Đề tài hoạt động kê biên tài sản – thực tiễn và giải pháp

ĐẠI HỌC UEH TRƯỜNG KINH DOANH KHOA LUẬT TIỂU LUẬN Mơn học: Luật tố tụng hình Đề tài: Hoạt động kê biên tài sản – Thực tiễn giải pháp Giảng viên: Trần Thị Minh Đức Mã lớp học phần: 22C1LAW51101902 Sinh viên: Trần Nguyễn Hương Ly Khóa – Lớp: K46 – LQ001 MSSV: 31201024194 LỜI CAM ĐOAN 🙦🙦 “Tơi xin cam đoan tiểu luận cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu kết nghiên cứu tiểu luận trung thực chưa công bố công trình khác Tơi xin cam đoan giúp đỡ cho việc thực tiểu luận cảm ơn thơng tin trích dẫn tiểu luận rõ nguồn gốc” Tác giả tiểu luận (Ký ghi rõ họ tên SV cam đoan) DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLTTHS – Bộ luật tố tụng hình MỤC LỤC MỞ ĐẦU NỘI DUNG I Những quy định pháp luật tố tụng hình hoạt động kê biên tài sản 1 Khái niệm kê biên tài sản Nguyên tắc áp dụng kê biên tài sản tố tụng hình 2.1 Đối với cá nhân 2.2 Đối với pháp nhân Quy định pháp luật tố tụng hình biện pháp kê biên tài sản 3.1 Thẩm quyền lệnh kê biên tài sản 3.2 Đối tượng, tài sản phạm vi kê biên 3.3 Trình tự, thủ tục 3.4 Các trường hợp hủy bỏ biện pháp kê biên II.Thực trạng giải pháp Một số vấn đề hoạt động kê biên tài sản tố tụng hình Giải pháp hoàn thiện pháp luật hoạt động kê biên tài sản KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU MỞ ĐẦU: Biện pháp cưỡng chế tạo điều kiện cho việc tố tụng diễn có hiệu quả, đảm bảo tính nghiêm minh pháp luật Một biện pháp phải kể đến kê biên tài sản Kê biên tài sản nhằm đảm bảo cho việc thi hành án phạt tiền, bồi thường thiệt hại diễn thuận lợi, ngăn chặn việc tẩu tán, đảm bảo cho việc xét xử, thi hành án pháp luật Tuy nhiên, quy định pháp luật nhiều kẽ hở thẩm quyền, thủ tục, phạm vi, loại tài sản phép kê biên, Điều tạo môi trường lý tưởng cho việc phạm tội Từ vấn đề thực tiễn đó, việc tìm hiểu phân tích quy định pháp luật kê biên tài sản vấn đề cấp thiết Em xin chọn: “Hoạt động kê biên tài sản – thực tiễn giải pháp” để làm đề tài tiểu luận NỘI DUNG I Những quy định pháp luật tố tụng hình hoạt động kê biên tài sản Khái niệm kê biên tài sản Kê biên tài sản không định nghĩa cách cụ thể rõ ràng Trong tố tụng hình sự, khoản điều 128 quy định: “Kê biên tài sản áp dụng với bị can, bị cáo tội mà Bộ luật hình quy định hình phạt tiền, bị tịch thu tài sản để đảm bảo bồi thường thiệt hại”1 Kê biên tài sản biện pháp cưỡng chế tố tụng hình Cơ quan tiến hành tố tụng áp dụng bị can, bị cáo nhằm đảm bảo thi hành phần dân án hình Nguyên tắc áp dụng kê biên tài sản tố tụng hình 2.1 Đối với cá nhân Cơ quan có thẩm quyền kê biên phần tài sản tương ứng với mức bị phạt tiền, bị tịch thu phải bồi thường thiệt hại Tài sản sau bị kê biên phải giao cho chủ tài sản người quản lý hợp pháp người Điều 128 BLTTHS thân thích chủ tài sản giữ Nếu người có hành vi tiêu dùng, chuyển nhượng, đánh tráo, cất giấu hủy hoại tài sản bị kê biên phải chịu trách nhiệm hình theo quy định Bộ luật hình 2.2 Đối với pháp nhân “Kê biên tài sản áp dụng pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội mà Bộ luật hình quy định hình phạt tiền để bảo đảm bồi thường thiệt hại”2 Tương tự cá nhân, quan có thẩm quyền kê biên phần tài sản tương ứng với mức bị tịch thu, phạt tiền bồi thường thiệt hại Tài sản bị kê biên giao cho người đứng đầu pháp nhân có trách nhiệm bảo quản Nếu để xảy việc tiêu dùng, sử dụng trái phép, chuyển nhượng, đánh tráo, cất giấu, hủy hoại tài sản bị kê biên người phải chịu trách nhiệm theo