 118 3.2.3 Về hệ thống tài công 121 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KH&CN VIỆT NAM 128 4.1 Một số xu thế giới tác động đến hợp tác quốc tế KH&CN 128 4.2 Mục tiêu hợp tác quốc tế KH&CN Việt Nam đến năm 2030 133 iv 4.3 Giải pháp đổi QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Việt Nam đến năm 2030 138 4.3.1 Về phân công quyền lực tổ chức máy 138 4.3.2 Về hệ thống văn quản lý 143 4.3.3 Về hệ thống tài cơng 150 KẾT LUẬN 158 DANH MỤC CƠNG TRÌNH CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ 164 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 165 PHỤ LỤC 183 v Danh mục ký hiệu, chữ viết tắt EC: Ủy ban châu âu (European Commision) EU: Liên minh châu âu (European Union) FDI: Đầu tư trực tiếp nước (Foreign Direct Investment) FTA: Hiệp định thương mại tự (Free Trade Agreement) HTQT: Hợp tác quốc tế KH&CN: Khoa học công nghệ NCPT: Nghiên cứu phát triển (Research and Development) NGO: Tổ chức phi phủ (Non-governmental Organization) NSNN: Ngân sách nhà nước ODA: Hỗ trợ phát triển thức (Official Development Assistant) OECD: Tổ chức Hợp tác Phát triển kinh tế (Organisation for Economic Co-operation and Development) QLNN: Quản lý nhà nước TBT: Hàng rào kỹ thuật liên quan đến thương mại (Technical Barrier to Trade) UN: Liên hợp quốc (United Nations) VUSTA: Liên hiệp hội khoa học kỹ thuật Việt Nam WTO: Tổ chức thương mại giới (World Trade Organization) vi Danh mục bảng TT Nội dung Ký hiệu Hình thức QLNN hợp tác quốc tế lĩnh Bảng 3.1 Trang 94 vực KH&CN Phân bổ quyền định nội dung Bảng 3.2 95 hợp tác quốc tế KH&CN Tác động “tập quyền” đến kết quả/hiệu Bảng 3.3 114 HTQT KH&CN Hiệu phối hợp quan QLNN với Bảng 3.4 115 đối tượng quản lý Tác động “phân quyền” đến kết quả/hiệu Bảng 3.5 117 HTQT KH&CN Thực trạng văn vĩ mô Bảng 3.6 119 Thực trạng văn vi mô Bảng 3.7 119 Tác động văn quản lý với hiệu Bảng 3.8 120 hợp tác quốc tế KH&CN Thực trạng chế sử dụng NSNN cho hợp tác Bảng 3.9 122 quốc tế KH&CN 10 Tác động tài cơng hiệu Bảng 3.10 123 hợp tác quốc tế KH&CN 11 ODA ký kết theo ngành lĩnh vực vii Bảng 3.11 124 Danh mục hình vẽ TT Nội dung Ký hiệu Trang Các thành tố liên quan đến quản lý Hình 2.1 46 Đối tượng khách thể QLNN hợp tác Hình 2.2 51 quốc tế lĩnh vực KH&CN Khung phân tích QLNN hợp tác quốc tế Hình 2.3 55 lĩnh vực KH&CN Yếu tố tác động đến hiệu QLNN Hình 2.4 63 Mơ hình liên kết yếu tố QLNN Hình 2.5 72 hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN (Tháp ICD35333) Hệ thống KH&CN Hoa Kỳ Hình 2.6 73 Hệ thống KH&CN Nhật Bản Hình 2.7 78 Hệ thống KH&CN Trung Quốc Hình 2.8 82 Tổ chức máy quản lý thực hợp tác Hình 3.1 96 quốc tế KH&CN 10 Tương tác hệ thống văn vĩ mô, vi mô Hình 3.2 102 hành lang cho hoạt động HTQT KH&CN 11 Hệ thống tài cơng hợp tác quốc tế Hình 3.3 108 lĩnh vực KH&CN 12 Định hướng hợp tác quốc tế KH&CN Việt Hình 4.1 137 Nam đến năm 2030 13 Phân bổ quyền định quản lý hợp Hình 4.2 140 tác quốc tế KH&CN 14 Tác động văn quản lý vĩ mơ Hình 4.3 hợp tác quốc tế KH&CN viii 148 MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài 1.1 Về mặt thực tiễn Một quốc gia hợp tác với nước khác xuất phát từ nhu cầu phát triển nội đất nước Văn kiện Đại hội XI Đảng khẳng