Báo cáo " Về phương thức bầu dồn phiếu theo quy định tại luật doanh nghiệp năm 2005 " pptx

nghiên cứu - trao đổi 42 tạp chí luật học số 3/2011 Ths. Đỗ Quốc Quyền * Ths. Hoàng Anh Tuấn ** ut doanh nghip nm 2005 quy nh thm quyn thnh lp hi ng qun tr (HQT) thuc v i hi ng c ụng (HC), c thc hin thụng qua bu c vi phng thc bu dn phiu. Tớnh hp lớ ca phng thc bu dn phiu th hin ch yu vic phng thc ny bo m cho tt c cỏc phiu bu u cú hiu lc khi bu cỏc thnh viờn HQT, phự hp vi nguyờn tc biu quyt i vn ti HC. Mc dự vy, quy nh v phng thc bu dn phiu ti Lut doanh nghip nm 2005 cũn cú im cha hp lớ. Bờn cnh ú, phỏp lut hin hnh khụng cú nhng quy nh c th to c s phỏp lớ ỏp dng phng thc bu dn phiu khi bói nhim, min nhim v bu b sung thnh viờn HQT, gõy nờn nhiu khú khn, lỳng tỳng v vng mc cho cỏc CTCP khi gii quyt cỏc vn cú liờn quan. Trong phm vi bi vit ny, chỳng tụi xin bỡnh lun v cỏc khớa cnh nờu trờn ch ra cỏc khuyt thiu ca phỏp lut cn c hon thin trong trong thi gian ti. 1. Tớnh phự hp v tớnh khoa hc ca phng thc bu dn phiu Lut doanh nghip nm 2005 (im c khon 2 iu 96) quy nh HC cú thm quyn Bu, min nhim, bói nhim thnh viờn hi ng qun tr, thnh viờn ban kim soỏt; khon 3 iu 104 quy nh Vic biu quyt bu thnh viờn HQT v ban kim soỏt phi thc hin theo phng thc bu dn phiu, theo ú mi c ụng cú tng s phiu biu quyt tng ng vi tng s c phn s hu nhõn vi s thnh viờn c bu ca hi ng qun tr hoc ban kim soỏt v c ụng cú quyn dn ht tng s phiu bu ca mỡnh cho mt hoc mt s ng c viờn. Quy nh trờn c hiu nh sau: Gi s, CTCP ó phỏt hnh 1.000 c phn ph thụng, s thnh viờn HQT l 5 ngi, c ụng A ang s hu 100 c phn ph thụng (10% s c phn ó phỏt hnh cú quyn biu quyt). Nh vy, tng s phiu bu (khi bu thnh viờn HQT) l 5 x 1.000 c phn = 5.000 phiu bu, A cú s phiu bu l 5 x 100 c phn = 500 phiu bu (10% tng s phiu bu). Thc hin phng thc bu dn phiu, c ụng A bu 100 phiu cho ng c viờn th nht (2%) v 400 phiu cho ng c viờn th hai (8%). Cỏc c ụng khỏc u cú s phiu biu quyt v cú quyn b phiu tng t nh c ụng A. C ụng c quyn bu tng ng s c phn m mỡnh ang s hu. Mi c phn cú mt phiu biu quyt, phiu bu ó c c ụng dnh cho ng c viờn ny thỡ phiu ú khụng c s dng mt ln na bu ng c viờn khỏc. Nh vy, tt c cỏc phiu bu i vn ca c ụng u cú hiu lc, ng c viờn s trỳng c l thnh L * Hc vin ti chớnh ** Cụng ti lut TNHH Bin Bc nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 3/2011 43 viờn HQT bi s tớn nhim theo s c phn thuc s hu ca cỏc c ụng. Lut doanh nghip nm 1999 (1) quy nh trong CTCP, HC cú thm quyn bu, min nhim, bói nhim thnh viờn HQT, thnh viờn ban kim soỏt (khon 2 iu 70) nhng khụng cú quy nh hng dn tng t nh ni dung ca khon 3 iu 104 Lut doanh nghip nm 2005, dn n vic cỏc CTCP t