quy định pháp luật Quy định pháp luật tố tụng hình biện pháp kê biên tài sản 3.1 Thẩm quyền lệnh kê biên tài sản Khoản Điều 128 BLTTHS 2015 quy định: “Những người có thẩm quyền quy định khoản Điều 113 Bộ luật này, Thẩm phán chủ tọa phiên tịa có quyền lệnh kê biên tài sản Lệnh kê biên người quy định điểm a khoản Điều 113 Bộ luật phải thông báo cho Viện kiểm sát cấp trước thi hành.”3 Theo đó, người có thẩm quyền lệnh kê biên tài sản gồm: thẩm phán chủ tọa phiên tịa, thủ trưởng, phó thủ trưởng quan điều tra cấp, viện trưởng, phó viện trưởng viện kiểm sát nhân dân viện trưởng, phó viện trưởng viện kiểm sát quân cấp, Chánh án, phó chánh án Tịa án nhân dân chánh án, phó chánh án Tòa án quân cấp; Hội đồng xét xử Lệnh kê biên thủ trưởng, phó thủ trưởng quan điều tra phải thông báo cho viện kiểm sát cấp trước thi hành 2 Điều 437 BLTTHS 2015 Điều 128 BLTTHS 2015 3.2 Đối tượng, tài sản phạm vi kê biên Điều 128 BLTTHS 2015 quy định đối tượng kê biên phạm vi áp dụng: “Kê biên tài sản áp dụng với bị can, bị cáo tội mà Bộ luật hình quy định hình phạt tiền, bị tịch thu tài sản để đảm bảo bồi thường thiệt hại”4 Theo đó, việc kê biên tài sản quyền áp dụng đối tượng bị khởi tố bị can bị đưa xét xử Còn trước đó, dù đối tượng bị tra, kiểm tra, kiểm toán, kể giai đoạn khởi tố vụ án chưa khởi tố người phạm tội hưởng quyền bất khả xâm phạm tài sản sở hữu Tài sản bị kê biên phải tài sản thuộc sở hữu bị can, bị cáo vụ án tội mà Bộ luật Hình quy định áp dụng hình phạt tiền bị can, bị cáo xét xử bị tuyên tịch thu tài sản để đảm bảo bồi thường thiệt hại hành vi phạm tội gây Cũng theo điều 128 BLTTHS 2015: “Chỉ kê biên phần tài sản tương ứng với mức bị phạt tiền, bị tịch thu phải bồi thường thiệt hại”5 Cơ quan có thẩm quyền khơng phải kê biên tồn tài sản mà người phạm tội có mà kê biên tài sản tương đương với mức bị phạt tiền, bồi thường thiệt hại tịch thu, việc kê biên tài sản phải có lệnh người có thẩm quyền xác định rõ tài sản kê biên Đối với pháp nhân, khoản Điều 437 BLTTHS 2015 quy định: “Kê biên tài sản áp dụng pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội mà BLHS quy định hình phạt tiền để bảo đảm bồi thường thiệt hại”6 So với cá nhân, biện pháp kê biên tài sản không áp dụng với pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội mà BLHS quy định bị tịch thu tài sản 3.3 Trình tự, thủ tục Trình tự, thủ tục kê biên tài sản phải thực quy định nhằm bảo đảm kê biên xác, đối tượng, phạm vi xác định Điều 128 BLTTHS 2015 Điều 128 BLTTHS 2015 Điều 437 BLTTHS 2015 định kê biên Quy trình kê biên tài sản quy định điều 128 BLTTHS 2015, theo đó: Người tiến hành kê biên phải lập biên bản, ghi rõ tên tình trạng tài tài sản bị kê biên Biên đọc cho người có mặt nghe ký tên Ý kiến, khiếu nại người liên quan đến việc kê biên ghi vào biên bản, có chữ ký xác nhận họ người tiến hành kê biên “Biên kê biên lập thành 04 bản, giao cho bị can, bị cáo pháp nhân sau kê biên xong, giao cho quyền xã, phường, thị trấn nơi có tài sản bị kê biên, gửi cho Viện kiểm sát cấp đưa vào hồ sơ vụ án”7 Khi tiến hành kê biên tài sản phải có mặt bị can, bị cáo người đủ 18 tuổi trở lên gia đình người đại diện bị can, bị cáo; đại diện xã, phường, thị trấn nơi có tài sản bị kê biên người chứng kiến 3.4 Các trường hợp hủy bỏ biện pháp kê biên Khoản Điều 130 BLTTHS 2015 quy định việc Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản thấy khơng cịn cần thiết: bị can, bị cáo người có trách nhiệm hồn thành việc bồi thường