Đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông thành phố hà nội

Tínhcấpthiếtcủađềtàinghiêncứu

TheoC Mácv à P h Ăng- ghen(NXBchính t r ị qu ốc g i a , 2004) c h o r ằ n g t r o n g quátrình sảnxuất racủa cải vật chấtvà dịchvụ cho xãhội, conn g ư ờ i đ ã s ử d ụ n g những nguồn tài nguyên tựn h i ê n , k i n h t ế x ã h ộ i n h ấ t đ ị n h N g u ồ n l ự c l à t ổ n g t h ể c á c yếutốvậtchấtvàtinhthầncóthểkhaithácđượcphụcvụchoviệcpháttriểnkinhtế-xã hội củamột lãnhthổ nhất định.Vì vậy, huy động nguồn lực cóv a i t r ò q u a n t r ọ n g đối với sự phát triển kinh tế - xã hội của mỗi quốc gia, mỗi vùng và mỗi địa phươngtrong quốcgia đó.

LêNin(NXBchínhtrịquốcgia,2006)chorằngcơsởhạtầng(Infrastructure)cònđượcgọilàk ếtcấuhạtầng,với2bộphậncấuthànhcơbảnlàhạtầngkỹthuậtvàhạtầngxãhội.Sựpháttriểnh ệthốngkếtcấuhạtầngởmỗiq u ố c g i a , m ỗ i v ù n g , m ỗ i đ ị a p h ư ơ n g v ừ a t ạ o m ô i t r ư ờ n g p h á t t r i ể n k i n h t ế - x ã hội, vừa là thước đo đánh giá trình độ phát triển của mỗi nước, mỗi vùng, mỗi địaphương trongtừng quốcgia

Trongh ệ t h ố n g k ế t c ấ u h ạ t ầ n g , h ệ t h ố n g c á c c ô n g t r ì n h g i a o t h ô n g đ ư ợ c c o i nh ư mạnh máu, huyết quản của mỗi nước, mỗi vùng, mỗi địa phương, phát triển cáccôngtrìnhgiaothôngcóvaitròhếtsứcquantrọngchonềnkinhtếcủacácnướctrênthếg i ớ i T h à n h p h ố H à N ộ i l à t r u n g t â m c h í n h t r ị , v ă n h ó a v à k i n h t ế c ủ a c ả n ư ớ c nhưng hệ thống hạ tầng giao thông Thành phố còn nhiều bất cập, nhiều hạng mục côngtrìnhgiaothôngcòn yếuvàlạchậu sovới cácnướctrong khuvựccũng nhưkémsovới các nước trênthếgiới Hiệntrạng kết cấuh ạ t ầ n g g i a o t h ô n g T h à n h p h ố H à

N ộ i còn nhiều hạn chế, tình trạng ách tắc giao thông, tình trạng thiếu hệ thống giao thônghiệnđạilàmchoThànhphốHàNộihạnchếtrongpháttriểnkinhtế.Tuynhiên,thựctế phần lớn hạn chế phát triển hạ tầng giao thông phụ thuộc nhiều vào nguồn lực tàichính cho đầu tư.V ì t h ế , n h u c ầ u v ố n c h o p h á t t r i ể n g i a o t h ô n g c ủ a c ả n ư ớ c n ó i c h u n g và của Thành phố Hà Nội nói riêng là một vấn đề cấp thiết cần được nghiên cứu và tìmramốiquanhệtrongvấnđềthuhútvàsửdụngcácnguồnlựcnàymộtcáchhiệuquả.

Sựp h á t t r i ể n c ủ a H à N ộ i k h ô n g c h ỉ c ó ý n g h ĩ a v ớ i H à N ộ i m à c ó t ầ m ả n h h ưởng đến sự phát triển kinh tế, chính trị, văn hóa của cả nước Pháp lệnh và Luật Thủđô (2012) đã xác định đúng vị trí, vai trò của Thủ đô; mục tiêu, nhiệm vụ và một sốchính sách lớn vềđ ầ u t ư x â y d ự n g , p h á t t r i ể n T h ủ đ ô , t ạ o đ i ề u k i ệ n đ ể x â y d ự n g v à pháttriểnThànhphốđachứcnăng.

Tại (Nghị quyết số 13-NQ/TW ngày 16/1/2012); (Quyết định số 1210/QĐ-TTgngày 24/7/2014) đã cụ thể hoá nhiệm vụ về xây dựng hệ thống kết cấu hạ tầng đồng bộvà phê duyệt đề án tái cơ cấu ngành giao thông vận tải phục vụ sự nghiệp công nghiệphóa, hiệnđại hóa. Thựctếcho thấy trong giai đoạn 2011- 2 0 1 5 c ó 4 1 d ự á n t r ọ n g điểm của thành phố với tổng nguồnvốnkhoảng 164.000t ỷ đ ồ n g T r o n g n ă m 2 0 1 2 , Nhànước v à T h à n h p h ố m ớ i b ố t r í đ ư ợ c 2 0 0 0 t ỷđ ồn g Đ i ề u đ ó c h o t hấ y á p l ự c v ề vốnđ ầ u t ư x â y d ự n g t r ê n đ ị a b à n t h à n h p h ố H à N ộ i l à r ấ t l ớ n , t r o n g k h i C h í n h p h ủ đangcóchủtrươngcắtgiảmđầutưcông(ViệnKinhtếxâydựng,2018).

Trong khi đó, huy động các nguồn lực cho phát triển các hệ thống hạ tầng giaothôngc h ư a t ì m r a đ ư ợ c đ ầ y đ ủ các h ạ n c h ế , n gu yê n n h â n c ủ a các h ạ n c h ế c ũ n g n h ư c ác giải pháp tiến hành công tác đa dạng hoá nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầnggiaothôngnêntìnhtrạngthiếuvốn,sửdụngvốnkhônghiệuquảđãdiễn ratạinhiềudựá n trên địabànThành phố Tình trạng các dự ánp h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g v ớ i tốc độđầu tưchậmchạm bởi thiếunguồn tàichínhd i ễ n r a ở h ầ u h ế t c á c d ự á n , l à m ảnh hưởng đến cảnh quan thành phố Vậy đâu là vấn đề trong công tác đa dạng hoánguồn lực tài chính cho hoạt động đầu tư huyết mạch này Trong khi xây dựng cơ chếchính sách về đa dạng hoá nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông, màchưa thấy tổng hoà vai trò của từngnguồn và của nhiềun g u ồ n t r o n g đ ầ u t ư v à o l ĩ n h vực này.

Từ những phân tích trên, tôi lựa chọn “ Đa dạng hóa nguồn lực tài chính chophát triểnhạtầnggiaothông thành phốH à N ộ i ” l à đ ề t à i n g h i ê n c ứ u c ủ a l u ậ n á n tiếnsĩchuyênngànhKinhtếchính trị.Hyvọng kếtquả nghiên cứusẽđónggóp v àosựpháttriểnkinhtế-xãhộitronggiaiđoạnpháttriểnmớicủaThànhphốHàNội.

Mụctiêuvàcâuhỏinghiêncứu

Câuh ỏi 1:Thựctrạng đ a dạng hoánguồn l ực tàichính chop h á t triển hạtầ ng giao thông trên địa bàn Thành phố Hà Nội được triển khai như thế nào trong bối cảnhpháttriển kinhtếnhưhiệnnay?

Câu hỏi 2: Nguồn lực nào là trọng tâm trong các nguồn lực nhằm thực hiện đadạnghoátàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothôngtrênđịabànThànhphốHàNội?

Câu hỏi 3: Hạn chế và các nguyên nhân trong quá trình thực hiện đa dạng hoánguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông trên địa bàn Thành phố HàNội.Việcđadạnghoánguồnlựctàichínhphụthuộcnhântốnào?

Đốitượngvàphạmvinghiêncứu

3.1 Đốitượngnghiêncứu Đối tượng nghiên cứu của luận án là hoạt động huy động các nguồn lực tài chínhvà đa dạng hóa các nguồn lực tài chính để phát triển hạ tầng giao thông đường bộ củaThànhphốHàNội. Đặc biệt luận án nghiên cứu các vấn đề huyđ ộ n g n g u ồ n l ự c d ư ớ i s ự t á c đ ộ n g của các nhân tố chung, các nhân tố có tính đặc thù của Thành phố Hà Nội để làm rõnhữngthànhcông, hạnchếcủacáchuyđộngmộtcáchkhoahọc.

- Phạm vi về không gian:Tập trung luận giải các mối quan hệ kinh tế, các cơ sởlý luận về đa dạng hóacác nguồn lực tài chính phát triển hạ tầng giao thông đặtt r o n g bốicảnhpháttriểnkinhtế-xãhộicủaThànhphốHàNội.

- Phạm vi về thời gian:Thực hiện lấy số liệu điều tra đánh giá công tác đa dạnghoánguồnlựctàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothônggiaiđoạn2014–2017.

- Phạm vi về nội dung:Luận án tập trung nghiên cứu hoạt động đa dạng hoánguồn lực tài chính cho phát triểnhạ tầnggiao thông đườngbộ.T á c g i ả t ậ p t r u n g nghiênc ứ u s â u v à o c á c h ạ n c h ế , n g u y ê n n h â n , g i ả i p h á p v ề h o ạ t đ ộ n g đ a d ạ n g h o á nguồnlựctàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothôngđườngbộcủaThànhp hốHàNội.

Phươngphápnghiêncứu

Luận án sử dụng đồng thời nhiều cách tiếp cận khác nhau để nghiên cứu và giảiquyếtnhữngvấn đềđượcđặt ra.Cụ thể:

- Phương pháp tiếp cận hệ thống:luận án nghiên cứu thực trạng phát triển hạtầnggiao t h ô n g đư ờn g b ộ củakhuvực nộiđ ôThành p h ố H à Nộ it ro ng mốiqu an hệ tổng thểv ớ i s ự p h á t t r i ể n c ơ s ở h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g đ ư ờ n g b ộ c ủ a k h u v ự c m ở r ộ n g , khu vực các huyện ngoại thành và đô thị vệ tinh xung quanh Thành phố Hà Nội Bêncạnh đó, luận án không những nghiên cứu vai trò của Nhà nước mà còn xem xét, đánhgiá vai trò của các thành phần kinh tế khác trong nền kinh tế trong hoạt động đa dạnghóan g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n g i a o t hô ng đ ư ờ n g b ộ T í n h c h ấ t h ệ t h ố n g c ủ a luậnáncònđượcthểhiệnởviệcđánhgiácácyếutốtácđộngđếnhoạtđộngđad ạnghóan g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n g i a o t h ô n g đ ư ờ n g b ộ c ủ a T h à n h p h ố H à Nộ i: quychế/ quyđịnhcụthểđốivớihoạtđộngđadạng hóanguồnlựctàichính,nănglựctổc h ứ c t h ự c h i ệ n c ủ a c á n b ộ t h ự c h i ệ n đ a d ạ n g h ó a n g u ồ n l ự c , h ạ n c h ế v à n g u y ê n nhân của những hạnchế trong hoạt độngđadạnghóanguồn lựct à i c h í n h c h o p h á t triển giaothôngđườngbộcủaThànhphốHàNội.

-Phương pháp tiếp cận biện chứng:luận án nghiên cứu hoạt động đa dạng hóanguồnlựctàichínhtrongmốiquanhệbiệnchứng,cósựtácđộngqualạicủacácyếu tố tác động đến hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển giao thôngđườngbộcủaThànhphốHàNội:quychế/quyđịnhcụthểđốivớihoạtđộngđadạn ghóa nguồn lực tài chính, năng lực tổ chức thực hiện của cán bộ thực hiện đa dạng hóanguồn lực, hạn chế và nguyên nhân của những hạn chế trong hoạt động đa dạng hóanguồn lực tàichínhc h o p h á t t r i ể n g i a o t h ô n g đ ư ờ n g b ộ c ủ a T h à n h p h ố H à N ộ i

L u ậ n ánn g h i ê n c ứ u d ư ớ i g ó c n h ì n c ủ a c á c c h ủ t h ể k h á c n h a u t h a m g i a v à o h o ạ t đ ộ n g đ a dạng hóa nguồn lực tài chính để phát triển hạ tầng giao thông đường bộ của Thành phốHà Nội: cácnhàq u ả n l ý , h o ạ c h đ ị n h c h í n h s á c h , c á c c h ủ t h ể k i n h t ế t r ê n đ ị a b à n Thành phốHàNội.

-Phương pháp tiếp cận thực nghiệm:luận án lấy ý kiến của các nhà hohhh địnhchínhs á c h , c á c n h à q u ả n l ý , c á c c h ủ t h ể k i n h t ế t r ê n đ ị a b à n T h à n h p h ố H à

N ộ i đ ể thực hiện nghiên cứu hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầnggiaothông đườngbộ c ủa Thành p h ố H à Nội, p h â n t í c h n h ữ n g h ạ n c h ế , nguyên n h â n của những hạn chế trong hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài chính phát triển hạ tầnggiaot h ô n g đ ư ờ n g b ộ c ủ a T h à n h p h ố H à N ộ i T r ê n c ơ s ở đ ó , đ ề x u ấ t c á c g i ả i p h á p nhằmthựchiệnhiệuquảhoạtđộngđadạnghóanguồnlựctàichínhpháttriểnhạtầnggiao thôngđườngbộcủaThànhphốHà Nội.

- Nguồn số liệu, tài liệu thứ cấp: Là các tài liệu được công bố bao gồm: văn bảnquy phạm pháp luật, các công trình nghiên cứu của Nhà nước, của Thành phố Hà Nộiliên quan đến đa dạng hoá phát triển hạ tầng giao thông, Báo cáo quy hoạch phát triểnkinh tế xã hội, Báo cáo phát triển hạ tầng giao thông Hệ thống giáo trình, tải liệu trongvàngoàinước.

- Nguồn số liệu sơ cấp: Có được thông qua phương pháp điều tra xã hội học vàphỏng vấn. Đối tượng nghiên cứu của đề tài là những vấn đề kinh tế và tổ chức của đa dạngnguồn lực tài chính phát triển hạ tầngg i a o t h ô n g T h à n h p h ố H à N ộ i đ ư ợ c đ ị n h h ư ớ n g và tạo điều kiện bởi các cơ quan quản lý vĩ mô trong huy động nguồn lực từ ngân sáchvà tạo môi trường kinh tế, pháp lý để thu hút các nguồn lực từ các tổ chức kinh tế (cácdoanh nghiệp vàcácchủ thểkinh doanh khác, kểcảcáchộd â n t h à n h t h ị , n h ấ t l à ở nông thôn) Vì vậy, luận án sử dụng kết hợp các phươngp h á p p h ỏ n g v ấ n s â u đ ố i v ớ i các nhà quản lý,hoạch định chính sách vàp h ư ơ n g p h á p k h ả o s á t b ằ n g b ả n g h ỏ i đ ố i với các tổ chức kinh tế, các cán bộ thực hiện hoạt động huy động nguồn lực cho pháttriểnhạtầnggiaothôngđườngbộtrongviệcđầutưcácnguồnlựctàichínhpháttriểnhạtần ggiaothôngcủaThành phốHà Nội.

-Đối với các nhà quản lý, hoạch định chính sách luận án thực hiện phỏng vấnsâu nhằmlàm rõnhữngnộidungsau:

Thứ nhất, với các cơ quan quản lý nhà nước huy động các nguồn lực tài chínhphát triển hạ tầng giao thông tác động trực tiếp đến các tổ chức kinh tế và người thụhưởng từ kết quả của hệ thống hạ tầng giao thông được xây dựng Luận án, tiến hànhphỏngvấnmộtsốtổchứckinhtếđểthấyđượcphảnứngcủangườitiếpnhậnđốivớicách o ạ t đ ộ n g q u ả n l ý k h i t r i ể n k h a i c á c c h ủ t r ư ơ n g đ a d ạ n g h ó a c á c n g u ồ n l ự c t à i chính pháttriểnhạ tầnggiao thông.

Thứ hai, các giảipháp đề tài đề xuất để cungcấp cho cácn h à q u ả n l ý p h ù h ợ p với xu hướng và yêu cầu đa dạng hóa các nguồn lực tài chính phát triển hạ tầng giaothông, những điều kiện có thể huy động Tính hệ thống của các giải pháp, trong đó cóxácđịnhnhữnggiảiphápcơbảnnhữnggiảiphápmangtínhtiềnđềđểngườisửdụngcó thể xác định lộ trình, chuẩn bị các điều kiện cho việc triển khai các giải pháp.Cácphươngphápchuyêngia,chuyênkhảođãđượcápdụngđểgiảiquyếtcácvấnđềtrên.

-VềphíacácchủthểkinhtếtrênđịabànThànhphốHàNội: Đây là đối tượng tiếp cận trọng tâm của đề tài nghiên cứu Các chủ thể tham giacáchoạt đ ộ n g kinh t ế tạonênm ứ c đ ộ v à q u y m ô c ủ a s ự đ a d ạ n g hó a c á c n g u ồ n l ực nên vừa là đối tượng tiếp cận nghiên cứu vừa là các đơn vị thụ hưởng kết quả nghiêncứu Sự thành công của các định hướng và giải pháp đề xuất sẽ được đo lường bằng sựphảnứngtíchcựccủacácchủthểthamgiahoạtđộngđónggópnguồnlực. Để hiểu được các nguyên nhân và hạn chế trong công tác thực hiện đa dạng hoánguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông trên địa bàn Thành phố Hà Nội.Tác giả luận án tiến hành điều tra các chuyên gia hoạt động thực hiện công tác quản lý,đầu tư trong lĩnh vực phát triển hạ tầng giao thông tại Thành phố Hà Nội, luận án thựchiện điềutra theo6nhómvấn đềnhưsau:

Nhóm2:C á c nguyên n h â n dẫnđ ế n nhữnghạnchế trong thựch iệ n đadạng hóanguồnl ựctàichínhchopháttriểngiaothôngThànhphốHàNội.

BảnghỏiđượcthiếtkếtheothangđoLinkertvới5mứcđộ:1:Hoàntoànkhông đồngý;2:Khôngđồngý;3:Lưỡnglự,4:Đồngý;5:Hoàntoànđồngý. Để thực hiện luận án của mình,tácgiả tiến hành điều tra khảo sátv ớ i q u y m ô 200 phiếu điều tra được gửi đến các cán bộ quản lý Nhà nước, Lãnh đạo các doanhnghiệp Nhà nước và các cán bộ thực hiện huy động nguồn lực tài chính cho phát triểngiao thông của Thành phố Hà Nội Phương pháp chọn mẫu được sử dụng trong luận ánlà phương pháp chọn mẫu ngẫu nhiên phi xác suất (phương pháp chọn mẫu ngẫu nhiênthuận tiện) Sau khi thu về, phiếu điều tra được rà soát và làm sạch, tác giả loại bỏ 38phiếuk h ô n g đ ạ t y ê u c ầ u ( c h ấ t l ư ợ n g c â u t r ả l ờ i k h ô n g đ ả m b ả o , t h i ế u t h ô n g t i n , d ữ liệu trong phiếu thiếu tính logic) Như vậy, quy mô mẫu phiếu điều tra được sử dụngtrongluậnánlà162phiếuđiềutra(đạttỷlệ81%trêntổngsốphiếuđượcphátra).

Cán bộ thực hiện huy động nguồn lực tài chính

Cán bộ quản lý Nhà nước 29%

Lãnh đạo các Doanh nghiệp Nhà nước 28%

Hình 1.1 phản ánh cơ cấu mẫu điều tra theo đối tượng được phỏng vấn. Trong162 người thuộc mẫuđiều tra, gồm cácc h u y ê n g i a l à m t r o n g l ĩ n h v ự c q u ả n l ý N h à nước được điều tra trong mẫu nghiên cứu là 47 người (chiếm 29%), số Lãnh đạo cácdoanh nghiệp được điều tra là 45 người (chiếm 28%) và số chuyên gia làm trong lĩnhvực tài chính liên quan đến phát triển hạ tầng giao thông của Thành phố Hà Nội là 70người(chiếm43%).

4.3 Phươngphápphântích Để nghiên cứu hoạt động đa dạng hóa các nguồn lực tài chính phát triển hạ tầnggiaothôngtrongmốiquanhệvớitìnhhìnhbiếnđộngcủacácyếutốchínhtrị,kinhtế,x ã hội, môi trường của Thành phố Hà Nội Luận án sử dụng kết hợp các phương phápphântíchđịnh tínhvàđịnhlượngnhưsau:

- Phương phápnghiêncứu định tính:Luậnáns ử d ụ n g p h ư ơ n g p h á p c h u y ê n gia, tiếnhànhphỏngvấn trựct i ế p n h ữ n g n g ư ờ i đ ạ i d i ệ n t r o n g l ĩ n h v ự c n g h i ê n c ứ u như:N h à k h o a h ọ c , c á n b ộ q u ả n l ý , c h ủ d o a n h n g h i ệ p t r o n g l ĩ n h v ự c g i a o t h ô n g , … Trên cơ sở đó đưa ra những nhận định, đánh giá vấn đề nghiên cứu một cách khoa họcvàchínhxácvàkháchquan.Bêncạnhđó,tácgiảsửdụngphươngphápchuyênkh ảođể nghiên cứu, khảonghiệm những môhìnhđiển hình, nhữngđịa phương trongv à ngoài HàNộivề đadạng hóa các nguồn lựctài chính pháttriểnhạ tầng giao thôngđườngbộcủaThànhphố HàNộitrongthời gianqua.

- Phươngp h á p p h â n t í c h t h ố n g k ê:L u ậ n á n s ử d ụ n g d ữ l i ệ u c ó đ ư ợ c t ừ h o ạ t động điều tra về đa dạng hóa các nguồn lực tài chính phát triển hạ tầng giao thông nóitrên để tính toán, phân tích, đánh giá tác động của đa dạng hóa các nguồn lực tài chínhphátt r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g T h à n h p h ố H à N ộ i S ử d ụ n g c á c p h ầ n m ề m t h ố n g k ê chuyên dụng (SPSS, Excel) để phân tích, đánh giá mức độ biến đổi của sự đa dạng hóacác nguồn lực Đặc biệt sau khi xử lý số liệu điều tra, luận án sử dụng phương phápthốngkêmô tả đểphântíchkếtquả.Trong từngnộidungphỏngvấnsẽtính tỷlệ

%chotừng t ha ng đos au đ ó sẽtính điểmbìnhq u â n (M ea n) và độlệ ch ch uẩ n( SD ) chotừng thuộc tínhhỏi.Bên cạnhđó, luận ánsửd ụ n g p h ư ơ n g p h á p Đ á n h g i á đ ộ t i n c ậ y của thang đo sử dụng Cronbach’s Alpha và phương pháp Phân tích nhân tố khám phá(EFA) nhằm xác định các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động đa dạng hóa nguồn lực tàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothôngđườngbộcủaThànhphốHàNội.

Nhữngđónggópmớicủaluậnán

Từ khung lýthuyếtchung về đadạnghóan g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n giao thông, luận án đã cập nhật, bổ sung và cụ thể hóa cơ sở lý thuyết cho phân tích đadạnghó a nguồn lự c t à i chính c h o đị a p h ư ơ n g cót í n h đ ặc thù,có qu ym ô l ớ n ở Vi ệt Nam -ThànhphốHàNội,vớicácđiểmmớisau:

Một là, đa dạng hóa các nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thôngtrong điều kiện của luận án được hiểu theo nghĩa động từ.Đó là cơ chế, chính sách vàcác giải pháp thu hút, huy động từ nhiều nguồn của xã hội để đầu tư phát triển hạ tầnggiao thông trong một giai đoạn nhằm phát triển hạ tầng giao thông đáp ứng yêu cầuphátt r i ể n k in h t ế x ã h ộ i ở m ỗ i q u ố c g i a , đ ị a p h ư ơ n g , v ù n g l ãn h t h ổ , t h ậ m c h í t r o n g từng cơsở kinh doanhnhấtđịnh.

