2 cong ty chung khoan

Microsoft PowerPoint 2 Cong ty chung khoan Lam Ai Nhi ppt Compatibility Mode Người trình bày ThS Lâm ái nhi TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TỔNG QUAN CÁC NGHIỆP VỤ TP HCM 2020 • TỔ CHỨC GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN TỔNG QUAN CÁC NGHIỆP VỤ Người trình bày: ThS Lâm nhi TP HCM 2020 • TỔ CHỨC CƠNG TY CHỨNG KHỐN • NGUN TẮC HOẠT ĐỘNG • TỔNG QUAN NGHIỆP VỤ GIAO DỊCH CTY CHỨNG KHỐN - Cơng ty chứng khoán doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khốn, thực một, số tồn nghiệp vụ: mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khốn - Tên Cơng ty Cty Cổ phần, Cty TNHH Chứng khoán (căn vào giấy phép thành lập UBCK cấp cho công ty) Các phận công ty CK Bộ phận quản lý tài khoản Bộ phận quản lý hồ sơ đăng ký ck Bộ phận mua bán Bộ phận quản lý thu nhập chứng khoán Bộ phận ủy quyền Phịng lệnh Bộ phận tốn bù trừ Bộ phận bảo chứng Bộ phận kế toán tiền mặt Bộ phận nghiên cứu sản phẩm Bộ phận thủ quỹ PHỊNG LỆNH • • Chịu trách nhiệm xử lý lệnh ghi chép lại xác việc thực lệnh đó; Trình tự: – Tiếp nhận lệnh khách hàng – Sắp xếp lệnh – Theo dõi thực lệnh – Xác định lệnh chuyển vào SGD/OTC – Lệnh chuyển vào HTGD xếp theo logic-theo loại chứng khoán • Nhóm lệnh bán: lệnh có giá thực thấp xếp • Nhóm lệnh mua: lệnh có giá thực cao xếp  Giúp cty môi giới thực qui định ưu tiên giá  Giá tốt nhất: lệnh có giá bán thấp lệnh mua có giá mua cao ưu tiên trước  Dễ dàng thực sàn tương ứng BỘ PHẬN BẢO CHỨNG • Chức năng: – Theo dõi trạng thái tài khoản KH  quản lý tài khoản theo qui định – Kiểm sốt tiền Cty MG có hay nợ, quản lý CK khách hàng gởi công ty – Tất giao dịch khách hàng, kể giao dịch tài khoản tiền, chuyển qua phận bảo chứng – Quản lý báo cáo theo dõi GD mua/bán TK bảo chứng khách hàng – Kiểm sốt tiền chứng khốn có tài khoản – Kiểm soát toán tiền/CK  ngăn ngừa vi phạm qui định ký quỹ PHỊNG TÀI VỤ (KẾ TỐN) • Kiểm soát hoạt động mua bán chứng khoán luồng vốn ra, vào nguồn quỹ nội cơng ty phục vụ giao dịch chứng khốn Bộ phận thủ quỹ • Chức năng: – Sắp xếp quản lý lịch trình tốn hợp lý đảm bảo giao/nhận chứng khốn thủ tục, qui trình – Quản lý tiền, CK khách hàng gởi kho, két cty – Giám sát quyền sở hữu chứng khoán – Cung cấp dịch vụ cầm cố, quản lý tài khoản cầm cố, tài khoản vay ngân hàng – Vay, cho vay tiền chứng khoán – Chuyển giao chứng khoán – Thực nghiệp vụ kho quỹ Bù trừ tốn • Chức - Ghi chép chi tiết giao dịch hàng ngày - Tính tốn tiền mà bên giao dịch phải trả - Đối chiếu giao dịch khách hàng với Cty CK lập bảng kê thơng qua Trung tâm lưu ký chứng khốn - Xác nhận giao dịch với khách hàng - Đối chiếu tốn giao dịch cơng ty ghi nhận giao dịch mua bán CK điều chỉnh quan hệ khách hàng với mơi giới Quy trình bù trừ tốn 10 MỞ TÀI KHOẢN • Để thực giao dịch mua, bán CK cho khách hàng Cty CK phải làm thủ tục mở TK giao dịch cho KH sở Giấy đề nghị mở Tk khách hàng hợp đồng ký với KH có nội dung quy định mẫu mà Cty CK soạn sẵn cho KH • CTy CK có nghĩa vụ giải thích nội dung HĐ mở TK giao dịch thủ tục có liên quan thực giao dịch chứng khốn cho KH, tìm hiểu khả tài chính, khả chịu đựng rủi ro kỳ vọng lợi nhuận thu KH Quy định giao dịch sàn HOSE • Thời gian giao dịch Phương thức khớp lệnh • Khớp lệnh định kỳ: phương thức giao dịch thực sở so khớp lệnh mua bán chứng khoán thời điểm xác định  Nguyên tắc xác định giá thực hiện: - Là mức giá thực đạt khối lượng giao dịch lớn - Nếu có nhiều mức giá thỏa mãn điều kiện mức giá trùng gần với giá thực lần khớp lệnh gần chọn 49 Phương thức khớp lệnh • Khớp lệnh liên tục: Là phương thức giao dịch thực sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán lệnh nhập vào hệ thống giao dịch  Nguyên tắc khớp lệnh: - Ưu tiên giá: Lệnh mua với giá cao, lệnh bán với giá thấp - Ưu tiên thời gian: Lệnh mức giá, lệnh nhập vào hệ thống trước 50 Đơn vị giao