Sơ lược về văn phòng công tố của liên minh châu âu

THƠNG TIN KHOA HỌC $0 Lược VÉ VĂN PHỊNG CƠNG Tố CUA LIÊN MINH CHÂU Âu TRẦN XUÂN THIÊN AN1 * NGUYỄN ĐỨC HÀ ** Văn phịng cơng tố Châu Âu quan thuộc Liên minh Châu Âu, thành lập nhằm đẩy mạnh công tác điều tra, truy tố đưa xét xử vụ án, vụ việc có liên quan đến việc sử dụng sai mục đích nguồn quỹ Liên minh Châu Âu cấp cho quốc gia thành viên; tội phạm tham nhũng vụ việc trốn thuế giá trị gia tăng có quy mơ lớn, góp phần bảo vệ lọi ích tài tồn Liên minh Châu Âu nói chung quốc gia nói riêng, nâng cao hiệu cơng tác đấu tranh, phịng ngừa tội phạm xảy phạm vi lãnh thổ quốc gia thành viên Từ khóa: Văn phịng cơng tổ Liên minh châu Âu; EPPO Nhận bài: 18/11/2021; biên tập xong: 06/12/2021; duyệt bài: 15/12/2021 Hồn cảnh địi Trong thời gian qua, gian lận thuế giá bất thường với thiệt hại vào khoảng 500 trị gia tăng xuyên biên giới, tham nhũng hay lạm dụng chiếm đoạt ngân sách hệ người phạm tội thường không thống quỳ Liên minh Châu Âu để phạm vi quốc gia thiếu (EU) thường xuyên xảy gây thiệt hại ước tính lên đến 50 tỉ EUR/năm cho ngân đội ngũ thực thi pháp luật có sách nước thành viên EU, đỉnh điểm vào năm 2017, quốc gia thành viên tổng hợp báo cáo gian lận số liệu từ EPPO Brochures năm 2019 triệu EUR1 Những hành vi phạm tội điều tra, truy tố, xét xử nhanh chóng, triệt ưu tiên bảo vệ tài nước * Trường đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ kiểm sát Thành phố Hồ Chí Minh **Viện kiểm sát nhân dân thị xã An Nhơn, tỉnh Bình Định Tạp chí Sơ 09/2022 VkIẾM sát 59 THƠNG TIN KHOA HỌC thành viên EU Các vụ án đa phần mang tính chất đặc biệt nghiêm trọng, cấu kết, tổ chức chặt chẽ với quy mô tính chất xuyên biên giới, xuyên quốc gia nên gây khó khăn đến cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm EU Nhằm khắc phục tình trạng trên, Điều 86 Hiệp ước chức Liên minh Châu Âu (Hiệp ước Lisbon) cho phép thành lập Vãn phịng cơng tố Châu Âu pháp lý quốc gia Các điều tra EPPO tiến hành lãnh thổ quốc gia thành viên EU (EPPO) EPPO thành lập theo Quy định số 1939 ngày 12/10/2017 EU - quan công tố “siêu quốc gia” phụ trách công tác điều tra truy tố tội phạm phạm vi EU với hệ thống gồm 22 quốc gia thuộc liên minh2 thành lập quan EU; có tư cách pháp nhân, hợp tác với Eurojust dựa vào hồ trợ quan này3 Trong trình hoạt động, EPPO phải đảm bảo thực quyền hạn, nhiệm vụ đề cập Quy định số 1939; đồng thời quốc gia thành Đây quan đặc thù có nhiệm vụ tiến hành điều tra truy tố đối tượng phạm tội gian lận, lạm dụng chiếm đoạt ngân sách quỹ EU như: Quỹ khu vực, quỹ sách nơng nghiệp chung châu Âu Hoạt động EPPO nhằm tăng cường bảo vệ lợi ích tài EU, kết nối khoảng cách hoạt động hợp tác tương trợ tư pháp hình quan chuyên trách thuộc EU như: Eurojust (Cơ quan hợp tác quốc tế lĩnh vực hình EU), OLAF (Cơ quan chống gian lận thuộc ủy ban Châu Âu) ; đồng thời, góp phần đảm bảo việc điều tra, truy tố tiến hành nhanh chóng, hiệu tất quốc gia thành viên mà không bị ngăn cản hàng rào Gồm: Ao, Bi, Bulgari, Croatia, Síp, Cộng hịa Séc, Estonia, Phần Lan, Pháp, Đức, Hi Lạp, Ý, Latvia, Lithuania, Luxembourg, Malta, Hà Lan, Bồ Đào Nha, Romania, Slovakia, Slovenia, Tây Ban Nha 60 Tạp chí KIÉM SÁT_/ Sô 09/2022 vụ án đưa xét xử trước Tòa án quốc gia nơi tội phạm xảy Vị trí, cấu tổ chức Văn phịng cơng tố châu Âu 2.1 Vị trí số nguyên tắc hoạt động Tại Điều Quy định số 1939, EPPO viên phải có nghĩa vụ tôn trọng