Hai là,phương thức đa dạng hóa nguồn lực rất đa dạng, bao gồm: Nhà nước vànhân dân cùng làm, đổi đất lấy cơ sở hạ tầng, đấu giá quyền sử dụng đất Mỗi phươngthức có những ưu điểm và những hạn chế khác nhau Tuy nhiên, chúng đều có điểmchung là tạo nên các nguồn lực tài chính chophát triển giao thông -một lĩnh vựck h ó thuhút,nhưnglạicầnlượng vốnlớn.

Ba là,nội dung đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho xây dựng giao thông lànhững hoạt động triểnk h a i t ạ o n ê n c á c n g u ồ n v ố n k h á c n h a u , t r o n g đ ó v i ệ c t ổ c h ứ c xây dựng các cơ chế, các chính sách và giải pháp đa dạng hóa nguồn lực tài chính lànhững vấn đềcụ thểvàquantrọng.

Một là, với các nước phát triển và đang phát triển, đều nhấn mạnh vai trò củanguồn vốn ngân sách và vốn đầu tưt r ự c t i ế p đ ố i v ớ i p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g đ ề caotínhchủđộngkêugọisựthamgiacủatưnhânvànhàđầutưnướcngoài.Xácđịnh rõ vai trò vị trí của từng loại nguồn lực cho từng loại công trình, minh bạch thông tin,phương thứckếthợp…làbài học bổích.

Hailà,kếtquảđiềutrachỉramộtsốhạnchế:Hạnchếvềnănglựccủatổchức;Hạnchếphốihợp;Phânđịnh khôngrõtráchnhiệmcủacáctổchứcvàcánhânthựchiệnchứcnăngđadạnghoánguồnlựctàichínhchopháttriể nhạtầnggiaothông;Chưacóquyđịnhcụ thể tạo động lực cho tổ chức, cá nhân được giao nhiệm vụ thực thiện đa dạng hoánguồnlựctàichínhchopháttriểnhạtầnggiao(cơchếlương,thưởng,thùlao…);Nguyênnhân: Chưa đồng bộ và thiếu nhất quán trong việc tách bạch các nguồn lực tài chính chopháttriểnhạtầnggiaothôngvớicáchoạtđộngđầutưpháttriểnkhác.Chưacóchứcdanhđạidiệntrựctiếpquảnl ýcácnguồnlựctàichínhcủaThànhphố;H ệ thốngcơsởdữliệu,thôngtinchoquảnlýnguồnlựctàichínhcònhạn chế;

Ba là, giải pháp cầntáchbạch giữa quyền thu hút đa dạng hoá nguồnl ự c t à i chính cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố; quyền và trách nhiệm của đại diệnvốnt r o n g đ a d ạ n g h o á n g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g T h à n h phố; Giao tự chủ, tự chịu trách nhiệm của ban ngành trong đa dạng hoá nguồn lực tàichínhcho pháttriển hạ tầng giao thông; Đốivớicác đơnvị triểnk h a i t h ự c h i ệ n đ a dạng hoá nguồn lực tàichính cần xem xét, quyếtđịnh trêncơ sở cácd ự á n h u y đ ộ n g vốn có hiệu quả;Thành lập bộ phận tập trung quản lý tài chính của các nguồn lực tàichínhchophát triểng i a o t h ô n g ; T h à n h l ậ p c á c đ ầ u m ố i k h á c n h a u t h ự c h i ệ n t h ố n g nhất và tập trung chức năng quản lý nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giaothông;Thànhlậpcơquanchuyêntráchthựchiệnquyền,nghĩavụcủaThànhphốđượctổ chứcdưới hình thứcmột Banchủ quản tài chính.Cơ chếquảnt r ị t à i c h í n h c á c nguồnvốnchưahiệnđạivàchuyênnghiệp,bịhànhchínhhóa.

Kếtcấuluậnán

Tổngquancáccôngtrìnhliênquanđếnđềtàiluậnán

Vấnđ ề đ a d ạ n g h o á n g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g l à một trong các vấn đề rất quan trọng Vì vậy, các lý luận cho hoạt động đa dạng hoánguồnl ự c t à i c h í n h đ ư ợ c q u a n t â m c ủ a c á c n h à k h o a h ọ c , n h à q u ả n l ý C á c c ô n g trìnhn g h i ê n c ứ u đ ã c h ỉ r a c á c p h ư ơ n g t h ứ c đ ể đ a d ạ n g h o á c á c n g u ồ n l ự c t à i c h í n h phụ cvụchoviệcpháttriểncơsởhạtầnggiaothôngcủacácnướctrênthếgiới,hoặcsửdụngcác môhìnhkinhtếlượng đểđánhgiátácđộngcủacácnguồn lựctàichínhđếnsựpháttriểncơs ởhạtầnggiaothông.Cácnghiêncứumangtínhlýluậnlàmcăncứkhoahọcchohoạtđộngđadạng hoánguồnlựctàichínhđượcchỉranhưsau:

Adam Smith trong cuốn nghiên cứu -Của cải của các dân tộc (The Wealth ofNations)-

Nhàxuấtbản Giáo dục (1997) chỉra cách sửdụng vốn, tác giả trong đó4 cách sử dụng vốn đã được tác giả khái quát Trong 4 cách sử dung vốn Adam Smith(NXB Giáo dục, 1997) nhấn mạnh vào các hoạt động sản xuất, lưu thông và tiêu thụhàng hóa, trong đó có ẩn chứa việc sự dụng vốn vào xây dựng hạ tầng phục vụ cho cáchoạtđộngsảnxuất, lưuthôngvàtiêuthụhànghóa đó.

Michael P.Todaro tác giả cuốn-Kinh tế học cho thế giới thứ ba- Nhà xuất bảnGiáo dục (Michael P.Todaro - Economics for a Third World - Longman, London andNew York)xuất bản (1998), trong đó đề cậpđ ế n v ấ n đ ề t í c h l ũ y v ố n , v a i t r ò c ủ a v ố n đếntăng trưởngvàphát triển, thông qua sựphân tích“Chân dungnền kinht ế đ a n g phát triển:HànQuốc”,nhữngnăm70đểminhchứng.

Joseph E.Stinglits (1995) -Kinh tế học công cộng (Economics ofthe publicsector)- Nhà xuất bản Khoa học và Kỹ thuật và Nhà xuất bản Kinh tế quốc dân Đây làtác phẩm được dịch và xuất bản ở Việt Nam năm 1995, nghiên cứu về phân phối nguồnlực khi viết về“Chế độ tài chính Liên bang” đã đưa ra các nguyên tắc của chế độ tàichính liên bang, đưa ra mức phân bổ chi tiêu, trong đó mức chi tiêu cho giao thông Đâylà cơ sở để xem xét các vấn đề liên quan đến phân bổ vốn đầu tư xã hội từ ngân sách.Mộttrongcácvấnđềquantrọngvàluônnóngbỏngởmọiquốcgiatrênthế giới.

E.Wayne Nafziger (1998) -Kinh tế học của các nước đang phát triển

NhàxuấtbảnThốngkê Trong20chươngcủa tácphẩm, c h ư ơ n g 8 đã đ ề cậpđến s ự h ì n h t h à n h vốn, l ự a chọn đầ u t ư và t i ế n bộ kỹ thuật, trong đó đã làm rõ vai trò của vốn đến tăng trưởng và phát triển, chỉ ra sự tăngđồng điệu giữa vốn và thu nhập E.Wayne Nafziger (1998) chỉ ra nguyên nhân của mốiquan hệ này là sự tăng vốn do tăng đầu tư các yếu tố đầu vào, trong đó có các yếu tốthuộcp h ạ m t r ù h ạ t ầ n g k i n h t ế - x ã h ộ i v à c á c y ế u t ố đ ầ u v à o t r ự c t i ế p T u y n h i ê n , trongphântíchE.WayneNafziger(1998)ch ỉnhấn mạnhcácn g u ồ n l ự c v ậ t c h ấ t , nguồn lựcconngườichưađược chútrọng.

- Báo cáo của văn phòng ngânsách quốchội HoaK ỳ ( C B O , 2 0 1 6 )cho biếtthôngtinvềchitiêucủachínhphủchosáuloạicơsởhạtầnggiaothôngtạiMỹlà416tỷ đô la trong năm

2014, trong đó bao gồm hệ thống đường cao tốc, giao thông côngcộng và đường sắt, vận tải hàng không, vận tải đường thủy, mạng lưới hạ tầng đườngthủyvàcáctiệníchđường thủy.Chitiêucôngcho hệthốnggiaothôngvậntảivàcơsở hạ tầng đường thủy chiếm 2,4% tổng GDP của nước Mỹ Có thể thấy, Mỹ đã nhậnthức rất rõ tầm quan trọng chiến lược của hệ thống cơ sở hạ tầng giao thông và có sựphânb ổ n g u ồ n t à i c h í n h để đ ầ u tưx ứ n g đáng, h ợ p l ý , t h ể h i ệ n ở c hỗ t ỉ t r ọ n g nguồn ngân sáchnhànướcMỹdànhchopháttriểncơsởhạtầngkhônghềnhỏ.

- Aschauer (1989)v ớ i n g h i ê n c ứ u v ề“Đầu tư công và phátt r i ể n k i n h t ế ’ ’đãtập trung giải thích sự suy giảm năng suất có liên quan đến cuộc khủng hoảng dầu đầutiên vàon ă m 1 9 7 3 - 1 9 7 4 Ô n g c h ỉ r a r ằ n g đ ầ u t ư c ủ a H o a K ỳ v à o c á c c ô n g t r ì n h h ạ tầngđ ã b ắ t đ ầ u c h ậ m l ạ i v à o c u ố i n ă m 1 9 6 0 v à đ i ề u n à y c ó l à m c h ậ m l ạ i q u á t r ì n h t ăng trưởng củađấtnước.

1.1.2 Tổng quan các nghiên cứu về đa dạng hoá nguồn lực cho phát triển hạtầng giao thông

- Edame (2013) có công trình nghiên cứu về“Vai trò của ngân sách nhà nước,phát triển cơ sở hạ tầng và tăng trưởng kinh tế tại Nigeria’’được đăng trên tạp chí“Business and Social Sciences’’ năm 2013 Bài nghiên cứu đã làm rõ vai trò ngân sáchnhà nước đối với pháttriển cơsở hạ tầngvà tăng trưởngk i n h t ế t ạ i N i g e r i a , c ù n g v ớ i đó đã đưa ra mối tương quan giữa ngân sách nhà nước và phát triển các ngành kinh tế.Từ những phát hiện trên, các tác giả đã nêul ê n k i ế n n g h ị r ằ n g C h í n h p h ủ c ầ n n ỗ l ự c thựchiệncácchínhsáchđầutưngânsáchthíchhợpdànhchopháttriểncơsởhạtầng.

Aschauer (1989) với nghiên cứu về“Đầu tư công và phát triển kinh tế’’đã tậptrung giải thích sự suy giảm năng suất có liên quan đến cuộc khủng hoảng dầu đầu tiênvào năm 1973-

1974 Ông chỉ ra rằng đầu tư của Hoa Kỳ vào các công trình hạ tầng đãbắtđầuchậmlạivàocuốinăm1960vàđiềunàycólàmchậmlạiquátrìnhtăngtrưởng củađấtnước.

- Tony Addison &Pb Anand(2012)-“Viện trợvà tàichính củac ơ s ở h ạ tầng:

Những thách thức mới tập trung vào Châu Phi”,đã khẳng địnhrằng: chỉ tiêu,nguồn gốc vốn ODA được xem là có vai trò quan trọng, to lớn, bổ sung sự thiếu hụttrong việc phát triển cơ sở hạ tầng giao thông ở các nước đang và chậm phát triển, điểnhình trong đó làChâuPhi.

- Gavieta( 2 0 1 0 ) c h ỉ r a t r o n g n g h i ê n“ C u ộ c k h ủ n g h o ả n g t à i c h í n h t o à n c ầ u , Quỹ đầu cơ, và quỹ hỗ trợ phát triển chính thức của Trung Quốc: Tác động đến pháttriểnc ơ s ở h ạ t ầ n g P h i l i p p i n e s ’ ’ đ ãn ê u b ậ t n h ữ n g k i n h n g h i ệ m p h á t t r i ể n c ơ s ở h ạ tầng ở Philippines trong bối cảnh cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu năm 2008, bằngcách áp dụngn g u y ê n t ắ c c ơ b ả n t r o n g n ề n k i n h t ế v ĩ m ô T h e o t á c g i ả , q u y m ô t h ị trườngch o sự phát t r i ể n c ủa cácd ựá n h ư ớ n g đếnc ơ sởh ạ tầng n ê n đ ượ ct hự c h i ệ n dưới hình thức xây dựng/ vận hành/ chuyển giao (BOT) hoặc mô hình quan hệ đối táccông-tư (PPP) Việc phân loại các dự án cơ sở hạ tầng vào các dự án định hướng thịtrườngvàphithịtrườngtheohướngphânbổhiệuquảcácnguồnlựctàichínhtạicá cthị trường mới nổi Dự án định hướng thị trường có thể được thực hiện bởi khu vực tưnhân trong khi dự án phi thị trường có thể được thực hiện bởi các khu vực công thôngqua việcsửdụngnguồnviệntrợphát triển(ODA).

- B Kim (2006) trong nghiên cứu“ Phát triển cơ sở hạ tầng đối với phát triểnkinh tế ở các nước đang phát triển:Bàihọc từ Hàn Quốc và Nhật Bản”đã chỉr a c á c bài học quan trọng được rút ra từ kinh nghiệm phát triển cơ sở hạ tầng tại Hàn Quốc vàNhật Bản,nhữngbàihọcn à y đ ã v à đ a n g đ ư ợ c á p d ụ n g p h á t t r i ể n c h o n h i ề u n ư ớ c khác (1) Đầu tiên, các mô hình về nhu cầu cơ sở hạ tầng trong các lĩnh vực điện, giaothông, thông tin liên lạc, vốn là những hệ thống cơsởhạ tầng quan trọng tại cácq u ố c giaphát triển, sẽđượcphân tích ở từnggiai đoạnp h á t t r i ể n k i n h t ế t ừ n h ữ n g n ă m 1910đếnnhữngnăm1990. (2)ĐầutưcôngchopháttriểncơsởhạtầngtạiHànQuốcvà Nhật Bản sẽ được phân tích trong cùng thời kỳ. (3)M ố i q u a n h ệ g i ữ a p h á t t r i ể n c ơ sở hạ tầng và tăng trưởng kinh tế ở

Hàn Quốc sẽ được kiểm tra đối chiếu với kinhnghiệmcủaNhậtBản.Việckiểmtranàysẽcungcấpmộtýnghĩavềpháttriểncơs ởhạ tầng cho các nước đang phát triển, nó cho thấy các xu hướng phát triển của nhu cầuvềđ i ệ n , g i a o t h ô n g v ậ n t ả i , t h ô n g t i n l i ê n l ạ c t r o n g t ừ n g g i a i đ o ạ n p h á t t r i ể n g i ố n g nhautươngứngtạiHànQuốcvàNhậtBản.Cácmốitươngquangiữapháttriể ncơsởhạtầngvàtăngtrưởngkinhtếtạihainướccũngchothấycósựtươngtự.Cụthểlàsự kếthợpgiữadòngtiềnvàđầutưchứngkhoánvàocơsởhạtầngtácđộngtíchcựcđến tăng trưởng kinh tế Trong số các cơ sở hạ tầng, đặc biệt là hệ thống giao thông vận tảivà thông tin liên lạc, tác động mạnh mẽ đến tăng trưởng kinh tế Tuy nhiên, sự chênhlệch về thu nhập giữa khu vực thành thị và nông thôn có xu hướng xấu đi khi đầu tư cơsởhạtầng chỉtập trungphát triểntại khu vựcđôthị.

Theo nhiều phân tích của các nhà khoa học, đầu tư cơ sở hạ tầng ở những vùngkém phát triển đã đóng góp tích cực vào việc thực hiện mục tiêu chính sách điều chỉnhchênh lệch thu nhập giữa các vùng Để đạt được mục tiêu này, tác giả chỉ ra rằng cáckhoảnđầutư lớn tronglĩnhvực cơsởhạtầngcủaHànQuốcnhằmđáp ứngnhucầu pháttr iểnbềnvữnglàcựckìquantrọng,khôngchỉtừnguồnvốnODAmàcòncầncósự quantâm của các nguồn lực tài chínhtừ phía các doanhnghiệptưnhânv à c á c t ổ chức phi chính phủ.Bài học này mang lạicho cảH à n Q u ố c v à N h ậ t B ả n m ộ t l ợ i t h ế so sánh trongh ợ p t á c p h á t t r i ể n v ớ i c á c n ư ớ c đ a n g p h á t t r i ể n t r o n g t ư ơ n g l a i

N h ữ n g bài học đó có thể cung cấp chiến lược và mô hình phát triển một cách thuyết phục từnhững kinhnghiệm phát triểncủa họ.

-C Kim and Asian Development Bank, Eds (2011) báo cáo tổng hợp về nhữngthách thức chính sách nhà nước tác động đến nguồn vốn hỗ trợ phát triển chính thức(ODA) vào cơ sở hạ tầng ở Châu Phi của Nhật Bản Các tác giả đã đưa ra những phântích và khuyến cáo cùng với các biện pháp nhằm giúp Nhật Bản tái phân bổ viện trợODA vào các nước Châu Phi. Mặc dù có những khác biệt giữa các quốc gia và khu vựctại Châu Phi nhưng nhìn chung việc phát triển cơ sở hạ tầng ở châu Phi là tụt hậu khá xaso với phần còn lại trên thế giới, điều đó cản trở tăng trưởng kinh tế và xóa đói giảmnghèo tại các quốc gia của khu vực này Một trong những vấn đề nghiêm trọng là tìnhhình thực tế cơ sở hạ tầng ở các nước châu Phi rất khó để phân tích và nắm bắt do thiếudữliệuvàvấpphảisựngănchặn,sựcanthiệpvềchínhsáchvàđầutưcủanhànước.

Trongng hi ên c ứ u v ề đ ị n h h ư ớ n g t ư ơ n g l a i c ủ a n g u ồ n v ố n O D A N h ậ t B ả n đ ã chỉr a r ằ n g O D A c ủ a N h ậ t B ả n đ ã đ a n g v à s ẽ c u n g c ấ p c á c n g u ồ n l ự c c h ủ y ế u p h á t triển kinh tế - xã hội ở nhiều nước đang phát triển Đặc biệt là đóng góp của Nhật Bảntrong phát triển cơ sở hạ tầng giao thông như cung cấp đào tạo nguồn nhân lực và pháttriển công nghệ trong ngành giao thông vận tải cho nước tiếp nhận Thông thường cácnước tiếp nhận, đặc biệt là các nước đang phát triển bao giờ cũng bị phụ thuộc vào cácnước phát triển về các vấn đề như chất lượng nguồn nhân lực hay công nghệ để pháttriển cơsởhạtầng trongnước.

Tổngquancáccôngtrìnhtrongnướcnghiêncứuvềpháttriểnhạtầnggiaothông20 1.2 Nhữngkếtluậntừcácnghiên cứuvàn h ữ n g vấnđề đặtrachonghiêncứu tiếptheocủaluậnán

Một số nghiên cứu tiêu biểu có liên quan đến vai trò các nguồn tài chính pháttriển ở sở hạtầng ở ViệtNamtrong thờig i a n q u a đ ư ợ c k ể đ ế n t h e o c á c n g u ồ n t à i chính đốivới pháttriểnhạtầnggiao thôngnhưsau:

Nhóm 1:Các nghiên cứu về nguồn vốn ngân sách Nhà nước trong đầu tư pháttriểnhạtầng giaothông

- Nguyễn Quang Hiệp (2010)“ Đ ầ u t ư p h á t t r i ể n c ơ s ở h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g v ậ n tải bằng nguồn vốn trong nước ở Việt Nam:Thực trạng và giải pháp”Luận án tiến sĩkinh tế Trong công trình tác giả đã phân tích tình hình huy động các nguồn vốn trongnướcvàođầutưxâydựngcơsởhạtầnggiaothônghiệnnay.

- Công trình củaNguyễn Lương Hòa (2012)“Đầu tư phát triển cơ sở hạ tầnggiaothôngđườngbộbằngnguồnvốnngânsáchtrênđịabàntỉnhĐiệnBiêngiaiđoạn

- Nhiềucôngtrìnhđềcậpđếnđếnhìnhthứchợptáccôngtưtrongđầutưxâydựngcơ sở hạ tầng giao thông như tác giả Bùi Hoàng Lan (2010) về“Vận dụng mô hình hợptáccông- tư(PPP)trongpháttriểncơsởhạtầnggiaothôngđườngbộởVIệtNam”;

- Nghiên cứu:“Hợp tác công tư trong đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng giaothông”của PGS.TS Nguyễn Hồng Thái đã phân tích sự cần thiết và lợi ích cũng nhưtrách nhiệmNhà nướcnhằmnâng caokhảnănghợp tác giữaNhànướcv à t ư n h â n trongphát triểnkếtcấuhạtầngGiaothôngtạiViệtNam.

- Hồ Công Hòa với“Mô hình hợp tác công tư - giải pháp tăng nguồn vốn, côngnghệ và kỹ năng quản lý của tư nhân cho các dự án môi trường ở Việt Nam”đã đi sâunghiên cứu các mô hình PPP trên thế giới không kể trình độ phát triển để đi đến khẳngđịnh vai trò của PPP trong phát triển kinh tế nói chung và phát triển kết cấu hạ tầng nóiriêng.Ô n g c h o rằ ng , k h ô n g m ộ t c h í n h p h ủ nà o c ó t h ể k h a m n ổ i t o à n b ộ v i ệ c đ ầ u t ư choh ệ t h ố n g k ế t cấ u h ạ t ầ n g , n h ư n g cũngkhông n h à đ ầ u t ư t ư n h â n n à o có t h ể l à m đượcviệcnàyvìđâylàlĩnhvựccóhiệuquảkinhtếthấpvànhiềurủiro

- Hồ Thị Hương Mai, (2015),“Quản lý nhà nước về vốn đầu tư trong phát triểnkết cấu hạ tầng giao thông”cho rằng Nhật Bản là một trong những quốc gia ở Châu Áđã phát triển mạnh nhất mô hình PPP Theo kinh nghiệm của nước này, có ít nhất hailĩnhvựcm à m ô h ì n h PP P c ó t h ể pháth uy hi ệu q u ả , đó l à c á c d ự án k h ô n g thểh o ặ c khó áp dụng phương pháp cổ phần hóa và các dự án mà nhà nước không thể tham giatrực tiếp Cụ thểnhưc á c d ự á n v ề s ả n x u ấ t v à p h â n p h ố i đ i ệ n , đ ư ờ n g c a o t ố c , g i a o thông đô thị, dịch vụ cảng, cấp nước và các dịch vụ công cộng Hiệu quả mà mô hìnhnày đem lại là giảm chi phí, giảm rủi ro, giảm gánh nặng cho nhà nước và tạo ra đượcmộtm ô i t r ư ờ n g c ạ n h t r a n h c a o M ô h ì n h P P P đ ã đ ư ợ c ápd ụ n g t r o n g v i ệ c x â y d ự n g các kênh đào ở Pháp vào thế kỷ 18, các cây cầu ở London vào thế kỷ 19 hay cây cầuBrooklynnổitiếngởNewYorkcũngvàothếkỷ19.Tuynhiên,môhìnhnàychỉthựcs ự bắt đầu phổ biến trên thế giớitừ đầu thập niên 1980 và nó đã đóng một vai trò nhấtđịnh trongviệcpháttriểnKCHTởcácnướcpháttriển.

