CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SEN VÀNG

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SEN VÀNG CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SEN VÀNG Lầu 2 3, 13 15 17 Trương Định, P 6, Q 3, Tp Hồ Chí Minh Tel (84 8) 3 9333 181 Fax (84 8) 3 930 2555 Website www gls com vn CỘN[.]

CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SEN VÀNG CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Lầu 2-3, 13-15-17 Trương Định, P 6, Q 3, Tp Hồ Chí Minh Độc lập - Tự - Hạnh phúc Tel: (84-8) 9333 181 - Fax: (84-8) 930 2555 Website: www.gls.com.vn o0o Số: 02/2014/NQ/ĐHĐCĐ-GLS Tp Hồ Chí Minh, ngày 12 tháng 09 năm 2014 NGHỊ QUYẾT ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG BẤT THƯỜNG 2014 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SEN VÀNG Căn cứ: - Luật doanh nghiệp số 60/2005/QH11 Quốc hội nước Cộng Hịa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 29/11/2005 văn hướng dẫn thi hành Luật chứng khốn số 70/2005/QH11 Quốc hội nước Cộng Hịa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29/06/2006 văn hướng dẫn thi hành Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng Biên họp Đại hội đồng cổ đơng Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sen Vàng số 02/2014/BBH/ĐHĐCĐ-GLS ngày 12/09/2014 QUYẾT NGHỊ Điều 1: Thông qua nội dung phương án sáp nhập Công ty Cổ phần Chứng khốn Sen Vàng (GLS) với Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Châu Á - Thái Bình Dương (APEC), với 12.006.000 cổ phần biểu tán thành đạt tỷ 94,68% tổng số phiếu có quyền biểu đại hội: - Phương án sáp nhập: + Tỷ lệ chuyển đổi: 1:1 (01 cổ phiếu GLS đổi thành 01 cổ phiếu APS phát hành thêm) Công ty Cổ phần Chứng khoán APEC phát hành 13,5 triệu cổ phiếu để chuyển đổi cho 13,5 triệu cổ phiếu Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sen Vàng + Thành viên HĐQT, BKS, BĐH người có liên quan với thành viên nói Cơng ty cổ phần chứng khoán APEC bị hạn chế chuyển nhượng thời hạn 01 năm sau hoàn thành việc sáp nhập + Bổ sung hai (02) thành Hội đồng quản trị (01) thành viên Ban kiểm soát GLS vào Công ty sau sáp nhập + Kế hoạch kinh doanh sau sáp nhập - Uỷ quyền Hội đồng Quản trị toàn quyền thực triển khai tất công việc liên quan đến sáp nhập sở đảm bảo quyền lợi, lợi ích cho cổ đông: + Thành lập Hội đồng sáp nhập + Đàm phán, thương thảo với APEC để chỉnh sửa hoàn thiện Phương án sáp nhập, Hợp đồng sáp nhập Dự thảo Điều lệ Công ty sáp nhập phù hợp với thực tế triển khai với hướng dẫn quan nhà nước có thẩm quyền, bảo đảm thực thủ tục sáp nhập; Trang 1/3 + Quyết định làm việc với quan quản lý Nhà nước, khách hàng, chủ nợ, người lao động, cá nhân, quan, tổ chức khác …; định tiến hành toàn thủ tục pháp lý trình thực sáp nhập; + Quyết định ký kết, ban hành toàn hợp đồng (bao gồm Hợp đồng sáp nhập, Hợp đồng thoả thuận chuyển giao tài khoản, …), thoả thuận, văn bản, biên bản, giấy tờ, tài liệu khác làm việc, tiến hành thủ tục pháp lý phát sinh vấn đề khác trình sáp nhập; + Quyết định thời điểm thực thủ tục, công việc cần thiết trình sáp nhập khơng q thời gian 07 tháng kể từ ĐHĐCĐ GLS thông qua nghị này; + Thực thủ tục Chấm dứt tư cách thành viên Sở Giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam để đảm bảo