QUY ĐỊNH GIAO DỊCH CỔ PHIẾU NIÊM YẾT, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH VÀ CHỨNG CHỈ QUỸ, TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP, CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM NIÊM YẾT TRÊN HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

BỘ TÀI CHÍNH - CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 120/2020/TT-BTC Hà Nội, ngày 31 tháng 12 năm 2020 THÔNG TƯ QUY ĐỊNH GIAO DỊCH CỔ PHIẾU NIÊM YẾT, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH VÀ CHỨNG CHỈ QUỸ, TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP, CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM NIÊM YẾT TRÊN HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Căn Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019; Căn Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch chứng quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết hệ thống giao dịch chứng khoán Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thông tư quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch chứng quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết hệ thống giao dịch chứng khoán Đối tượng áp dụng: a) Nhà đầu tư; b) Cơng ty chứng khốn, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; c) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh (sau gọi Sở giao dịch chứng khoán); d) Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam; đ) Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan Điều Giải thích từ ngữ Trong Thông tư này, từ ngữ hiểu sau: Biên độ dao động giá giới hạn dao động giá chứng khoán quy định ngày giao dịch tính theo tỷ lệ phần trăm (%) so với giá tham chiếu Ngắt mạch thị trường (Circuit breaker) chế tạm dừng giao dịch tự động phiên giao dịch giá chứng khoán số chứng khoán biến động chạm ngưỡng xác định hệ thống giao dịch chứng khoán Giá tham chiếu mức giá Sở giao dịch chứng khoán xác định dùng làm sở để xác định giá cao (giá trần), giá thấp (giá sàn) ngày giao dịch Phương thức khớp lệnh tập trung phương thức giao dịch thực hệ thống giao dịch chứng khoán sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán Phương thức khớp lệnh tập trung bao gồm khớp lệnh định kỳ khớp lệnh liên tục Khớp lệnh định kỳ phương thức giao dịch thực hệ thống giao dịch chứng khoán sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán thời điểm xác định Khớp lệnh liên tục phương thức giao dịch thực hệ thống giao dịch chứng khoán sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán lệnh nhập vào hệ thống giao dịch chứng khoán Phương thức giao dịch thỏa thuận phương thức giao dịch bên tham gia giao dịch thông qua thành viên giao dịch tự thỏa thuận điều kiện giao dịch hệ thống giao dịch chứng khoán; bên tham gia giao dịch thỏa thuận, thực giao dịch, sau thơng qua thành viên giao dịch ghi nhận kết giao dịch vào hệ thống giao dịch chứng khoán Giao dịch ngày giao dịch mua bán mã chứng khoán nhà đầu tư chưa sở hữu với khối lượng giao dịch, thực tài khoản ngày giao dịch Giao dịch mua bắt buộc (buy in) giao dịch mua chứng khốn để bảo đảm có đủ số lượng chứng khoán toán cho giao dịch thiếu chứng khoán theo quy định pháp luật 10 Giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn (sau gọi giao dịch ký quỹ) giao dịch mua chứng khốn có sử dụng tiền vay cơng ty chứng khốn, chứng khốn có từ giao dịch chứng khoán khác giao dịch ký quỹ nhà đầu tư sử dụng làm tài sản bảo đảm cho khoản vay 11 Giao dịch bán khống có tài sản bảo đảm (sau gọi giao dịch bán khống có bảo đảm) giao dịch bán chứng khoán vay hệ thống vay cho vay chứng khốn Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Người bán sau có nghĩa vụ mua lại số chứng khốn để hồn trả khoản vay 12 Chứng khoán chờ chứng khoán mà nhà đầu tư mua hệ thống giao dịch chứng khoán ngày giao dịch trước q trình hồn tất chuyển quyền sở hữu 13 Giao dịch chứng khốn lơ lẻ giao dịch có số lượng chứng khoán nhỏ đơn vị giao dịch Điều Tổ chức giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán tổ chức giao dịch chứng khoán theo phương thức khớp lệnh tập trung phương thức giao dịch thỏa thuận theo nguyên tắc sau: a) Phương