- Vũ Thị Kim Oanh (2002), với công trình luận án tiến sỹ kinh tế về“Các giảiphápchủyếunhằm sử dụngcóhiệuquảnguồnvốnODAt ạ i

V i ệ t N a m ”.Đ â y l à nghiêncứuvề ODA trong phát triểncơsở hạ tầngcác vùng,m i ề n , đ ô t h ị , c á c t h à n h phốl ớ n T á c g i ả đ ã p h â n t í c h t h ự c t r ạ n g s ử d ụ n g O D A t ạ i V i ệ t N a m , đ á n h g i á t h ự c trạngvàđ ưa racá c giải pháp nhằmsử dụng c ó hiệuquảnguồnv ố n ODA t ro ng phát triển cơsởhạtầngcủaViệt Nam;

- Phạm Thị Túy (2006) với tác phẩm:“Thu hút và sử dụng vốn ODA vào pháttriểnkếtcấuhạtầngởViệtNam”- luậnántiếnsỹkinhtế.Trongluậnán,tácgiảđ ã hệ thống hóa các vấn đề lý thuyết về thu hút và sử dụng vốn

ODA, đánh giá thực trạngtại Việt Nam và đưa ra các giải pháp và kiến nghị nhằm thu hút và sử dụng có hiệu quảvốnODAtrongviệcpháttriểnkếtcấuhạtầngtạiViệtNam;

- Nguyễn Ngọc Quang (2012) với nghiên cứu về“Vốn ODA trong xây dựng cơsở hạ tầng giao thông Hà Nội”đã phân tích tình hình thu hút và quản lý sử dụng vốnODA trong xây dựng CSHT giao thông trên địa bàn Hà Nội, đề xuất một số giải phápnhằmhoànthiệncôngtácthuhútvàquảnlýsửdụngnguồnvốnODAtronglĩnhv ựcxây dựngCSHTgiaothôngtạiHàNội.

- NguyễnT h a n h V â n ( 2 0 1 0 )“ Đ ầ u t ư p h á t t r i ể n k ế t c ấ u h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g bằng nguồn vốn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) ở Việt Nam: Thực trạng và giảipháp” Trongnghiên cứu, tác giả đã đi sâuphântíchvề đầu tưp h á t t r i ể n k ế t c ấ u h ạ tầng giaothôngcủa nguồn vốn quantrọng, cónhiều ưu việtv ớ i đ ố i t ư ợ n g đ ầ u t ư c ó đặc điểm yêu cầu đầut ư l ớ n , p h ụ c v ụ r ộ n g , k h ó t h u h ồ i v ố n - v ố n

O D A N g h i ê n c ứ u đãchỉranhững th àn h t ự u , rútra n h ữ n g h ạ n c h ế , nhữngv ấ n đ ề đặtr a cầng iả i q u y ế t trongđ ầ u t ư O D A c h o p h á t t r i ể n g i a o t h ô n g ở V i ệ t N a m ; đ ề x u ấ t c á c g i ả i p h á p đ ẩ y mạnh thuhútvàsửdụngcó hiệuquảvốn.

Mộtt r o n g n h ó m c á c v ấ n đ ề c ó t í n h t h ờ i s ự v à đ ư ợ c p h á t t r i ể n m ạ n h t r o n g những năm gần đây Đó là đầu tư phát triển hạ tầng giao thông từ nguồn vốn FDI.Nghiêncứutrongnướcvềkhíacạnhnguồnvốnnàycómộtsốcôngtrìnhchủyếusau:

- Đỗ Thị Ánh Tuyết,( 2 0 0 8 ) t r o n g l u ậ n á n t i ế n s ĩ , v ớ i đ ề t à i“ Tình hình huyđộngv ố n đ ầ u t ư p h á t t r i ể n k ế t c ấ u h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g đ ư ờ n g b ộ g i a i đ o ạ n 2 0 0 2 -

2006’’đãchỉravaitròcủanguốnvốnFDIchopháttriểnkếtcấuhạtầng,tạotiềnđềcho phát triển nền kinh tế, đưa nước ta thành một nước phát triển trong tương lai; đồngthờivạch r a các gi ải p h á p t hu h ú t nh iề uh ơn n ữ a v à sửd ụ n g c ó hi ệu q u ả hơ n ng uồnvốnn ướ c n g o à i F D I v à o lĩnh v ự c xâ yd ựn g k ế t c ấu h ạ tầngđể ph ục vụcông n g h i ệ p hóa,hiệnđạihóađấtnước,trênbướcđườnggia nhậpnềnkinhtếkhuvựcvàcảtr ênthếgiới.

NguyễnĐ ì n h L u ậ n ( 2 0 1 5 ) , t r o n g b à i b á o v ớ i t ự a đ ề“ K h ơ i t h ô n g n g u ồ n l ự c vốnF D I ở V i ệ t N a m : T h ự c t r ạ n g v à k h u y ế n n g h ị ” , đ ãc h ỉ r a t h ự c t r ạ n g n g u ồ n l ự c FDIởViệt Namtronggiaiđoạn2010-2014,đ á n h g i á c á c ư u v à n h ư ợ c đ i ể m c ủ a nguồnv ố n F D I đ ố i v ớ i n ề n k i n h t ế V i ệ t N a m , đ ặ c b i ệ t t r o n g p h á t t r i ể n c ơ s ở h ạ tầng giao thông vận tải,từđ ó đ ư a r a c á c k i ế n n g h ị n h ằ m k h ơ i t h ô n g n g u ồ n l ự c

- Đặng Thành Cương, (2012)v ớ i L u ậ n á n t i ế n s ĩ k i n h t ế“ T ă n g c ư ờ n g t h u hútv ố n đ ầ u t ư t r ự c t i ế p n ư ớ c n g o à i ( F D I ) v à o t ỉ n h N g h ệ A n ” đ ãh ệ t h ố n g h ó a v à làmr õ c ơ s ở k h o a h ọ c c ủ a t h u h ú t v ố n F D I t ạ i đ ị a p h ư ơ n g ; đ á n h g i á h i ệ u q u ả s ử dụngv ố n F D I t ạ i t ỉ n h N g h ệ A n g i a i đ o ạ n 2 0 0 0 -

- NguyễnThị Kim Nhã (2005); BùiH u y N h ư ợ n g ( 2 0 1 1 ) c h ỉ r a t h u h ú t s ử dụngnguồn vốnFDI đãl à m r õ v a i t r ò n g u ồ n v ố n đ ầ u t ư t r ự c t i ế p n ư ớ c n g o à i

F D I đốiv ớ i n ề n k i n h t ế V i ệ t N a m N h ư n g , đ ố i v ớ i l ĩ n h v ự c h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g , v a i t r ò củaFDI c h ư a thựcsự đượcđề c ậ p đ ế n n h i ề u trong c ơ cấu nguồnv ố n đ ầ u t ư v à o cơsởhạtầng.

Nghiêncứ uv ềs ự đ a dạ ng c ủ a cá cn gu ồn lựctàic h í n h trongđ ầ u tư xâ y dựngcơb ả n n ó i c h u n g , h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g t h ô n g q u a t h u h ú t n g u ồ n l ự c d ự a t r ê n n g u y ê n tắchợpt áccôngtycómộtsốcôngtrìnhnghiêncứunhưsau:

- Mộtsố công trìnhđề cậpđ ế n v i ệ c đ a d ạ n g h ó a n g u ồ n v ố n đ ầ u t ư x â y d ự n g cơbản và xâydựngsở hạ tầnggiaot h ô n g , n h ư

N g u y ễ n Q u a n g H ả i ( 2 0 0 8 )Đad ạ n g hóa nguồn vốn đầu tưxâydựng cơbản trên địabàn tỉnhPhúThọ;T r ầ n T h ị D i ệ u Thuần (2011)đầu tư theo hình thức BOT,

BT trong lĩnh vực xâyd ự n g c ơ s ở h ạ t ầ n g giaothôngởHàNộigiaiđoạn2006- 2020;

- Về côngtác quảnlýtác giả PhạmN g ọ c

B i ê n ( 2 0 0 2 )H o à n t h i ệ n c ơ c h ế quảnlý đầutư xâydựngcơs ở h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g t r o n g t h ờ i k ỳ đ ẩ y m ạ n h c ô n g nghiệph ó a , h i ệ n đ ạ i h ó a ở V i ệ t N a m ; N g u y ễ nĐ ă n g K h o a ( 2 0 0 6)

Những nghiên cứu về vai trò các nguồn vốn, cách thức huy động vốn cho pháttriển cơ sở hạ tầng Các nghiên cứu trước hầu hết tập trung vào nghiên cứu:(1) Cơ chếquản lý vốn đầu tư phát triển hạ tầng giao thông; (2) Giải pháp huy động vốn đầu tưphát triển hạ tầng giao thông; (3) Cơ chế huy động và sử dụng vốn trong phát triển hạtầnggiaothôngởViệtNamvàmộtsốtỉnhthànhvàkinhnghiệmmộtsốnước.

+ Hệ thống hoá được cơ sở lý luận về nguồnvốn đầu tư phát triển hạ tầng giaothôngđồng th ời ch ỉ r a b à i h ọ c k i n h n g h i ệ m về t h u h út vố n đ ầ u tưphát tr iể nh ạ t ầ n g gi ao thôngcủamộtsốnướctrênthếgiới.

+ Các nghiên cứu trước đã phân tích, đánh giá riêng lẻ từng nguồn tài chính đầutư vào phát triển hạ tầng giao thông Từ đó các nghiên cứu cũng đã chỉ ra các bất cậptrongcơchếthuhútcácnguồnvốnchođầutưpháttriểngiaothôngtạiViệtNamvàmộts ố tỉnhthành.

+ Trong cơ sở lý luận về các nguồn lực tàic h í n h c h o p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o thông hiện nay chưa được hoàn thiện ở góc độ là chưa gắn với bối cảnh Việt Nam cónhiềub i ế n đ ổ i v ề c ơ c h ế c h í n h s á c h C ơ s ở l ý l u ậ n c ò n h ạ n c h ế t r o n g v i ệ c c h ỉ c á c h th ức đa dạng hoá các nguồn tài chính cho đầu tư phát triển hạ tầng giao thông phù hợpvớithônglệquốctế.

+ Chưa xây dựng được mô hình tổ chức xác định vai trò đa dạng hoá các nguồnlựctàichínhcho pháttriểnhạ tầnggiaothông.

+Chưaxâydựngđượcmôhìnhđolườngmối quanhệgiữavaitròcácnguồn tàichính đối vớipháttriểnhạtầnggiaothông.

+Vấ nđ ề đa d ạ n g hoáh u y độ ng c á c nguồn lựctàichínhph áttr iển k ết cấu hạ tầngg i a o t h ô n g đ ã đ ư ợ c n g h i ê n c ứ u d ư ớ i c á c g ó c đ ộ k h á c n h a u , n h ư n g h i ê n c ứ u v ề mộtn g u ồ n l ự c c ụ t h ể t ừ n g u ồ n v ố n t r o n g n ư ớ c h o ặ c n g u ồ n v ố n n ư ớ c n g o à i ( O D A ) , dướinhữnghìnhthứcđầutưkhácnhaunhưBOT,BT,cáchìnhthứcquảnlýởnhững địabànnhấtđịnh(trênphạmvicảnước,hoặcmộtđịaphương.

Các nghiên cứu đã mô tả một bức tranh về vai trò của từng nguồn vốn đối vớipháttriểncơsởhạtầngtạicácquốcgiatrênthếgiớinóichungvàtạimôitrườngkinhtếViệtNa mnóiriêng.Chỉrađượccáckinhnghiệmsửdụng,cáchphânbổnguồnlựctài chính trong nước và nước ngoài cho phát triển cơ sở hạ tầng tại một số nước nhưNhậtBản,HànQuốc,TrungQuốc,cácnướcChâuPhi Quađócũnglàmrõcácbấtcập trong công tác quản lý các nguồn vốn hiện nay dành cho đầu tư phát triển cơ sở hạtầngvànêulêncácphươngpháphuyđộng,cơcấucácnguồnvốnhợplýđểđạtmụctiêu hiệu quả trong đầu tư Tuy nhiên chưa có nghiên cứu nào mô tả một cách tổng thểtácđộngcủađadạnghóanguồnlựctàichínhpháttriểnhạtầnggiaothôngnóichung,tạiHàNộ i,ThànhphốcủaViệt Namnóiriêng.

Từ nhiệmv ụ , m ụ c t i ê u n g h i ê n c ứ u , đ ố i t ư ợ n g v à p h ạ m v i n g h i ê n c ứ u , t ừ t ổ n g kết những công trình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án, những vấn đề đặt ra cầnphảinghiêncứutiếptheođượcxácđịnhchủyếusau:

Một là, hệ thống hóa và cụ thể hóa những vấn đề lý thuyết về đa dạng hóa cácnguồnlự c p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g T h à n h ph ốt r o n g mố i q u a n h ệ v ớ i p h á t t r i ể n kinh tế xã hội của Thành Phố các thành phố lớn dưới góc độ kinh tế chính trị, trong đóchỉrõmốitươngquangiữa sởhữuvốnvớicácnộidungtổchứcquảnlývàsửdụngtừng loại vốn, nguồn vốn Đặc biệt chỉ ra nội dung tổ chức đa dạng hóa các nguồn lựclàmcơsởtriểnkhaivàđánhgiáthựctrạngđãtriểnkhaitrênthựctế.

Hail à, n g h i ê nc ứ u k i n h n g h i ệ m đ a d ạ n g h ó a c á c n g u ồ n l ự c c h o p h á t t r i ể n h ạ tầng giao thông ở Thành phố và cáct h à n h p h ố l ớ n c ủ a m ộ t s ố n ư ớ c , v ù n g l ã n h t h ổ ngoài nước và các thành phố lớn trong nước Tổng kết các kinh nghiệm của các địaphương trong và ngoàin ư ớ c t h à n h b à i h ọ c c ó t h ể á p d ụ n g c h o đ a d ạ n g h ó a c á c n g u ồ n lựcpháttriển hạtầnggiao thôngcủaHàNội.

Nhữngvấnđềcơbảnvềhạtầnggiaothôngvànguồnlựctàichínhchopháttriểnhạ tầnggiaothông

Hạ tầng giao thông là phạm trù được kết hợp bởi 2 thuật ngữ có nội hàm khá đadạng:

Hạ tầng và giao thông Trước khi đưa 2 khái niệm về thuật ngữ “hạ tầng giaothông”cầnlàmrõngữnghĩacủa2nhómthuậtngữnày:

- Về thuật ngữ hạ tầng: Hạ tầng là thuật ngữH á n V i ệ t , c h ỉ c á c y ế u t ố c ó v a i t r ò nền móng,nền tảng cho các hoạtđ ộ n g h a y y ế u t ố v ậ t c h ấ t x ã h ộ i n à o đ ó T u y n h i ê n , hạ tầng là thuật ngữ viết tắt, nghĩa đầy đủ khi được kết hợp với các từ ngữ khác thànhcác tập hợptừn h ư “cơs ở h ạ t ầ n g v à k i ế n t r ú c h ạ t ầ n g ” hay “kết cấu hạ tầng” (Marx&Ph,Ăng– ghen,NXB,1995).

Thuật ngữ “cơ sở hạ tầng” trong tập hợp từ “cơ sở hạ tầng và kiến trúc thượngtầng” là toàn bộ những quan hệ sản xuất hợp thành cơ cấu kinh tế của một xã hội nhấtđịnh.V ì v ậ y , t h u ậ t n g ữ h ạ t ầ n g t r o n g c ơ s ở h ạ t ầ n g k h ô n g p h ả i l à đ ố i t ư ợ n g n g h i ê n cứu củaluận án.

Trong khi đó, cũng theo (Marx & Ph,Ăng – ghen, NXB, 1995) thuật ngữ “kết cấuhạ tầng” (infrastructure) là khái niệm chỉ: (1) Tiện ích công cộng (public utilities) gồmnănglượng,viễnthông,nướcsạchcungcấpquahệthốngốngdẫn,khí đốttruyềntảiq ua ống, hệ thống thu gom và xử lý các chất thải trong thành phố ; năng lượng, viễnthông, nước sạch cung cấp qua hệ thống ống dẫn, khí đốt truyền tải qua ống, hệ thốngthug o m v à x ử l ý c á c c h ấ t t h ả i t r o n g t h à n h p h ố ;

( 2 ) H ạ t ầ n g c ô n g c ộ n g ( p u b l i c works) gồm đường sá, các công trình xây dựng đập, kênh phục vụ tưới tiêu ; (3) Giaothông( t r a n s p o r t ) g ồ m c á c t r ụ c v à t u y ế n đ ư ờ n g b ộ , đ ư ờ n g s ắ t , c ả n g c h o t à u v à m á y bay, đường thuỷ Babìnhdiện trêntạo thành kết cấuhạtầngkinht ế - k ỹ t h u ậ t v ì chúng bao gồm hệ thống vật chất - kỹ thuậtp h ụ c v ụ c h o s ự p h á t t r i ể n c ủ a c á c n g à n h , lĩnhvựckinhtế;

(4)Hạtầngxãhội(socialinfrastructure)baogồmcáccơsở,thiếtbịvà công trình phục vụ cho giáo dục đào tạo,n g h i ê n c ứ u k h o a h ọ c , ứ n g d ụ n g v à t r i ể n khai công nghệ; cáccơ sởy tế, bảo vệ sứck h o ẻ , b ả o h i ể m x ã h ộ i v à c á c c ô n g t r ì n h phụcvụchohoạt độngvănhoá,xãhội,vănnghệ,thểdụcthểthao

(2019),làhìnhthức di c h u y ể n , đil ại côngkhai ba o gồmcá c đối tư ợn g n h ư ngườiđ i bộ, xe, tàu điện, các phương tiện giao thông công cộng, thậm chí cả xe dùng sức kéođộng vật hay động vật tham gia đơn lẻ hoặc cùng nhau Giao thôngc ó n h i ề u p h ư ơ n g tiệnv à p h ư ơ n g t h ứ c d i c h u y ể n k h á c n h a u n h ư : G i a o t h ô n g đ ư ờ n g b ộ , g i a o t h ô n g đường sắt, giao thông đường thủy, giao thông đường hàng không, trong đó giao thôngđườngbộlàhìnhthứcdichuyển,đilạibằngcácphươngtiệnbộnhưđibộ,xethôsơ(xengự a, xengườikéo…), xecơgiới(ôtôcácloại).

Như vậy, kết cấu hạ tầng giao thông trước hết là một trong các bộ phận cấu thànhcủa“kếtc ấ u h ạ t ầ n g”.V ì v ậ y , n ó l à y ế u t ố c ó v a i t r ò n ề n m ó n g , n ề n t ả n g c h o h o ạ t đ ộnggiaothông,baogồmđườngsá,cầucốngtrêncácđườngđó.Ngoàira,nólàcác yếutốphục vụchocác hoạt độnggiaothôngbằngc á c p h ư ơ n g t i ệ n t h a m g i a g i a o thông.

Từp h â n t í c h t r ê n c ó t h ể h i ể u ,k ế t c ấ u h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g ( h a y h ạ t ầ n g g i a o thông) là hệ thống những công trình giao thông được xây dựng, nhằm đảm bảo choviệc dichuyển,đóntrảkhách và vận chuyểnh à n g h o á , d ị c h v ụ c ủ a c á c l o ạ i p h ư ơ n g tiệngiaothôngdiễnramộtcáchnhanhchóng,thuậnlợivàantoàn.

Cơ sở hạ tầng giaothông thườngđ ư ợ c x e m x é t t h e o h ệ t h ố n g , c ó n g h ĩ a l à h ệ thống giao thông có sự kết nối với nhau giữa đường bộ với đường thuỷ, đường hàngkhông, đường sắt và giữa các loại đườngv ớ i n h a u t h ạ o t h à n h m ộ t h ệ t h ố n g h o à n chỉnh,cótácđộngtương hỗvớinhau.

- Quan niệm chung về nguồn lực cho phát triển kinh tế - xã hội:Nguồn lực(resources), hiểu theo nghĩa chung nhất đó là tổng thể các yếu tố vật chất, tinh thần cóthể huy động để tạo ra các lợi ích Nguồn lực có xem xét theo từng nghĩa hẹp như:Nguồn lực tự nhiên (natural resources) hay tài nguyên thiên nhiên, nguồn lực vật chất(physicalresources),nguồnlựclaođộng(humanresources),n g u ồ n l ự c t à i c h í n h (fiscalresources),nguồnlựcxãhội (social resources)…

Tài chính là phạm trù phản ánh các quan hệ kinh tế dưới hình thức tiền tệ phátsinhtrongquátrìnhhuyđộng,phânphốivàsửdụngcácquĩtiềntệtậptrungvàkhông tậptrungtừcácthànhphầnkinhtếvàcáctầnglớpdâncưnhằmthúcđẩysựpháttriểnkinhtế- xãhộicủađấtnướcvàcảithiệnđớisốngnhândân.Đólàcácquanhệkinhtế:

(2)Giữacáctổchứctàichínhtrunggianvớicáccơquan,tổchứcphitàichính,cáctầnglớpdâncư; (3)Giữacáccơquan,đơnvịkinhtế,tầnglớpdâncưvớinhauvàcácquanhệkinhtếtrongnộibộcá cchủthểđó;(4)Giữacácquốcgiavớiquốcgiatrênthếgiới. Để làm rõ hơn kháiniệmtàichính,cần sosánhnóvớikháiniệmtiền tệv à thương mại - là các khái niệm có liên quan và có nhiều điểm tương đồng Trong hoạtđộng thươngmại, tiềntệ đóngv a i t r ò l à v ậ t t r u n g g i a n m ô i g i ớ i t r o n g t r a o đ ổ i h à n g hoá, là phương tiện giúp cho quá trình trao đổi được diễn ra dễ dàng và hiệu quả hơn.Tuyn h i ê n , t r o n g h o ạ t đ ộ n g t h ư ơ n g m ạ i t i ề n t ệ c h ỉ đ ó n g v a i t r ò l à p h ư ơ n g t i ệ n c ò n hàng hoá mới là đối tượng của trao đổi Tương tự, trong tài chính, hoạt động phân phốigiữacácchủthểkinhtếđượcthựchiệnthôngquaviệctạolậpvàsửdụngquỹtiềntệ.

Biểu hiện bề ngoài của hoạt động tài chính là sự di chuyển của các dòng tiền tệ,tuynhiên bảnchất củatài chínhlà phânp h ố i c á c s ả n p h ẩ m t ạ o r a t r o n g n ề n k i n h t ế dưới hình thức giá trị.Hoạt động tài chính phải thông qua tiền tệ để phân phốig i á t r ị nênt r o n g t à i c h í n h , t i ề n t ệ c ũ n g c h ỉ l à p h ư ơ n g t i ệ n , s ả n p h ẩ m m ớ i l à đ ố i t ư ợ n g c ủ a phân phối Điểm khác biệt giữa tài chính và thương mại là: trong thương mại, sự vậnđộngcủatiềntệluôngắnliềnvớisựvậnđộngcủahànghoávàdịchvụthamgiavàoquátrình traođổi,còntrongtàichínhsựvậnđộngcủatiềntệlàđộclậptươngđốivớisự vận động của hàng hoá, dịch vụ nhờ chức năng phương tiện trao đổi và phương tiệncấttrữgiátrị củatiền tệ.

Khai thác khía cạnh hẹp của phạm trù tài chính là sự hình thành của các nguồntiền Đây là nguồn cung của tổng sản phẩm xã hội cho các hoạt động kinh tế - xã hội,hìnhthànhnênnguồnlựctàichính.Xéttrênphươngdiệnnày,tàichínhđượccoinhưlành ữngquỹtiềntệcủacácchủthểkhácnhautrongxãhội.Haycóthểnóitàichínhvànguồnlựctà ichínhmangtínhđadạng,tạonênsựđadạngtrongkếthợpcácnguồntàichínhchopháttriểnkin htế-xãhội, trongđócóđadạng nguồnlựctàichínhchoxây dựngcơởhạtầngnóichung,hạ tầngnóiriêng.

Từ phân tíchtrêncó thể hiểu nguồn lựctàichínhmộtcáchđ ầ y đ ủ n h ư s a u :Nguồn lựctài chính làtổng thể các quĩ tiền tệ tập trung và khôngt ậ p t r u n g t ừ c á c thành phần kinh tế và các tầng lớp dân cư, có khả năng huy động được để phát triểnkinhtế-xãhộithôngquaquátrìnhphânphốilầnđầuvàphânphốilại.