định Việt Nam hoạch định triển khai sách đối ngoại sở lợi ích quốc gia, dân tộc; nhiệm vụ hoạt động đối ngoại phục vụ mục tiêu quốc gia phát triển, an ninh nâng cao vị đất nước Nói cách khác, “đối ngoại cánh tay nối dài đối nội”, kênh để hợp lực với nội lực thực thành công chủ trương, sách quốc gia Hoạt động hợp tác quốc tế lĩnh vực khoa học công nghệ (KH&CN) có vai trị Trong giai đoạn phát triển kinh tế xã hội (KT-XH) đất nước, KH&CN giữ vai trò then chốt phát triển lực lượng sản xuất đại, bảo vệ tài nguyên môi trường, nâng cao suất, chất lượng, hiệu quả, tốc độ phát triển sức cạnh tranh kinh tế Theo đó, hoạt động hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN ngày trọng với mục đích góp phần nâng cao trình độ nghiên cứu nước theo chuẩn quốc tế, rút ngắn khoảng cách công nghệ với giới, cải thiện sở hạ tầng kỹ thuật, tăng cường tiềm lực KH&CN cho Việt Nam Thêm vào đó, hợp tác quốc tế KH&CN thành tố hoạt động ngoại giao đất nước hiệp định hợp tác toàn diện, hiệp định đối tác chiến lược Việt Nam với số nước lấy KH&CN làm trụ cột Việt Nam tích cực hiệp định quốc tế sử dụng lượng nguyên tử mục đích hịa bình; bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ; hợp tác bảo tồn đa dạng sinh học; Trước năm 1990, giai đoạn kinh tế cịn gặp khó khăn, hợp tác quốc tế KH&CN giúp Việt Nam tranh thủ hỗ trợ nước trang thiết bị, đào tạo cán kỹ thuật, chuyên gia, xây dựng sở vật chất cho nghiên cứu, tạo tiền đề quan trọng cho phát triển KH&CN sau Giai đoạn Liên Xô nước XHCN Đông Âu sụp đổ, Việt Nam hụt hẫng nguồn viện trợ lớn Hợp tác quốc tế KH&CN góp phần khắc phục tình trạng thơng qua việc đa đạng hóa, phương hóa quan hệ, mở rộng lĩnh vực hợp tác từ nghiên cứu đến nghiên cứu ứng dụng, chuyển giao công nghệ, từ hội thảo, đào tạo đến trình diễn cơng nghệ Thơng qua đó, Việt Nam tăng cường thêm sở vật chất kỹ thuật cho tổ chức KH&CN, nâng cao trình độ cán bộ, thúc đẩy KH&CN nước, bước hội nhập quốc tế [3] Từ năm 2000 đến nay, hợp tác quốc tế KH&CN đạt nhiều kết đáng kể Việt Nam có quan hệ hợp tác KH&CN với gần 70 nước, tổ chức quốc tế vùng lãnh thổ Hơn 80 hiệp định hợp tác KH&CN cấp Chính phủ cấp Bộ ký kết Việt Nam thành viên gần 100 tổ chức quốc tế khu vực KH&CN Tuy nhiên, kết hoạt động hợp tác quốc tế KH&CN thu phân tán nội dung, nguồn lực chất xám, nguồn lực tài chưa giải vấn đề lớn KH&CN đặt nước Hợp tác quốc tế chưa thực trở thành phận hoạt động KH&CN, kênh thiếu để huy động nguồn lực từ bên hỗ trợ thực thành công mục tiêu ngành KH&CN quốc gia Đặc biệt bối cảnh hội nhập quốc tế sâu rộng nay, hợp tác quốc tế KH&CN Việt Nam đứng trước trách nhiệm lớn Đó cần phải tranh thủ hiệu nguồn lực quốc tế phục vụ cho phát triển kinh tế; chủ động ‘khơi dịng’ nguồn tri thức cơng nghệ tiên tiến chảy vào đất nước, góp phần nâng cao lực hấp thụ tri thức công nghệ nhập khẩu, đưa KH&CN nước tiếp cận với KH&CN quốc tế Đồng thời, hợp tác quốc tế cần góp phần ngăn chặn cơng nghệ lạc hậu từ nước ngồi, bảo đảm an ninh công nghệ quốc gia, trở thành thành viên có trách nhiệm cộng đồng KH&CN giới Đây khó khăn thách thức lớn hoạt động thời gian tới, đòi hỏi Nhà nước cần phải đổi hoạt động quản lý để gia tăng hiệu hoạt động QLNN