thức khớp lệnh tập trung hệ thống giao dịch chứng khoán phải bảo đảm nguyên tắc ưu tiên giá thời gian; b) Phương thức giao dịch thỏa thuận hệ thống giao dịch chứng khoán thực theo nguyên tắc bên tham gia giao dịch tự thỏa thuận, thống nội dung giao dịch Chứng khoán quy định khoản Điều Thông tư giao dịch hệ thống giao dịch chứng khốn khơng bao gồm trường hợp chuyển quyền sở hữu ngồi hệ thống giao dịch chứng khốn theo quy định pháp luật đăng ký, lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán tổ chức phiên giao dịch mua bắt buộc (buy in) thông qua hệ thống giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam ban hành quy chế giao dịch chứng khoán bao gồm nội dung sau: phương thức giao dịch; thời gian giao dịch; cách xác định giá tham chiếu; biên độ dao động giá chứng khoán; chế ngắt mạch thị trường (nếu có); loại lệnh giao dịch; việc sửa lệnh, hủy lệnh giao dịch; việc xác lập giao dịch loại bỏ giao dịch chứng khốn; việc tạm ngừng giao dịch, đình phần tồn giao dịch mã chứng khốn; việc công bố thông tin kết giao dịch nội dung khác có liên quan Điều Biên độ dao động giá Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam định biên độ dao động giá sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Trong trường hợp cần thiết để ổn định thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định điều chỉnh biên độ dao động giá công bố thông tin cổng thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều Ngắt mạch thị trường Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam định chế ngắt mạch thị trường sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Căn điều kiện thực tiễn thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định áp dụng chế ngắt mạch thị trường chế ngắt mạch thị trường kết hợp với biên độ dao động giá Điều Tài khoản giao dịch chứng khoán Nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán cơng ty chứng khốn thành viên giao dịch để thực giao dịch chứng khoán theo quy định Thông tư này; chịu trách nhiệm cung cấp đầy đủ, xác thơng tin nhận biết khách hàng mở tài khoản giao dịch chứng khoán tuân thủ quy định sau: a) Trong thời gian chưa triển khai hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán theo chế đối tác bù trừ trung tâm, nhà đầu tư thực giao dịch chứng khoán, tốn giao dịch chứng khốn thơng qua tài khoản giao dịch chứng khoán tài khoản lưu ký chứng khoán mà mở tài khoản ký quỹ bù trừ b) Sau hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán theo chế đối tác bù trừ trung tâm triển khai thực hiện, nhà đầu tư phải có tài khoản ký quỹ bù trừ thành viên bù trừ trước thực giao dịch chứng khoán Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản ký quỹ bù trừ thành viên bù trừ ngân hàng lưu ký nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch thành viên bù trừ thành viên giao dịch khơng bù trừ có hợp đồng ủy thác bù trừ, toán với thành viên bù trừ chung ngân hàng lưu ký nơi nhà đầu tư mở tài khoản ký quỹ bù trừ Nhà đầu tư mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán theo ngun tắc cơng ty chứng khốn nhà đầu tư mở 01 tài khoản giao dịch chứng khoán, ngoại trừ trường hợp quy định khoản 4, 5, 6, 7, Điều này, Điều 9, Điều 10 Điều 11 Thông tư Ứng với tài khoản giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư mở 01 tài khoản ký quỹ bù trừ thành viên bù trừ Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khoán theo nguyên tắc: a) 01 tài khoản giao dịch chứng khoán để thực hoạt động kinh doanh chứng khốn mình: b) 02 tài khoản giao dịch chứng khoán để quản lý danh mục đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác, 01 tài khoản để giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư ủy thác nước, 01 tài khoản để giao dịch chứng khốn cho nhà đầu tư ủy thác nước ngồi c) Mỗi quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn công ty quản lý quỹ quản lý mở 01 tài khoản giao dịch chứng khoán đứng tên quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn cơng ty chứng khốn Chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam mở 02 tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn, 01 tài khoản