CÔNG TÁC KIỂM SÁT KINH NGHIỆM THU THẬP CHUNG cu ù DU UỆU DIỆN TỬ TRONG CÁC vụ ÁN NÂM PHẠM HOẠT DỘNG TU PHÁP LÊ VÀN HẢI * Thời gian qua, số lượng đơn thư tố cáo gửi đến Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao ngày tăng, đơn thư kèm theo tài liệu, chứng liệu điện tử chiếm số lượng lớn Qua viết, tác giả chia sẻ số kinh nghiệm việc thu thập, bảo quản sử dụng chứng liệu điện tử để phục vụ công tác điều tra tội phạm thuộc thẩm quyền Từ khóa: Dữ liệu điện tử; thu thập liệu điện tử; Cơ quan điều tra Viện kiêm sát nhãn dân tối cao Nhận bài: 23/3/2022; biên tập xong: 25/3/2022; duyệt bài: 26/3/2022 Một số vấn đề chung liệu điện tử Bộ luật Tố tụng hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2021 (BLTTHS năm 2015) quy định liệu điện tử nguồn chứng cứ, có giá trị nguồn chứng khác Loại chứng ngày phổ biến, liên quan đến hầu hết loại tội phạm; nhiều vụ án thu liệu điện tử làm chứng Việc bổ sung liệu điện tử nguồn chứng đáp ứng yêu cầu thực tế nay, phù hợp với luật pháp quốc tế, luật pháp Việt Nam, có khoa học, bảo đảm cơng tác đấu tranh phịng, chống tội 16 Tạp chí KIẺM SÁT_/ Sơ 09/2022 phạm có hiệu Đẻ đảm bảo cho việc thu thập, bảo quản, trưng cầu giám định liệu điện tử quy định pháp luật, cần tổng kết thực tiễn, sở pháp luật kinh nghiệm điều tra, xử lý tội phạm nói chung, tội phạm xâm phạm hoạt động tư pháp, tội phạm tham nhũng, chức vụ xảy hoạt động tư pháp thuộc thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân (VKSND) tối cao nói riêng *Điều tra viên cao cấp, Trưởng phịng kỹ thuật hình sự, Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao CÔNG TÁC KIỂM SÁT Tại Điều 99 BLTTHS năm 2015 quy định: “Dữ liệu điện tử ký hiệu, chữ viết, chữ số, hình ảnh, âm dạng tương tự tạo ra, lưu trữ, truyền nhận phưong tiện điện tử Dữ liệu điện tử thu thập từ phưong tiện điện tử, mạng máy tính, mạng viễn thơng, đường truyền nguồn điện tử khác Giá trị chứng liệu điện tử xác định vào cách thức khởi tạo, lưu trữ truyền gửi liệu điện tử; cách thức bảo đảm trì tính toàn vẹn liệu điện tử; cách thức xác định người khởi tạo yếu tố phù họp khác” Chứng liệu điện tử thuộc thẩm quyền thu thập, bảo quản trưng cầu giám định Cơ quan điều tra VKSND tối cao liệu điện tử phục vụ vào mục đích phạm tội, liên quan đến hành vi phạm tội xâm phạm hoạt động tư pháp, tham nhũng, chức vụ xảy hoạt động tư pháp Việc thu thập, bảo quản chứng liệu điện từ phải đảm bảo đầy đủ pháp luật, làm sở để phục vụ việc trưng cầu giám định nhằm chứng minh có dấu hiệu tội phạm hay không trước đề xuất khởi tố vụ án để điều tra Trưng cầu giám định chứng liệu điện từ phải tuân thủ theo quy định pháp luật tố tụng hình văn pháp luật liên quan Việc thu thập, bảo quản, trưng cầu giám định chứng liệu điện tử quy định điều 86, 99 BLTTHS năm 2015; Điều 14 Luật giao dịch điện tử năm 2005; Luật giám định tư pháp; Nghị định số 127/2017/NĐ-CP ngày 16/11/2017 Chính phủ quy định chi tiết việc niêm phong, mở niêm phong vật chứng; Thông tư liên tịch số 04/2018/TTLTVKSNDT-BCA-BQP ngày 19/10/2018 liên ngành trung ương quy định phối hợp Cơ quan điều tra