Nguồn lực tài chính phát triển giao thông là nguồn lực tài chính nói chung đượcsử dụng vào đầu tư phát triển giao thông Vì vậy về bản chất, nguồn lực tài chính pháttriển giaothôngchứađ ự n g n h ữ n g đ ặ c t í n h c ủ a n g u ồ n l ự c t à i c h í n h đ ầ u t ư c h o p h á t triểnkinhtế-xãhội,chopháttriểnhạtầng,hạtầnggiaothông.

Từ phân tích trên, có thể hiểu:Nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giaothônglàtổngthểcácquĩtiềntệtậptrungvàkhôngtậptrungtừcácthànhphầnki nhtế vàcác tầng lớp dân cư,cókhảnănghuy động đượcđ ể p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o thông đáp ứng yêu cầu của phát triển kinh tế- x ã h ộ i c ủ a m ộ t đ ị a p h ư ơ n g , m ộ t q u ố c giatrong thờikỳnhấtđịnh.

Hoạtđ ộ n g đ ầ u t ư p h á t t r i ể n h ạ tầ ng g i a o t h ô n g c ón hi ều đ ặ c đ i ể m c h u n g n h ư bấtk ỳho ạt đ ộ n g đ ầu tư nào kh ác T u y n hi ên , d o đặ c điểmcủaphát t r i ể n gi ao th ôn g nênnguồ nlựctàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothôngcócácđặcđiểmmang tínhđặcthù sau:

Thứ nhất, đầu tư phát triển hạ tầng giao thông cần khối lượng vốn lớn, vì vậynguồnvốn từkhu vực nhà nước lànguồnv ố n c h ủ y ế u T r o n g đ ầ u t ư p h á t t r i ể n h ạ tầng giao thông, nhất là đầu tư các công trình giao thông quốc gia, vốn ngân sách nhànướcchiếmtừ 8 0 % tr ở lên, t h ậ m chínhiều cô ng trình lê n đến1 00 ,0 %, trungbìnhlà t ừ60-

70%tổngvốnđầutư.Đâylà đặcđiểmđòihỏi cósựlinhhoạt, hấpdẫntrongthuhútđầutưph áttriểnhạtầnggiaothôngnóichung,giaothông nóiriêng.Đadạnghóa các nguồn lực cho phát triển hạ tầng giao thông là cần thiết từ đặc điểm này củanguồnlực.

Thứ hai, đầu tư phát triển hạ thống giao thông có hiệu quả tài chính không cao,nhưng hiệu quả kinh tế xã hội cao Vì vậy, cần lựa chọn hình thức đầu tư và có chínhkhách khuyếnkhíchđầu tưphù hợp.

Hệthống h ạ t ần g giao t h ô n g c h ủ yếul à c á c t u y ế n đườngtrải r ộ n g t r ê n không gian rộng lớn trên phạm vivùng lãnhthổtrên khắpđấtnước,t r o n g t ừ n g đ ị a p h ư ơ n g nên lượng vốnđầu tưrấtcao.

Đadạnghóanguồnlựctàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothông

2.2.1 Quan niệm về đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầnggiao thông Đa dạng hóa nguồn lực tài chính là thuật ngữ Hán Việt được hiểu theo 2 dạngthức củatậphợptừ,trongđó:

(1) Dưới nghĩa dạngd a n h t ừ , đ a d ạ n g đ ư ợ c h i ể u l à n h i ề u d ạ n g , n h i ề u l o ạ i nguồn lực tài chính “Đa dạng hóa nguồn lực tài chính” theo nghĩa này, khi phân tíchnguồnl ự c p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g đ ã t h ể h i ệ n r õ T r ê n p h ạ m v i q u ố c g i a h a y vừngđ ị a p h ư ơ n g l ã n h t h ổ , n g u ồ n l ự c n ó i c h u n g , n g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n giaoth ôn gc ó t h ể đ ư ợ c h u y độ ng t h e o n h i ề u n g u ồ n M ỗ i n g u ồ n c ó t í n h c h ấ t s ở h ữ u , khảnăng h uy độ ng v à t h u hồir i ê n g t r o n g đ ầu tư ph át triển hạ tầng g i a o t hô ng Tính chấtri êngđó,dotínhchấtcủanguồnvốnvàđặcthùcủađốitượngđầutưlàhạtầnggiao thông.

(2) Dưới nghĩa dạngđ ộ n g t ừ , “đa dạng hóac á c n g u ồ n l ự c t à i c h í n h” cót h ể hiểu là việc tìm kiếm, sử dụng phối hợp đồng thời các nguồn vốn, nguồn tài chính bêncạnhNSNNvànguồnvốnODA(vốnlàhainguồnlựcchính)đểđầutưchohệthốn gcơ sở hạ tầng giao thông Hay có thể hiểu,đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho pháttriểnhạtầnggiaothônglàquátrìnhtácđộngcómụcđích,cóýthứccủachủthểquảnlýt h ô n g q u a l u ậ t p h á p , c h í n h s á c h v à c á c b i ệ n p h á p n h ằ m t h u h ú t , h u y đ ộ n g c á c nguồnlựctàichínhtừcácthànhphầnkinhtếcáctổchứcxãhộivàcáctầnglớpdâ ncư, đểđầutư phát triển hạ tầng giaothông cho một quốc gia hoặc một địap h ư ơ n g nhằmđápứngyêucầupháttriểnkinhtếxãhộitrongmỗigiađoạn,mỗithờ ikỳ.Luậnántiếpcậnđadạnghóanguồnlựctàichínhtheocáchhiểunày.

Việc đa dạng hóa các nguồn lực tài chính có thể coi là phương pháp duy nhất đểcóthểxóabỏđượckhoảngcáchgiữanhững r à o cảndovấnđềeohẹpngânsách vớinhu cầuchitiêukhổng lồ tronglĩnhvựccơ sởhạtầngg i a o t h ô n g T h e o b á o c á o Hướng dẫn đa dạng hóa các công cụ tài chính cho cơsởh ạ t ầ n g v à d o a n h n g h i ệ p n h ỏ của nhóm các nước G20, giai đoạn từ 2015 tới 2030, nền kinh tế toàn cầu cần tới 90nghìn tỷ USD để đầu tư cho cơ sở hạ tầng Tại các nước có nền kinh tế tiên tiến và đãphát triển, rất nhiều những hệ thống cơ sở hạ tầng như nước, năng lượng, và đặc biệt làhệ thống giao thông đang xuống cấp trầm trọng, cần phải được thay thế hoặc nâng cấp.Còntạicácnềnkinh tếmớinổivàđang pháttriển,hầuhếtnhữnghệ thống cơsởhạtầng cầnthiếtcho sựphát triển, đặc biệt làtại cáckhu vực đôt h ị t h ì v ẫ n c ò n đ a n g trong quátrìnhthainghén vàđangđượcxâydựng. Để cóthểđápứng được nhữngnhuc ầ u đ ầ u t ư t r o n g t ư ơ n g l a i , c h í n h p h ủ c ầ n phải sử dụng thật hiệu quả các nguồn vốn, không chỉ ngân sách nhà nước mà là cả cácnguồn đầu tư khác Bên cạnh ODA,việc huy động tài chính từ cácn g u ồ n đ ầ u t ư c á nhân cảtrongvàngoàinướclàvôcùngcầnthiết.

Theo cách phân loạih i ệ n h à n h , n g u ồ n l ự c t à i c h í n h ( n g u ồ n v ố n t à i c h í n h ) đ ầ u tư phát triển toàn xã hội nói chung Phát triển hạ tầng giao thông đường bộ nói riêngđược hình thành từ 5 nguồn.Đó là nguồn vốnn g â n s á c h n h à n ư ớ c

O D A vàvốnviệntrợ),nguồnvốntíndụngđầutư,nguồnvốndocácdoanhnghiệpnhànước đầutư,nguồnvốn đầutưtrong dâncư vàtưnhân vànguồnvốnđầu tưtrựctiếp củanướcngo ài(FDI).

(1) Nguồnv ố n N h à n ư ớ c đ ư ợ c h i ể u n h ư s a u : Đ â yl à n g u ồ n l ự c t h u ộ c s ở h ữ u nhà nước bao gồm nguồn lực tài chính từ ngân sách nhà nước, các tổ chức thuộc nhànước và nguồn lực tài chính từ các doanh nghiệp nhà nước (doanh nghiệp do nhà nướcsởhữucổphần chiphối hoặcsởhữutoànbộ). Đâyl à n g u ồ n l ự c t à i c h í n h q u a n t r ọ n g đ ả m b ả o c h o n h à n ư ớ c t h ự c h i ệ n c á c chức năng của nó Nguồn lực tài chính nhà nước được sử dụng để chi tiêu cho bộ máynhà nước, chi tiêu đầu tư phát triển kinh tế

- xã hội, trong đó có cả đầu tư cho hạ tầnggiaothông,ansinhxãhộivàthựchiệnvaitròchủđạo,địnhhướngthịtrường.

Căn cứ vào mục đích của các khoản chi cho đầu tư phát triển hạ tầng giao thôngthìthìnộidungchiđầutưpháttriểncủaNSNNcholĩnhvựcnàyđượcxemlàkhoảnchi lớn của NSNN, bởi hạ tầng giao thông chính là thànhphầnq u a n t r ọ n g c h o p h á t triển các lĩnh vực kinh tế xã hội trong nền kinh tế Chi đầu tư phát triển hạ tầng giaothôngt ừ N S N N c ò n c ó ý n g h ĩ a l à v ố n c h ủ đ ể t h u h ú t c á c n g u ồ n v ố n t r o n g n ư ớ c v à n goài nướcvào đầutưphát triển nói chung vàđ ầ u t ư p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g theo địnhhướngcủaNhànước trongtừngthờikỳ.

Thực tế cho thấy, quy mô và tỷ trọng chiN S N N c h o đ ầ u t ư p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g giaothôngtrongtừngthờikỳphụthuộcvàochủtrương,đườnglốipháttriểnkinhtế- xãhộicủaNhànướcvàkhảnăngnguồnvốnNSNN.NguồnvốnchiđầutưcủaNSNNởcácquốcgia đượchuyđộngtừcáckhoảnthucủangânsách,thôngquacơchếphânbổ vốn đầu tưc ủ a c á c c ơ q u a n c ó t h ẩ m q u y ề n c ủ a N h à n ư ớ c t r o n g l ĩ n h v ự c p h á t t r i ể n hạ tầng giao thông sẽ phụ thuộc vào khả năng thu ngân sách và cơ chế phân bổ của cáccơ quan có thẩm quyền của Nhà nước Do vậy vốn đầu tư cho phát triển hạ tầng giaothông thường phụ thuộc vào lượng vốn thực trong NSNN vàc h í n h s á c h c h o p h á t t r i ể n hạtầnggiaothôngcủacáccơquanquảnlýNhànước.

- Mức độhuyđộngnguồn lực cao, do nguồnlực tài chính không chỉ từn g â n sách nhà nước thông thường, trong nhiều trường hợp, để bổ sung ngân sách nhà nướccònp h á t h à n h c ô n g t r á i q u ố c g i a , t r á i p h i ế u c h í n h p h ủ , t r á i p h i ế u c h í n h q u y ề n đ ị a phương; vốnhỗtrợphát triểnchínhthức, vốn vayư u đ ã i c ủ a c á c n h à t à i t r ợ ; v ố n t ừ quỹ phát triển hoạt động sự nghiệp;v ố n t í n d ụ n g đ ầ u t ư p h á t t r i ể n c ủ a N h à n ư ớ c ; v ố n tíndụngd oC hí nh p h ủ b ả o lãnh; v ố n v ay đượcbảo đ ảm bằng t à i sảncủ aN h à n ư ớ c ; vốn đầutưphát triểncủadoanhnghiệpnhànước;

- Đó là nguồn lực thuộc sở hữu chung tùy theo chế độ sở hữu của mỗi quốc gia,nhưngnóđềuđượcgiaochocáccơquanchứcnăngnhànướcquảnlývàphânbổnêncó điều kiện đầu tư vào những ngành, lĩnh vực, vùng lãnh thổ… then chốt, nhưng kémhấpdẫn, l ợ i nhuận th ấp rủirocác, h i ệ u qu ả t à i chính t hấ p, hi ệu q u ả kinh t ế - xã hội cao,trongđócóđầutưchohạtầnggiaothông;

- Nguồn lực tài chính từ nguồn lực nhà nước nên được quản lý chung theo phâncấp nhà nước Vì thấ nguồn lực có thể huy động tập trung vào một hay một số hạ tầnggiaothôngtạođiềukiệnrútngắnthờigianđầutư,nângcaohiệuquảthamgiađầutư;

Các cách huy động phát triển nguồn vốn nhà nước bao gồm: vốn ngân sách nhànước; công trái quốc gia, trái phiếu chính phủ, trái phiếu chính quyền địa phương; vốnhỗ trợ phát triển chínht h ứ c , v ố n v a y ư u đ ã i c ủ a c á c n h à t à i t r ợ ; v ố n t ừ q u ỹ p h á t t r i ể n hoạt động sự nghiệp; vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước; vốn tín dụng doChínhp h ủ b ả o l ã n h ; v ố n v a y đ ư ợ c b ả o đ ả m b ằ n g t à i s ả n c ủ a N h à n ư ớ c ; v ố n đ ầ u t ư ph áttriểncủadoanhnghiệpnhànước;giátrịquyềnsửdụngđất.

+Nguồnlựctàichínhtừkhuvựcnhànướcdopháthànhtráiphiếu:Tráiphiếulàmộtloạich ứngkhoánquyđịnhnghĩavụcủangườipháthành(ngườivaytiền)phảitrả cho người nắm giữchứng khoán (ngườic h o v a y ) m ộ t k h o ả n t i ề n x á c đ ị n h , t h ư ờ n g là trong những khoảng thời gian cụ thể, và phải hoàn trả khoản cho vay ban đầu khi nóđáo hạn Trái phiếu chính phủ (TPCP) được phát hành được tập trung vào ngân sáchTrung ương để nhằm tăng khoản tiền cho NSNN Trên cơ sở đó Chính phủ thực hiệnphân bổ nguồn lực này cho hoạt động đầu tư phát triển Trái phiếu được rất nhiều nhànước huyđộng như lànguồn lựcbổ sung choNSNNkhi cần huyđộng vàs ử d ụ n g ở mức độ cao

+N g u ồ n l ự c t à i c h í n h t ừ k h u v ự c n h à n ư ớ c t ừ n g u ồ n v ố n O D A : O D Al à t ê n gọit ắ t c ủ a b a c h ữ t i ế n g A n h :O f f i c i a l D e v e l o p m e n t A s s i s t a n c e,c ó n g h ĩ a l àH ỗ t r ợ phátt r i ể n c h í n h t h ứ c h a yc ò n g ọ i l àV i ệ n t r ợ p h á t t r i ể n c h í n h t h ứ c B á ocáon gh iê n cứu chính sách của Ngân hàng Thế giới (WB) xuất bản tháng 6/1999 có đưa ra địnhnghĩa về ODA như sau:“ODA là một phần của tài chính phát triển chính thức

Tín dụng nhà nước phản ánh mối quan hệ tín dụng giữa Nhà nước với dân cư vớicác chủ thể kinh tế khác trong đó Nhà nước là người đi vay, đồng thời là người cho vayđể đảm bảo việc thực hiện chức năng nhiệm vụ của nhà nước trong quản lý kinh tế xãhội Bản chất của nguồn vốn này là một hình thức chuyển từ hình thức cấp phát ngânsáchsangphương thứctíndụngđốivớicácdựáncókhảnăngt h u hồivốntrựctiếp.

Kinhnghiệmquốctếvàtrongnướcvềđadạnghóanguồnlựctàichínhchophát triểnhạtầnggiaothông

Australia là quốc gia có diện tích rộng, với nhiều tiểu bang hợp thành, hệ thốnggiao thông dài815.000 km;trongđó,6 5 0 0 0 0 k m t h u ộ c q u y ề n q u ả n l ý c ủ a c á c b a n g và vùng lãnh thổ, 165.000 km thuộc quyền quản lý của chính quyền địa phương Với hệthống giao thông đường bộ trải trên đất nước rộng lớn, nguồn lực cho xây dựng giaothông của Australia quá lớn Vì vậy,

Australia đã có nhiều cách làm sáng tạo trong thuhútnguồnlực,tổchứcxâydựngvàquảnlýhạtầnggiaothôngđườngbộ.Cụthể:

TheoKellyBuchanan(2016)tổnghợpchỉrarằng,chínhsáchtàitrợcơsởhạtầngđườngbộđượctrích từthungânsáchthayvìmộtquỹđãấnđịnhtrước.Thànhlậpquỹpháttriểngiaothôngbằngcáchtạophầnthuthôngqu axăngdầuđượctàitrợbằngcáchphụthu

1988, trong đó bãi bỏ phụ phí và cho phép chính phủ xác định những phần tiêuthụđặcbiệtđốivớixăngvàdầudieselsẽđượctríchvàoquỹủythácchomụcđíchtàitrợchocác dựánđường bộtheođạoluật.Chínhphủl i ê n bangcungcấp hỗt rợ kinh phítheo cácchương trìnhkhácnhau. Ở Australia, các cơ quan chuyên ngành về giao thông đường bộ tại các bang vàvùng lãnhthổcótrách nhiệmxâydựngchính sách,lập kếhoạch xâydựng,quản lý,phát triển hạ tầng giao thông đường bộ Căn cứ vào số lượng km dài của hệ thống giaothông đường bộ mình phụ trách mà các bang và vùng lãnh thổ thực hiện việc quản lýhoặc phân cấp quản lý cho chính quyền địa phương trực thuộc trong việc xây dựng, duytu, bảo dưỡng Như vậy, việc phân cấp choc á c b a n g v à c h í n h q u y ề n đ ị a p h ư ơ n g đ ã chia sẻ trách nhiệm của chính quyền trung tâm cho chính quyền liên bang và các địaphương,gánh nặngvề ngânsáchchoxâydựnghạtầngnôngthônđã đượcsansẻ.

Hai là sử dụng phí thu sử dụngc ầ u , đ ư ờ n g c h o t á i đ ầ u t ư v à o h ạ t ầ n g g i a o thông: Tại Australia có 2 khoản thu phí áp dụng cho các loại phương tiện khi sử dụngcầu,đườngbộtạiAustralialàphíđăngkývàphíđường.

Phí đăng ký (tuỳ thuộc loại xe đăng ký) đang chuẩnb ị t h ự c h i ệ n t h u p h í l ư u thôngtr ên đ ư ờ n g c ă n c ứ v à o t ả i t r ọ n g , đ o ạ n đ ư ờ n g , l o ạ i đ ư ờ n g T u y nh iê n, k h i t h ự c hiệnt h u p h í đ ă n g k ý đ ã g ặ p p h ả i m ộ t s ố k h ó k h ă n n h ư : T h u y ế t p h ụ c K h o b ạ c N h à n ước quay dòng tiền trở lại để đầu tư cho hệ thống cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ;hay áp dụng công nghệ hiện đại làm các xe tải hạng nặng không thích Thách thức lớnnhất là làm thế nào để hài hoà lợi ích của liên bang và giữa các bang? Australia đã làmkhá tốtvấnđề này.

-Đối với nguồnlực ngoàin h à n ư ớ c, Australia đã thực thi chính sách đa dạnghóa bằng haicách: (1)C h í n h p h ủ l i ê n b a n g v à t i ể u b a n g đ ã t h ự c h i ệ n m ộ t s ố t ư n h â n hóacơsởhạtầng-trongđócócáchạtầnggiaothông. (2)AustraliacũnglànướcđiđầutrongviệcsửdụngthànhcôngPPPđểxâydựngcácdựánh ạtầngquantrọngkểcả đối với các con đường thu phí Hai hìnhthức đầutư cơsởhạ tầng cóv ẻ n h ư đ ề u đóng góp đáng kể vào sự phát triển của lĩnh vực này trong ngắn và trung hạn Một sốtiểu bang công bố đề xuất để tư nhân hóa các tiện ích và chính phủ liên bang công bốmộtkếhoạchđầutưhơn50tỷAUDđểđầutưchocơsởhạtầnggiaothông(baogồmcả thông quaPPP)trongtrung hạn.

- Đốivớicácdựáncósựthamgiacủakhuvựctưnhân,ChínhphủAustraliahỗtrợchiphíbồithường,giảiphóngmặt bằngvàxemxétgiảmthuếtrongtrườnghợpkhaitháchạtầnggiaothôngđườngbộnhàđầutưtưnhâncókhảnăng bịlỗdodựđoánkhôngchínhxácviệcthuhồivốnKellyBuchanan(2016);NguyễnThịHồngHạnh(2016).

2.3.1.2 Kinh nghiệm của Brasil trong đa dạng hóa nguồn lực cho phát triểnhạtầng giaothôngở cácthành phốlớn

Brasil là quốc gia lớn nhất NamMỹ, lớn thứn ă m t r ê n t h ế g i ớ i v ề d i ệ n t í c h v à dân số, với hơn 190 triệu người Brasil là quốc gia nói tiếng Bồ Đào Nha duy nhất ởchâuMỹ vàlớn nhất trênthếgiới.

Brasilđượctổchứctheohìnhthứcliênbang CácbangcủaBrasilcóquyềntựtổchức chính phủ,phápluật, duytrìanninh c ô n g cộng vàthuthuế.Chính phủbang do một thống đốc bang đứng đầu, được bầu theo hình thức phổ thông đầu phiếu. Ngoàirac ò n c ó m ộ t c ơ q u a n l ậ p p h á p r i ê n g c ủ a b a n g B r a s i l g ồ m 2 6 b a n g v à 1 q u ậ n l i ê n bang, tổng cộng là 27 đơn vị liên bang Quận liên bang của Brasil bao gồm Thành phốcủanướcnày,Brasília.Mỗibanglạiđượcchiathànhnhiềuhạtvớihộiđồnglậpphápvàmộ tthịtrưởngriêng.Cáchạtnàycóquyềntựtrịvàvềmặthệthốnglàđộclậpvớicả liên bang và chínhp h ủ b a n g M ộ t h ạ t c ó t h ể g ồ m c á c t h ị t r ấ n k h á c b ê n c ạ n h k h u vực, tuynhiêncác khu đô thị tự trị nàyk h ô n g c ó c h í n h p h ủ r i ê n g b i ệ t ( E d u a r d o Soares,2016).

Cũng theo Eduardo Soares (2016), trong phátt r i ể n k i n h t ế - x ã h ộ i c ủ a

B r a s i l , vấn đề đầu tư cơ sở hạ tầng đã được chính quyền trung ương và địa phương quan tâmđầu tư và có nhiều chủ chương có tính đột phá Vì vậy, Brasil có hệ thống giao thông,nhấtl à g i a o t h ô n g đ ư ờ n g b ộ p h á t t r i ể n V ớ i 1 5 4 7 3 k m , B r a z i l đ ứ n g đ ầ u t h ế g i ớ i v ề chiềudàiđ ư ờ n g bộc ó t h u p hí đ ố i v ới cá c p h ư ơ n g tiện g ia o t h ô n g T i ế p theo l à Đ ứ c (gầ n 12.788 km) và Mỹ (8.430 km) Tuy nhiên Brasil vẫn tăng cường đầu tư cho pháttriển hạ tầng giao thông nói chung, giao thông đường bộ nói riêng Để huy động nguồnlựcBrasilcũngcónhiềugiảiphápmangtínhđộtphá. Cụthể:

Thứ nhất, chính phủ Brasil đã chú trong đầu tư ngân sách cho phát triển hạ tầnggiaothông.Ngày9/6,Chínhphủ Brazil thôngbáosẽđầutư66tỷUSDđểpháttriểncơ sở hạ tầng giao thông đường bộ, đường sắt, đường hàng không và cảng biển nhằmkích thích nền kinh tế phát triển Lập luận về sự cần thiết đầu tư, Tổng thống DilmaRoussef chorằng việc tăngcường đầut ư c h o c ơ s ở h ạ t ầ n g l à v ấ n đ ề r ấ t “ c ấ p b á c h ” bởitừ năm2000tớinay,sảnxuấtnông nghiệp củaB r a z i l t ă n g 1 3 0 % , l ư ợ n g h à n h khách qua lại các sân bay tăng 154%, hoạt động tại các cảng biển tăng gấp đôi và sốlượngtàubiểnvậnchuyểnxehơixuấtkhẩutăng185%.Trongkếhoạchđầutưkhổnglồnóitrê n,ChínhphủBrazilsẽđầutư22,3tỷUSDgiaiđoạn2015-2018vàsốcònlạitừ năm 2019,trong đón g à n h đ ư ờ n g s ắ t s ẽ n h ậ n đ ư ợ c 2 7 , 9 t ỷ U S D , g i a o t h ô n g đ ư ờ n g bộ21,3tỷUSD,cảngbiển12,1tỷUSDvàhàngkhông2,7tỷUSD.

