Báo cáo thực tập thiết kế hệ thống giao dịch lưu ký chứng khoán

Luận Văn: Báo cáo thực tập thiết kế hệ thống giao dịch lưu ký chứng khoán

BÁO CÁO THỰC TẬP THIẾT KẾ HỆ THỐNG GIAO DỊCH LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Người thực hiện – Lê Ngọc Thắng MSV – 3LT0132T

Lớp – 3LT-18T

BẢNG CÔNG VIỆC

T Tên công việc Nội dung công việc

1 Kiến trúc hệ thống Xây dựng kiến trúc của hệ thống

2 Biểu đồ luồng vật lý Phân định thủ công máy tính

3 Thiết kế CSDL Thiết kế và cài đặt CSDL

4 Thiết kế giao diện Giao diện bằng Visio và giao diện cài đặt

5 Báo cáo Viết và hoàn chỉnh báo cáo

Thị trường chứng khoán là một sân chơi cho tất cả những ai ưa mạo hiểm và kiếm tiền từ chính những mạo hiểm

ấy với một niềm tin bất biến “nơi nào rủi ro cao nơi ấy lợi nhuận cao” Nói như vậy không có nghĩa là tham gia thị trường chứng khoán giống như tự do bước chân vào “chợ”, mà phải tuân theo những thủ tục nhất định Một chu trình giao dịch chứng khoán trải qua nhiều thủ tục: lưu ký chứng khoán, đặt lệnh, khớp lệnh, bù trừ chứng khoán

và cuối cùng là thanh toán chứng khoán Trong đó lưu ký chứng khoán là điều kiện tiên quyết để có một chiếc vé vào cửa thị trường chứng khoán.

Thơi Gian Nội dung thực hiện

Tuần 1 ( 05/07/2010 -

11/07/2010 )

Thứ hai Đến Ngân hàng đại dương nộp hồ sơ thực

tập Thứ tư Gặp mặt anh Nam , người hướng dẫn thực

tập , nhận nhiệm vụ thực tậpThứ sáu Lên kế hoạch thực tập , nộp bản kế hoach

cho anh NamTuần 2 ( 12/07/2010 –

18/07/2010 )

Thứ hai Tìm tài liệu tham khảo về các ứng dụng

công nghệ vào chứng khoánThứ tư Tìm tài liệu xây dựng hệ thống Thứ sáu Viết báo cáo tuần một

Tuần 3 ( 19/072010 – 25/07/2010 ) Tìm hiểu và viết báo cáo về kiến trúc hệ

thốngTuần 4 (26/072010 – 01/08/2010 ) Phân định thử công máy tính

Tuần 5 ( 02/08/2010 – 08/08/2010 ) Thiết kế và cài đặt CSDL

Tuần 6 ( 09/08/2010 – 15/08/2010 ) Thiết kế giao diện

Tuần 7 ( 16/08/2010 – 22/08/2010 ) Thiết kế giao diện bằng Visio và giao diện

cài đặtTuần 8 ( 23/08/2010 – 27/08/2010 ) Báo cáo viết và hoàn chỉnh báo cáo

MỤC LỤC

2 Giao diện người dùng 6

3 Giao tiếp với các hệ thống khác 6

4 Giao tiếp máy khách và máy phục vụ 6

5 Phân định nhiệm vụ client - server 7

II BIỂU ĐỒ LUỒNG DỮ LIỆU VẬT LÝ 8

1 Chức năng Đặt và xử lý lệnh 8

2 Chức năng Quản lý khách hàng 9

3 Chức năng Tra cứu 10

4 Chức năng Báo cáo 11

5 Chức năng Đồng bộ dữ liệu 12

III BIỂU ĐỒ CƠ SỞ DỮ LIỆU VẬT LÝ 13

1 Sơ đồ quan hệ 13

2 Chi tiết các bảng 14

IV GIAO DIỆN NGƯỜI DÙNG 17

1 Giao diện chính 17

2 Giao diện chức năng Đặt lệnh 18

3 Giao diện chức năng Quản lý khách hàng 19

4 Giao diện chức năng Tra cứu 22

5 Giao diện chức năng Báo cáo 24

I KIẾN TRÚC HỆ THỐNG

1 Mô tả kiến trúc tổng thể

Hệ thống được xây dựng theo mô hình client - server dựa trên môi trường Internet

Cơ sở dữ liệu sẽ được lưu trữ tại một máy chủ phục vụ, việc liên kết đến cơ sở dữ liệu(CSDL) và xử lý các yêu cầu từ phía máy khách (client) được thực hiện bởi một máy chủphục vụ khác (H1)