thực thủ tục sáp nhập theo quy định pháp luật; + Quyết định, điều chỉnh tỷ lệ chuyển đổi cổ phần trường hợp phải điều chỉnh tỷ lệ chuyển đổi theo Phương án sáp nhập 01 cổ phần GLS khơng hốn đổi thấp 01 cổ phần APS; + Quyết định ngân sách, chi khoản chi phí thực hợp đồng sáp nhập nói chung, khoản phí, lệ phí, chi phí phát sinh cần thiết cho q trình sáp nhập nói riêng, bao gồm việc sử dụng đơn vị kiểm toán, đơn vị tư vấn pháp lý cho trình sáp nhập Điều 2: Thông qua nội dung Huỷ điều khoản giải thể Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sen Vàng (GLS) Nghị Đại hội đồng cổ đông bất thường số 02/2013/NQ/ĐHĐCĐ-GLS ngày 26 tháng 12 năm 2013 Nghị số 01/2014/ NQ/ĐHĐCĐ-GLS ngày 25/06/2014 Đại hội đồng cổ đông thường niên 2014 GLS, với 12.006.000 cổ phần biểu tán thành đạt tỷ 94,68% tổng số phiếu có quyền biểu đại hội - Huỷ điều khoản Nghị Đại hội đồng cổ đông bất thường số 02/2013/NQ/ĐHĐCĐ-GLS ngày 26 tháng 12 năm 2013 sau: + Điều 6: Thông qua nội dung: Chấm dứt thành viên hai Sở giao dịch chứng khốn + Điều 7: Thơng qua nội dung: Chấm dứt thành viên Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam + Điều 8: Thông qua nội dung việc xin rút nghiệp vụ sau:  Nghiệp vụ môi giới chứng khoán;  Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán;  Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán;  Nghiệp vụ tự doanh chứng khốn + Điều 9: Thơng qua chủ trương lý tài sản, giải thể công ty theo qui định pháp luật hành + Điều 10: Thông qua Ủy quyền cho Hội đồng quản trị thực công việc liên quan đến chấm dứt thành viên hai Sở giao dịch chứng khoán; chấm dứt thành viên Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam; xin rút nghiệp vụ: mơi giới Trang 2/3 chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán; lý tài sản, giải thể Công ty theo qui định pháp luật hành Đồng thời uỷ quyền cho HĐQT làm thủ tục liên quan đến thay đổi địa Công ty - Huỷ điều khoản Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên số 01/2014/NQ/ĐHĐCĐ-GLS ngày 25 tháng 06 năm 2014 sau: + Điều 5: Thông qua tiếp tục triển khai Nghị Đại hội đồng cổ đông bất thường số 02/2013/NQ/ĐHĐCĐ-GLS ngày 26 tháng 12 năm 2013 Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng Điều 3: Nghị có hiệu lực kể từ ngày 25/06/2014 Cổ đơng, Hội đồng Quản trị, Ban kiểm sốt Ban Điều hành Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sen Vàng có trách nhiệm triển khai thực nội dung Nghị T.M ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG CHỦ TỌA ĐỒN Chủ tịch Hội đồng Quản trị VÕ ĐẮC KHƠI Nơi nhận: - Như Điều 3; - Lưu Trang 3/3 ... năm 2013 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sen Vàng Điều 3: Nghị có hiệu lực kể từ ngày 25/06/2014 Cổ đông, Hội đồng Quản trị, Ban kiểm sốt Ban Điều hành Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sen Vàng có trách... thể Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng (GLS) Nghị Đại hội đồng cổ đông bất thường số 02/2013/NQ/ĐHĐCĐ-GLS ngày 26 tháng 12 năm 2013 Nghị số 01/2014/ NQ/ĐHĐCĐ-GLS ngày 25/06/2014 Đại hội đồng cổ. .. chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán; lý tài sản, giải thể Công ty theo qui định pháp luật hành Đồng thời uỷ quyền cho HĐQT làm thủ tục liên quan đến thay đổi địa Công ty