Thứ hai,bên cạnh các nguồn thu ngân sách chung, ở Brasil thuế liên bang đánhvào việc nhậpkhẩuvà bán dầu, các sảnphẩm liênquan đến dầu, khí thiênnhiên,c á c dẫn xuấtvànhiênliệu ethanol đã đượcthiết lập vàonăm2001đ ể t à i t r ợ c h o c á c chươngtrìnhcơsởhạtầnggiaothôngvậntải.29%sốtiềnthuđượcphảigửiđếncá ctiểub a n g v à c á c q u ậ n l i ê n b a n g , v à s ố t i ề n n à y c ó n h i ệ m v ụ t à i t r ợ c h o c á c c h ư ơ n g trìnhc ơsởhạtầnggiaothôngvậntải.Đếnlượtmình,cácbangphảicungcấp25%của quỹđ ượ c giao c h o cá c t h à n h ph ốđ ể s ử dụng c h o cá c c h ư ơ n g trình c ơ sởg ia o t h ô n g vậntả i.Brazilkhôngdựtínhđượcthuếtheodặmphươngtiệnđiđược.

Thứ ba,Brasil chú trọng liên kết với các quốc gia xây dựng hạ tầng giao thông,nhất là với Trung Quốc Trên thực thế, các dự án giao thông có quy mô cực lớn thườngđa dạng hóa các nguồn lực, trong đó chú trọng đến các nguồn lực ở bên ngoài. Nhậnthấy,ChínhphủTrungQuốcđãthôngq u a m ộ t k h o ả n n g â n s á c h t r ị g i á 9 0 0 t ỷ U SD, đồngt h ờ i t h u h ú t t h ự c h i ệ n k h o ả n g 9 0 0 d ự á n ở 6 0 q u ố c g i a đ ể t r i ể n k h a i d ự ánnày.Kin hp h í cho c á c dựánn ó i trên chủyếudoNgânhàngĐầutưHạt ần g châu Á (AIIB) và Quỹ Con đường tơ lụa cung cấp Chính phủ Brasil đã ký hợp tác với TrungQuốc trong phát triển kinh tế và xây dựng hạ tầng giao thông Tổng thống

DilmaRousseffv à ô n g L ý K h ắ c C ư ờ n g đ ã c hứ ng ki ến l ễ k ý k ế t 3 5 thỏathuận h ợ p t á c , v ớ i t ổng giátrịlêntới53tỷ USD.

Thứ tư, nhằm tăng cường sự minh bạch và thu hút các nhà đầu tư, Chính phủBrazil cho biết sẽ thành lập một công ty quản lý dự án cơ sở hạ tầng, đồng thời xây dựng website nhằm giúp công chúng theo dõi các bước của quy trình đấu thầu và quá trình thicôngcủacácdựánmới.Ngoàira,NgânhàngPháttriểnnhànướcBrazilsẽhỗtrợtới80%nguồntàichínhchocácdự ánthuộcchươngtrìnhpháttriểncơsởhạtầnggiaothông[26].

Thứ năm,Brasil cũng ban hành nhiều chính sách thu hút tư nhân đầu tư, nhất làhình thức hợp tác công - tư, giữa chính phủ và tư nhânvào cơ sởh ạ t ầ n g g i a o t h ô n g , nhấtlà hạtầng giaothôngđườngbộ.

2.3.1.3 Kinh nghiệm của Trung Quốc trong đa dạng hóa nguồn lực cho pháttriểnhạtầnggiao thôngởcácthànhphố lớn

TheoL.Zhang(2017),TrungQuốccónguồnlựctàichínhxâydựngđườngbộvà bảo trì xuất phát từ sự kết hợp giữa chính phủ và các nguồn lực thương mại Chỉ cómột phần nhỏ kinh phí là được cung cấp bởi nguồn thu ngân sách của chính phủ trungương Thuế mua xe 10% được thu khi mua xe; doanh thu của thuế đặc biệt được dànhcho các dự ánp h á t t r i ể n đ ư ờ n g b ộ T h u p h í đ ư ợ c c h o p h é p r ộ n g r ã i , đ ư ợ c c h o l à đ ã kíchh o ạ t v à n h a n h c h ó n g m ở r ộ n g h ệ t h ố n g đ ư ờ n g b ộ c ủ a n ư ớ c n à y t r o n g v ò n g h a i thập kỷqua. Để có hệ thống hạ tầng và phương tiện giao thông rộng lớn và đồ sộ trên, TrungQuốc đã chú trọng đầu tư, có nhiều biện pháp mạnh huy động đa dạng các nguồn lựctrongvàngoài nước,từngânsáchvàcộngđồng Cụthể:

-Mộtlà,TrungQuốcgiànhtỷlệthíchhợpnguồnlựctừngânsáchpháttriểnhạtầnggiao thông nói chung, giao thông đường bộ nói riêng Trong thời gian đầu tập trung pháttriển,TrungQuốchạnchếđầutưnướcngoàichặtchẽvàkhoảng85%đầutưcơsởhạtầngởTrungQuốcđượcthực hiệnbởiNhànước.Đểgiatăngnguồnlựctàichínhtừnhànướcpháttriểnhạtầnggiaothông,TrungQuốcđãb anhànhcáccảicáchthuế.Cáccảicáchcũngtăngđángkểthuếtiêuthụ cácsảnphẩmdầu, doanhthu từđóđượcsửdụngkhôngchỉđểthaythếbảotrìđườngbộlệphí,màcònchonhiềumụcđíchkhácL.Zhang(2 017).

Hailà,TrungQuốcđã mở cửachođầu tư nướcngoàivàđã công bốcảicáchchếđộ quy định Trongnăm 2013, Trung Quốcđã thuhút 118 tỷ $ đầutưt r ự c t i ế p nướcngoài.Năm2014,chínhphủđãmởramộtsốdựáncơsởhạtầngdựkiế ndànhchođầu tư nước ngoài, bao gồm cả đườngb ộ , đ ư ờ n g s ắ t , đ ư ờ n g ố n g d ẫ n k h í , v i ễ n thông và năng lượngsạch.

Kháiquátvềđiều kiệntựnhiên, kinhtế - xãhộiảnhhưởngđếnhuyđộngnguồnlựcchopháttriểnhạtầnggiaothôngcủaHàN ội 52 1 ĐiềukiệntựnhiêncủaThànhphốHàNội

Hà Nội làthành phốn ằ m c h ế c h v ề p h í a T â y B ắ c c ủ a t r u n g t â m v ù n g Đ ồ n g bằng sông Hồng, vớivị trí địal ý t ừ 2 0 ° 5 3 ' đ ế n 2 1 ° 2 3 ' v ĩ đ ộ B ắ c v à 1 0 5 ° 4 4 ' đ ế n 106°02' kinh độ Đông, tiếp giáp với các tỉnh Thái Nguyên, Vĩnh Phúc ở phía Bắc, HàNam, HòaB ì n h p h í a N a m , B ắ c G i a n g , B ắ c N i n h v à H ư n g Y ê n p h í a Đ ô n g ,

Hà Nội là Thành phố lớn nhất Việt Nam về diện tích với 3.328 km 2 , dân số(2017)là7 6 5 4 , 8 ngànngười.HàNộicó30đơnvịhànhchínhcấpquận,huyện,gồm

12quận, 1 7 hu yệ n, 1t h ị xãvà5 8 4 đơnvịh à n h chính c ấ p xã , p h ư ờ n g , baogồm386 xã, 177 phường và 21 thị trấn.Đặc biệt với vị trí trung tâm, sự kết nối Hà Nội với cáctỉnh phụ cận thành vùng Thành phố mở rộng, đã và sẽ đặt ra những vấn đề trong pháttriển hạtầngcủaThủđô,nhất làhạtầngvềgiaothông.

NằmtrongvùngtrungtâmcủavùngĐồngbằngsôngHồng,ThànhphốHàNộicókhíhậuđặctrưngcủa vùngnhiệtđớigiómùa,với2mùachủyếutrongnăm:mùanóngvàmùa lạnh Mùa nóng từ tháng 4 đến tháng 10, nóng ẩm và mưa nhiều, gió thịnh hànhhướngĐôngNam,thườngcógiôngbão;mùalạnhtừtháng11đếntháng3nămsau.

HàNộinằmtrongvùngnhiệtđớigiómùavìvậytươngđốithuậnlợikhixâydựngcác công trình giao thông khi không có điều kiện khí hậu khắc nghiệt Tuy nhiên, dolượng mưa của Hà Nội là khá lớn tập trung vào tháng 4 đến

10 và cũng chịu ảnh hưởngnhiềucủabãonênảnhhưởngtrụctiếpđếnthicôngxâydựngcáccôngtrìnhgiaothông.

HàNộicó quỹ đấtphong phú,đa dạng đảmbảo chov i ệ c x â y d ự n g c á c c ô n g trình dân dụng và công nghiệp, đất đai màu mỡ rất thuận lợi cho phát triển các vùngnôngsản,thựcphẩmcógiátrịkinhtếcao.VớivùngđồngbằngrộngtạochoHàNộicó nhiều ưu thếtrongphát triển nông nghiệp tập trung quy mô lớn,phát triển cácl o ạ i câyt r ồ n g , v ậ t n u ô i c ó h i ệ u q u ả k i n h t ế c a o ( l ú a , n g ô c h ấ t l ư ợ n g c a o ; r a u đ ậ u t h ự c phẩm antoàn;hoa câycảnh; chăn nuôil ợ n , g i a c ầ m ) Đ ặ c b i ệ t , q u ỹ đ ấ t d ồ i d à o ở cácvùngnôngthônrấtthuậnlợichopháttriểncáchạtầngnôngthôntheoquychuẩn.

Hà Nội mở rộng vừa có núi, có đồi và địa hình thấp dần từ Bắc xuống Nam, từTây sang Đụng, trong đú đồng bằng chiếm tới ắ diện tớch tự nhiờn của thành phố Độcao trung bỡnh củaHà Nội từ 5 đến 20 mét sov ớ i m ặ t n ư ớ c b i ể n , c á c đ ồ i n ú i c a o đ ề u tập trungởphíaBắc vàTây.

Về dân số: Theo Báo cáo chính phủ (2017), Hà Nội là Thành phố đông dân thứhaic ả n ư ớ c ( s a u T P H ồ C h í M i n h ) v ớ i d â n s ố ư ớ c t í n h đ ế n 3 1 / 1 2 / 2 0 1 7 là7 6

5 4 , 8 người chiếm hơn 8% dân số cả nước, toàn Thành phố đã đạt mức sinh thay thế (số conbìnhquân/mộtphụnữtrongđộtuổisinhđẻ-

TFR:2,03con).HàNộiđangtrongthờikỳcơcấudânsốvàng,tạođiềukiệncungứngnguồnnhân lựcchocáchoạtđộngkinhtế-xãhộicủaThủđô.Chấtlượngdânsốtừngbướcđượcnângcao;

Tuy nhiên, cơ cấu dân số chuyển đổi theo hướng tỷ lệ người cao tuổi tiếp tục giatăng, dân số Hà Nội đang có xu hướng già hóa Cơ cấu về giới tính, đặc biệt là tỷ số giớitínhk h i s i n h ( s ố t r ẻ l à n a m / 1 0 0 t r ẻ n ữ ) đ a n g ở m ứ c c a o h ơ n m ứ c t r u n g b ì n h c ủ a c ả n ước.Mứcsinhgiảmnhưngchưabềnvững.Tỷlệsinhconthứ3cógiảmnhưngchưaổnđịnh, ởmột sốhuyệntỷsuấtsinhvàtỷlệsinhconthứ3trởlêncònởmứccao.

Về lao động: Hà Nội có lực lượng dân số đông, có mật độ cao, có lực lượng laođộng đông đảo, có chuyên môn đa dạng, đã quen với cơ chế thị trường và đã hội nhậpvới thế giới sâu và toàn diện,chất lượng laođộng cao hơn cácđ ị a p h ư ơ n g k h á c t r o n g cảnước.Đâylàmộtnguồnlựcvềconngườivôcùngthuậnlợichoviệcpháttriểnkin htế Thủ đô Đội ngũ lao động trí thức sẽ giúp gia tăng đáng kể vể kinh tế, góp phần pháttriểnxãh ộ i văn minh h ơ n Tầng lớp t rẻ s ẽ làm c ho Hà Nộ i trở t h à n h mộ tt hà nh p h ố năng độngvàhiệnđạinhấtcảnước.

Theo Báo cáo UBND thành phố (2018), kình tế xã hội thành phố Hà Nội năm2018 đạt nhiều kết quả nổi bật, tất cả 20 chỉ tiêu đều đạt và vượt kế hoạch, trong đó, 8chỉtiêuvượtkếhoạch:Kimngạchxuấtkhẩutăng21,6%(kếhoạch7,5-

8%);tỷlệdânsốnô ng t h ô n đ ư ợ c cu ng c ấ p nướcs ạ c h đ ạ t 5 5 , 5 %

(kếh o ạ c h 5 5 % ) ; số xãđ ư ợ c cô ng nhận đạt tiêu chí nông thôn mới tăng thêm 30 xã (kế hoạch 26 xã); tỷ lệ bao phủ bảohiểm y tế đạt 86,5% (kế hoạch 83,5%);… Kinh tế Thủ đô năm 2018 tiếp tục phát triểntoàn diện,tổng sảnphẩm trên địabàn (GRDP) tăng 8,65%(theocách tính mớil à 7,37%) và duy trì năm sau tăng hơn năm trước (năm 2016 tăng 8,2%; năm 2017 tăng8,48%) GRDP bình quân đầu người năm 2018 đạt 4.080USD/người, gấp 1,12 lần năm2015 Tổng thu ngân sách của thành phố năm 2018 ước đạt 238,8 nghìn tỷ đồng, bằng100,2% dự toán (tăng 12,6% so với cùng kỳ). Chi ngân sách được thực hiện đúng quyđịnh, tiếp tục tái cơ cấu các khoản chi theo hướng tiết kiệm chi thường xuyên để dànhnguồnchođầutưpháttriển.Năm2018,tỷtrọngchithườngxuyêngiảmcòn50,8%.

- Về giáo dục và đào tạo: Giữ vững và ổn định quy mô giáo dục Phát triển đadạngc á c l o ạ i h ì n h t r ư ờ n g l ớ p v à h ì n h t h ứ c h ọ c t ậ p , c ơ b ả n đ á p ứ n g đ ư ợ c n h u c ầ u người học Chất lượng giáo dục toàn diện được giữ vững, chất lượng mũi nhọn đượcnâng cao.

- Về khoa học và công nghệ: Đầu tư cho khoa học công nghệ được đa dạng hóa,côngtácquảnlýđượcđổimớitheohướnggắnchặthơnvớiyêucầuthựctiễn.Thàn h phố quan tâm xây dựng chính sách đào tạo, sử dụng tài năng và nguồn nhân lực chấtlượngcao.

- Về y tế, chăm sóc sức khỏe: Sự nghiệp chăm sóc sức khoẻ nhân dân của

Thànhphố có tiến bộ Công tác phòng chống dịch bệnh và quản lý vệ sinh an toàn thực phẩmthuđượckếtquả tốt M ạ n g lướiy t ế cơs ởđ ư ợ c chút rọ ng củ ng cố ; ytếchuyê ns â u phát triển, một số bệnh viện được đầu tư, nâng cấp và thành lập mới Chất lượng chămsócsứckhỏenhândânđượcnânglên.Xãhộihóadịchvụytếngàycàngmởrộng.

- Về văn hóa:Sự nghiệp phát triển văn hoá và xây dựng người Hà Nội đạt đượcnhững kết quả quan trọng Cuộc vận động "Toàn dân đoàn kết xây dựng đời sống vănhóa, xây dựng người Hà Nội thanh lịch - văn minh" được đẩy mạnh kết hợp với việcthựchiệnphongtràoxâydựngThànhphốvănminh-xanh-sạchđẹp.

- Về thể dục, thể thao:Thể dục thể thao có bước phát triển mạnh Hà Nội dẫn đầucả nước trong việc du nhập và phát triển các môn thể thao mới; thể thao thành tích caođạt nhiều thành tích trong nước và quốc tế Cơ sở vật chất tiếp tục được đầu tư nâng cấpvàxâydựng.Tổchứcthànhcôngcácđạihộithểthaolớncủacả nướcvàkhuvực.

- Cácv ấ n đ ề x ã h ộ i k h á c:C ơ c ấ u l a o đ ộ n g c h u y ể n d ị c h p h ù h ợ p v ớ i c h u y ể n dịch cơ cấu kinht ế C á c p h o n g t r à o đ ề n ơ n đ á p n g h ĩ a p h á t t r i ể n s â u r ộ n g N g ư ờ i t à n tật,ngườicóhoàncảnhkhókhăn,ngườinghèođượcxãhộiquantâmhỗtrợ.

3.1.3 Đánh giá ảnh hưởng của các điều kiện tự nhiên, kinh tế - xã hội đến đadạnghóanguồnlựctàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothôngcủaThànhphố

Thứ nhất, vị trí địa lý và chính trị, trong đó Thành phố Hà Nội với tư cách làtrung tâm chính trị, văn hóa và kinh tế của cả nước, của vùng Đồng bằng Sông Hồng,của vùng kinh tế trọng điểm phía Bắc đã đặt yêu cầu Hà Nội phải được phát triển toàndiện vềkinh tế - xã hội, làđầutàu phát triển của cả nước Đểđáp ứng yêuc ầ u đ ó

H à Nộisẽđượcưu tiênđầu tưpháttriển kinhtế -xã hôi, trongđócóphát triển hạtầng giao thôngnói chung,giaothôngđườngbộnóiriêng.

Thứ hai, Thành phố Hà Nội có điều kiện thời tiết khí hậu nhiệt đới gió mùa vớichếđ ộ t h ờ i t i ế t c h i a l à m 4 m ù a c ó c h ế đ ộ m ư a n ắ n g , b ã o g i ó k h á ổ n đ ị n h , n ê n k h á th uận lợi và có thể chủ động ở mức độ nhất định trong thi công các công trình hạ tầng,nhấtlà c á c công tr ìn hg ia ot hô ng đư ờ ng bộ N g u ồ n l ực t ừ điều k iệ nt ự n h i ê n đ ã làm giảmcácchiphíkhithicôngcáccôngtrình giao thông,nhấtlàgiaothôngđườngbộcủaHà Nộicầnđượcđánhgiávàchủđộngkhaithác.

Thứ ba, địa hình và hệ thống sông ngòi chảy qua Thành phố Hà Nội và các tỉnhphụ cận trải dàiv à t h o ả i d ầ n t h e o h ư ớ n g T â y B ắ c - Đ ô n g N a m Đ ị a h ì n h v à h ư ớ n g chảysôngngòiđó,đặcbiệtlàkếtcấuđịachấtkháthuậnlợichoxâydựng,bảodưỡngvà quản lý hệ thống hạ tầng nói chung, hạ tầng giao thông nói riêng Thuận lợi của địahình và hệ thống sông ngòi tạo khả năng giảm bớt chi phí đầu tư các nền móng côngtrình, nền đường giao thông Đó được coi như nguồn lực tự nhiên quan trọng ưu đãiThành phốHàNộitrongxâydựnghạtầnggiaothông.

ThựctrạngcơsởhạtầnggiaothôngtrênđịabànThànhphốHàNội

HàNộilàThủđôcủacảnướcnêncóhệthốnghạtầnggiaothôngđadạng,với đầyđủcácloạihìnhđườnghànhkhông,đườngsắt,đườngthủyvàđườngbộ.

- Về hạ tầng hàng không:Sân bay quốc tếNộiBàil à c ả n g h à n g k h ô n g d â n dụng kết hợp với hoạt động bay quân sự, trong đó khu vực dân sự nằm ở phía Nam vàkhu vực quân sự nằm ở phía Bắc của đường cất hạ cánh Cảng Nội Bài có 02 đườngbăng song song là 11L/29R và 11R/29L; tim cách nhau 250m, không sử dụng cho việccấthạcánhcùng mộtthờiđiểm.

Cảng hàng không quốc tế Nội Bài hiện đang khai thác thường lệ 47 vị trí đỗ tàubay tại

02 khu vực làS â n đ ỗ t à u b a y T 1 v à S â n đ ỗ t à u b a y T 2 N g o à i r a t r ê n đ ị a b à n Hà Nội còn 3 sân bay nội địa là sân bay Gia Lâm, sân bay Bạch Mai và sân bay MiếuMôn, trong đó sân bay GiaL â m s ử d ụ n g c h o m ụ c đ í c h t ổ n g h ợ p , 2 s â n b a y B ạ c h M a i vàMiếuMônchuyênsửdụngchomụcđíchquânsự.

- Về hạ tầng giao thông đường sắt:Trên địa bàn Hà Nội có các tuyến đường sắtquốc giachay qua,baogồm: Đường sắt hướng tâm, gồm các tuyến Yên Viên - Lạng Sơn; Yên Viên - BãiCháy; Cổ

Bi - Hải Phòng; Ngọc Hồi - thành phố Hồ Chí Minh; Bắc Hồng - Lào Cai;ĐôngAnh-TháiNguyên.Đườngsắtvànhđai,gồmĐôngAnh-CổLoa-YênViên-

TrungMầu-NhưQuỳnh-TânQuang-VănGiang-NgọcHồi.ĐườngsắtxuyêntâmtừYênViên- LongBiên-gaHàNội-VănĐiển-NgọcHồi.

Các nhàga chính: trên đường sắt vànhđaicó các ga kháchđầum ố i t ạ i P h ú Diễn, Yên Viên, Như Quỳnh, Ngọc Hồi Ga hàng hoá được bố trí tại các khu vực BắcHồng, Yên Viên,

Cổ Bi, Ngọc Hồi.Ga Hà Nội là ga hành khách trung tâm của tuyếnđườngs ắ t q u ố c g i a v à đ ư ờ n g s ắ t l i ê n v ậ n , đ ồ n g t h ờ i c ũ n g l à g a t r u n g c h u y ể n đ a phương thức giữa các tuyến đường sắt đô thị với các tuyến vận tảih à n h k h á c h c ô n g cộng khác.

Ngoàira,trênđịabànHàNộiđanghìnhthànhcáctuyếnđườngsắtđôthị,gồmcả chạy ngầm và đi trên cao Đây là hệ thống giao thông sẽ đóng vai trò chính trong hệthống vận tải hành khách công cộng tốc độ cao, khối lượng lớn, có chức năng gắn kếtvới cáckhu đôthị, khucôngnghiệp, cáctrungtâmthươngmại - dịchvụ- d u l ị c h , trường học Đồng thời các tuyến đường sắt đô thị phải gắn kết với nhau, hình thànhmạnglưới baoquát cáckhuvựcđôthịquantrọngcủaHàNội.

- Vềh ạ t ầ n g g i a o t h ô n g đ ư ờ n g t h ủ y :Giaot h ô n g đ ư ờ n g t h ủ y H à N ộ i g ồ m 4 tuyến chính là tuyến trên sông Hồng, sông Đuống, sông Đáy và sông Nhuệ Ngoài ra,còn một số tuyến vận tải khu vực chùa Hương, Ba Vì và du lịch trên các hồ lớn QuanSơn, ĐồngMô, SuốiHai

Hạ tầnggiao thông đườngthủyc h ủ y ế u l à h ệ t h ố n g c ả n g , cáchệthốngbiểnbáo,hướngdântrêncáctuyếnđườngt h ủ y n h ư : c ả n g K h u y ế n Lương,ThanhTrì,Chèm,HồngVân,SơnTây,VạnĐiểm,Chẹ,P h ù Đ ổ n g , Đ ứ c Giang.