chc bu thnh viờn HQT theo nhng cỏch thc khỏc nhau, thm chớ l sai trỏi. Trc õy, khi Lut doanh nghip nm 2005 cha cú hiu lc, s CTCP ó ỏp dng theo tinh thn ca phng thc bu dn phiu ch l cỏ bit. Trng hp ph bin l cỏc CTCP ó ỏp dng cỏch thc bu thnh viờn HQT theo cỏch thc bu c ph thụng u phiu nhng kt qu trỳng c li tớnh theo t l c phn tỏn thnh, dn n cỏc c ụng ln thao tỳng cuc b phiu, lm mt hiu lc phiu bu ca (nhúm) c ụng s hu ớt c phn (m tp quỏn thng gi l c ụng thiu s). Tht vy, nu vn dng khon 2 iu 77 (2) Lut doanh nghip nm 1999 quy nh iu kin ngh quyt ca HC c thụng qua tớnh kt qu bu thnh viờn HQT thỡ (nhúm) c ụng s hu n 49% tng s c phn ó phỏt hnh cú quyn biu quyt cng khụng th c c i din ca mỡnh tham gia HQT. Phng thc bu dn phiu ti Lut doanh nghip nm 2005 ó khc phc c nhc im ca Lut doanh nghip nm 1999. Nh vy, trc ht chỳng ta cú th khng nh rng: Phng thc bu dn phiu l phự hp, bo m nguyờn tc biu quyt i vn khi bu thnh viờn HQT; quy nh ca khon 3 iu 104 Lut doanh nghip nm 2005 ó giỳp cho phng thc ny c hiu v vn dng thng nht. Ngh nh ca Chớnh ph s 102/2010/N-CP (3) ó hng dn rừ hn ti iu 29: 1. Phng thc dn phiu bu quy nh ti im c khon 3 iu 104 ca Lut doanh nghip c ỏp dng i vi tt c cỏc cụng ti c phn, gm c cỏc cụng ti niờm yt, tr trng hp phỏp lut v chng khoỏn cú quy nh khỏc v 2. Trc v trong cuc hp i hi ng c ụng, cỏc c ụng cú quyn cựng nhau lp nhúm c v dn phiu bu cho ngi do h c. Vn m chỳng tụi cho rng cn c bn thờm l tớnh khoa hc ca phng thc bu dn phiu theo quy nh ny. Trong vớ d trờn, tớnh tng s phiu bu thnh viờn HQT v s phiu bu ca mi c ụng, chỳng ta cn nhõn vi 5. õy l quy nh tht s khú hiu, bi cỏch thc ú hon ton khụng cú gỡ khỏc khi s nhõn l 1 hoc 1 vn, cú chng ch khỏc nhau v s m. Nu s nhõn l 1 (thay vỡ s nhõn l 5 nh khi ỏp dng quy nh hin hnh), khi CTCP cú 1.000 c phn thỡ tng s phiu bu l 1.000, c ụng A cú 100 phiu bu (10%), c ụng A bu cho ng c viờn th nht 20 phiu (t 2%) v ng c viờn th hai l 80 phiu (t 8%) - kt qu hon ton ging vi khi nhõn vi 5 hay nhõn vi 1 vn. Phõn s toỏn hc s khụng thay i giỏ tr nu nh t s v mu s cựng c nhõn vi mt s. Vic la chn s nhõn l 1 (tc l khụng cn thc hin bt kỡ mt phộp nhõn no) s l khoa hc vỡ khi con s nh thỡ vic m v chia t l % n gin hn v c bit l khụng cn thit phi to ra mt cỏch thc riờng bit khi HC bu thnh viờn HQT (cng nh thnh viờn ban kim soỏt) so vi vic quyt nghiên cứu - trao đổi 44 tạp chí luật học số 3/2011 nh cỏc vn khỏc thuc thm quyn m hon ton khụng nh hng n quyn ca c ụng c b phiu bu cho tt c cỏc thnh viờn HQT. im a khon 1 iu 79 Lut doanh nghip nm 2005 ó quy nh: mi c phn ph thụng cú mt phiu biu quyt. Thit ngh, khon 3 iu 104 Lut doanh nghip nm 2005 cn c sa i vi ni dung: Vic biu