Hình 1: Kiến trúc tổng thể

2 Giao diện người dùng

Người dùng giao tiếp với hệ thống (cụ thể là các nhân viên giao dịch) thông qua trìnhduyệt web có sẵn Các giao dịch của hệ thống chỉ được chấp nhận khi có sự xác nhận đăngnhập của nhân viên giao dịch (thông qua tên truy nhập, mật khẩu hoặc thẻ xác nhận)

Tất cả các giao dịch thực hiện phải trong thời gian giao dịch theo quy định của Ủy banchứng khoán Nhà nước

3 Giao tiếp với các hệ thống khác

Hệ thống giao tiếp với các hệ thống khác (quản lý nhân sự, hệ thống khớp lệnh củatrung tâm giao dịch Thành phố Hồ Chí Minh - HOSTC ) thông qua cơ sở dữ liệu và các tậptin định dạng XML

4 Giao tiếp máy khách và máy phục vụ

Các yêu cầu từ máy khách (client) sẽ được gửi đến máy chủ (server) thông qua môitrường Internet Mọi yêu cầu về CSDL sẽ được máy chủ ứng dụng kết nối với máy chủ CSDLthông qua đối tượng ADO có sẵn trong ASP Kết quả trả về sẽ được máy chủ ứng dụng xử lý

và gửi lại cho máy khách (H2)

Lệnh, hợp đồng, tra cứu

Thông báo, thông tin khách hàng, kết quả tra cứu

Hình 2 - Giao tiếp Client - Server

Máy chủ ứng dụng sẽ kết nối với máy chủ CSDL thông qua IP Hệ quản trị cơ sở dữliệu tại máy chủ CSDL sẽ cấp cho người dùng một login name và password để máy chủ ứngdụng có thể truy nhập được vào CSDL của mình đặt tại máy chủ CSDL (H3)

Hình 3 - Giao tiếp Database Server - Application Server

* Cơ chế kết nối trong ADO của ASP:

Máy chủ ứng dụng sẽ thông qua ADO để kết nối đến máy chủ CSDL bằng cách tạo rađối tượng kết nối Connection với các tùy chọn kết nối như sau:

Tạo đối tượng kết nối:

Set objConnect = Server.CreateObject("ADODB.Connection")

Tham số kết nối (tham số trong hình minh họa):

strConnect = "Provider=sqloledb;Data

Source=203.167.4.180;Database=MStock;Uid=tungld;Pwd=123456;"

Thực hiện kết nối:

objConnect.Open strConnect

5 Phân định nhiệm vụ client - server

Hầu hết các tiến trình được thực hiện tại server, kết quả sẽ được trả lại cho client đểthông báo, hiển thị

Client có nhiệm vụ kiểm tra các lỗi thông thường của form nhập liệu (VD: để trống, dữliệu sai )

Để tránh các lỗi dị thường dữ liệu xảy ra, hệ thống sẽ tối thiểu hóa việc nhập liệu củangười dùng bằng các form kích chọn

II BIỂU ĐỒ LUỒNG DỮ LIỆU VẬT LÝ

Hệ thống được cài đặt trên ASP

1 Chức năng Đặt và xử lý lệnh

1.1 Nhận lệnh (ASP)

1.2 Kiểm tra (ASP)

1.3

Gửi lệnh

(ASP)

1.4 Thông báo (ASP)

Phiếu đặt lệnh

Thông tin form nhập lệnh

Mã số giao dịch, Tên khách hàng Mã chứng khoánGiá tham chiếu

Lỗi/

Thành công

Thông báo Bản ghi lệnh

Bản ghi lệnh

XML file

Thủ công Máy tính

Máy tính Thủ công

Hình 4: Đặt xử lý lệnh

2.2 Kiểm tra tài khoản ngân hàng (ASP)

2.3

Mở tài khoản ngân hàng (ASP)

2.4 Cấp phát thẻ tài khoản (ASP)

Thẻ tài khoản

Thông tin form mở tài khoản

SQL - Bảng bLuuKy

Nhân viên

Bản ghi lưu ký

Mã số giao dịch Tên khách hàng

Thông tin từ form lưu ký Thông báo

Thủ công Máy tính

Thủ công Máy tính

Hình 5: Quản lý khách hàng

3 Chức năng Tra cứu

Chức năng này được thực hiện bằng máy tính

3.1 Tra cứu

số dư tài khoản (ASP)

3.2 Tra cứu lịch sử giao dịch (ASP) 3.3

Tra cứu tình trạng lệnh (ASP)

