Phụ lục s III CTY CP TƯ VẤN XÂY DỰNG THUỶ LỢI II CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số TP Hồ Chí Minh, ngày 26 tháng 01 năm 2014 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Năm 201[.]
CTY CP TƯ VẤN XÂY DỰNG THUỶ LỢI II CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc _ _ Số: TP.Hồ Chí Minh, ngày 26 tháng 01 năm 2014 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Năm 2013) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn Tên cơng ty đại chúng: CƠNG TY CP TƯ VẤN XÂY DỰNG THUỶ LỢI II Địa trụ sở chính: 169 Trần Quốc Thảo, P 9, Q 3, TP.HCM Điện thoại: 08.3 931 6753 Fax: 08.3 931 6958 Email: hec2@hcm.vnn.vn I Vốn điều lệ: 42.000.000.000 đồng Hoạt động Hội đồng quản trị: Các họp Hội đồng quản trị: Số buổi STT Thành viên HĐQT Chức vụ họp Lý Tỷ lệ tham dự Ông Bùi Hữu Quỳnh Ông Nguyễn Văn Tiến không tham dự Chủ tịch HĐQT 100% P.Chủ tịch HĐQT 100% Bà Ngô Thu Hương UV HĐQT 100% Ông Trần Hữu Thành UV HĐQT 100% Ông Nguyễn Trọng Bào UV HĐQT 100% Hoạt động giám sát HĐQT Tổng Giám đốc: Hội đồng quản trị phân công cụ thể công việc thành viên HĐQT Với nhiệm vụ thành viên giám sát tổng giám đốc cán quản lý khác Việc giám sát tất mặt quản lý như: Tổ chức quản trị nhận sự: hoạt động theo quy chế tổ chức hoạt động công ty; Sản xuất kinh doanh: thực công tác SXKD tốn chi phí cho đơn vị sản xuất theo quy định; Về tài tuân thủ quy định pháp luật kế toán pháp luật NN Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không co II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị: STT Số Nghị quyết/Quyết định, Ngày 06/04/2013 27/04/2013 Nội dung QĐ Chủ tịch HĐQT Ô Bùi Hữu Quỳnh HĐQT QĐ Tổng giám đốc Điều hành Ô Bùi Hữu Quỳnh HĐQT NQ Phân công nhiệm vụ, Thông qua sơ đồ, Bổ nhiệm PTGĐ, KTT 05 QĐ Pho TGĐ, KTT HĐQT 23/07/2013 NQ Ban hành điều lệ, KQKD tháng, Quy định mua sắm TSCĐ 24/07/2013 NQ Liên quan đến Giới hạn tín dụng NH Cơng Thương CN3 02/12/2013 26/12/2013 III Quyết định hạn mức tín dụng với NH Cơng Thương CN3 năm 2014 Đánh giá kết kinh doanh năm 2013, Thông qua định lương Ban điều hành, BKS thông qua Đơn vị kiểm toán BCTC 2013 Các vấn đề SXKD khác Thay đổi danh sách người có liên quan công ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khốn: (Đính kèm Phụ lục I) IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan: Danh sách cổ đông nội người có liên quan: (Đính kèm Phụ lục II) Giao dịch cổ phiếu: Không co Các giao dịch khác: Không co V Các vấn đề cần lưu ý khác : Không co Chủ tịch HĐQT (Ký tên đong dấu) Đã ký Phụ lục I: Thay đổi danh sách người có liên quan công ty đại chúng: ST T Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ công ty (quan hệ với CĐ nội bộ) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý I HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Nguyễn Văn Trường 1.1 Trần Thị Phương Bằng 1.2 