- Về hạ tầng giao thông đường bộ:Nằm ở vị trí trung tâm đồng bằng Bắc

Bộ,Thànhp h ố H à N ộ i l à n ơ i h ộ i t ụ c ủ a c á c t u y ế n Q u ố c l ộ c h i ế n l ư ợ c q u a n t r ọ n g n h ư Quốclộ1A,5,18,21,21B,6,32,23,2,2Cvà3.Đâylàcáctuyến đường tạor amốiliên hệ từ Thành phố Hà Nội đi các trung tâm dân cư, kinh tế và quốc phòng của cảnước Đồng thời ngược lại cũng tạo sự giaol ư u g i ữ a c á c T ỉ n h t h à n h k h á c t r o n g c ả nướcvớiThành phốHàNội.

Hà Nội là một trong các cực quan trọng nhất của tam giác tăng trưởng kinh tếvùng đồng bằng Bắc bộ Hệ thống giao thông quốc gia giữ vai trò là mạng lưới giaothôngđốingoạichoThànhphốHàNộivàcùngvớimạnglướigiaothôngnộithịlàcơsởcótính quyếtđịnhchosựpháttriểnkinhtếcảvùngnóichungvàHàNộinóiriêng.

Mạng lưới đường bộ khu vực Hà Nội được cấu thành bởi các trục đường giaothông liên tỉnh là những quốc lộ hướng tâm có dạng nan quạt và các trục đường đô thịbaogồmcácđườngvànhđai,cáctrụcchínhđôthịvàcácđườngphố.Hiệnnay,nhiều dựánnângcấpcảitạođường bộkhuvực HàNội đãđượcthựchiện vàlàmthayđổiđángkể b ộ m ặt g i a o t hô ng Thành ph ốn h ư c á c dựá n : mởrộng v à h o à n t hi ện đ ư ờ n g cao tốc Láng - Hòa Lạc (đại lộ Thăng Long), mở rộng quốc lộ 32, đường vành đai IIIđoạn Mai Dịch - Pháp Vân, cầu Thanh Trì, cầu Vĩnh Tuy và tuyến đường hai đầu cầuv.v Các dự án đường vành đai III giai đoạn II,dự án xây dựng cầu Nhật Tân, dự ánđường nối cầu Nhật Tân đến Sân bay Nội Bài, đường 5 kéo dàiv.v đã và đang đượctriểnkhaixâydựngtheoquyhoạchtổngthểđãđượcThủtướngChínhphủphêduyệt.

Trong thời gian gần đây nhiều tuyến giao thông quan trọng đã được cải tạo vànâng cấp nhằm giải toả, phân luồng giao thông cho Thành phố HàNội từxa,g i ả m á p lựcquátảichomạnglướigiaothôngđôthịHàNội,đặcbiệttrêncáctrụchướngtâmvàcác cửaô hiệnnay.Cụ thể:

KhuvựcnộiđôlịchsửgiớihạntừphíaNamsôngHồngđếnđườngvànhđai2,là khu vực bảo tồn di sản văn hóa Thăng Long, các giá trị truyền thống của người HàNội, vì có lịch sử phát triển lâu đời Khu vực này gồm 4 quận Ba đình, Hoàn Kiếm,Đống Đa, Hai Bà Trưng - các quận cũ của Hà Nội Hệ thống hạ tầng giao thông đườngbộ của khu nội đô lịch sử chịu ảnh hưởng của quy hoạch cũ và sự bảo tồn của các quyhoạch mới Vì vậy, đây là khu vực có mật động đường giao thông c a o , m a n g s ắ c t h á i của nội đô cổ nên đường phố hẹp, tốc độ tăng dân số nhanh, vì vậy diện tích đất giaothông bìnhquânđầu người giảm dần;mật độmạng lưới đườngvàd i ệ n t í c h đ ấ t c h o giao thôngđườngbộcótăng,nhưngrấtchậm.

Mật độmạnglướiđườngđạtmức5,94km/km 2 là khácaon h ư n g p h â n b ố không đồng đều tập trung chủ yếu ở quận Hoàn Kiếm và Ba Đình ngoài ra mật độ diệntích của tất cả các quận mới chỉ đạt khoảng hơn nửa so với yêu cầu Các quận Hai BàTrưng và quận Đống Đa có chỉ tiêu thấp hơn so với hai quận còn lại đây là hai quận códân cư sống tập trung đông đúc nhưng mạng lưới đường chưa được xây dựng theo quyhoạchdokhókhănrất lớntrongcôngtácgiảiphóngmặtbằng.

Tại đây,một số tuyểnphố cổ,tuyếnđườngvành đại1 gầnđ â y đ ã đ ư ợ c m ở rộng, nâng cấp Tuyến đường vành đai 1 từđ ê N g u y ễ n K h o á i - T r ầ n K h á t C h â n - Đ ạ i Cồ Việt - Đào Duy Anh - Ô ChợD ừ a - C ầ u G i ấ y - B ư ở i - L ạ c L o n g

Q u â n - đ ê Y ê n Phụ Trong những năm qua các đoạn đã được mở rộng gồm Trần Khát Chân, Đại CồViệt, Kim Liên-Ô C h ợ D ừ a , h ầ u h ế t t u y ế n đ ư ờ n g c ó m ặ t c ắ t n g a n g r ấ t h ẹ p , l ò n g đường rộng 8m - 9m như Ô Chợ Dừa - Cầu Giấy đi theo đường Đê La Thành, đường từTrầnK h á t C h â n đ ế n đ ê N g u y ễ n K h o á i đ ã t h ô n g t u y ế n v ì v ậ y t u y ế n t ừ n g b ư ớ c đ ả m nhiệmđượcchứcnăngcủađườngtrụcchính.Tuynhiên,dokhông thôngtuyếnnên hiệuquả sửdụngkhôngcao.

Khuvựcnộiđ ômởr ộ n g giớihạntừđư ờng v à n h đai2đ ế n sôngN h u ệ làkh uvực phát triểncác đôthị mới, các trung tâmvăn hóa, dịch vụ- t h ư ơ n g m ạ i c ấ p t h à n h phố có chất lượng cao, kiến trúc hiện đại Nằm trong khu vực là các quận mới HoàngMai,ThanhXuân,CầuGiấy, TâyHồ. Đây là khu vực đô thị mới phát triển nên tốc độ đô thị hóa nhanh, trong khi đóđiềukiệnhạtầngởđâymớichỉđạtđược50%sovớiyêucầutrêncả2chỉtiêuvềmậtđộ mạng lưới đường cũng như mật độ diện tích đất giành cho giao thông Vì vậy, hiệntượng ách tắc giao thông xuất hiệnk h á n h i ề u t r o n g v ù n g n à y ( k h u v ự c t ừ v à n h đ a i 2 tớivành đai3).

Tuyến Vành đai 2 có tổng chiều dài 38.91 km, bắt đầu từ dốc Minh Khai đi NgãTư Vọng -Ngã TưSở - ĐườngL á n g - C ầ u G i ấ y - B ư ở i - L ạ c L o n g Q u â n - đ ê N h ậ t Tân và vượt sông Hồng từ vị trí xã Phú Thượng sang xã Vĩnh Ngọc, qua Đông Hội,Đông Trù, Quốc lộ 5, tiếp tục vượt sông Hồng tại Vĩnh Tuy nối vào dốc Minh Khaithànhmột vànhđai khép kín Hiện tại vànhđai 2mới cơbản hìnht h à n h m ộ t n ử a ở phía Nam sông Hồng, phía Bắc đã có đoạn từ nút cầu Chui (nút trung tâm quận LongBiên)đếnCầuVĩnh Tuy ĐoạntừcầuVĩnhT u y điNgãTưVọ ng -

Khu vực mở rộng phía Nam sông Hồng được xác định từ sông Nhuệ đến đườngvành đai 4 gồm các chuỗiđ ô t h ị : Đ a n P h ư ợ n g , H o à i Đ ứ c , H à Đ ô n g , T h a n h

T r ì … L à khu vực được quy hoạch phát triển dân cư mới đồng bộ và hiện đại, các trung tâm vănhóa,dịchvụthươngmại,tàichínhcủavùng,quốcgia.Dânsốđếnnă m 2030khoảng 1.2-

1.4 t ri ệu người V ì vậy, nhuc ầu pháttriển giaot hô ng đườngbộ ở khuvự c nàykhácao.Tu ynhiên,hiêntạiđâylàkhuvựcđangmởrộngvàbướcđầupháttriển(bảng

Tại khu vựcnày, cáctuyến đường Vành đai3 b ắ t đ ầ u t ừ đ ư ờ n g

B ắ c T h ă n g Long - Nội Bài - Mai Dịch - Thanh Xuân -Pháp Vân - SàiĐ ồ n g - c ầ u

NộiBàitại k hu v ự c Qu an g M i n h thành t u y ế n đường khép k í n Chotới n a y , tuyến đư ờn g

Vànhđai3đãcơbảnhình thành2/3tuyếntừNộiBài-PhápVân-ThanhTrì-Phù Đổng.Ngoàiracómộtsốdựánđầutưtrêntuyếnđangđượcthựchiện.

Phânt í c h t h ự c t r ạ n g đ a d ạ n g h ó a n g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r

3.4.1 Kếtquảnghiêncứuthực trạng đa dạnghóa nguồn lựctàichính chopháttriểnhạtầnggiaothôngđườngbộcủaThànhphốHàNội

Chính sách phát triển các thành phần kinh tế có ý nghĩa quan trọng đối với côngcuộcđổimới,pháttriểnkinhtếcủaThủđôHàNội.Cácđiềukiệnđểpháttriểnđãhộitụ trong những chủ trương mới của Trung ương và của Thành phố như Nghị quyết số10-NQ/TWvềp há t triển k i n h tếtư n h â n (K T T N ) trởt hà nh một độ ng lự cq ua n t r ọ n g của nền kinh tế thị trường định hướng XHCN, Luật Hỗ trợ doanh nghiệp (DN) nhỏ vàvừa;NghịquyếtĐạihộilầnthứXVIĐảngbộthànhphốHàNội…Vậynên,vấnđềđặtra là cần quán triệt,nắmvững chủ trương của Đảng vềphát triểncác thànhphầnk i n h t ế,triển khai thựchiệncóhiệu quả trongt h ự c t i ễ n đ ể t ạ o r a n h ữ n g đ ộ t p h á m ớ i t h u ậ n l ợ i c h ophátt r i ể n c á c t h à n h p h ầ n k i n h t ết r o n g b ố i c ả n h t i n h t h ầ n “ q u ố c gi a k h ở i n g hi ệ p ” và h ộ i nhậpq u ố c t ế c ủa V i ệ t N a m đ a n g d i ễ n r a sâ ur ộ n g , m ạ n h m ẽ Đ ể c h o c h ủ t r ư ơ n gph át t r i ể n cácthànhphầnkinhtếđivàocuộcsống,thờigianqua,Thànhphốđãchỉđạo:

Một là,tăng cường kỷ luật, kỷ cương hành chính, nâng cao ý thức trách nhiệm,chất lượng phục vụ Nhân dân và DN của đội ngũ cán bộ, đảng viên, công chức, viênchức góp phần đưa thành phố vào nhóm đầu các địa phương có chất lượng điều hànhkhá,tăngchỉ sốxếphạngcảithiệnmôi trườngđầutưkinhdoanh.

Tạo môi trường kinhdoanh thuận lợi cho các doanh nghiệpt h u ộ c c á c t h à n h phần trên địa bàn TP phát triển; Tiếp tục rà soát, sửa đổi, hoàn thiện và thực hiện cácchính sách của thành phố về ưu đãi, khuyến khích để hỗ trợ DN phát triển, nhất là đốivới nhữngDN đầutưtronglĩnhvựchạtầnggiaothông.

Hai là,triển khai thực hiện tốt các dịch vụ công đối với DN, phục vụ và hỗ trợDN,hướngtớixửlýcácvấnđềkinhtếbằngnguyêntắcthịtrường,từngbướcloạibỏ sự can thiệp bằng cácc ô n g c ụ h à n h c h í n h q u a n l i ê u , t á c h b ạ c h c h ứ c n ă n g k i n h d o a n h vàchứcnăngxãhộicủaDNNN;quyếtliệtchốngđộcquyền,chốngthamnhũng.

Ba là, có cơ chế, chính sách sát thực nhằm bảo đảm quyền bình đẳng giữa cácthành phầnkinh tế vàkhuyến khíchm ở r ộ n g c á c h ì n h t h ứ c h ợ p t á c , l i ê n k ế t g i ữ a KTTNvớiDNNhànước,hợptácxãvàDNcóvốnđầutưtrựctiếpnướcngoài.

Thứ tư, triển khai quán triệt Nghị quyết Hội nghị T.Ư lần thứ 5 (Khóa XII) củaĐảng về các quan điểm, chủ trương có liên quan đến phát triển KTTN, đồng thời, triểnkhaithựch i ệ n đầy đ ủ C h ỉ thị20 /2 01 7/ CT -

T Tg ng ày 1 7 / 5 / 2 0 1 7 c ủ a Thủ t ư ớ n g c hí nh phủvềviệctránhtìnhtrạngkiểmtra,thanhtrac hồngchéocủacácđơnvịliênngành,cáccơquanchứcnăngnhưcôngan, thuế,thanhtrađối vớiDN.

Theot í n h t o á n c ủ a c á c n h à q u y h o ạ c h , đ ể t r i ể n k h a i q u y h o ạ c h p h á t t r i ể n g i a o thông vận tải Thành phố Hà Nội từ nay đến năm 2030, cần phải có nguồn vốn đầu tưkhoảng 1.235.380,34 tỷ đồng Trong số đó, vốn cho các dự án đường bộ là 523.776,98tỷ,các dựán đường sắt (gồm cả đườngsắtquốc gia và đườngs ắ t đ ô t h ị k ế t h ợ p x e buýt nhanh) là 646.524,77 tỷ, đường thủy là

19.750,00 tỷ, sân bay là 45.328,59 tỷ. Đâylàn h i ệ m v ụ h ế t s ứ c n ă n g n ề đ ố i v ớ i H à N ộ i t r o n g v i ệ c g i ả i q u y ế t v ấ n đ ề v ố n t r o n g pháttriển hạtầnggiaothông.

Việctriểnkhaicáchoạtđộngtổchứcthựchiệncácquy hoạchgiaot hô ng vậntải ở cấp Trung ương và phạm vi Thành phố Hà Nội, đặc biệt quá trình triển khaiChươngtrìnhxâ y dựng nôngthôn mớiđãtácđộng tích cựcđếnhuyđộng nguồnlựctài chính cho xây dựng hạ tầng giao thông nói chung, xây dựng hạ tầng giao thôngđường bộ HàNộinóiriêng.Cụthể:

Bảng 3.1: Tổng hợp nguồn vốn đầu tư cho hạ tầng giao thông đườngbộ ThànhphốHà Nội Đơnvịtính:tỷđồng

Thực tế cho thấy, chủ trương của Thành phố khuyến khích các thành phần kinhtế, đặc biệt là các thànhp h ầ n k i n h t ế n g o à i N h à n ư ớ c t h a m g i a đ ầ u t ư c á c d ự á n h ạ tâng giao thông đường bộ trong thời gian qua đã đem lại nhiều kết quả đáng ghi nhận,năngl ự c v à c h ấ t l ư ợ n g c ủ a h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g T h ủ đ ô đ ã đ ư ợ c c ả i t h i ệ n đ á n g k ể

Nhiều doanh nghiệp đã có cơ hội tham gia thực hiện các dự án lớn, tiêu thụ một lượnglớn nguyên, nhiên vật liệu sản xuất trong nước, tạo ra hàng vạn công ăn việc làm chongười lao động Bên cạnhđó, hàng trămnghìn tỷđồng vốnt í n d ụ n g n g â n h à n g đ ã được đưa vàođể đầu tư cho hạtầng giaothông Cácd o a n h n g h i ệ p t h u ộ c c á c t h à n h phần tham giađ ầ u t ư v à t h i c ô n g c ô n g t r ì n h đ ã c ó đ i ề u k i ệ n t r ư ở n g t h à n h , n â n g c a o năng lực cạnh tranh, đáp ứng yêu cầu ngày càng cao trong điều kiện hội nhập quốc tế.Đối với người dân Thủ đô tham gia giao thông, đã được hưởng dịch vụ, hàng hóa côngcộng tốt hơn, rút ngắn thời gian đi lại,g i ả m c h i p h í n h i ê n l i ệ u , k h ấ u h a o p h ư ơ n g t i ệ n vàbảo đảman toàngiaothông.

Việcthuh ú t c ác t h à n h p h ầ n k i n h t ế n g o à i n h à nướcđ ầ u tưc á c d ự á n hạt â n g giao thông đường bộ được triển khai khá tốt tại các huyện ngoại thành thông qua cuộcvận động tuyên truyền xây dựng nông thôn mới. Các hình thức tuyên truyền thông quacác phương tiện thông tin đại chúng như truyền hình, báo chí; qua các lớp học tập nghịquyết, chuyênđề, tậphuấn chuyênmôn;đãhuy động sựtham giac ủ a c ả h ệ t h ố n g chính trị Hội nông dân, Hội phụ nữ, đoàn thanh niên, hội cựu chiến binh; qua các hoạtđộngs i n h h o ạ t c h u y ê n đ ề , t h i t ì m h i ể u v ề n ô n g t h ô n m ớ i , t ọ a đ à m …

V ì v ậ y , đ a s ố người dân đã có những hiểu biết về chủ chương xây dựng nông thôn mới, về giới hạnđầu tư của Nhà nước và trách nhiệm của cư dân nông thôn Qua đó, mức độ huy độngnguồn lực của người dân cho xây dựng nông thôn mới nói chung, xây dựng các côngtrìnhhạtầngnôngthônnói riêng.

Kinh nghiệm khuyến khích các thành phần kinh tế, đặc biệt là các thành phầnkinhtếngoàiNhà nước thamgiađầ u tưcácdựán hạtâng g i a o thôngđườngbộthời gia n qua cũng khẳng định hướng đi đúng đắn của Nhà nước cũng như của chính quyềnThành phố và cần tiếp tục phát triển ở các địa phương khác Đây cũng là cơ sở để Nhànước hoàn thiệnchínhs á c h p h á p l u ậ t , n â n g c a o h i ệ u q u ả v à t h u h ú t n g à y c à n g n h i ề u nhàđầutưthamgia,nhấtlàcácdựánhạtânggiaothôngđườngbộ.

Mặc dù, đạt được những kết quả tích cực, song việc huy động các thành phầnkinhtế,đặcbiệtlàcácthành phầnkinhtếngoàiNhànướcthamgiađầutưcácdựánhạ tâng giao thông đường bộ trong thời gian qua còn có một số bất cập, hạn chế: Tínhhiệuquả trong đ ầ u t ư v à k h a i t h á c c á c c ô n g t r ì n h c ò n t h ấ p , k ết n ố i g i ữ a c á c p h ư ơ n g ti ện vận tải còn kém; Chi phí đầu tư và sử dụng hạ tầng còn cao Có một số dự án đượcchỉđịnhthầunêntínhcạnhtranhchưacao,nhiềunhàđầutưchủyếulànhàthầuxâylắpc h u y ể n s a n g n ê n c ò n t h i ế u k i n h n g h i ệ m , n ă n g l ự c ch ưa c a o v à c h ỉ q u a n t â m đế n giai đoạnđầu tư xâyd ự n g , c h ư a q u a n t â m đ ú n g m ứ c đ ế n c á c k h â u q u ả n l ý , v ậ n h à n h vàk h a i t h á c s a u đ ầ u t ư ; M ộ t s ố d ự á n c h ấ t l ư ợ n g c ò n c h ư a đ á p ứ n g đ ư ợ c y ê u c ầ u ;

Công tác quyết toán còn nhiều khó khăn và kéo dài, nhiều dự án đã hoàn thành nhưngchưa hoàn thiện công tác quyết toán làm cơ sở xác định thời gian hoàn vốn và xác địnhlịch trả nợ gốc vay ngân hàng; Công tác tuyên truyền về khuyến khích các thành phầnkinhtế,đặcbiệtlàcácthànhphầnkinhtếngoàiNhànướcthamgiađầutưcácdựánhạ tâng giao thông đường bộ còn phân tán và thiếu sự thống nhất, dẫn đến những hiểulầm trong việc khai thác Có tình hình này cũng có nguyên nhân do: Hệ thống văn bảnquy phạm pháp luật điều chỉnh đối với các hình thức đầu tư này chưa hoàn thiện, cònthiếu đồng bộ, chưa phù hợp thực tế và thông lệ quốc tế Hành lang pháp lý về khuyếnkhíchcácthànhphần kinhtếthamgiađầutưcácdựánhạtânggiaothôngđườngbộc ònp h ụ t h u ộ c n h i ề u v à o l u ậ t c h u y ê n n g à n h , t r o n g k h i n h ữ n g v ă n b ả n n à y c h ủ y ế u được xây dựng để điều chỉnh hoạt động đầu tư dự án công; công tác giám sát, nghiệmthu và thanht o á n c ô n g t r ì n h đ ặ c b i ệ t q u ả n l ý p h ầ n v ố n g ó p c ủ a N h à n ư ớ c ; c ô n g t á c giám sát và quản lý chất lượng trong quá trình đầu tư, vận hành; các cơ chế ưu đãi, bảođảm đầu tư đôi khi chưa thật sát sao, chặt chẽ, có nơi, có lúc cong tình trạng buônglỏng quản lý. Đểkhắcphụcnhữngbấtcậpnóitrênrấtcầnsựquyếtliệtcảicáchquảntrịcáccấp hành chính, xây dựng một bộ máy trách nhiệm, tin cậy và hiệu quả, thông qua việcphát triển và phát huy năng lực của đội ngũ cán bộ, công chức, hướng tới kỹ trị, tăngcườngt r á c h n h i ệ m g i ả i t r ì n h T i ế p t ụ c c ả i t h i ệ n m ô i t r ư ờ n g đ ầ u t ư k i n h d o a n h , t ạ o dựngni ềm ti n c h o nhàđ ầ u t ư, d o a n h n g h i ệ p , n g ư ờ i dân, t i ế p t ụ c t ăn gt hứ hạ ng n ă n g lựccạnhtranhcấptỉnh,chỉsốcảicáchhànhchính,giáodục,ytế,dịchvụkhác…

3.4.1.2 Thực trạng đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giaothông đườngbộtheocáchìnhthứchuyđộng

Theo Luật Thành phố đã chỉ rõ: “Thành phố là trung tâm chính trị - hành chínhquốcg i a , n ơ i đ ặ t t r ụ s ở củac á c c ơ q u a n t r u n g ư ơ n g c ủ a Đ ả n g , N h à n ư ớ c v à c á c tổchứcc h í n h t r ị - x ã h ộ i , c ơ q u a n đ ạ i d i ệ n n g o ạ i g i a o , t ổ c h ứ c q u ố c t ế ; l à trungtâmlớnvềvănhóa, giáodục,khoahọcvàcôngnghệ,kinhtếvàgiaodịchquốctếcủacả nước”. Đây là cơ sở hết sức quan trọng để Thành phố Hà Nội được hưởng các cơ chếchính sách đầu tư đặc thù cho phát triển kinh tế - xã hội nói chung, đầu tư phát triển hạtầng giao thôngđườngbộnóiriêng.

Nguồn lực tài chính huy động từ ngân sách Trung ương cho phát triển giao thôngHàNộivẫnlànguồnlựctàichínhchủyếu.SởdĩnguồnvốnđầutưchoHàNộinóichung, cho phát triển hạ tầng giao thông đường bộ nói riêng ở mức cao là do vị thế và các chínhsáchđặcthùđốivớiThủđô.Tuynhiên,nguồnlựctàichínhtừngânsáchđịaphươngcũnggópphầnhếtsứcq uantrọng.ThậmchíngânsáchtừThànhphốcònchiếmtỷtrọngcao.