quyt bu thnh viờn hi ng qun tr v ban kim soỏt phi thc hin theo phng thc bu dn phiu, theo ú c ụng cú quyn dn ht s phiu bu ca mỡnh cho mt hoc mt s ng c viờn. Ngi trỳng c thnh viờn hi ng qun tr hoc thnh viờn ban kim soỏt c xỏc nh theo s phiu bu tớnh t cao xung thp, bt u t ng c viờn cú s phiu bu cao nht cho n khi s thnh viờn ó c i hi ng c ụng quyt nh. Trng hp cú t hai ng c viờn tr lờn t cựng s phiu bu nh nhau cho thnh viờn cui cựng ca hi ng qun tr hoc ban kim soỏt thỡ s tin hnh bu li trong s cỏc ng c viờn cú s phiu bu ngang nhau hoc la chn theo tiờu chớ quy ch bu c hoc iu l cụng ti. 2. Phỏp lut hin hnh khụng cú c s phỏp lớ ỏp dng phng thc bu dn phiu cho vic bói nhim, min nhim v bu b sung thnh viờn HQT Theo Lut doanh nghip nm 2005, thnh viờn HQT b bói nhim, min nhim trong cỏc trng hp: 1) Khụng cú tiờu chun v iu kin l thnh viờn HQT; 2) Khụng tham gia cỏc hot ng ca HQT trong 6 thỏng liờn tc, tr trng hp bt kh khỏng; 3) Cú n xin t chc. Ngoi ra, thnh viờn HQT cú th b min nhim bt c lỳc no theo quyt nh ca HC. (4) Quyt nh ca B ti chớnh s 12/2007/Q-BTC ngy 13/3/2007 v vic ban hnh Quy ch qun tr cụng ti ỏp dng cho cỏc cụng ti niờm yt trờn s giao dch chng khoỏn/trung tõm giao dch chng khoỏn quy nh: Trong trng hp mt thnh viờn HQT b mt t cỏch thnh viờn theo quy nh ca phỏp lut v iu l cụng ti, b cỏch chc hoc vỡ mt lớ do no ú khụng th tip tc lm thnh viờn HQT, HQT cú th b nhim ngi khỏc thay th. Thnh viờn HQT thay th trong trng hp ny phi c biu quyt thụng qua ti HC gn nht. Tuy nhiờn, Lut doanh nghip nm 2005 v cỏc vn bn hng dn thi hnh (c Ngh nh ca Chớnh ph s 102/2010/N-CP v Ngh nh ca Chớnh ph s 139/2007/N-CP trc õy) hon ton khụng cú quy nh hng dn chi tit v cỏch thc, th tc chm dt t cỏch thnh viờn HQT cng nh khụng cú quy nh v vic ỏp dng phng thc bu dn phiu HC bói nhim, min nhim v bu b sung thnh viờn HQT. õy l khim khuyt ỏng k ca phỏp lut hin hnh, cú th lm ny sinh nhng vn phỏp lớ phc tp khi gii quyt cỏc vn cú liờn quan. Th nht, ai cú quyn bói min, min nhim thnh viờn HQT v bu thnh viờn HQT thay th? Thm quyn bói nhim, min nhim thnh viờn HQT thuc v HC nh quy nh ti im c khon 2 iu 96 Lut doanh nghip nm 2005. Vy HC quyt nh bói, min thnh viờn HQT theo cỏch thc no? Phng thc bu dn phiu c ỏp dng bu thnh viờn HQT, ngha l nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 3/2011 45 c ụng ch c s dng phiu bu mt ln, ó bu ng c viờn ny s khụng c bu cho ng c viờn khỏc. V bn cht, c ụng tng ng vi s c phn ang s hu cú quyn c lp la chn thnh viờn HQT (i din) cho mỡnh qun lớ cụng ti. Vy, khi bói min thnh viờn HQT, HC bói min theo cỏch thc no? Mt c ụng trc ú s dng ton b phiu bu ca mỡnh bu cho thnh viờn HQT A, nay cú c biu