Nguyễn Thị Thùy An Trần Hữu Thành P.CT HĐQT kiêm P.TGĐ Vợ 6/4/2013 Hết nhiệm kỳ TV HĐQT Con TV HĐQT 2.1 Phạm Thị Ngọc Hoa Vợ 2.2 Trần Hữu Thông Con 2.3 Trần Ngọc Bảo Trân Con Nguyễn Trọng Bào TV HĐQT 3.1 Nguyễn Thị Lành Vợ 3.2 Nguyễn Hoàng Bình Con 3.3 Nguyễn Hồng Hịa Con 3.4 Nguyễn Văn Tương Bố 3.5 Nguyễn Tam Đăng Em 3.6 Nguyễn Đức Điềm Em 3.7 Nguyễn Bình Đồn Em 6/4/2013 Bầu TV HĐQT nhiệm kỳ 6/4/2013 Bầu TV HĐQT nhiệm kỳ II BAN KIỂM SOÁT Trần Đình Hải TV Ban kiểm soát 6/4/2013 Hết nhiệm kỳ BKS 1.1 Trần Đình Cao Bố 1.2 Phan Thị Huệ Mẹ 1.3 Nguyễn Cẩm Lệ Vợ 1.4 Trần Linh Chi Quản Xuân Bình Con TV Ban kiểm soát 2.1 Quản Ngọc Hãn Bố 2.2 Nguyễn Thị Thám Mẹ 2.3 Quản Thị Vương Lan Chị 2.4 Quản Xuân Dũng 2.5 Quản Xuân Mão Anh Anh 2.6 Quản Thị Mậu Ngọ Em 2.7 Trần Thị Hân Vợ Quản Ngọc Bình An III BAN GIÁM ĐỐC Con 2.8 Trần Văn Hiển P.TGĐ 1.1 Tạ Thị Tuyển Mẹ 1.2 Trần Thị Tuyên Em 1.3 Trần Văn Vinh Em 1.4 Trần Văn Vịnh Em 1.5 Trần Thị Huyền Em 1.6 Lê Thị Thùy Dung Vợ 1.7 Trần Duy Thắng Con 1.8 Trần Minh Khoa Con 6/4/2013 02/05/2013 Bầu TV BKS nhiệm kỳ Bổ nhiệm P.TGĐ Phụ lục II: Giao dịch cổ đông nội người liên quan: Tài khoản giao dịch ST chứng Tên tổ chức/cá nhân T khoán (nếu có) A DANH SÁCH CỔ ĐƠNG NỘI BỘ I Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ CT HĐQT 817.590 19,47% Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Ghi HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Bùi Hữu Quỳnh Nguyễn Văn Tiến P.CT HĐQT 229.010 5,45% Ngô Thu Hương TV HĐQT 429.380 10,22% Trần Hữu Thành TV HĐQT 25.840 0,62% Nguyễn Trọng Bào TV HĐQT 44.880 1,07% II BAN KIỂM SOÁT TBKS 7.880 0,19% Phạm Hải Sơn Võ Thị Thanh Thúy TV BKS 3.900 0,09% Quản Xuân Bình TV BKS 2.000 0,05% Tổng giám đốc 817.590 19,47% III BAN GIÁM ĐỐC Bùi Hữu Quỳnh Nguyễn Văn Tiến P.TGĐ 229.010 5,45% Hồ Hữu Nhẫn P.TGĐ 20.900 0,50% Đào Văn Nam P.TGĐ 27.500 0,66% Trần Văn Hiển P.TGĐ IV KẾ TOÁN TRƯỞNG Ngơ Thu Hương KTT B NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN VỚI CỔ ĐÔNG NỘI BỘ 40.760 0,97% 429.380 10,22% Ngô Thu Hà 14.130 0,34% Nguyễn Thị Lành 8.700 0,21% Trần Thị Hân 6.850 0,16% Chị gái Bà Ngơ Thu hương Vợ Ơng Nguyễn trọng Bào Vợ Ông Quản ST T Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Xuân Bình ... TV BKS nhiệm kỳ Bổ nhiệm P.TGĐ Phụ lục II: Giao dịch cổ đông nội người liên quan: Tài khoản giao dịch ST chứng Tên tổ chức/cá nhân T khốn (nếu có) A DANH S? ?CH CỔ ĐƠNG NỘI BỘ I S? ?? cổ phiếu s? ?? hữu... HĐQT 44.880 1,07% II BAN KIỂM SOÁT TBKS 7.880 0,19% Phạm Hải S? ?n Võ Thị Thanh Thúy TV BKS 3.900 0,09% Quản Xuân Bình TV BKS 2.000 0,05% Tổng giám đốc 817.590 19,47% III BAN GIÁM ĐỐC Bùi Hữu Quỳnh... hành, BKS thơng qua Đơn vị kiểm tốn BCTC 2013 Các vấn đề SXKD khác Thay đổi danh s? ?ch người có liên quan cơng ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khốn: (Đính kèm Phụ lục I) IV