giao dịch chứng khốn để thực giao dịch cho 01 tài khoản giao dịch chứng khoán để thực giao dịch cho nhà đầu tư nước ủy thác 6 Cơng ty chứng khốn mở tài khoản giao dịch chứng khốn theo ngun tắc sau: a) Cơng ty chứng khốn có nghiệp vụ tự doanh thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam mở 01 tài khoản giao dịch chứng khốn tự doanh cơng ty, khơng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cơng ty chứng khốn khác, ngoại trừ trường hợp quy định điểm d khoản b) Trường hợp cơng ty chứng khốn hủy bỏ tư cách thành viên Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam, cơng ty chứng khoán mở tài khoản giao dịch chứng khốn 01 cơng ty chứng khốn khác thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam để xử lý số chứng khốn cịn lại tài khoản tự doanh c) Cơng ty chứng khốn mở 01 tài khoản giao dịch tạo lập thị trường chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch 01 tài khoản phòng ngừa rủi ro chứng quyền có bảo đảm cơng ty để thực giao dịch cho nghiệp vụ d) Công ty chứng khốn khơng phải thành viên lập quỹ hốn đổi danh mục mở tài khoản giao dịch chứng khoán thành viên lập quỹ hoán đổi danh mục Tài khoản sử dụng để thực giao dịch hoán đổi chứng quỹ hoán đổi danh mục thị trường sơ cấp, giao dịch bán thị trường thứ cấp chứng khoán cấu chứng quỹ hốn đổi danh mục có từ giao dịch hoán đổi, giao dịch mua chứng khoán cấu chứng quỹ hoán đổi danh mục thị trường thứ cấp để thực giao dịch hoán đổi, không dùng để thực giao dịch chứng khoán khác đ) Các tài khoản giao dịch chứng khoán khác theo quy định pháp luật liên quan Tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi mở 02 tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khoán sau: a) 01 tài khoản giao dịch chứng khoán để thực hoạt động tự doanh b) 01 tài khoản giao dịch môi giới để thực hoạt động môi giới cho nhà đầu tư nước khác Doanh nghiệp bảo hiểm mở 02 tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khoán sau: a) 01 tài khoản giao dịch chứng khoán để giao dịch từ nguồn vốn chủ sở hữu Trường hợp doanh nghiệp bảo hiểm có nhà đầu tư nước sở hữu 50% vốn điều lệ, giao dịch chứng khoán tài khoản chịu điều chỉnh quy định pháp luật sở hữu nước ngồi thị trường chứng khốn b) 01 tài khoản giao dịch chứng khoán để giao dịch từ nguồn thu phí bảo hiểm nước quỹ chủ hợp đồng bảo hiểm theo quy định pháp luật kinh doanh bảo hiểm Giao dịch chứng khoán tài khoản không chịu điều chỉnh quy định pháp luật sở hữu nước thị trường chứng khốn 9 Cơng ty chứng khốn khơng sử dụng lại mã tài khoản giao dịch chứng khoán đóng để mở tài khoản giao dịch chứng khốn cho khách hàng Điều Giao dịch chứng khoán Trong thời gian chưa triển khai hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán theo chế đối tác bù trừ trung tâm, giao dịch mua chứng khoán thực sau: a) Nhà đầu tư đặt lệnh mua chứng khốn có đủ tiền tài khoản giao dịch chứng khoán, ngoại trừ giao dịch ký quỹ theo quy định Điều Thông tư Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán ngân hàng lưu ký mở tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khoán, nhà đầu tư đặt lệnh mua chứng khốn cơng ty chứng khốn thực lệnh mua chứng khốn có bảo lãnh tốn xác nhận ngân hàng lưu ký việc ngân hàng lưu ký chấp nhận yêu cầu toán giao dịch chứng khốn nhà đầu tư b) Cơng ty chứng khoán chịu trách nhiệm theo dõi số dư chứng khoán, số dư tiền (ngoại trừ trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký ngân hàng lưu ký), kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp lệnh giao dịch nhà đầu tư Sau hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán theo chế đối tác bù trừ trung tâm triển khai, giao dịch mua chứng khoán thực sau: a) Nhà đầu tư đặt lệnh mua chứng khốn phải có đủ tài sản ký quỹ bù trừ thành viên bù trừ theo quy định pháp luật đăng ký, lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khốn b) Cơng ty chứng khốn nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch nhập lệnh vào hệ thống giao dịch chứng khoán nhà đầu tư đáp ứng yêu cầu ký quỹ bù trừ theo quy định yêu cầu thành viên bù trừ Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch, tài