thiệt hại; đình điều tra vụ án bị can có tài sản bị kê biên, Đây quy định mang tính tùy nghi, cho phép quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng cân nhắc việc tiếp tục áp dụng hay hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản Bên cạnh đó, khoản Điều 130 BLTTHS 2015 quy định “đối với biện pháp kê biên tài sản giai đoạn điều tra, truy tố việc hủy bỏ thay phải thơng báo cho Viện kiểm sát trước định” Trong giai đoạn điều tra, chủ thể tiến hành biện pháp kê biên tài sản Cơ quan điều tra trước Điều 128 BLTTHS 2015 Điều 130 BLTTHS 2015 định hủy bỏ phải thông báo cho Viện kiểm sát Trong giai đoạn truy tố, Viện kiểm sát định hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản II Thực trạng giải pháp Một số vấn đề hoạt động kê biên tài sản tố tụng hình Quy định pháp luật kê biên tài sản nhiều thiếu sót, dẫn đến khó khăn việc thi hành án Tiêu biểu việc khó khăn thực việc kê biên vụ án lớn, số tiền phải thi hành án lớn tài sản bị kê biên khơng nhiều Ta tìm hiểu “đại án Trịnh Xn Thanh”: “Trịnh Xuân Thanh tham ô tài sản xảy Công ty cổ phần bất động sản Điện lực Dầu khí Việt Nam Cơng ty cổ phần Minh Ngân, Cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Tham tài sản xảy Tập đồn Dầu khí Việt Nam Tổng Cơng ty cổ phần xây lắp Dầu khí Việt Nam (PVC) Cuối cùng, kê biên thi hành án 31 tỷ đồng, tổng số tiền bị cáo phải bồi thường 122 tỷ đồng (đạt ¼); Sau vụ án, bị cáo Đinh La Thăng bị buộc phải bồi thường số tiền 800 tỷ đồng, đến thi hành án 4,5 tỷ đồng Điều đáng nói là, Cơ quan thi hành án kê biên tài sản nhà chung cư hai vợ chồng ông Thăng Khu đô thị Sudico Sơng Đà (phường Mỹ Đình, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội), số tiền ông thi hành án số tiền chia đôi từ tài sản này.”9 Vụ án cho thấy, trường hợp tài sản bị kê biên thuộc sở hữu chung hợp phần quyền sở hữu chủ sở hữu không xác định tài sản chung (như tài sản vợ chồng chưa phân chia ) quan có thẩm quyền khó xác định phạm vi phần quyền sở hữu bị can, bị cáo, gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền, lợi ích chủ thể liên quan Cũng theo Điều 128 BLTTHS 2015, quan có thẩm quyền “kê biên phần tài sản Lương Kết, “Trịnh Xuân Thanh bị kê biên tài sản gì?”, nguồn: https://dantri.com.vn/kinhdoanh/trinh-xuan-thanh-da-bi-ke-bien-nhung-tai-san-gi-20171224080923204.htm tương ứng với mức bị phạt tiền, bị tịch thu tài sản phải bồi thường thiệt hại” Việc ước tính mang tính tương đối Thực tế, quan có thẩm quyền gặp khó khăn việc kê biên số tài sản có giá trị lớn nhiều giá trị cần kê biên Đối với số chủ thể có tài sản lớn bất động sản, công xưởng; tài sản thuộc sở hữu chung hợp nhất… việc kê biên làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi ích bị can, bị cáo Điều 128 BLTTHS 2015 quy định: “Kê biên tài sản áp dụng với bị can, bị cáo tội mà Bộ luật Hình quy định hình phạt tiền, bị tịch thu tài sản để đảm bảo bồi thường thiệt hại”10 Khi đối tượng bị khởi tố bị đưa xét xử kê biên tài sản áp dụng giai đoạn tiền tố tụng, đối tượng bị kiểm tốn, tra, kiểm tra, chưa có biện pháp ngăn chặn cụ thể Điều tạo điều kiện cho tội phạm tẩu tán, che giấu, hợp lý hóa tài sản “Chưa quy định cụ thể, rõ ràng trách nhiệm việc phát hiện, xác minh tiền, tài sản tham nhũng hay có nguồn gốc từ tham nhũng bị can, bị cáo để có áp dụng biện pháp bảo đảm cần thiết để đảm bảo thu hồi tiền, tài sản tham nhũng sau xét xử…”11 Các quan tố tụng thực quy trình chủ yếu kinh nghiệm nên cịn nhiều thiếu sót Trình