quyt bói min thnh viờn HQT B hoc C hay khụng? Nu cú thỡ rừ rng l khụng hp lớ v luụn l s bt li cho (nhúm) c ụng thiu s. Tht vy, HQT c bu gm 5 thnh viờn (A, B, C, D v M) vi nhim kỡ 5 nm, 4 thnh viờn (A, B, C, D) do mt nhúm c ụng s hu 82% c phn la chn, 1 thnh viờn (M) do nhúm c ụng s hu 18% c phn la chn. Tht l phi lớ nu n phiờn hp thng niờn ca HC ngay sau ú, thnh viờn M b HC bói min theo quyt nh ca nhúm c ụng s hu 82% c phn, vỡ nú vụ hiu hoỏ v tc b quyn biu quyt ca (nhúm) c ụng thiu s s hu 18% cũn li. Cõu hi nờu ra cha c tr li, dn n quy nh ca Lut doanh nghip nm 2005 v bói, min thnh viờn HQT khụng th thc hin c. Vn tng t cng c t ra khi HC bu b sung thnh viờn HQT do cú thnh viờn HQT chm dt t cỏch trc khi ht nhim kỡ: Nhng c ụng no s c b phiu bu b sung? Phỏp lut cn cú hng dn chi tit v vn ny vi mc tiờu bo m hiu lc ca tt c cỏc phiu bu ca cỏc c ụng. Chỳng tụi cho rng ch c ụng no ó b phiu bu thnh viờn HQT thỡ mi cú quyn bói min thnh viờn HQT ó c bu ú. Trng hp cn phi bói min thnh viờn HQT, cụng ti (HC hoc HQT) s thụng bỏo n (nhúm) c ụng ó bu thnh viờn HQT ú chng minh v s cn thit phi bói, min vỡ li ớch ca cụng ti v li ớch ca chớnh cỏc c ụng ó b phiu bu, qua ú vn ng (nhúm) c ụng bói min thnh viờn HQT m h ó bu v la chn ngi khỏc thay th tham gia HQT. i vi trng hp phi bu b sung theo quy nh ca phỏp lut, ch nhng c ụng ó bu ngi trc ú mi cú quyn la chn thnh viờn HQT thay th. Th hai, Quyt nh ca B ti chớnh s 12/2007/Q-BTC ngy 13/3/2007 quy nh cho HQT c b nhim tm thi thnh viờn HQT l khụng hp lớ v trỏi Lut doanh nghip nm 2005. Quyt nh s 12/2007/Q-BTC ngy 13/3/2007 quy nh cho HQT thm quyn cú th b nhim thnh viờn HQT thay th trong trng hp mt thnh viờn b mt t cỏch thnh viờn theo quy nh ca phỏp lut v iu l cụng ti, b cỏch chc hoc vỡ mt lớ do no ú khụng th tip tc lm thnh viờn HQT. Vic thay th thnh viờn HQT trong trng hp ny phi c biu quyt thụng qua ti cuc hp gn nht ca HC. Quy nh ca vn bn di lut ny cng khụng rừ rng, thiu chớnh xỏc vỡ khụng cú c s thc t v trỏi vi Lut doanh nghip nm 2005. Bi l, quy nh cho HQT c quyn b nhim thnh viờn HQT thay th l tht s khú hiu vỡ khụng xut phỏt t quyn quyt nh ca cỏc c ụng (ngay c khi ú ch l gii phỏp tỡnh th). iu ny khụng c Lut doanh nghip nm 2005 quy nh cho phộp m ngc li Lut doanh nghip nm nghiên cứu - trao đổi 46 tạp chí luật học số 3/2011 2005 li cú quy nh v vic HQT vn hot ng bỡnh thng nu s lng thnh viờn HQT b khuyt thiu (gim) nh hn hoc bng 1/3 so vi quy nh ti iu l cụng ti. Ch trong trng hp s thnh viờn HQT b gim quỏ 1/3 so vi quy nh ti iu l cụng ti thỡ HQT mi phi triu tp cuc hp HC (trong thi hn 60 ngy, k t ngy s thnh viờn b gim quỏ 1/3) bu b sung thnh viờn HQT. Trong cỏc