Đánhgiávềthựctrạng đadạnghóanguồn lựctàichínhchopháttriển hạ tầnggiaothôngThànhphốHàNội

-Mộtlà,thànhphốHàNộiđãpháthuysứcmạnhcủavịthếkinhtếThủđôcủacả nước trong tạo nguồn vốn ngân sách cho phát triển kinh tế - xã hội Đã khai thácnguồn vốn Trung ương với các cơ chế huy động đặc thù, trong phân bổ nguồn vốn địaphương cho phát triển hạ tầng nói chung, hạ tầng giao thông đường bộ nói riêng, với tỷtrọng lớn và mức độ gia tăng qua các năm Đây là nguồn lực quan trọng thu hút cácnguồn vốnkhác.

H à Nội,c á c t u y ế n đư ờn g l ớ n , c á c t u y ế n t r ụ c c h í n h g i a o t h ô n g n ộ i đ ô c ủ a T h à n h p h ố đ ã đượcm ở r ộ n g v à n â n g c ấ p theo Q u y hoạch p h á t tr iể ng ia o t h ô n g T h à n h phố H à Nộ i đến năm2030, tầmnhìn 2050.

- Hai là, Hà Nội là thành phố đi đầu trong tạo lập môi trường thu hút vốn đầu tưngoài ngân sách, nhất là đầu tư của tư nhân cho phát triển hạ tầng giao thông dưới hìnhthức BOT và

BT, các công trình kết nối Hà Nội với các tỉnh phụ cận do Bộ Giao thôngVận tải quản lý, trong đó có sự phối hợp của Hà Nội đã được mở rộng nhờ nguồn tàichính từ quốc tếvà tưnhân. Đặc biệt, Thành phố Hà Nội đã đi đầu và triệt để, tận dụng khai thác các hìnhthức khác nhau để đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thôngđường bộ, bao gồm: huy động qua ngân sách, Nhà nước và nhân dân cùng làm, đổi đấtlấyhạtầng,đấu gi á quyềnsửdụng đ ấ t …

Nhờv ậy chỉtrong thờig i a n n g ắ n k êu gọiđượcmộtlượngvốnkhổnglồ,triểnkhaihàngchụcdựá nBOT. Để thu hút được một nguồn lực rất lớn ngoài xã hội tham gia đầu tư kết cấu hạtầnggiaothông,BộGTVTđãtrìnhChínhphủphươngánxãhộihoáđểđầutưcơsởhạ tầng Bộ đã lập đề án tổng thể để phát triển hệ thống đường bộ, đường sắt, hàngkhông thông qua hìnhthức BOT.T h e o đ ó , N h à n ư ớ c s ẽ h ỗ t r ợ d o a n h n g h i ệ p b ằ n g c ơ chếchínhsáchđểnhàđầutưgiảmrủironhấtvàđượcbảođảmvềlợiíchkhiđầutư.Đặc biệt, trong đó chú trọng quan tâm là việc xã hội hóa đầu tư cho vận tải công cộng.Trong đó nhà nước, chính quyền thành phố phải đóng vai trò chủ đạo trong vấn đề xâydựngý t ư ở n g , l ậ p q u y h o ạ c h v à đ ầ u t ư h ạ t ầ n g c h o g i a o t h ô n g c ô n g c ộ n g ( h ư ớ n g tuyến,bếnbãi,dịchvụhậu cần, quản lý ).

Vớic á c h ì n h t h ứ c h u y đ ộ n g n g u ồ n l ự c t à i c h í n h đ a d ạ n g , n h ấ t l à h ì n h t h ứ c BOT, BT, nhiều tuyến đường nội đô lớn, cửa ngõ nội đô, các tuyến đường nối Thànhphố Hà Nội với các địa phương cả nước đã được nâng cấp thành các tuyến đường caotốc,gópphần quantrọnglưuthông hànghóa, phụcvụtốtchocácnhucầupháttriểnkin htế-xãhộicủaThànhphốvàcácđịaphươngkháctrongvùngĐồngbằngBắcBộ.

- Ba là,Thành phố Hà Nội đã từng bước phát huy ưu việt của nền kinh tế nhiềuthành phần để huy động tổng lực các nguồn vốn trong và ngoài nước phục vụ cho đầu tưpháttriểnkếtcấuhạtầngkinhtế,xãhội;nângcaohiệuquảsửdụngvốntrongđầutư,xâydựngkếhoạchđầ utưtrunghạnthaychokếhoạchphânbổvốnhàngnăm,ràsoátcácquyđịnh của pháp luật về đầu tư công, mua sắm công, hoàn thiện, bổ sung cơ chế phân cấpđầu tư, nâng cao năng lực quản lý đầu tư theo hướng tăng cường trách nhiệm của ngườiquyết định đầu tư…Nhờ đó, tạo lập môi trường thu hút thêm nguồn vốn ngoài ngân sáchđầutưchopháttriểnhạtầnggiaothôngcủaThànhphốngàycàngtốthơn.

- Bốnlà, ThànhphốHàNộiđãmởrộngtuyêntruyền,pháthuysứcmạnh của các tổ chức chính trị trong vận động cưdân đóng góp hạ tầng giaot h ô n g n ô n g t h ô n trong Chương trình mục tiêu quốc gia xây dựng nông thôn mới, trong đóng góp của cưdânnộiđôtrongchỉnhtrangcảitạocácngõ,ngáchtrongnộikhudâncưnộiđô

- Năm là,Thành phố Hà Nội đã quan tâm chỉ đạo quyết liệt để giải quyết tìnhtrạngđầutưdàntrải,khôngdứtđiểm,nhiềudựánkhôngpháthuyđượchiệuquảđầu tư, tình trạng chậm tiến độ, đội giá công trình, chưa quản lý kiểm soát được đầu tư…;Chú trọng quan tâm việc xã hội hóa đầu tư cho vận tải công cộng, trong đó Nhà nước,chính quyền Thành phố phải đóng vai trò chủ đạo trong vấn đề xây dựng ý tưởng, lậpquy hoạch và đầu tư hạ tầng cho giao thông công cộng (hướng tuyến, bến bãi, dịch vụhậu cần,quản lý ).

3.5.2 Nhữnghạn chếtrong đadạnghoánguồn lựctàichínhchoph át triể nhạ tầnggiaothôngtạiThànhphốHàNội

3.5.2.1 Nghiên cứu các hạn chế và nguyên nhân, giảip h á p t h ô n g q u a n g h i ê n cứuthực nghiệm

Nghiên cứu lý thuyết và thực nghiệm về đa dạng hoá nguồn lực tài chính trongphát triển hạ tầng giao thông đường bộ tại Thành phố Hà Nội còn nhiều bất cập và hạnchế Vì vậy, tác giả thực hiện luận án này nhằm nghiên cứu những yếu tố, mối quan hệnhằm thúc đẩy hoàn thiện các khoảng trống trong đa dạng hoá nguồn tài chính cho đầutưpháttriểnhạtầnggiaothôngđườngbộcủaThànhphốHàNội.ĐểthựchiệnLuậnánnà y,tácgiảđãtiếnhànhphỏngvấnsâuvớicácchuyêngiahiệnđangthựchiệnhoạt độngđ a d ạ n g h óa n g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n g i a o t h ô n g đ ư ờ n g b ộ t ạ i T h à n h phố HàNội.

- Xác định những điểm phù hợp và khôngp h ù h ợ p , h ạ n c h ế v à n g u y ê n n h â n dẫn đến chậm chễ hoạt động đa dạng hoá nguồn lực tài chính cho phát triển giao thôngcủaThành phố HàNội.

- Đề xuất giải pháp, cơ chế hoàn thiện các cách thức đa dạng hoá nguồn lực tàichính chopháttriểnhạtầnggiao thông

Nội dung phỏng vấn tập trung tìm hiểu ý kiến chuyên gia về những hạn chế,nguyênnhân của nhữnghạnchế vànhữnggiải phápnhằmn â n g c a o h i ệ u q u ả t r o n g việc thực hiện đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển giao thông đường bộ ởThànhp h ố H à N ộ i h i ệ n n a y S a u đ ó , t r ê n c ơ s ở ý k i ế n c ủ a c h u y ê n g i a , t á c g i ả x â y dự ng bảng hỏi với những thang đo nhằm đo lường những nhân tố phản ánh những hạnchế, nguyên nhân của những hạn chế và các nhân tố về giải pháp để phỏng vấn các đốitượngc ó l i ê n q u a n t ớ i h o ạ t đ ộ n g đ a d ạ n g h ó a n g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n h ạ tầng giao thông tại Thành phố Hà Nội (phụ lục 17) Trong đó, để xác định và đánh giácácnhân t ố phản án h cácvấn đ ề nóit r ê n , tá c giả sửd ụ n g t h a n g đoL ik er t 5 mứcđ ộ (“1” là

“Hoàn toàn KHÔNG đồng ý” và “5” là “Hoàn toàn đồng ý”) để đo lường mộtcách cụthểýkiếnđánhgiácủacácchuyêngia:

Thứ nhất, tác giả sử dụng 18 tiêu chí đánh giá để đo lường những nhân tố phảnánh những hạn chế trong thực hiện đa dạng hoá nguồn lực tài chính cho phát triển giaothông đườngbộ củaThành phốHàNội.

Thứ hai,những nhân tố phản ánh nguyênnhân của những hạn chết r o n g t h ự c hiệnđadạ ng h ó a ng uồ n lực tà ic hí nh c h o p h á t t ri ển g i a o thôngđường bộc ủ a Th à n hphốHàNộiđượcđolườngdựatrên16tiêuchíđánhgiá.

Thứb a , v ềc á c g i ả i p h á p c h o h o ạ t đ ộ n g đ a d ạ n g h ó a n g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o pháttr iểnhạtầnggiaothôngđườngbộcủaThànhphốHàNội,tácgiảxâydựngthangđot h e o c á c n h ó m g i ả i p h á p : 1 ) P h ư ơ n g á n t h ố n g n h ấ t t h à n h l ậ p b ộ p h ậ n t ậ p t r u n g quản lý tài chính của các nguồn lực tài chính cho phát triển giao thông đường bộ củaThànhphốHàNội (3tiêu chí); 2) hình thứctổ chức củacơq u a n c h u y ê n t r á c h t h ự c hiện chức năng đại diện thực hiện công tác đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho pháttriểnhạtầnggiao thôngđườngbộ(4tiêuchí);3)Cơchếquảnlýđadạnghóanguồnlực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông đường bộ (7 tiêu chí); 4) Cơ chế, chínhsách đa dạng hóa nguồn lực tài chính chop h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g đ ư ờ n g b ộ ( 1 2 tiêu chí).

Sau khi tiến hành điều tra 200 đối tượng thuộc phạm vi nghiên cứu, tác giả sửdụng phươngphápphân tíchnhântốkhámphá(EFA) nhằmx á c đ ị n h c á c n h â n t ố chính phản ánh những hạn chế, nguyên nhân của những hạn chế và các giải pháp chohoạt động đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông đường bộcủaT h à n h p hốH à N ộ i Đ ể đ á n h g iá đ ộ t i n cậ yc ủa t h a n g đ o c á c n h â n t ố , t á c g i ả s ử dụng phươngphápđánh g i á độ t i n c ậ y c ủ a th an g đ o sửd ụn g C r o n b a c h ’ s Alpha,qua đóxácđịn hnhững tiêu chí thựcsựcó ý nghĩatrong việcđo lườngcácn h â n t ố đ ó Thực trạng của những hạn chế, nguyên nhân của những hạn chế và giải pháp cho hoạtđộng đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông đường bộ củaThành phố Hà Nộiđược phản ánh trên cơ sởtính toán điểmt r u n g b ì n h c h o t ừ n g t i ê u chíđánh giácácnhântốchính.

Tácgiảtiến h à n h sử d ụ n g bảng h ỏi v ớ i c á c thangđ op h ả n án h H ạ n c h ế tr on g thực hiện đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông tại Thànhphố HàNội; Nguyên nhân dẫnđến những hạn chế trong thựchiệnđ a d ạ n g h ó a n g u ồ n lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông tại Thành phố Hà Nội; Các giải pháp đadạnghóanguồnlựctàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothôngtạiThànhphốHàNội.Để thực hiện nội dung nghiên cứu tác giả đã tiến hành xây dựng bảng hỏi và phát bảnghỏi tới 200 đối tượng thuộc phạm vi nghiên cứu Kết quả điều tra, tác giả thu về được175 phiếu (đạt tỷ lệ 87,5%) Sau khi làm sạch, loại bỏ những phiếu điều tra không đảmbảođ ộ t i n c ậ y ( t h i ế u p h ư ơ n g á n t r ả l ờ i , c á c p h ư ơ n g á n t r ả l ờ i t h e o q u á n t í n h k h ô n g đảm bảo độ tin cậy, các phương án trả lời có độ phân tán cao…) tác giả thu được 162phiếu điềutrasửdụngtrongcácphân tíchtiếptheo.

3.5.2.2 Kết quả điều tra, khảo sát hạn chế trong thực hiện đa dạng hoá nguồnlựctàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothông

-K ế t quảphântíchnhântốkhámphá(EFA)vềnhữngHạnchếtrongthực hiện đadạnghóanguồnlựctàichínhchopháttriểngiaothôngThànhphốHàNội

Mục đích của phân tích nhân tố khám phá (EFA) được sử dụng trong luận ánnhằm rút gọn một tập hợp gồm nhiều biến quan sát phụ thuộc lẫn nhau thành một tậpbiến (gọi là các nhân tố) ít hơn để chúng có ý nghĩa hơn nhưng vẫn chứa đựng hầu hếtnộidungthôngtincủatậpbiến banđầu.

Nhữngcăncứđềxuấtquanđiểm,phươnghướngvàgiảipháptiếptụcđadạnghóanguồnlự ctàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothôngcủaHàNội

- Đáp ứng đượcnhu cầu về vận tảihàng hóa và hành khách vớichấtl ư ợ n g t ố t , giác ả h ợ p lý , đ ả m b ả o a n to àn , t h u ậ n l ợi , k i ề m c h ế t i ế n t ớ i g i ả m ta i n ạ n gi ao t h ô n g vàh ạ n c h ế ô n h i ễ m m ô i t r ư ờ n g ; p h á t h u y l ợ i t h ế c ủ a v ậ n t ả i c ó t í n h c ơ đ ộ n g c a o , hiệuq u ả t r o n g p h ạ m v i h o ạ t đ ộ n g đ ư ờ n g n g ắ n , g o m h à n g , t ạ o c h â n h à n g c h o c á c phươngtiệnvậntảikhác.(Thủtướngchínhphủ, 2013).

- Xâydựng,nângcấphệ thống quốclộ,đường tỉnh cơbản vàođúngc ấ p k ỹ thuật; mở rộng và xây dựng mới các quốc, đường tỉnh có nhu cầu vận tải lớn, trong đóưu tiên nâng cấp mở rộng quốc lộ 1; xây dựng một số đoạn cao tốc trên tuyến Bắc - Nam,tuyếnnối HàNội,ThànhphốHồChíMinhvớicáccảngcửangõ,cácđầumốigi ao thông quan trọng, nối thông tuyến đường Hồ Chí Minh và nâng cấp tuyến đoạnquanTây Nguyên; đầutư đườngven biển,đườngtuần trabiêng i ớ i t h e o q u y h o ạ c h được phê duyệt Các tuyến đường đối ngoại đạt tiêu chuẩn kỹ thuật của khu vực; pháttriểnmạnhmẽgiaothôngđôthị(Thủtướngchínhphủ,2013).

TheoBáo cáoquyhoạchphát triển giaothông Việt Namđ ế n n ă m 2 0 2 0 , t ầ m nhìn2030đãđịnhhướngpháttriểnđếnnăm2030vớicácmụctiêusau:

- Thỏa mãn được nhucầu vận tải và dịch vụvận tải của xã hội vớichất lượngcao, nhanh chóng, thuận tiện, an toàn; kết nối được với các phương thức vận tải khác,nhấtlàcácđiểmchuyểntảikháchđườngdàivớivậnchuyểnhànhkháchđôthị[33,3].

- Hoàn thiện vàc ơ b ả n h i ệ n đ ạ i h ó a m ạ n g l ư ớ i k ế t c ấ u h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g ; t i ế p tụcxâydựngcácđoạntuyếncaotốc,đườngđôthị,đườngvànhđai.

Vì vậy, với tính chất đó, cơ chế huy động nguồn lực cho phát triển hạ tầng giaothôngcủaHàNộicótínhđặcthùcao,đadạnghóanguồnlựctàichínhchopháttriểnhạtần ggiaothôngcàngtrởnêncấp bách.

Hà Nội đã xâydựngQuy hoạchphát triểnkinh tế - xã hội đến năm 2030t ầ m nhìn2050,trongđóđãxácđịnhmụctiêuchungvới cácnộidungsau:

- Phát triển giao thông tạo sự liên kết giữa Hà Nội với các vùng lân cận, vùngkinh tế trọng điểm BắcBộ và cáctrungtâm thương mại,d u l ị c h , g i a o l ư u q u ố c t ế , đ ô thịtrung tâmvàcácđôthịvệtinh.

- Giải quyếtá c h t ắ c g i a o t h ô n g g ắ n v ớ i x â y d ự n g c ơ s ở h ạ t ầ n g đ ồ n g b ộ , h i ệ n đại; đầu tư xây dựng các tuyến vận tải công cộng lớn như đường sắt trên cao, tàu điệnngầm, cáccông trìnhngầm…Dành quỹ đất cho giao thông đô thịkhoảng1 8 - 2 0 % diện tích đất đô thị (trong đó giao thông tĩnh 4 - 6%), riêng ở các quận nội thành cũ đạtkhoảng 10- 12%.

- Phốihợpv ớ i B ộ G ia ot hô ng vậ n tải đểh o à n th àn hx ây dựng cá c q u ố c lộv à cao tốc hướng tâm, vành đai giao thông đô thị 2 và 3 (kể cả đường trên cao) Xây dựng các vànhđaigiaothôngliênvùng(vànhđai 4và5).

- Mở rộng, kết hợp xây dựng mới các trụcc h í n h đ ô t h ị n h ằ m t ạ o t h à n h c á c luồng hành khách chủy ế u t r o n g đ ô t h ị H à N ộ i , k ế t n ố i t r u n g t â m T h à n h p h ố v ớ i c á c khu đôthịmới,cáctrụccủakhu vựcphíaTâythànhphố.

- Hoàn thành nâng cấp mạng lưới đường bộ khu vực, mở rộng trục Đông - Tây(đường vành đai 1 cũ) Nâng cấp, tăng cường quản lý, khai thác các đường phố chính,đường khu vực Nâng cấp, mở rộng các bến xe, mạng lưới các điểm đỗ xe và bãi đỗ xecôngcộng,bếnxetạicácđôthịvệtinh,thịtrấn.Xâydựnghệthốngbãiđỗxengầm,c ao tầng tại khu vực nội thành.Đẩy nhanh tiến độ xây dựng các tuyến đường sắt đô thị(baog ồ m c ả đ i n g ầ m v à t r ê n c a o ) ; C ả i t ạ o c á c t u y ế n đ ư ờ n g s ô n g ( s ô n g H ồ n g , s ô n g Đáy,sôngNhuệ,sôngĐuống);nângcấp,xâydựngcáccảng,bếncảng. Đây là những cơ sở quan trọng cho phát triển giao thông vận tải nói chung, giaothông nói riêng Để đạt được các mục tiêu, phát triển kinh tế - xã hội Hà Nội theo cácđịnh hướng trên, nhất là giao thông, việc huy động các nguồn lực cho phát triển giaothông cần đặc biệt lưuý.

Quanđiểm,phươnghướngđadạnghóanguồnlựctàichínhchínhchopháttriể nhạtầnggiaothôngcủaHàNội

4.2.1 Quan điểm đa dạng hóa nguồn lực tài chính chính cho phát triển hạtầng giao thôngcủa Hà Nội

- Đảm bảo tính công khai và minh bạch trong đa dạng hóa nguồn lực tài chínhchính chophát triểnhạtầnggiaothôngcủaHàNội Đadạnghóanguồnlựctàichínhchopháttriểngiaothônglàmộttrongcáccơchế huy động vốn cho phát triển hạ tầng giao thông Cơ chế này có thể áp dụng chung, trênphạm vi rộng của cả hệ thống hạ tầng mỗi quốc gia, ở từng địa phương hay trong mộtcôngtrìnhnàođócủahệthốnghạtầnggiaothông.Vídụ:Cơchếxãhộihóanguồnlựctàichính trong xây dựng giao thông nông thôn theo phương thức “nhà nước và nhân dâncùng làm” Trong bối cảnh đó vấn đề công khai, minh bạch hóa nguồn lực đã trở thànhvấn đề có tính nguyên tắc trong huy động nguồn lực, nhất là các công trình hạ tầng giaothông có huy động vốn của người dân Không phải ngẫu nhiên trong quy chế dân chủ cơsở,nguyêntắc“dânbiết,dânlà,dânkiểmtrađãđượcxácđịnhvàcoiđólàvấnđềcốtlõicủaquychế.

Bên cạnh hình thức thu hút nguồn lực cho xây dựng hạ tầng giao thông đườngquốclộ, đườngtỉnh, nhữngcôngtrình lớn, thu hút nguồn lựcc h o p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g giao thông nông thôn trong xây dựng nông thôn mới ở nhiều nơi cũng chưa được minhbạchvề thông tin,trong sửdụng nguồnlựcdo ngườidân đóngg ó p g â y n ê n n h ữ n g khiếu kiện, ảnh hưởng đến khả năng và mức độ huy động vốn của người dân cho xâydựnghạtầnggiaothôngnôngthôn,nhấtlàcáctuyếnđườngliênxã,đườngthôn,xóm.

Trong bối cảnh trên, để tháo gỡ các vướng mắc trong đầu tư phát triển hạ tầnggiao thông và quan trọng hơn là tạo môi trường tốt hơn cho thu hút nguồn lực mới đểpháttriểnhạtầnggiaoth ôn g… c ôn g khai,minhbạchtronghuyđộngvànhấtlàtrong sửdụngnguồnlựcđểxâydựnghạtầnggi aothônglàquanđiểmcầnthôngsuốt.

- Đảm bảo nguyên tắc cùng có lợi trong đa dạng hóa nguồn lực tài chính chínhcho phát triển hạtầnggiaothôngcủaHàNội

Trong cơ chế đa dạng hóa nguồn lực phát triển hạ tầng giao thông, vấn đề phốihợp nguồn lực để phát triển hạ tầng là vấn đề mang tính cốt lõi Bản thân đa dạng hóanguồn lực đã phản ánh tính chất đa dạng và phối hợp giữa các nguồn lực cho một hoạtđộng mang tính đặc thù là phát triển hạ tầng giao thông nói riêng và phát triển kinh tế xãhội nói chung Để phối hợp các nguồn lực thuộc sở hữu, sử dụng của các chủ thể khácnhau, cùng có lợi là sợi dây cốt lõi và bền chặt cho sự phối hợp Các nhà kinh tế học đãchỉ ra rằng, nếu không có sự thống nhất về lợi ích sẽ không có sự thống nhất về mụcđích, chứ chưa thể có sự thống nhất về hành động Đối với đa dạng hóa nguồn lực tàichính phát triển hạ tầng giao thông, đây là vấn đề mang tính nguyên tắc, đồng thời làquanđiểmcầnphảiquántriệttrongmọi hoạtđộng củaquátrìnhđadạnghóanguồnlực.

Trênt h ự c t ế h u y đ ộ n g n g u ồ n l ự c c h o p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g , n ơ i n à o , hoạtđộngnàoxửlýtốtcácquanhệvềlợiích… việchuyđộngnguồnlựcsẽthuậnlợivàđạtkếtquảtốt.Cónhữngphươngthứcđadạnghóanguồ nlực,bảnthânnóđãhàm chứa trách nhiệm và quyền lợi trong huy động và sử dụng nguồn lực, như phương thức“nhà nước và nhân dân cùng làm” là phương thức có kết quả cao trong huy động và sửdụng nguồn lực. Đối với phát triển hạ tầng nông thôn nói chung, phát triển hạ tầng giao thôngnông thôn, cơ chế quản lý với sự tham gia của người dân “dân biết, dân bàn, dân làm,dân kiểm tra và dân hưởng lợi” đã không chỉ đảm bảo dân quản lý nguồn vốn đã huyđộng cho phát triển hạ tầng nông thôn mà còn tạo sự tin tưởng để dân đóng góp nguồnlựcchoxâydựngnôngthônmới.