hoạt động hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN đặt thể chế hóa Luật KH&CN Việt Nam năm 2000 Luật dành riêng chương để quy định hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN (Chương V), đánh dấu mốc quan trọng QLNN hoạt động Luật KH&CN sửa đổi năm 2013 dành Chương VIII tiếp tục quy định nội dung nâng cấp quy mô quản lý Các Luật Sở hữu trí tuệ, Luật Chuyển giao cơng nghệ, Luật Cơng nghệ cao có quy định tạo hành lang để quản lý hợp tác quốc tế KH&CN Bên cạnh đó, Chính phủ phê duyệt số Đề án, Chương trình tạo thêm cơng cụ quản lý Chiến lược tổng thể hội nhập quốc tế đến năm 2020, tầm nhìn đến năm 2030 (Quyết định 40/QĐ-TTg ngày 07/01/2016), Đề án hội nhập quốc tế KH&CN đến năm 2020 (Quyết định 735/QĐ- TTg ngày 18/5/2011); số chương trình quốc gia Chương trình hợp tác song phương đa phương (Quyết định 538/QĐ-TTg ngày 16/4/2014), Chương trình tìm kiếm chuyển giao cơng nghệ từ nước ngồi (Quyết định 1069/QĐ-TTg ngày 4/7/2014) QLNN hoạt động hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN đưa hoạt động đạt nhiều thành tựu phát triển KH&CN, góp phần vào phát triển kinh tế đảm bảo an ninh công nghệ quốc gia Tuy nhiên, QLNN hoạt động đối diện với số thách thức lớn, ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu hiệu suất hoạt động hợp tác quốc tế KH&CN, cụ thể (i) có đan xen QLNN ngành đối ngoại - KH&CN - kinh tế - an ninh dẫn đến khoảng trống quản lý (chính sách chưa tác động đến), có trường hợp chồng chéo, mâu thuẫn, chưa thúc đẩy để hình thành hành lang thơng suốt cho hoạt động hợp tác quốc tế; (ii) máy tham gia vào cơng tác QLNN có nhiều đầu mối, nhiều tổ chức hành trung gian, trải rộng từ trung ương đến địa phương tạo cản trở định; (iii) hệ thống văn pháp lý trực tiếp gián tiếp điều chỉnh hoạt động hợp tác quốc tế KH&CN đồ sộ, khó phân tách, chồng chéo, thiếu chiến lược xuyên suốt lâu dài cho hoạt động này; (iv) chưa có chế tài cơng đủ mạnh, phù hợp với đặc thù để phát huy tối đa hiệu hợp tác quốc tế KH&CN Thực tiễn cho thấy nghiên cứu để đổi công tác QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN cho Việt Nam giai đoạn tới trở nên cần thiết 1.2 Về mặt lí luận Nghiên cứu quản lý cơng thu hút nhiều hệ học giả nước tạo nên học thuyết, tư tưởng quản lý có ảnh hưởng lớn đến nhà nước việc tổ chức hoạt động QLNN Tiêu biểu Frederick Taylor với triết lý tập trung vào loại người cụ thể trình sản xuất (1911, “Principles of Scientific Management), Henri Fayol với triết lý tập trung vào tổ chức cách tổng thể đặt nguyên tắc quản lý phải tuân thủ (1916, “Industrial and General Administration”), Max Weber với triết lý xem tổ chức máy thư lại - Bureaucracy, gồm hệ thống quyền hạn phân bổ hợp lý (1947, “The Theory of Social and Economic Organization”), Một số học thuyết hay mô hình quản lý nêu có tác động mạnh mẽ đến cách thức quản lý tổ chức nhà nước; điển Học thuyết quản lý (Peter Martin) lấy lợi nhuận làm trung tâm; mô hình Quản lý cơng (New Public Management) với triết lý khu vực tư nhân làm tốt cần nghiên cứu để áp dụng vào khu vực công; mơ hình Governance (tạm dịch quản lý điều hành) nhấn mạnh đến yếu tố “Tham gia”, “Minh bạch”, “Định hướng kết quả”, “Bình đẳng”, “Hiệu