việc thực quyền EPPO Bất hoạt động điều tra, truy tố thay mặt EPPO điều chỉnh Quy định Vấn đề chưa Quy định số 1939 điều chỉnh pháp luật quốc gia cân nhắc áp dụng Trong trường hợp hai văn điều chỉnh nội dung ưu tiên áp dụng điều, khoản, điểm Quy định số 1939 Việc điều tra, truy tố loại tội phạm EPPO tiến hành công khai, khách quan tồn diện Trong suốt q trình EPPO thực nhiệm vụ mình, quan có thẩm quyền quốc gia thành viên có nghĩa vụ hồ trợ tích cực cho điều tra truy tố EPPO4 Xem Điều 100 Quy định số 1939 ngày 12/10/2017 EU Xem Điều 5, tlđd THÔNG TIN KHOA HỌC 2.2 cấu, tổ chức Căn Điều Quy định số 1939, EPPO hoạt động quan EU, tổ chức cấp trung ương với Văn phòng trung ương đặt trụ sở EPPO (hiện đặt Luxembourg) Văn phòng trung ương bao gồm Hiệp hội Cơng tố viên, phịng, ban thường trực, Trưởng cơng tố châu Âu, Phó trưởng cơng tố, Cơng tố viên châu Âu Giám đốc hành Ở cấp độ phi tập trung bao gồm Công tố viên châu Âu ủy quyền (EDP) thực thi nhiệm vụ có mặt quốc gia thành viên - Hiệp hội Công tố viên: Theo khoản Điều Quy định số 1939, Hiệp hội Công tố viên bao gồm Trưởng công tố châu Âu Công tố viên châu Âu đại diện cho mồi quốc gia thành viên Trưởng cơng tố châu Âu chủ trì họp thường niên hiệp hội để bàn nội dung liên quan đến tổ chức, hoạt động EPPO Hiệp hội Công tố viên chịu trách nhiệm làm chủ tịch Công tố viên châu Âu định làm chủ tịch theo quy tắc nội EPPO Ngồi chủ tịch, cịn có hai thành viên thường trực, số lượng phòng thường trực thành viên phân chia chức năng, nhiệm vụ phòng phụ thuộc vào nhu cầu, định hướng EPPO Các phịng thường trực có nhiệm vụ theo dõi đạo điều tra, truy tố EDP tiến hành, đảm bảo phối hợp điều tra truy tố vụ án xuyên biên giới, đảm bảo việc thi hành định Hiệp hội theo Điều Quy định số 1939 Khi nhận đề xuất từ EDP phịng thường trực định vấn đề như: Có khởi tố vụ án trước Tịa án quốc gia hay khơng chuyển vụ việc cho quan quốc gia có thẩm quyền giải quyết; đình vụ án; phục hồi vụ án đình chỉ; áp dụng thủ tục truy tố rút gọn Tương tự Hiệp hội Cơng tố viên, phịng giám sát chung hoạt động EPPO, thường trực hoạt động theo nguyên tắc bỏ định vấn đề mang tính chiến phiếu đa số Trong trường hợp tỷ lệ phiếu lược cho ý kiến vấn đề bầu ngang thực theo phát sinh từ vụ việc riêng lẻ Hiệp hội định có Chủ tịch bở phiếu tán thành - Trưởng công tố châu Âu: Theo Điều hoạt động theo nguyên tắc định theo đa số, thành viên Hiệp hội 11 Quy định số 1939, Trưởng cơng tố châu có quyền biểu vấn đề Âu chịu trách nhiệm quản lý, đạo, đưa xem xét Nếu tỉ lệ số phiếu điều hành hoạt động quan biểu ngang thực theo đưa định phù hợp với Quy định có Trưởng cơng tố châu Âu bỏ định số 1939 quy tắc thủ tục nội EPPO Hai Phó trưởng cơng tố châu phiếu tán thành - Các phịng thường trực: Các phịng Âu có trách nhiệm hồ trợ Trưởng công tố thường trực Trưởng công tố châu Âu thực nhiệm vụ thay Phó trưởng công tố Trưởng công tố vắng mặt Tạp chí Sơ 09/2022 L_KI ÉM SÁT 61 THƠNG TIN KHOA HỌC khơng thể tham gia nhiệm vụ - Cơng tố viên châu Ầu: Ngồi thực nhiệm vụ, quyền hạn hoạt động điều tra, truy tố loại tội phạm cịn thay mặt phòng thường trực giám sát điều tra truy tố mà EDP xử lý quốc gia thành viên Các EDP trình bày tóm tắt vụ việc giám sát họ đề xuất phương án giải Các công tố viên châu Âu hoạt động đầu mối liên lạc kênh thông tin trung gian chi tiêu tài nội - Các điều kiện bổ nhiệm chức vụ, chức danh: Trưởng công tố châu Âu Nghị viện Hội đồng châu