Đỏ Đơn giản và Chuyên nghiệp Hội thảo về khả năng lãnh đạo trong khủng hoảng Hội thảo trực tuyến Bản thuyết trình Keynote ĐẠO ĐỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Th S Huỳnh Trọng Kim THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Ngu[.]
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ĐẠO ĐỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Th.S: Huỳnh Trọng Kim Thành viên nhóm Cao Lan Chi Nguyễn Thị Yến Nhi Trần Quỳnh Nga Trần Út Hiền Trần Thị Ngọc Dung Nội dung TẦM QUAN TRỌNG CỦA ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN NHỮNG ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHỐN VÍ DỤ TRONG SAI PHẠM VỀ ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ HƯỚNG GIẢI QUYẾT Ứng xử có đạo đức quan trọng khả tồn liên tục thị trường chứng khoán TẦM QUAN TRỌNG CỦA ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHỐN Một văn hóa đạo đức mạnh mẽ giúp người trung thực tham gia gia tăng lòng tin cho nhà đầu tư Xã hội hưởng lợi từ thị trường hiệu quả, nơi vốn tự chảy đến điểm đến hiệu sáng tạo NHỮNG ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHỐN Ln đảm bảo tính trung thực, khách quan, công minh bạch hành nghề Đảm bảo tư cách nghề nghiệp 2.Đảm bảo lực chun mơn tính cẩn Tính bền vững tài 3.Tuân thủ tính bảo mật Đảm bảo lợi ích chung tồn ngành Quan hệ với Công ty đồng nghiệp Mối quan hệ với tổ chức quản lý 10 Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán , hân viên thực nghiệp vụ môi giới Quảng cáo 11 Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán ,nhân viên thực nghiệp vụ tư vấn , phân tích đầu tư chứng khốn Ln đảm bảo tính trung thực, khách quan, cơng minh bạch hành nghề Phải công bằng, tôn trọng thật không thành kiến, thiên vị hành vi Khơng nhận q tặng, dự chiêu đãi mời chiêu đãi Không làm cơng việc mà có cam kết hay nhận trả khoản lợi ngồi thu nhập thơng thường Các thông tin cung cấp cho khách hàng phải đảm bảo công cho khách hàng Không sử dụng thơng tin nội để mua bán chúng khốn cho Công ty hay cá nhân hướng dẫn đầu tư cho khách hàng Ngăn ngừa xung đột lợi ích Khơng đảm bảo lợi ích mà khách hàng thu từ việc đầu tư 2 Đảm bảo lực chun mơn tính cẩn thận Hành động mực, cẩn trọng phù hợp với quy trình nghiệp vụ Liên tục cập nhập thay đổi nghề Không thể khả kinh nghiệm mà thân khơng có Ban lãnh đạo có trách nhiệm tổ chức xây dựng quy trình hoạt động thống , xây dựng đội ngũ nhân viên có trình độ tinh thần trách nhiệm công việc Nhân viên phải thực đầy đủ công việc giao với lực chuyên môn, cẩn trọng cao 3 Tuân thủ tính bảo mật Cán nhân viên phải bảo mật thơng tin có q trình làm Không tiết lộ thông tin chưa cho phép người có thẩm quyền, trừ có cho phép pháp luật phạm vi quyền hạn Đảm bảo tư cách nghề nghiệp Cán bộ, nhân viên có nhiệm vụ trì, cập nhật cao kiến thức Trau dồi bảo vệ uy tín nghề nghiệp không gây hành vi làm giảm uy tín nghề nghiệp 5 Tính bền vững tài Đảm bảo lợi ích chung tồn ngành Ban lãnh đạo có trách nhiệm đảm Ban lãnh đạo phải điều hành bảo cho Cơng ty có địa vị tài Cơng ty chpo phối hợp chặt tốt có đủ nguồn vốn đáp chẽ với tồn ngành dặt lợi ích ứng hoạt động kinh doanh hay chung tồn ngành bên cạnh rủi ro lợi ích riêng Cơng ty Các báo cáo tài Công ty phải đầy đủ, với thật 7 Quan hệ với Công ty đồng nghiệp Tránh hành vi vu khống, hành vi gây đoàn kết nội Mối quan hệ với tổ chức quản lý Cung cấp, hợp tác chặt chẽ với quan quản lý Cung cấp tất ccả thông tin, số liệu mà quan quản