quả”, “Trách nhiệm giải trình”, để xây dựng nên hệ thống quản lý điều hành tốt (Good governance); hay mô hình phủ điện tử (eGovernment) theo QLNN sử dụng công nghệ làm công cụ, chủ yếu công nghệ thông tin áp dụng tối đa nhằm tăng cường hiệu giao dịch người dân với tổ chức nhà nước ngược lại Kho tàng lí luận tạo sở khoa học cho nhiều quốc gia giới giai đoạn khác nghiên cứu, áp dụng thiết kế nên nội dung quản lý nhà nước Tuy vậy, lí luận liên quan đến QLNN dành cho hoạt động hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN - góc hẹp nghiên cứu quản lý cơng Ngồi ra, nghiên cứu QLNN ngành, lĩnh vực thường theo lối cũ đề cập đầy đủ nội dung QLNN (i) xây dựng văn pháp luật, xây dựng tổ chức triển khai chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, sách; (ii) tổ chức nhân máy; (iii) huy động, quản lý sử dụng nguồn lực để phát triển ngành; (iv) thực kiểm tra, giám sát; (v) thi đua, khen thưởng; (vi) tài cơng Với tác giả, lối không phù hợp để áp dụng cho nghiên cứu QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN, nội dung có đặc thù riêng, nội dung nhỏ đan xen tổng thể QLNN ngành, lĩnh vực rộng KH&CN, kinh tế - xã hội, an ninh đối ngoại Do vậy, tác giả nhận thấy nghiên cứu đề tài góp phần bổ sung thêm mặt lí luận QLNN Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu (i) Tìm nguyên tắc để tổ chức vận hành QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN (ii) Chỉ giải pháp đổi công tác QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Việt Nam giai đoạn 2018 - 2030 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu (i) Nghiên cứu sở lí luận - Hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN (khái niệm, đặc điểm, nội dung) - QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN (khái niệm, đặc điểm, nguyên tắc để tổ chức vận hành QLNN phù hợp với hoạt động hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN, ) (ii) Nghiên cứu kinh nghiệm số nước giới học cho Việt Nam liên quan đến QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN (iii) Nghiên cứu thực trạng QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Việt Nam giai đoạn 2000 - 2017; phân tích đánh giá điểm mạnh điểm hạn chế tác động đến kết QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Việt Nam (iv) Nghiên cứu mục tiêu, định hướng nội dung hoạt động hợp tác quốc tế KH&CN Việt Nam; số xu lớn giới tác động đến hợp tác quốc tế KH&CN quốc gia giai đoạn 2018 - 2030 (v) Áp dụng sở lí luận nguyên tắc tổ chức vận hành QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN để đề xuất giải pháp đổi công tác QLNN nội dung Việt Nam giai đoạn 2018 - 2030 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Hoạt động quản lý nhà nước hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Việt Nam 3.2 Phạm vi nghiên cứu (i) Về nội dung: Trong khuôn khổ Luận án này, tác giả tập trung nghiên cứu theo 03 nhóm vấn đề QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN là: (i) phân bổ quyền lực tổ chức máy quản lý; (ii) xây dựng hệ thống văn quản lý; (iii) chế tài cơng Để triển khai, tác giả chia Luận án thành 04 phần bao gồm: (i) tổng quan tình hình nghiên cứu ngồi nước; (ii) sở lý luận; (iii) thực