Âu lựa chọn bổ nhiệm với nhiệm kỳ không gia hạn 07 năm Các ứng cừ viên cho vị trí cần đáp ứng số điều kiện, tiêu chuẩn cụ thể như: Là thành viên tích cực quan công tố quan tư pháp quốc gia thành viên, Công tố viên có lực EU; có tính độc lập, đốn; người có đủ lực, trình độ chuyên môn, nghiệp vụ quy hoạch bổ nhiệm vào vị trí nhiệm giám sát việc thực nhiệm quan công tố quan tư pháp vụ EPPO quốc gia tương ứng quốc gia thành viên, có kinh với quốc tịch họ với tham vấn nghiệm thực tiễn cơng tác điều tra vụ án hình liên quan đến lĩnh vực EDP5 - Các cơng tố viên châu Âu ủy tài chính, hợp tác quốc tế lĩnh vực quyền: Thay mặt EPPO quốc gia hình sự; có lực quản lý, đạo, điều hành công tác6 thành viên có quyền hạn tương tự Đối với vị trí Công tố viên châu Âu, Công tố viên quốc gia điều tra, truy quốc gia thành viên đề cử 03 ứng tố chuyển vụ án qua Tòa để xét xử viên Sau xem xét ý kiến từ Hội đồng EDP chịu trách nhiệm điều tra tuyển chọn, Hiệp hội lựa chọn và truy tố mà họ khởi xướng định số ứng cử viên trở phân công thành Công tố viên châu Âu quốc gia - Giám đốc hành chính: Được bổ nhiệm thành viên, đồng thời bổ nhiệm chức vụ sở đề xuất Trưởng công tố với nhiệm kỳ 06 năm châu Âu với nhiệm kỳ 04 năm chịu định gia hạn tối đa 03 năm7 trách nhiệm việc quản lý Theo đề nghị Trưởng công tố châu hoạt động mang tính chất hành Âu, Hiệp hội định bổ nhiệm ngân sách EPPO như: Quản lý nhân EDP quốc gia thành viên đề cử với viên EPPO, chuẩn bị báo cáo hành nhiệm kỳ gia hạn 05 năm8 báo cáo ngân sách năm hoạt động EPPO, dự thảo quy chế Xem Điều 14 Quy định số 1939, tlđd phòng thường trực EDP quốc gia thành viên, có trách Xem Điều 12 Quy định số 1939, tlđd Tạp chí 62 KIẺM SẤT Sô 09/2022 Xem Điều 16 Quy định số 1939, tlđd Xem Điều 17 Quy định số 1939, tlđd THÔNG TIN KHOA HỌC Nhiệm vụ quyền hạn Văn phịng cơng tố châu Âu Theo Điều Quy định số 1939, EPPO chịu trách nhiệm điều tra, truy tố, chuyển vụ án để xét xử tội phạm người phạm tội xâm phạm đến lợi ích tài EU EPPO tiến hành điều tra truy tố, thực chức Cơng tố viên Tịa án có thẩm quyền quốc gia thành viên vụ việc xử lý - Trong hoạt động điều tra: Khi việc có dấu hiệu tội phạm xảy phát hiện, EDP thực nhiệm vụ, quyền hạn cơng tác điều tra theo Quy định số 1939 luật pháp quốc gia; tự thực biện pháp điều tra biện pháp khác đạo quan có thẩm quyền quốc gia thành viên phụ trách thực biện pháp Các quan có thấm quyền quốc gia có trách nhiệm đảm bảo tất đạo tuân thủ thực nghiêm chỉnh Trong trường hợp ngoại lệ, sau chấp thuận phịng thường trực có thẩm quyền, Cơng tố viên châu Âu tự đưa định tiến hành điều tra vụ việc cách tự thực biện pháp điều tra biện pháp khác nhằm đảm bảo việc điều tra, truy tố tội phạm người phạm tội thực nhanh chóng, triệt để, cụ thể số trường hợp sau: Đánh giá mức độ nghiêm trọng hành vi vi phạm, đặc biệt hậu xảy ra; điều tra liên quan đến quan chức, công chức khác EU thành viên tố chức thuộc EU Trong trường hợp này, quốc gia thành viên phải đảm bảo Công tố viên châu Âu quyền lệnh yêu cầu biện pháp điều tra biện pháp khác, đồng thời họ có tất quyền hạn, trách nhiệm nghĩa vụ EDP theo Quy định số 1939 luật pháp quốc gia Theo Điều 30 Quy định số 1939, Công tố viên châu Âu thực số biện pháp điều tra như: Khám xét sở, đất đai, phương tiện giao thông, nhà riêng, quần áo, tài sản cá nhân hệ thống máy tính khác; thực biện pháp cần thiết đề bảo vệ tính tồn vẹn chúng để tránh mát hư hỏng chứng