khoản ký quỹ bù trừ cơng ty chứng khốn mở tài khoản lưu ký ngân hàng lưu ký, cơng ty chứng khốn nhập lệnh vào hệ thống giao dịch chứng khoán có bảo lãnh xác nhận ngân hàng lưu ký việc đáp ứng yêu cầu ký quỹ bù trừ toán nhà đầu tư sở thỏa thuận cơng ty chứng khốn ngân hàng lưu ký c) Việc theo dõi, xác nhận số dư chứng khoán, số dư tiền trước giao dịch chứng khoán thực theo quy định pháp luật bù trừ, toán giao dịch chứng khoán Nhà đầu tư đặt lệnh bán chứng khoán phép giao dịch có sẵn tài khoản lưu ký nhà đầu tư ngày giao dịch, ngoại trừ trường hợp: thành viên lập quỹ hoán đổi danh mục bán chứng quỹ hoán đổi danh mục, bán chứng khoán cấu bảo đảm có đủ chứng quỹ hốn đổi danh mục, chứng khoán cấu để chuyển giao trước thời hạn tốn theo quy chế Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam; giao dịch ngày theo quy định Điều 10 Thông tư này; bán chứng khốn chờ Tùy vào tình hình thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai hoạt động bán chứng khoán chờ 4 Nhà đầu tư không đặt lệnh giao dịch mua, bán đồng thời mã chứng khoán đợt khớp lệnh định kỳ, trừ lệnh nhập vào hệ thống giao dịch chứng khoán đợt giao dịch trước đó, chưa khớp cịn hiệu lực Cơng ty chứng khốn có trách nhiệm kiểm soát việc đặt lệnh mua, bán đợt giao dịch khớp lệnh định kỳ nhà đầu tư tài khoản giao dịch mở cơng ty Tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi phép sử dụng tài khoản giao dịch môi giới quy định điểm b khoản Điều Thông tư để vừa đặt lệnh mua lệnh bán mã chứng khoán đợt khớp lệnh (định kỳ liên lục) giao dịch thỏa thuận, phải đảm bảo nguyên tắc lệnh mua lệnh bán chứng khốn khơng phải nhà đầu tư nước ngồi Điều Cơng ty đại chúng giao dịch cổ phiếu Cơng ty đại chúng mua lại cổ phiếu hệ thống giao dịch chứng khốn phải tn thủ quy định sau đây: a) Công ty đại chúng phải thực giao dịch mua lại cổ phiếu theo nội dung cơng bố thông tin theo quy định khoản Điều 37 Luật Chứng khoán b) Nguyên tắc xác định giá đặt mua lại cổ phiếu cơng ty đại chúng theo phương thức khớp lệnh thỏa thuận quy định sau: - Giá đặt mua ≤ Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x 50% Biên độ dao động giá cổ phiếu) - Khối lượng đặt mua: Trong ngày giao dịch, tổng khối lượng đặt mua tối thiểu 3% tối đa 10% khối lượng giao dịch đăng ký với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước (khối lượng đặt mua khơng bao gồm khối lượng hủy lệnh quy định miễn trừ khối lượng mua cịn lại 3%) Quy định áp dụng công ty đại chúng hoàn tất giao dịch mua lại cổ phiếu với khối lượng đăng ký với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Cơng ty đại chúng mua lại cổ phiếu bán cổ phiếu sau mua lại theo quy định khoản Điều 36 Luật Chứng khoán Việc bán cổ phiếu thực hệ thống giao dịch chứng khoán theo quy chế giao dịch Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam ngồi hệ thống giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật đăng ký, lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khoán Ngoại trừ trường hợp quy định khoản Điều này, công ty đại chúng mua lại cổ phiếu trước ngày 01/01/2021 bán cổ phiếu mua lại theo phương thức khớp lệnh thỏa thuận sau: - Giá đặt bán ≥ Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu x 50% Biên độ dao động giá cổ phiếu) - Khối lượng đặt bán: ngày giao dịch, tổng khối lượng đặt bán tối thiểu từ 3% tối đa 10% khối lượng giao dịch đăng ký với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước (khối lượng đặt bán khơng bao gồm khối lượng hủy lệnh quy định miễn trừ khối lượng bán cịn lại 3%) Điều Giao dịch ký quỹ Nhà đầu tư trước thực giao dịch ký quỹ phải ký hợp đồng giao dịch ký quỹ với công ty chứng khoán phép cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo quy định pháp luật Hợp đồng giao dịch ký quỹ đồng thời hợp đồng cho khoản vay tài khoản giao dịch ký quỹ Hợp đồng giao dịch ký quỹ tối thiểu phải bao gồm nội dung tài sản bảo đảm cho giao dịch ký quý, thời hạn bổ sung ký quỹ, xử lý tài sản bảo đảm cho giao dịch ký quỹ nhà đầu tư không bổ sung ký quỹ; phương thức giải có tranh chấp phát sinh; nêu rõ rủi ro, thiệt hại phát sinh chi phí khách hàng phải tốn Nhà đầu