trạng Việt Nam; (iv) giải pháp đổi QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Việt Nam Trong đó, ngồi phần “Tổng quan nghiên cứu”, 03 phần lại phân tích sâu vào 03 nhóm vấn đề nói (ii) Về thời gian: Luận án tập trung vào giai đoạn từ 2000 (từ đời Luật KH&CN đầu tiên, bắt đầu chiến lược KH&CN 10 năm lần thứ 2001 - 2010) năm 2030 (thời điểm kết thúc tầm nhìn chiến lược KH&CN đến 2030) (iii) Về không gian: Luận án tập trung nghiên cứu hoạt động QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Việt Nam Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 4.1 Phương pháp luận Luận án sử dụng phương pháp luận tư duy, nhận thức nghiên cứu chủ nghĩa vật lịch sử, chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa Mác Lênin tư tưởng Hồ Chí Minh đối ngoại, hợp tác quốc tế; quan hệ đối nội đối ngoại; quản lý nhà nước, mơ hình nhà nước, tổ chức máy nhằm tìm hiểu luận giải vấn đề liên quan đến hợp tác quốc tế KH&CN, lý thuyết hành chính/quản lý cơng theo tư biện chứng có tính khách quan, tồn diện, đảm bảo gắn kết với điều kiện hoàn cảnh cụ thể Việt Nam KT-XH KH&CN giai đoạn Tác giả áp dụng hệ quan điểm khoa học Đảng Cộng sản Việt Nam liên quan đến quản lý nhà nước, tổ chức máy, cải cách hành chính, tầm nhìn định hướng phát triển KT-XH KH&CN Việt Nam để định hướng nghiên cứu 4.2 Phương pháp nghiên cứu Tác giả sử dụng kết hợp số phương pháp nghiên cứu cụ thể sau: (i) Phương pháp nghiên cứu tài liệu thứ cấp: Tổng hợp tư liệu nước chiếm phần lớn Luận án Thơng qua đó, tác giả đặt mục tiêu hệ thống (i) sở lí luận liên quan đến hợp tác quốc tế KH&CN QLNN nội dung này; (ii) thực trạng Việt Nam QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN giai đoạn 2000 - 2017, thông tin mục tiêu, định hướng hợp tác quốc tế KH&CN Việt Nam giai đoạn 2018 - 2030 Để triển khai, tác giả tổng hợp tài liệu nghiên cứu, công bố tạp chí uy tín nước nước ngồi viết khái niệm, đặc điểm, nội dung hợp tác/hội nhập quốc tế, tồn cầu hóa, hợp tác quốc tế KH&CN, tài liệu lý thuyết, mô hình QLNN Đồng thời, tác giả nghiên cứu Văn kiện đại hội, Nghị Đảng, văn quy phạm pháp luật, nghị quyết/đề án Chính phủ, báo cáo tổng hợp Bộ, ngành địa phương liên quan đến QLNN, cải cách hành chính, tài công, mục tiêu chiến lược phát triển KT-XH, đối ngoại, an ninh, KH&CN Việt Nam; sách tham khảo, luận án tiến sĩ liên quan đến đề tài Luận án (ii) Phương pháp điều tra xã hội học: Đây phương pháp hữu ích để tác giả làm rõ thực trạng QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Việt Nam (tập trung giai đoạn 2000 - 2017), đồng thời có nhận định xác định hướng đổi QLNN nội dung giai đoạn 2018 - 2030 Trong khuôn khổ Luận án, tác giả tiến hành điều tra xã hội học với người có kinh nghiệm, bao gồm cán trực tiếp làm quản lý hợp tác quốc tế trường đại học/viện nghiên cứu, doanh nghiệp công nghệ, số cán bộ, công chức làm việc Bộ, ngành trực tiếp QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực liên quan đến KH&CN Số phiếu phát dự kiến 700, số phiếu nhận dự kiến 550 (tỷ lệ phản hồi 78%), đặc biệt 100 chuyên gia kinh nghiệm hợp tác quốc tế, tác giả tập trung ưu tiên để có tỷ lệ cao nhằm củng cố thêm nhận định hướng giải pháp đổi QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN đến năm 2030 Từ số liệu thu về, tác giả sử dụng phương pháp thống kê định lượng tạo nên sơ đồ/bảng biểu để phân tích đánh giá Tác giả điều tra 03 trụ cột gồm: (i) tổ chức máy quyền định; (ii) hệ thống văn quản lý; (iii) chế tài cơng, sâu vào 03 khía cạnh: thực trạng, đánh giá giải pháp Bên cạnh đó, tác giả kế thừa kết điều tra xã hội học học giả trước phục vụ cho việc phân tích chứng minh luận điểm Luận án (iii) Phương pháp chuyên gia: Do nội dung Luận án xem mới, nghiên cứu phân tích tài liệu điều tra khảo sát xã hội học chưa cung cấp hoàn toàn đầy đủ sở để khẳng định nguyên tắc tổ chức vận hành QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN, đặc biệt giải pháp để đổi QLNN nội dung Để bổ sung thêm luận cứ, tạo sở khoa học chắn, tác giả tiến hành vấn chuyên sâu với 06 chuyên gia có kinh nghiệm nghiên cứu thực tiễn QLNN lĩnh vực ngoại giao (01 người), kinh tế (01 người), KH&CN (02 người), an ninh - quốc phòng (01 người), 01 chuyên gia quốc tế làm việc Ngân hàng giới (WB) Sau có ý kiến chuyên gia, tác giả tập hợp, nghiên cứu theo hướng hợp lý khoa học Từ chủ động đề xuất giải pháp đổi QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN cho Việt Nam giai đoạn đến năm 2030 (iv) Phương pháp lịch sử: Mặc dù nghiên cứu nguyên tắc để tổ chức vận hành công tác QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN nội dung mới, nghiên cứu QLNN nói chung nhiều học giả thực từ lâu nhiều quốc gia áp dụng giai đoạn lịch sử khác Ngồi ra, quan điểm, đường lối, sách Việt Nam liên quan đến QLNN, đến phát triển đối ngoại, KH&CN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN thời kỳ cần phải tìm hiểu theo trình tự thời gian, gắn kết với bối cảnh cụ thể Do vậy, tác giả sử dụng phương pháp nghiên cứu lịch sử để đảm bảo tính hệ thống, tránh phiến diện Thêm vào đó, mục đích nghiên cứu Luận án tìm ngun tắc để từ số giải pháp đổi QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Việt Nam giai đoạn 2018 - 2030 Do vậy, Luận án triệt để sử dụng phương pháp để đảm bảo theo tiến trình lịch sử nội dung vấn đề cần nghiên cứu, phù hợp với thực tiễn đất nước (v) Phương pháp phân tích, so sánh tổng hợp: Trên sở tổng hợp thông tin từ nhiều tài liệu, công bố nghiên cứu trước, liệu điều tra xã hội học, kết vấn chuyên sâu với số chuyên gia, tác giả cần khái niệm, đặc điểm chính, nội dung hoạt động hợp tác quốc tế KH&CN, đặc biệt QLNN nội dung để đúc rút thành nguyên tắc tổ chức vận hành QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Vì vậy, tác giả sử dụng phương pháp phân tích, đánh giá để xem xét tất vấn đề liên quan khía cạnh khoa học quản lý Tác giả triệt để áp dụng phương pháp so sánh để tìm điểm chung điểm riêng đặc thù QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN so với QLNN KH&CN, an ninh - quốc phòng, ngoại giao nhà nước Việc sử dụng phương pháp nói giúp tác giả tổng hợp thành kết luận, đề xuất phù hợp với lí luận thực tiễn QLNN hợp tác quốc tế KH&CN Việt Nam (vi) Phương pháp dự báo: Do mục tiêu Luận án đề xuất giải pháp đổi QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Việt Nam 10 năm tới, nên phương pháp tác giả sử dụng 10