tự, thủ tục hoạt động kê biên tài sản nhiều thời gian thời gian, chi phí phát sinh làm ảnh hưởng đến thời gian tiến hành tố tụng… Giải pháp hoàn thiện pháp luật hoạt động kê biên tài sản Bổ sung quy định để quan có thẩm quyền quyền ước tính giá trị tài sản kê biên tương ứng với số tiền, tài sản phạm pháp phải thu hồi khung sai số cho phép 10 Điều 128 BLTTHS 2015 Vũ Lê Minh, “Từ thực tiễn kê biên tài sản thi hành đại án: Nhận diện bất cập kiến nghị giải pháp khắc phục?”, nguồn: https://phaply.net.vn/tu-thuc-tien-ke-bien-tai-san-thi-hanh-cac-dai-an-nhan-dien-bat-cap-vakien-nghi-giai-phap-khac-phuc-a252526.html 11 Cần quy định rõ trách nhiệm kê biên tài sản quan điều tra quy định hệ pháp lý trường hợp người có thẩm quyền khơng áp dụng biện pháp kê biên dẫn đến người phải thi hành án tẩu tán tài sản, giảm hiệu thi hành án “Việc kê biên tài sản vận dụng linh hoạt giai đoạn nào, kể từ tiếp nhận tin báo tội phạm khởi tố vụ án, điều tra, truy tố xét xử”12; không dừng lại quan tố tụng mà mở rộng phạm vi thẩm quyền áp dụng biện pháp ngăn chặn đến quan tra, kiểm tra, kiểm tốn phát có dấu hiệu tội phạm Bên cạnh đó, việc kê biên tài sản phải tiến hành nhanh chóng để kịp thời ngăn chặn hành vi tẩu tán tài sản người phạm tội, nên cần quy định thời hạn cụ thể, hợp lý KẾT LUẬN Quy định kê biên tài sản lĩnh vực quan trọng hệ thống pháp luật tố tụng hình Hiệu việc kê biên tài sản người phải thi hành án sở, tiền đề cho thành công, hiệu vụ thi hành án tài sản mà đương không tự nguyện thi hành Thực tế, hoạt động kê biên cịn nhiều vướng mắc gây khó khăn cho việc thi hành án, ảnh hưởng không nhỏ đến quyền lợi ích bị can, bị cáo Chính ta cần phải sớm khắc phục hạn chế quy định, hoàn thiện pháp luật hoạt động kê biên tài sản tố tụng hình 12 Kim Dung, “Khoảng trống pháp luật kê biên tài sản bảo đảm thi hành án”, nguồn: https://www.qdnd.vn/phap-luat/cac-van-de/khoang-trong-phap-luat-trong-ke-bi en-tai-san-bao-dam-thi-hanhan-686885 DANH MỤC TÀI LIỆU A Danh mục văn pháp luật Đại học luật, Đại học Huế (2020), Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam, Nhà xuất tư pháp Hà Nội Quốc hội (2015), Bộ luật tố tụng hình năm 2015, Nhà xuất trị quốc gia thật, Hà Nội B Danh mục tài liệu tham khảo Vũ Lê Minh, “Từ thực tiễn kê biên tài sản thi hành đại án: Nhận diện bất phục?”, cập kiến nghị giải pháp khắc nguồn: https://phaply.net.vn/tu-thuc-tien-ke-bien- tai-san-thi-hanh-cac-dai-an- nhan-dien-bat-cap-va-kien-nghigiai-phap-khac-phuc-a252526.html Lương Kết, “Trịnh Xuân Thanh bị kê biên tài sản gì?”, nguồn: https://dantri.com.vn/kinh-doanh/trinh-xuan-thanh-dabi-ke-bien- nhung-tai-san-gi-20171224080923204.htm Kim Dung, “Khoảng trống pháp luật kê biên tài sản bảo đảm thi hành án”, nguồn:https://www.qdnd.vn/phap-luat/cac-vande/khoang- trong-phap-luat-trong-ke-bi en-tai-san-bao-damthi-hanh-an-686885 ... định pháp luật kê biên tài sản vấn đề cấp thiết Em xin chọn: ? ?Hoạt động kê biên tài sản – thực tiễn giải pháp? ?? để làm đề tài tiểu luận NỘI DUNG I Những quy định pháp luật tố tụng hình hoạt động kê. .. Viện kiểm sát định hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản II Thực trạng giải pháp Một số vấn đề hoạt động kê biên tài sản tố tụng hình Quy định pháp luật kê biên tài sản cịn nhiều thiếu sót, dẫn đến... số vấn đề hoạt động kê biên tài sản tố tụng hình Giải pháp hoàn thiện pháp luật hoạt động kê biên tài sản KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU MỞ ĐẦU: Biện pháp cưỡng