tư nước ngồi khơng thực giao dịch ký quỹ Tại công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư mở 01 tài khoản giao dịch ký quỹ Tài khoản giao dịch ký quỹ tài khoản riêng biệt quản lý riêng biệt hạch tốn hình thức tiểu khoản tài khoản giao dịch chứng khoán có nhà đầu tư Cơng ty chứng khốn phải hạch toán tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ với tài khoản giao dịch chứng khốn thơng thường nhà đầu tư, tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ tài khoản giao dịch chứng khoán thơng thường nhà đầu tư Chứng khốn giao dịch ký quỹ cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch, chứng quỹ niêm yết hệ thống giao dịch chứng khoán đáp ứng tiêu chí sau: thời gian niêm yết, đăng ký giao dịch; quy mô vốn kết hoạt động kinh doanh tổ chức phát hành; tính khoản biến động giá (nếu có); minh bạch thơng tin tiêu chí khác theo quy chế Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở giao dịch chứng khốn cơng bố danh sách chứng khốn giao dịch ký quỹ chứng khốn khơng giao dịch ký quỹ sở tiêu chí Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định Trên sở danh sách chứng khoán giao dịch ký quỹ chứng khốn khơng giao dịch ký quỹ Sở giao dịch chứng khốn cơng bố, cơng ty chứng khốn lựa chọn danh sách chứng khoán thực giao dịch ký quỹ công ty thực công bố thông tin theo quy định pháp luật Nhà đầu tư có nghĩa vụ đảm bảo tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ trì theo hợp đồng ký với cơng ty chứng khốn Khi tỷ lệ ký quỹ tài khoản giao dịch ký quỹ nhà đầu tư giảm xuống thấp tỷ lệ ký quỹ trì, cơng ty chứng khốn phát hành lệnh gọi ký quỹ bổ sung Chứng khốn khơng phép giao dịch ký quỹ khơng tính vào tài sản bảo đảm xác định tỷ lệ ký quỹ ban đầu tỷ lệ ký quỹ trì cho giao dịch ký quỹ Trường hợp nhà đầu tư không thực ký quỹ bổ sung, cơng ty chứng khốn có quyền bán chứng khốn tài sản bảo đảm theo điều khoản hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ Trước thực bán chứng khoán tài sản bảo đảm, cơng ty chứng khốn thực công bố thông tin theo quy định pháp luật thơng báo kết giao dịch bán chứng khốn tài sản bảo đảm cho nhà đầu tư biết để thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin giao dịch theo quy định pháp luật (nếu có) Cơng ty chứng khốn khơng cịn đáp ứng điều kiện cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán phải ngừng việc ký mới, gia hạn hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, ngừng cho vay vốn để thực giao dịch ký quỹ báo cáo văn cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước vịng 48 kể từ xảy kiện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quy chế hướng dẫn hoạt động giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn Trong trường hợp cần thiết để ổn định thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu tạm ngừng giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn Điều 10 Giao dịch ngày Nhà đầu tư thực giao dịch ngày sau ký hợp đồng giao dịch ngày với cơng ty chứng khốn cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán Hợp đồng giao dịch ngày phải có điều khoản cho phép cơng ty chứng khốn thực giao dịch vay, giao dịch mua bắt buộc để hỗ trợ toán trường hợp phát sinh thiếu hụt chứng khoán để chuyển giao theo quy định pháp luật bù trừ, toán giao dịch chứng khoán Hợp đồng giao dịch ngày phải nêu rõ rủi ro phát sinh, thiệt hại chi phí phát sinh mà nhà đầu tư phải toán Hoạt động giao dịch ngày phải bảo đảm tuân thủ nguyên tắc sau: a) Tại cơng ty chứng khốn nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư mở 01 tài khoản giao dịch ngày Tài khoản giao dịch ngày tài khoản riêng biệt quản lý riêng biệt hạch tốn hình thức tiểu khoản tài khoản giao dịch chứng khốn có nhà đầu tư Cơng ty chứng khoán phải hạch toán tách biệt tài khoản giao dịch ngày với tài khoản giao dịch chứng khốn thơng thường tài khoản giao dịch ký quỹ (nếu có) nhà đầu tư; b) Nhà đầu tư thực giao dịch ngày phải tuân thủ quy định khoản Điều Thông tư này, không thực giao dịch ngày giao dịch chứng khốn lơ lẻ giao dịch thỏa thuận; c) Cơng ty chứng khốn có quyền lựa chọn mã chứng khốn có danh sách chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch phép giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn để thực giao dịch ngày cho nhà đầu tư Danh sách chứng khoán giao dịch ngày phải cơng ty chứng khốn cơng khai trang thơng tin điện tử cơng ty chứng khốn; d) Nhà đầu tư có trách nhiệm đặt lệnh giao dịch, bảo đảm tổng số chứng khoán lệnh bán phải với tổng số chứng khoán mã lệnh mua ngày giao dịch ngược lại Trường hợp tổng số chứng khoán lệnh bán thực nhiều tổng số chứng khoán lệnh mua thực ngược lại cơng ty chứng khốn có trách nhiệm tốn thay cho nhà đầu tư số tiền chứng khoán thiếu hụt ngày tốn; đ) Cơng ty chứng khoán phải từ chối thực lệnh giao dịch ngày nhà đầu tư bảo đảm có đủ tiền để tốn chứng khốn để chuyển giao ngày toán; e) Nhà đầu tư có trách nhiệm bồi thường thiệt hại, tốn cho cơng ty chứng khốn chi phí phát sinh liên quan tới hoạt động mua bắt buộc, vay chứng khoán, vay tiền để hỗ trợ toán trường hợp khơng có đủ tiền để tốn, khơng có đủ chứng khoán để chuyển giao ngày toán theo quy định hợp đồng giao dịch ngày ký với cơng ty chứng khốn pháp luật liên quan; g) Cơng ty chứng khốn có quyền u cầu nhà đầu tư ký quỹ tiền chứng khoán trước cho phép nhà đầu tư thực giao dịch ngày; h) Trong ngày giao dịch, tổng giá trị giao dịch ngày (xác định tổng giá trị mua giá trị bán thực hiện) cơng ty chứng khốn khơng vượt q tỷ lệ theo quy định so với vốn chủ sở hữu cơng ty Khối lượng chứng khốn giao dịch ngày cơng ty chứng khốn khơng vượt tỷ lệ theo quy định so với khối lượng chứng khoán lưu hành Các tỷ lệ thực theo quy chế Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Hoạt động giao dịch ngày không thực khoảng thời gian năm (05) ngày làm việc, trước ngày đăng ký cuối để thực quyền cho cổ đông gắn với mã chứng khoán giao dịch ngày Trong trường hợp cần thiết để ổn định thị trường, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền u cầu tạm ngừng hoạt động giao dịch ngày Công ty chứng khốn khơng đáp ứng điều kiện cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán phải ngừng việc ký mới, gia hạn hợp đồng giao dịch ngày, ngừng cho phép nhà đầu tư thực giao dịch ngày báo cáo văn cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước vịng 48 kể từ xảy kiện Tùy vào tình hình thị trường, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước triển khai hoạt động giao dịch ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quy chế hướng dẫn giao dịch ngày Điều 11 Giao dịch bán khống có bảo đảm Hợp đồng giao dịch vay chứng khoán hệ thống vay cho vay chứng khốn Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam để thực giao dịch bán khơng có bảo đảm tối thiểu phải bao gồm nội dung tài sản bảo đảm, lãi suất vay, thời hạn vay, gia hạn vay, xử lý tài sản bảo đảm nhà đầu tư khơng hồn trả chứng khốn, phương thức giải có tranh chấp phát sinh, nêu rõ rủi ro, thiệt hại phát sinh chi phí Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch bán khống có bảo đảm cơng ty chứng khoán cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán, nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch để thực giao dịch bán khống có bảo đảm Tài khoản giao dịch bán khống có bảo đảm tài khoản riêng biệt hạch toán hình thức tiểu khoản tài khoản giao dịch chứng khốn có nhà đầu tư Cơng ty chứng khốn phải hạch tốn tách biệt tài khoản bán khơng có bảo đảm với tài khoản giao dịch ký quỹ, tài khoản giao dịch ngày tài khoản chứng khốn thơng thường nhà đầu tư Các chứng khốn phép giao dịch bán khống có bảo đảm cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết, đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch chứng khoán đáp ứng tiêu chí thời gian niêm yết, đăng ký giao dịch; quy mô vốn kết hoạt động kinh doanh tổ chức phát hành; tính khoản biến động giá (nếu có); minh bạch thơng tin tiêu chí khác theo hướng dẫn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở giao dịch chứng khốn cơng bố danh sách chứng khốn giao dịch bán khống có bảo đảm chứng khốn khơng giao dịch bán khống có bảo đảm sở tiêu chí Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định Hoạt động bán khống có bảo đảm khơng thực khoảng thời