cứ; thu thập đối tượng tài liệu liên quan dạng ban đầu số dạng cụ thể khác; thu thập liệu máy tính lưu trữ (đã mã hóa giải mã) dạng ban đầu số hình thức cụ thể khác bao gồm liệu tài khoản ngân hàng liệu lưu lượng truy cập, ngoại trừ liệu lưu giữ đặc biệt theo luật quốc gia; tịch thu công cụ phong toả số tiền thu từ tội phạm, bao gồm tài sản dự kiến bị Tòa án xét xử xử lý có cho chủ sở hữu người quản lý số tài sản tìm cách tẩu tán; ngăn chặn việc liên lạc điện tử đến từ người bị tình nghi bị buộc tội qua phương tiện liên lạc mà nghi phạm người Tạp Số 09/2022 KIEM sát 63 THÔNG TIN KHOA HỌC bị buộc tội sử dụng; theo dõi đối tượng biện pháp chuyên môn nghiệp vụ Đối với hoạt động điều tra xuyên biên giới: Các EDP quan tiến hành tố tụng quốc gia thành viên thường xuyên hồ trợ tham vấn lẫn nhau, phối hợp chặt chẽ việc điều tra, truy tố vụ việc có yếu tố xuyên biên giới, xuyên quốc gia Trong trường hợp biện pháp điều tra cần thực quốc gia thành viên quốc gia mà EDP xử lý vụ việc người định việc áp dụng biện pháp cần thiết ủy thác việc tiến hành hoạt động cho EDP quốc gia thành viên nơi cần tiến hành biện pháp - Trong hoạt động truy tố: Khi EDP trình dự thảo đề nghị đưa vụ việc xét xử, phòng thường trực thủ tục theo Điều 35 Quy định số 1939 để xem xét, định thời hạn 21 ngày Đặc biệt, phịng thường trực khơng thể định đình vụ việc dự thảo đề xuất đưa vụ việc xét xử Trường hợp phịng thường trực khơng thể đưa định thời hạn trên, định EDP đề xuất xem chấp nhận Phòng thường trực vào báo cáo EDP cung cấp để xem xét, định đình vụ án, vụ việc người có lý sau: Nghi phạm người bị buộc tội chết; nghi phạm người bị buộc tội khả nhận thức; nghi phạm người bị buộc tội ân xá; nghi phạm người Tạp chí 64 KIỂM SẤT Sô 09/2022 bị buộc tội cấp quyền miễn trừ, trừ bãi bỏ; hết thời hiệu truy tố theo luật pháp quốc gia; hành vi vụ án xử lý trước đó; khơng có chứng minh9 Trường hợp có nhiều quốc gia thành viên có thẩm quyền vụ việc nguyên tắc, phòng thường trực định truy tố vụ việc quốc gia thành viên nơi EDP phân công xử lý Tuy nhiên, số trường hợp, phịng thường trực xem xét báo cáo cung cấp theo Điều 35 tiêu chí khác Điều 26 Quy định số 1939 để định đưa vụ việc truy tố quốc gia thành viên khác Sau quốc gia thành viên thực việc truy tố tội phạm, Tịa án có thẩm quyền tiến hành xét xừ dựa sở luật pháp quốc gia Sau có phán Tồ án, quan cơng tố phải định xem có nên kháng nghị hay không EDP gửi báo cáo bao gồm dự thảo định cho phòng thường trực có thâm quyên chờ định quan Nếu thời hạn kháng nghị luật pháp quốc gia quy định hết chưa nhận định phịng thường trực, EDP trình kháng nghị mà khơng cần định trước từ phịng thường trực, nhiên, sau phải gửi báo cáo cho phịng thường trực Khi quan định việc để Công tố viên giữ nguyên rút định kháng nghị.n Xem Điều 39, Quy định số 1939, tlđd  ... Hiệp hội Công tố viên bao gồm Trưởng công tố châu Âu Công tố viên châu Âu đại diện cho mồi quốc gia thành viên Trưởng công tố châu Âu chủ trì họp thường niên hiệp hội để bàn nội dung liên quan... phòng trung ương đặt trụ sở EPPO (hiện đặt Luxembourg) Văn phòng trung ương bao gồm Hiệp hội Cơng tố viên, phịng, ban thường trực, Trưởng cơng tố châu Âu, Phó trưởng cơng tố, Công tố viên châu. .. tố châu Âu bỏ định số 1939 quy tắc thủ tục nội EPPO Hai Phó trưởng cơng tố châu phiếu tán thành - Các phòng thường trực: Các phòng Âu có trách nhiệm hồ trợ Trưởng cơng tố thường trực Trưởng công