Nhân viên

SQL - Bảng bKhachHang

Mã số giao dịch

Mã số giao dịch

Mã số giao dịch

SQL - Bảng bLenh

Mã số giao dịch Tên khách hàng

Bản ghi lệnh

Mã số giao dịch Tên khách hàng

Bản ghi lệnh

Nhân viên

Kết quả

SQL - Bảng bKhachHang

Mã số giao dịch Tên khách hầng

Hình 6: Tra cứu

4 Chức năng Báo cáo

4.1 Báo cáo thanh toán (ASP)

4.2 Báo cáo tổng hợp (ASP)

4.3 Báo cáo chi tiết cho nhà đầu tư (ASP)

SQL - Bảng bKhachHang

Phòng thanh toán

Nhà đầu tư

Lãnh đạo

Yêu cầu/ Báo cáo

Yêu cầu/Báo cáo

Yêu cầu/Thông báo

Các bản ghi lệnh khớp

Mã chứng khoán

Mã số giao dịch Tên khách hàng

Các bản ghi lệnh khớp

Mã chứng khoán Tên chứng khoán

Số tài khoản

Mã số giao dịch Tên khách hàng

Các bản ghi chứng khoán

Mã chứng khoán

Số lượng Giá

Thủ công Máy tính

Giá tham chiếu

SQL - Bảng bChungKhoanGD

Hình 7: Báo cáo

dữ liệu lệnh (ASP)

5.2 Đồng bộ

dữ liệu chứng khoán (ASP)

Mã chứng khoán Giá tham chiếu

Hình 8: Đồng bộ dữ liệu

III BIỂU ĐỒ CƠ SỞ DỮ LIỆU VẬT LÝ

CSDL của hệ thống được cài đặt trên hệ quản trị CSDL Microsoft SQL Server 2000 Sau đây

là chi tiết cài đặt

1 Sơ đồ quan hệ

Hình 9 - Sơ đồ quan hệ

2 Chi tiết các bảng

Bảng CHI TIẾT KHỚP LỆNH(bChiTietKL)

Bảng CHỨNG KHOÁN(bChungKhoan)

Bảng CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH(bChungKhoanGD)

giao dịch

Bảng KHÁCH HÀNG(bKhachHang)

Tên cột Kiểu dữ liệu kích cỡ Khoá chính Null Mô tả

CMND varchar 30 Số chứng minh nhândân hoặc hộ chiếu

Tên cột Kiểu dữ liệu kích cỡ Khoá chính Null Mô tả

Bảng KHỚP LỆNH(KhopLenh)

Bảng LỆNH(Lenh)

Bảng LOẠI LỆNH(LoaiLenh)

Bảng LƯU KÝ(LuuKy)

Tên cột Kiểu dữ liệu Kích cỡ Khoá chính Null Mô tả

IV GIAO DIỆN NGƯỜI DÙNG

Hình 13 - Xác nhận thoát khỏi hê thống

2 Giao diện chức năng Đặt lệnh

Người sử dụng nhấn vào menu Đặt lệnh để thực hiện việc đặt lệnh

Hình 14 - Giao diện đặt lệnh

3 Giao diện chức năng Quản lý khách hàng

a) Lập hợp đồng

Hình 15 - Giao diện Lập hợp đồng

b) Mở tài khoảnKhi chưa có tài khoản ngân hàng, nhân viên sẽ mở tài khoản cho khách hàng thôngqua chức năng mở tài khoản.

Hình 16 - Mở tài khoản

c) Cập nhật thông tinMuốn cập nhật thông tin cho khách hàng, nhân viên giao dịch cần xác định mã số giaodịch của khách hàng.

Hình 17 - Xác định Mã số giao dịch

Hình 18 - Thông tin chi tiết của khách hàng

4 Giao diện chức năng Tra cứu

Muốn thực hiện các chức năng tra cứu, nhân viên giao dịch cần xác định mã số giaodịch của khách hàng (thông qua thẻ tài khoản)

Tra cứu

Tình trạng lệnh Tra cứu

OK

Hình 20 - Xác định Mã số giao dịch

a) Tra cứu số dư tài khoản

Tra cứu số dư tài khoản

70 50 Khối lượng

57 100 Mệnh giá

OK

Hình 21

b) Tra cứu lịch sử giao dịch

Tra cứu lịch sử giao dịch

MCP HBC FPT

70 50 100

57 100 35

MCP HBC FPT

70 50 100

57 100 35

OK

1.456.675.000 VNĐ

478 121

Hình 24 - Báo cáo tổng hợp