Trong phát triển giao thông,v i ệ c h u y đ ộ n g n g u ồ n l ự c n g o à i n g â n s á c h d ư ớ i hình thức BOT, BT đã và đang được coi là giải pháp mạnh cho huy động nguồn lực từcác tổ chức tài chính, các doanh nghiệp lớn và thực tế ở Việt Nam, những công trìnhgiao thông lớn đã và đang được xây dựng từ các nguồn vốn này Tuy nhiên, việc xử lýmối quan hệ lợi ích giữa nhà đầu tư với nhà nước, thông qua tính số năm khai thác vàbàn giao công trình; đặc biệt giữa nhà đầu tư với người sử dụng công trình, thông quatínhphíg i a o t h ô n g đãg â y nê n n h ữ n g ph ản ứn g gayg ắt g i ữ a n g ư ờ i sử dụng v ớ i n h à đ ầutưlàmìnhchứngvềxửlýlợiíchtrong huy độngnguồnlựcđầutưpháttriểnhạtầng giao thông.

Quán triệt quan điểm mang tính nguyên tắc trên, cần giải quyết tốt mối quan hệlợiíchtheohướng“cùngcólợi”giữacácchủthểthamgia đónggópnguồnlực,giữacác loại nguồn lực, giữa người đầu tư nguồn lực với những người sử dụng các kết quảđầu tưcó vai trò hếtsức quantrọng. Để đảm bảo cùng có lợi, cần có sự công khai, dân chủ trong mọi tính toán về lợiích.Đốivớinhữngngườicùngthamgiađầutưcácnguồnlực,cầnđịnhrõnguyêntắc,cơ sở của sự phân định lợi ích một cách khoa học; cần đảm bảo sự công bằng về phânchia lợi ích, cùng các rủi ro, dựa trên các tính toán về mức đóng góp của các bên cùngthamgiađầutư.Đốivớinhững người cóliênquan trựctiếp cầnđảmbảolợiíchcủahọ mới có thể thu hút họ tham gias ử d ụ n g c á c k ế t q u ả đ ầ u t ư , t r o n g đ ó v ấ n đ ề l ợ i í c h của nhà đầu tư và người sử dụng các công trình đầu tư cần đảm bảo hài hòa, không tạonhững xung đột. Đốiv ớ i H à N ộ i , đ a d ạ n g h ó a n g u ồ n l ự c x â y d ự n g c á c t u y ế n đ ư ờ n g c a o t ố c , đường quốc lộ thuộc quyển quản lý của Trung ương, nhưng cũng cần xử lý tốt các mốiquanh ệ l ợ i í c h k h i gi ải p h ó n g m ặ t b ằn g ở ph ần cá c c ô n g t r ì n h t r ê n đ ị a b à n H à N ộ i , giải quyết mối quan hệ lợi ích giữa nhà nước với các nhà đầu tư khi đang có những dựluận về sự cầu kết theo lợi ích nhóm, khi có những xung đột lợi ích giữa người dân cậnkềtrạmthuphívàgiữangườithamgiagiaothôngvớicácnhàđầutưvềmứcthuphí. Đối với phần nguồn lực đầu tưphátt r i ể n g i a o t h ô n g n ô n g t h ô n , c ầ n g i ả i q u y ế t tốtm ố i q u a n h ệ v ề t ỷ l ệ g i ữ a n g u ồ n v ố n n g â n s á c h t h e o t ừ n g n h ó m đ ị a p h ư ơ n g c ó trình độ phát triển kinh tế khác nhau, mối quan hệ giữa các thành phần dân cư có mứcthunhập khácnhau trong huy động vốngóp củangười dân chop h á t t r i ể n h ạ t ầ n g đường bộ củagiaothôngnôngthôn.

- Đảm bảo tính hiệu quả trong đa dạng hóa nguồn lực tài chính chính cho pháttriểnhạtầnggiaothôngcủa HàNội

Hiệu quả trong đầu tư là vấn đề mang tính nguyên tắc trong mọi hoạt động kinhdoanh,v ấ n đ ề t r ê n đ ư ợ c c á c n h à đ ầ u t ư q u a n t â m v à t ự l ự a c h o n p h ư ơ n g t h ứ c t h í c h hợp để thực hiện Đối với đầu tư phát triển hạ tầng giao thông, nhất là khi thực hiệnphươngthứcđadạng h ó a , nhiềucôngtrìnhcó phần vốnrấtlớntừngân sách, vấnđềđầu tư không có trọng điểm, không dứt điểm, đặc biệt dễ xảy ra thất thoát và thamnhững.Vìvậy,dễdẫnđếnkhônghiệuquả.Trongbốicảnhđó,vấnđềhiệuquảtrongđa dạng hóa nguồn lực cho phát triển hạ tầng giao thông, được nhấn mạnh và trở thànhquan điểmcầnquántriệtkhitriểnkhai đadạnghóa.

Trên thực tế, những vấn đề về đầu tư không trọng điểm, tiến độ kéo dài, thấtthoát, lãng phí đã xảy ra trên phạm vi cả nước, trong đó có Thành phố Hà Nội. Tìnhtrạngt rê n k h ô n g c h ỉ l à m ch o v i ệ c s ử dụng c á c n gu ồn l ự c c ủ a đ a d ạn g h ó a kém h i ệ u quảmàcòngâynhữngkhókhăn,cảntrởkhihuyđộngnguồnlực.

Trong khoảngthờigian dàiđầu tưnóichung, đầutư pháttriểnhạt ầ n g g i a o thông thường kém hậu, quả Nguyên nhân chủ yếu do nguồn vốn đầu tư hạn hẹp, trongkhi đó đầu tư thường dàn trải không chú ý tới đầu tư có trọng tâm, trọng điểm và dứtđiểm, thất thoát khá lớn trong đầu tư xây… Vì vậy, để nâng cao hiệu quả đầu tư pháttriểnhạtầnggiaothôngcầnphảitậptrungxửlýcácvấnđềtrên.

Trongđiềukiệnđadạnghóanguồnlực,việcxửlýmộtcáchcơbảnvấnđềđầutư trọng tâm, trọng điểm, dứt điểm, giảm thất thoát sẽ khó đối với nguồn vốn từ ngânsáchnhànướcnếuvẫnduytrìcáchthứchuyđộngvàquảnlýsửdụngnhưhiệnnay. Đốiv ớ i c á c n g u ồ n v ố n đ ầ u t ư d ư ớ i h ì n h t h ứ c đ ầ u t ư B O T , B T v à c á c n g u ồ n khác có cơ hội xử lý tốt, nhưng vấn đề giải phóng mặt bằng vẫn còn khó khăn Đây lànhữngvấnđềcầnđượcnhậnthứcvàtậptrungkhắcphục.

4.2.2 Phương hướng đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giaothông của Hà Nội

- Đẩy mạnh đa dạng hóa các nguồn lực tài chính trên cơ sở khai thác tốt vai tròcủanguồnvốnngânsách,coinguồnvốnngânsáchTrungươnglànguồnvốncốtlõ i, tạo đà cho phát triển hạ tầng giao thông trọng điểm và giao thông nông thôn khu vựcmiền núi; nguồn vốn ngân sách Thành phố Huy động tốt các nguồn lực tài chính dochínhsựpháttriểncủacáccôngtrìnhhạtầnggiaothôngtạonên.

- Tăng cường huyđộng và đầu tư có hiệu quả nguồn lực vốn ODA,c á c n g u ồ n lựcv i ệ n t r ợ k h ô n g h o à n l ạ i c ủ a c á c t ổ c h ứ c p h i c h í n h p h ủ b ổ s u n g c h o n g u ồ n l ự c ngânsá ch c ủ a C hí nh p h ủ g i à n h chop h á t t r i ể n hạtầng g i a o thông nóic hu ng , hạ tầ ng giao thôngtrênđịabànHàNộinói riêng.

- Giải quyết tốt các mối quan hệ về lợi ích trong xây dựng và khai thác các côngtrìnhhạtầnggiaothông,côngkhai,minhbạchthôngtin,tạomốitrườnghấpdẫ nthuhút các nguồn lực tài chính của các nhà đầu tư tư nhân vào giao thông dưới hình thứcBOT,B T T r ê n c ơ s ở đ ó , t ạ o c á c đ i ề u k i ệ n t h u h ú t n g u ồ n l ự c t à i c h í n h n g o à i n h à nước, nhất là từ các doanh nghiệp tư nhân, các tập đoàn tài chính có tiềm lực trong vàngoàinước Đâyl à ng uồ nl ực tàic hí nh quan t r ọ n g c h o pháttriển h ạ t ần gg ia o t h ô n g quốc gianóichung,Thànhphố HàNội nóiriêng.

- Đẩy mạnh tuyên truyền vận động đến người dân để chủ trương nhà nước vànhân dân cùng làmtrong huyđộngnguồn lực tài chính phátt r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g thực sựđi vào cuộc sống, đặc biệt là người dân nông thônn h ằ m p h á t h u y m ọ i n g u ồ n lựcvậtchấtchopháttriểngiaothông,nhấtlàgiaothôngnộibộdâncư;tạonguồ nlựctàichínhchoduy tu,bảodườngđườngbộcấpthôn,xóm, giaothông tớicáckhu sảnxuấttừng thôn,xã.

Giảip h á p đ a d ạ n g h ó a n g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h í n h c h o p h á t t r i ể n h ạ

4.3.1 Nhóm giải pháp tổng hợp từ kết quả điều tra chuyên gia về công tác đadạnghoánguồnlựctàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothôngcủaHàNội

Nhóm giải pháp xuất phát từ ý kiến đánh giá điều tra từ các chuyên gia về đadạngh ó a n g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g h i ệ n n a y c ủ a T h à n h phố HàNộinhưsau:

Trung bình Độ lệchchu ẩn

Quyềnvàtrá ch nhiệmc ủa cá cbên trongđadạnghóanguồnlựctàichính 162 2.00 5.00 3.9367 0.59325

Cơc h ế q u ả n t r ị t à i chínhc á c nguồnl ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n giao thông

Bảng3ch ot hấ y, g i ả i p h á p đa d ạ n g h ó a nguồn l ực tài c h í n h c h o ph át triển h ạ tầng giaothôngTP.HàNộihiệnnaycầnchútrọnglà:

(i) Tiêu chí “Vấn đề quản lý và sử dụng nguồn lực cho phát triển hạ tầng giaothông” được đánh giá với 3.99 điểm Cụ thể phỏng vấn sâu cho thấy, giải pháp này cầnđược thực hiện theo hướng: Kiểm tra, giámsátcác dự án sử dụng nguồn lực tài chínhcho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố; Tăng cường quản lý và sử dụng đất trongquản lý đa dạng hoá cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố; Tăng cường quản lýcác nguồn lựctàic h í n h c ủ a c á c t h à n h v i ê n t r ự c t h u ộ c s ở / b a n / n g à n h t h ự c h i ệ n h o ạ t độngđadạnghoáchopháttriểnhạtầnggiaothôngThànhphố.

(ii) Tiêu chí “Quyềnvà tráchnhiệm của cácbên trong đa dạng hóan g u ồ n l ự c tài chính” được đánh giá với 3.94 điểm Cụ thể phỏng vấn sâu cho thấy, giải pháp nàycầnđượcthựchiệntheohướng:Táchbạchgiữaquyềnthuhútđadạnghoánguồnlự ctài chính cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố; Xác định quyền và trách nhiệmcủađạidiện vốn trongđa dạng hoánguồn lực tàichínhc h o p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o thông Thành phố; Tự chủ, tự chịu trách nhiệm của ban/ngành trong đa dạng hoá nguồnlực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông Thành phố; Tăng cường thanh tra, giámsát sử dụng vốn đa dạng hoá nguồnlực tài chính cho phát triểnhạ tầng giaot h ô n g Thành phố.

(iii) Tiêu chí “Cơ chếđa dạng hóan g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n g i a o thông” được đánh giá với 3.85 điểm Cụ thể phỏng vấn sâu cho thấy, giải pháp này cầnđược thực hiệnt h e o h ư ớ n g : V i ệ c q u y đ ị n h q u y ề n c h ủ đ ộ n g h u y đ ộ n g n g u ồ n l ự c t à i chính phát triển hạ tầng giao thông cho đơn vị thực hiện; Đối với các đơn vị trển khaithực hiện đa dạng hoán g u ồ n l ự c t à i c h í n h c ầ n x e m x é t , q u y ế t đ ị n h t r ê n c ơ s ở c á c d ự án huy động vốn có hiệu quả; Việc phân cấp, phân quyền cho các đơn vị quận huyệnThành phốnhất là quyền thu hút nguồn lực tài chínhphát triển hạ tầng giao thông;Thành lập cơ quan chuyên tráchthựchiện quyền, nghĩa vụ củaT h à n h p h ố đ ư ợ c t ổ chứcdướihìnhthứcBanquảnlýtàichínhthuộcUBNDthànhphố.

(iv) Tiêu chí“ T h à n h l ậ p b ộ p h ậ n t ậ p t r u n g q u ả n l ý t à i c h í n h c ủ a c á c n g u ồ n l ự c tàichính c ho p h á t t r i ể n giao t h ô n g ” đ ư ợ c đ á n h gi á v ớ i 3 7 1 đ iể m C ụ th ể p h ỏ n g vấnsâu cho thấy, giải pháp này cần được thực hiện theo hướng: Cần thành lập các đầu mốikhácn h a u t h ự c h i ệ n t h ố n g n h ấ t v à t ậ p t r u n g c h ứ c n ă n g q u ả n l ý n g u ồ n l ự c t à i c h í n h cho phát triển hạ tầng giao thông (các sở, ngành tập trung đầu mối quản lý chung cácnguồnl ự c t à i c h í n h p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g ) ; T h à n h l ậ p c ơ q u a n c h u y ê n t r á c h thực hiện quyền,nghĩav ụ c ủ a T h à n h p h ố đ ư ợ c t ổ c h ứ c d ư ớ i h ì n h t h ứ c m ộ t b a n c h ủ quản tàichính.

(v) Tiêuc h í “ C ơ c h ế q u ả n l ý đ a d ạ n g h ó a n g u ồ n l ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n giaoth ôn g” đ ư ợ c đ á n h g i á v ớ i 3 6 6 đ i ể m C ụ t h ể p h ỏ n g v ấn s â u ch o t h ấ y , g i ả i p h á p này cần được thực hiện theo hướng: Cần có cơ chế điều hòa vốn trong các quận huyện,thành phố; Cần có cơ chế huy động vốn trong nội bộ quận huyện; Cần tiếp cận vốn vớicác quỹ mạo hiểm; Cần có đánh giá chung về quyền và nghĩa vụ của các cấp, ngànhtrongđadạnghoánguồnlựctàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothông.

(vi) Tiêu chí “Cơ chế quản trị tài chính các nguồn lực tài chính cho phát triểngiao thông” được đánh giá với 3.56 điểm Cụ thể phỏng vấn sâu cho thấy, giải pháp nàycầnđ ư ợ c t h ự c h i ệ n t h e o h ư ớ n g : G i ả m s ố l ư ợ n g c á c c ô n g t y t h à n h v i ê n t r ự c t h u ộ c sở/ban/ngành thực hiện hoạt động đa dạng hoá cho phát triển hạ tầng giao thông Thànhphốhiệnnay;Hiệnđại vàchuyênnghiệpcơchếquảntrịtàichínhcácnguồnvốn…

4.3.2 Một số giải phápc ụ t h ể n h ằ m t h ú c đ ẩ y đ a d ạ n g h ó a n g u ồ n l ự c t à i chínhchopháttriển hạtầnggiaothôngcủaHà Nội

4.3.2.1 Nhóm giải pháp về rà soát điều chỉnh quy hoạch phát triển giao thôngnói chung, giao thông làm điều kiện tiền đề cho các giải pháp về đa dạng hóanguồn lựctàichínhchopháttriểnhạtầng giaothông

Quyhoạch n ó i chung, q u y hoạch p h á t triểngiao t hô ng l à cơ sở q u a n t rọ ng đ ể phát triển hệ thống hạ tầng giao thông, vì nó chỉ ra các mục tiêu, định hương, các bố trívàc h u ẩ n b ị c á c n g u ồ n l ự c t h ự c t h i c á c b ố t r í q u y h o ạ c h p h á t t r i ể n g i a o t h ô n g T r ê n thựctế,quy h oạ ch BộG ia o thông vậnt ải đãt ổ chứcxây dự ngQ uy h o ạ c h pháttriển giao thông Việt Nam đến năm 2020, tầm nhìn 2030, Thành phố Hà Nội đã tổ chức xâydựng Quy hoạch giao thông vận tải Thủ đô Hà Nội đến năm 2030, tầm nhìn đến năm2050 Cả hai bản quy hoạch đã được Thủ tướng chính phủ phê duyệt các năm 2013 vànăm2016.

Rà soát, cập nhật hồ sơ quy hoạch dự án đường giao thông, không gian ngầm,đường sắt đô thị (thể hiện cụ thể vị trí, không gian, định hướng kiến trúc cảnh quan );nghiêncứuđềxuấtcác dựánđầut ư xâydựngmới(kể cảdựáncảitạo)theohướng hiện đại, kiến trúc xanh, thân thiện môi trường Nâng cao chất lượng cảnh quan, câyxanh; quản lý, rà soát các chức năng sử dụng đất đảm bảo phù hợp Quy hoạch chung,Quy hoạchphânkhu đượcduyệt.

Hạ tầng kỹ thuật hai bên tuyến đường đảm bảo đủ điều kiện chất lượng về giaothông đô thị, vỉa hè, nhà chờ xe Buýt, vệ sinh công cộng, thu gom rác thải công cộng,biểnbáo,các t i ệ n íchđ ô t h ị , bu ồn g điện th oạ ic ôn gc ộn g, đ i ể m A T M Nội d u n g đ ề xuấtt h i ế t k ế b i ể n h i ệ u , b i ể n qu ản g c á o t h ự c h i ệ n t h e o đ ú n g c á c quy đị nh c ủ a Thành phố vàcác quyđịnhphápluậthiệnhành. Đây là những vấn đề cần tập trung triển khai trong thời gian của đầu năm 2019.Với những điều chỉnh đó, riêng đối với vấn đề nguồn lực tài chính huy động, có 2 xuhướng sẽ xảy ra trên thực tế trong quá trình triển khai quy hoạch những năm 2019 -2030.Đó là:

(1) Sự gia tăng nguồnl ự c c ầ n h u y đ ộ n g d o c á c y ế u t ố t r ư ợ t g i á , d o c á c đ ị n h mức tínhtoán vàdo cách thức triểnkhai cácdự án giaothôngdẫnđếnm ứ c đ ộ i v ố n côngtrìnhlênrấtcao,nhưhầuhếtcácdựánđãdiễnratrênthựctế.

(2) Sựgiatăngcáckhảnăngcóthểhuyđộngởcácnguồnlựckhácnhau,nhấtlàn guồnlựchuyđộngchongânsáchtừ giátrịgiatăng docáccôngtrìnhgiaothông tạo ra và mức độ huy động nghĩa vụ đóng góp ngoài ngân sách của các doanh nghiệp,trong đócócácdoanhnghiệpkinhdoanhbấtđộngsản.

Tínhtoánđiềuchỉnhcácvấnđềnàysẽtạosựchủđộngtronghuyđộngcácnguồnlực, xác định chuẩn hơn tiến độ thực hiện các nội dung bố trí quy hoạch Trong trườnghợp các biện pháp pháp lý phức tạp của điều chỉnh quy hoạch, các vấn đề trên cần đượcxemxéttrongdâydựngchươngtrìnhmụctiêu,kếhoạchđadạnghóanguồnlựctàichínhchopháttriểnhạt ầnggiaothông-hoạtđộngkếtiếpcủatriểnkhaiquyhoạch.

Bên cạnh điều chỉnh quy hoạch giao thông của Ngành và Thành phố liên quanđếnh ạ t ầ n g g i a o t h ô n g l ớ n , q u y h o ạ c h p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g t r o n g x â y d ự n g n ô n g t h ô n mới cũng bộc lộ những bất cập nhất định Trong số các vấn đề bất cập, việc quy hoạchnâng cấp, xây dựng hạ tầng giao thông nông thôn chưa thật chú ý đến yêu cầu mới củaphát triểnkinh tế -xãhội đối vớihệ thốngh ạ t ầ n g g i a o t h ô n g t r o n g t ư ơ n g l a i đ ã l à giảm vai trò phục vụ của hệ thống cần được xem xét và điều chỉnh Việc điều chỉnhkhông chỉ ởnhữngđịa phương chưa hoànt h à n h c á c t i ê u c h í v ề h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g nông thôn mà còn ở các địa phương đã hoàn thành các tiêu chí về giao thông Khi điềuchỉnhquyhoạch,việcbốtrínângcấp,xâymới hạtầnggiaothôngnông thônsẽthayđổi, vấn đè huy động nguồn lực sẽ thay đổi theo Nhưng, sự hợp lý, vai trò của hạ tầnggiao thông nông thôn sẽ tác động tích hơn đến sự phát triển kinh tế - xã hội của cáchuyện ngoạithànhThànhphố HàNội.

4.3.2.2 Nhómgiải phápvềxâydựng tổ chức bộ máychỉ đạo, triểnk h a i t h ự c hiệnđadạnghóanguồnlực tàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothông

Tổ chức xây dựng, tổ chức bộ máy chỉ đạo, triển khai thực hiện đa dạng hóanguồnlựctàichínhchopháttriểnhạtầnggiaothôngđượccoilàhoạtđộngcóvaitròrất quantrọng Điềuđó, một mặt tạo nênt í n h t h ố n g n h ấ t t r o n g p h â n b ổ v à h u y đ ộ n g cácnguồn lự c chopháttriển g i a o t hô ng ; mặt k h á c n ót ạ o n ên t í n h h i ệ u quảt rong sử dụng cácnguồnlựctàichínhchopháttriểngiaothông.

Tổ chức xây dựng, tổ chức bộ máy chỉ đạo, triển khai thực hiện đa dạng hóanguồnl ự c t à i c h í n h c h o p h á t t r i ể n h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g n ó i c h u n g , H à N ộ i n ó i r i ê n g được coi là khâu yếu trong tổ chức đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển giaothông.L â u n a y , n g u ồ n l ự c t à i c h í n h t ừ n g u ồ n v ố n n g â n s á c h đ ư ợ c p h â n b ổ v à h u y động theonhiềucấptừ Trungươngđ ế n đ ị a p h ư ơ n g T h e o đ ó , n g u ồ n v ố n đ ư ợ c h u y độngở c ấ p n à o , c ấ p đ ó đ ư ợ c q u ả n l ý v à t h ư ờ n g c ó s ự t á c h b ạ c h g i ữ a p h â n b ổ , h u y động và quản lý sử dụng Vì vậy, việc quản lý nguồn lực tài chính cho phát triển giaothôngcủaThànhphốHàNộiluônởtrongtìnhtrạngphântánvàrấtkhókhăn.Vìvậy,tổ chức bộ máy chỉ đạo, triển khai thực hiện đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho pháttriển hạ tầng giao thông nếu được cải thiện sẽ giúp cho huy động và quản lý các nguồnlựctàichínhtậptrunghơn,cóhiệu quảhơn.

Trongn h ữ n g n ă m t ớ i , v i ệ c k i ệ n t o à n t ổ c h ứ c b ộ m á y c h ỉ đ ạ o t r i ể n k h a i t h ự c hi ện đadạng hóanguồn lực tàichínhtheo hướng tậpt r u n g v à c h u y ê n m ô n h ó a G ắ n các hoạt động phát triển giao thông với các hoạt động đa dạng hóa các nguồn lực tàichính ởtừngcấp triểnkhaithựchiệnquy hoạch.