gian năm (05) ngày làm việc trước ngày đăng ký cuối để thực quyền cho cổ đông gắn với mã chứng khốn giao dịch bán khống có bảo đảm Tùy vào tình hình thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai hoạt động bán khống có bảo đảm Ủy ban Chứng khốn Nhà nước ban hành quy chế hướng dẫn giao dịch bán khống có bảo đảm Trong trường hợp cần thiết để đảm bảo an toàn cho hoạt động thị trường chứng khốn, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước u cầu cơng ty chứng khốn tạm ngừng thực hoạt động giao dịch bán khống có bảo đảm Điều 12 Giao dịch tạo lập thị trường Hoạt động giao dịch tạo lập thị trường phải tuân thủ nguyên tắc sau: a) Thành viên giao dịch tham gia tạo lập thị trường phải trung thực thiện chí thực chức tạo lập thị trường mục tiêu bảo đảm thị trường hoạt động hiệu quả, ổn định; b) Tùy vào điều kiện thị trường, thành viên giao dịch tham gia tạo lập thị trường yết giá hai chiều yết giá chiều mã chứng khoán đăng ký tạo lập thị trường theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hợp đồng tạo lập thị trường Mã chứng khoán cần tạo khoản, thời hạn tạo lập thị trường, phương thức yết giá, giới hạn chênh lệch giá giá chào mua giá chào bán, tỷ lệ báo giá, thời gian trì báo giá, trường hợp tạm ngừng giao dịch thực theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hợp đồng tạo lập thị trường (nếu có); c) Thành viên giao dịch tham gia tạo lập thị trường đặt lệnh giới hạn cho giao dịch tạo lập thị trường Thành viên giao dịch tham gia tạo lập thị trường đồng thời thực giao dịch tạo lập thị trường tự doanh phải bảo đảm nguyên tắc giá theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam 2 Thành viên giao dịch tham gia tạo lập thị trường yết giá để đồng thời mua, bán mã chứng khoán mà thành viên định nhà tạo lập thị trường đợt khớp lệnh Các giao dịch phải thực tài khoản tạo lập thị trường Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm xây dựng ban hành quy chế hướng dẫn hoạt động tạo lập thị trường sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam có quyền chấm dứt đình hoạt động tạo lập thị trường thành viên giao dịch chứng khốn trường hợp thành viên giao dịch khơng thực đầy đủ nghĩa vụ trách nhiệm quy chế Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam vi phạm điều khoản hợp đồng tạo lập thị trường (nếu có) Điều 13 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 02 năm 2021 thay Thông tư số 203/2015/TT-BTC ngày 21 tháng 12 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn giao dịch thị trường chứng khoán Điều 14 Tổ chức thực Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam, cơng ty chứng khốn, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tổ chức, cá nhân khác có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Thơng tư này./ Nơi nhận: - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phịng Tổng Bí thư; - Văn phịng Chính phủ; - Văn phịng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - Cơ quan Trung ương đoàn thể; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Tòa án nhân dân tối cao; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Kiểm tốn Nhà nước; - Cơng báo; - Cổng Thơng tin điện tử Chính phủ; - Cục kiểm tra văn (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Cổng Thơng tin điện tử Bộ Tài chính; - Cổng Thơng tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; - Lưu: VT, UBCK (150b) KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Huỳnh Quang Hải ... Các chứng khoán phép giao dịch bán khống có bảo đảm cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết, đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch chứng khoán đáp ứng tiêu chí thời gian niêm yết, đăng ký giao dịch; quy. .. dịch ký quỹ tài khoản giao dịch chứng khốn thơng thường nhà đầu tư Chứng khoán giao dịch ký quỹ cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch, chứng quỹ niêm yết hệ thống giao dịch chứng khốn đáp ứng tiêu... chúng mua lại cổ phiếu bán cổ phiếu sau mua lại theo quy định khoản Điều 36 Luật Chứng khoán Việc bán cổ phiếu thực hệ thống giao dịch chứng khoán theo quy chế giao dịch Sở giao dịch chứng khốn