lý yêu cầu theo quy định hành 9 Quảng cáo Trong việc quảng bá doanh nghiệp nhân viên không được: Sử dựng phương tiện làm ảnh hưởng đến hình ảnh danh tiếng nghề nghiệp Phóng đại cơng việc hay dịch vụ cung cấp Nói xấu đưa sai thơng tin doanh nghiệp 10 Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán , nhân viên thực nghiệp vụ môi giới Tuân thủ quy tắc nhập lệnh giao dịch Khơng tự ý sử dụng tiền, chứng khốn khách hàng Không sử dụng tài khoản giao dịch khách hàng Trong tư vấn: không định thay cho khách hàng giao dịch chứng khoán Không dụ dỗ mời gọi mua bán để tạo cung, cầu giả Không trực tiếp gián tiếp tạo giá cho chứng khốn Khơng nhận ủy quyền thực giao dịch khách hàng Không sử dụng thông tin nội để hướng dẫn khách hàng Không sử dụng điện cá nhân suốt thời gian giao dịch theo suy định Sở Trung tâm giao dịch chứng khoán 11 Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán bộ, nhân viên thực nghiệp vụ tư vấn, phân tích đầu tư chứng khốn Sản phẩm phân tích cụ thể, cẩn trọng, kết công bố rõ ràng thông tin số liệu thật, ý kiến dự đốn Nghiêm cấm trục lợi từ thông tin nội Đảm bảo hoạt đọng phân tích, tư vấn mang tính độc lập, khách quan Khơng chép sử dụng phân tích người khác mà không ghi nguồn Bảo mật tuyệt đối thơng tin khách hàng VÍ DỤ VỀ SAI PHẠM TRONG ĐẠO ĐỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ BIỆN PHÁP Ngày 14/10/2022, Cơng ty CP Chứng khốn KIS, Chứng khốn An Bình, Chứng khốn Everest bị xử phạt sai phạm phát hành trái phiếu Tân Hoàng Minh Cơng ty Chứng khốn KIS đơn vị tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho công ty CP Cung Điện Mùa Đông với tổng giá trị đợt lên đến 2.300 tỷ đồng Tuy nhiên chưa thực đầy đủ trách nhiệm việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ hồ sơ chào bán riêng lẻ Ngày 14/10/2022, Cơng ty CP Chứng khốn KIS, Chứng khốn An Bình, Chứng khốn Everest bị xử phạt sai phạm phát hành trái phiếu Tân Hoàng Minh Chứng khốn An Bình tổ chức tư vấn cho Công ty CP Đầu tư Dịch vụ khách sạn Soleil thực đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu với giá trị 800 tỉ đồng Tuy nhiên cơng ty chứng khốn lại khơng đảm bảo thông tin hồ sơ chào bán phát hành trái phiếu riêng lẻ xác kiểm chứng Ngày 14/10/2022, Cơng ty CP Chứng khốn KIS, Chứng khốn An Bình, Chứng khốn Everest bị xử phạt sai phạm phát hành trái phiếu Tân Hồng Minh Chứng khốn Everest giữ vai trị tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty Cung Điện Mùa Đông thực đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ, lại chưa thực đầy đủ trách nhiệm việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định, đồng thời báo cáo có nội dung sai lệch BIỆN PHÁP Tập trung hồn thiện pháp luật lĩnh vực chứng khoán Quan tâm đầu tư nguồn nhân lực Thực công tác tuyên truyền ... CỦA ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN NHỮNG ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHỐN VÍ DỤ TRONG SAI PHẠM VỀ ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ HƯỚNG GIẢI QUYẾT Ứng xử có đạo đức quan trọng khả. .. cẩn trọng phù hợp với quy trình nghiệp vụ Liên tục cập nhập thay đổi nghề Không thể khả kinh nghiệm mà thân khơng có Ban lãnh đạo có trách nhiệm tổ chức xây dựng quy trình hoạt động thống , xây... đến hiệu sáng tạo NHỮNG ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHỐN Ln đảm bảo tính trung thực, khách quan, công minh bạch hành nghề Đảm bảo tư cách nghề nghiệp 2.Đảm bảo lực chuyên mơn tính cẩn Tính