trng hp khỏc, HC bu thnh viờn mi thay th thnh viờn HQT ó b min nhim, bói nhim ti cuc hp gn nht. (5) Hn na, nu HQT ó b nhim mt s thnh viờn HQT b sung theo quy nh ti Quyt nh s 12/2007/Q-BTC ngy 13/3/2007 thỡ ti cuc hp gn nht, HC biu quyt chp thun hoc khụng chp thun t cỏch thnh viờn HQT b sung theo nguyờn tc v cỏch thc no? Gi s (nu cú) mt cỏch thc hp lớ v hp phỏp HC biu quyt v vn ny, nu thnh viờn ú khụng c chp thun bi HC thỡ cỏc ngh quyt ca HQT c thụng qua trc ú vi s biu quyt ca thnh viờn HQT ú cú hiu lc hay khụng? c bit l trong trng hp s hin din ca thnh viờn HQT quyt nh n tớnh hp l ca cuc hp HQT v ngh quyt ca HQT khụng c thụng qua nu thiu s chp thun ca a s. (6) Quy nh ca Lut doanh nghip nm 2005 v phng thc bu dn phiu ỏp dng cho bu thnh viờn HQT (cng nh thnh viờn ban kim soỏt) CTCP l tin b c cng ng cỏc nh qun tr v cỏc nh nghiờn cu hng ng. Song phng thc bu dn phiu li b chớnh phỏp lut hin hnh vụ hiu hoỏ vỡ cha cú c s phỏp lớ phự hp hng dn v vic ỏp dng phng thc ny min nhim, bói nhim v bu b sung thnh viờn HQT. S khuyt thiu ny dn n nhng khim khuyt ca Lut doanh nghip nm 1999 vn cha c khc phc trit , quyn li ca (nhúm) c ụng thiu s vn khụng c bo v. Thc t, vn bói nhim, min nhim v bu b sung thnh viờn HQT l vn quan trng, xy ra thng xuyờn trong i sng phỏp lớ ca cỏc CTCP, d dn n cỏc tranh chp ni b gay gt lm ỡnh tr hot ng bỡnh thng ca cỏc CTCP. Vi nhng vn c t ra nh trờn, chỳng tụi cho rng cỏc c quan xõy dng phỏp lut cn tip tc nghiờn cu nhng quy nh b sung v thay th bo m tớnh ng b, tớnh phự hp vi thc tin ca phỏp lut, gúp phn to ra c c s phỏp lớ cú tớnh hon thin cao, hng dn ton din cho hot ng ca cỏc CTCP Vit Nam hin nay./. (1). Lut doanh nghip s 13/1999/QH10 ngy 12/6/1999, cú hiu lc k t ngy 01/01/2000 n ngy 01/07/2006. (2).Xem: Khon 2 iu 77 l iu lut duy nht ca Lut doanh nghip nm 1999 quy nh iu kin thụng qua ngh quyt ca HC l c s c ụng i din ớt nht 51% tng s phiu biu quyt ca tt c cỏc c ụng d hp chp thun. Vn bu thnh viờn HQT khụng thuc cỏc trng hp ỏp dng nh tỳc s 65% quy nh ti im b khon 2 iu 77. (3).Xem: Ngh nh s 102/2010/N-CP3 ngy 01/10/2010 hng dn chi tit thi hnh mt s iu ca Lut doanh nghip nm 2005 cú hiu lc k t ngy 15/11/2010 thay th Ngh nh s 139/2007/N-CP ngy 05/9/2007. (4).Xem: iu 110 v 115 Lut doanh nghip nm 2005. (5).Xem: iu 115 Lut doanh nghip nm 2005. (6).Xem: Khon 8 iu 112 Lut doanh nghip nm 2005. . khụng c Lut doanh nghip nm 2005 quy nh cho phộp m ngc li Lut doanh nghip nm nghiên cứu - trao đổi 46 tạp chí luật học số 3/2011 2005 li cú quy nh v. khon 1 iu 79 Lut doanh nghip nm 2005 ó quy nh: mi c phn ph thụng cú mt phiu biu quyt. Thit ngh, khon 3 iu 104 Lut doanh nghip nm 2005 cn c sa i vi