dịch • Đơn vị giao dịch khớp lệnh lô chẵn: 10 cổ phiếu, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF • Khối lượng giao dịch thỏa thuận: từ 20.000 Cp, chứng quỹ đóng, chứng quỹ ETF trở lên • Giao dịch Cp có khối lượng từ 01 đến Cp (lô lẻ) thực trực tiếp người đầu tư với Cty CK, giá thực 90% giá tham chiếu ngày ký kết hợp đồng 51 Đơn vị yết giá 52 4.Lệnh giao dịch • ATO (At the open) - Là lệnh đặt mua đặt bán chứng khoán mức giá mở cửa - Lệnh ATO ưu tiên trước lệnh giới hạn so khớp lệnh - Lệnh ATO nhập vào hệ thống giao dịch thời gian khớp lệnh định kỳ để xác định giá mở cửa, tự động hủy k thực or k thực hết 53 4.Lệnh giao dịch • ATC • Lệnh giới hạn: Là lệnh mua bán CK mức giá xác định, giá tốt Lệnh có hiệu lực từ nhập vào hệ thống hết ngày giao dịch lệnh bị hủy bỏ • Lệnh thị trường (MP): Là lệnh mua/bán CK mức giá bán thấp nhất/giá mua cao TT Lệnh MP có hiệu lực phiên khớp lệnh liên tục Lệnh tự động hủy k có lệnh giới hạn đối ứng thời điểm nhập vào hệ thống giao dịch 54 Biên độ giao động giá • Biên độ dao động giá ngày CP, CCQ đóng, CCQ ETF +-7% • Khơng áp dụng biên độ dao động giá TP • Giá trần = Giá tham chiếu x (100% + Biên độ dao động) • Giá sàn = Giá tham chiếu x (100% - Biên độ dao động) 55 Quy định giao dịch HNX • Thời gian giao dịch: Phương Thức Giao Dịch Giờ Giao Dịch Khớp lệnh liên tục I thỏa thuận 9h00’ đến 11h30’ Nghỉ phiên 11h30’ đến 13h00’ Khớp lệnh liên tục II thỏa thuận 13h00’ đến 14h30’ Khớp lệnh định kỳ đóng cửa thỏa 14h30’ đến 14h45’ thuận Khớp lệnh thỏa thuận 14h45’ đến 15h00’ Đơn vị giao dịch • Đối với lơ chẵn: 100 cổ phiếu/chứng quỹ ETF/ trái phiếu • Khối lượng giao dịch thỏa thuận: từ 5,000 cổ phiếu/ chứng quỹ ETF 1,000 trái phiếu trở lên Không quy định đơn vị giao dịch giao dịch thoả thuận • Đơn vị giao dịch lơ lẻ có khối lượng từ 01 đến 99 cổ phiếu, chứng quỹ ETF thực theo hai phương thức khớp lệnh liên tục thỏa thuận • Giao dịch thỏa thuận giao dịch lô lẻ không phép thực ngày giao dịch cổ phiếu niêm yết ngày giao dịch trở lại sau bị tạm ngừng giao dịch 25 ngày có giá đóng cửa xác lập Đơn vị yết giá giao dịch • • • • Giao dịch khớp lệnh cổ phiếu: 100 đồng Giao dịch thỏa thuận cổ phiếu: đồng Giao dịch chứng quỹ ETF: đồng Đối với giao dịch thỏa thuận giao dịch trái phiếu: không quy định Biên độ dao động giá • Đối với cổ phiếu: ± 10% so với giá tham chiếu • Đối với cổ phiếu, chứng quỹ ETF giao dịch giao dịch trở lại sau bị tạm ngưng giao dịch 25 ngày ± 30% so với giá tham chiếu • Đối với trường hợp trả cổ tức/ thưởng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hữu ngày giao dịch không hưởng quyền ± 30% so với giá tham chiếu • Đối với trái phiếu: khơng quy định Giá tham chiếu: • Giá tham chiếu xác định giá đóng cửa ngày giao dịch liền kề trước • Lệnh giới hạn có hiệu lực kể từ nhập vào hệ thống giao dịch kết thúc ngày giao dịch lệnh bị hủy bỏ • Lệnh thị trường nhập vào hệ thống giao dịch phiên khớp lệnh liên tục – Lệnh thị trường giới hạn (viết tắt MTL) có đặc điểm lệnh MP sàn HSX – Lệnh thị trường khớp toàn hủy (viết tắt MOK) lệnh thị trường khơng thực tồn bị hủy hệ thống giao dịch sau nhập – Lệnh thị trường khớp hủy (viết tắt MAK) lệnh thị trường thực tồn phần, phần lại lệnh bị hủy sau khớp lệnh 61 ... chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán - Tên Công ty Cty Cổ phần, Cty TNHH Chứng khoán (căn vào giấy phép thành lập UBCK cấp cho công ty) Các phận công ty CK Bộ phận quản lý tài khoản Bộ phận... QTRR áp dụng cho CTCK Hệ thống thực thi QTRR : - Xác định sách thực thi mức độ chấp nhận rủi ro công ty - Xác định rủi ro công ty - Đo lường rủi ro - Giám sát, ngăn ngừa, phát xử lý rủi ro 19 KIỂM... vụ; - Phí cung cấp dịch vụ Cơng ty chứng khốn phải thu thập quản lý thơng tin khách hàng, bao gồm: - Tình hình tài khách hàng; - Mục tiêu đầu tư khách hàng; - Khả chấp nhận rủi ro khách hàng; -