Viện kiểm sát việc thực số quy định BLTTHS; Thông tư liên tịch số 01/2017/TTLT- VKSNDTC-TANDTCBCA-BTP ngày 29/12/2017 liên ngành trung ương quy định việc phối hợp quan có thẩm quyền việc thực số quy định BLTTHS năm 2015 tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố Thông tư liên tịch số 01/2021 liên ngành Trung ương sửa đổi, bổ sung Thông tư số 01/2017 - thu thập phương tiện điện tử, liệu điện tử: Điều 107 BLTTHS năm 2015 quy định thu thập phương tiện điện tử, liệu điện tử sau: Phương tiện điện tử phải thu giữ kịp thời, đầy đủ, mô tả thực trạng niêm phong sau thu giữ theo quy định pháp luật Trường hợp thu giữ phương tiện lưu trữ liệu điện tử quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng lưu liệu điện tử vào phương tiện điện tử bảo quản vật chứng, đồng thời yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân liên quan lưu trừ, bảo toàn nguyên vẹn liệu điện tử mà quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng lưu quan, tổ chức, cá nhân phải chịu trách nhiệm trước pháp luật Khi thu thập, chặn thu, lưu liệu điện từ từ phương tiện điện tử, mạng máy tính, mạng viễn thơng đường truyền, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải lập biên đưa vào hồ sơ vụ án Khi nhận Tạp chí Sơ 09/2022VkIẾM sát 17 CƠNG TÁC KIỂM SÁT định trưng cầu giám định quan Trong số trường hợp khám nghiệm có thẩm quyền tiến hành tố tụng cá nhân, trường, khám xét chồ tội phạm, tổ chức có trách nhiệm thực phục hồi, người bị hại cung cấp USB, thẻ nhớ, điện tìm kiếm, giám định liệu điện tử Việc thoại di động, Điều tra viên, Cán điều tra phục hồi, tìm kiếm, giám định liệu điện thao tác chưa cẩn thận, chưa quy tử thực sao; kết định trường (có thể dẫn đến việc phục hồi, tìm kiếm, giám định phải chuyển làm liệu điện tử lưu sang dạng đọc, nghe nhìn máy thiết bị số, bị đồng phạm Phương tiện điện tử, liệu điện tử đối tượng sử dụng thiết bị từ xa, truy cập bảo quản vật chứng theo quy định vào máy tính thu giữ để xóa liệu mà BLTTHS Khi xuất trình chứng liệu Điều tra viên không phát ra); biên điện tử phải kèm theo phương tiện lưu trữ ghi nhận thao tác trình thu thập liệu điện tử thiếu chặt chẽ, dần liệu liệu điện tử Một số vướng mắc, bất cập đến hậu làm giảm giá trị thực tiễn chứng minh tội phạm liệu điện tử Do liệu điện tử nội dung Kinh nghiệm thu thập chứng quy định BLTTHS nên Điều tra viên, liệu điện tử vụ án xâm Cán điều tra chưa có kiến thức phạm hoạt động tư pháp khái niệm, môi trường tồn tại, đặc thủ tục thu giữ dừ liệu điện tử, điềm, giá trị pháp lý liệu điện tử, nên USB, thẻ nhớ người tố cáo giao nộp gặp nhiều khó khăn việc thu thập, bảo cho Điều tra viên, Cán điều tra quản, trưng cầu giám định Thực tiễn cho VKSND tối cao: thấy, Điều tra viên, Cán điều tra thu - Khi người tố cáo giao nộp USB thẻ giữ, phục hồi chuyển hóa liệu điện tử nhớ (kèm theo đơn) cho Cơ quan điều tra thành chứng pháp lý để phục vụ công tác VKSND tối cao, thu giữ vật chứng điều tra, truy tố, xét xử cịn lúng túng; có thẻ nhớ, USB, Điều tra viên, Cán điều trường hợp thu giữ gốc gửi giám định tra phải lập biên giao nhận tài liệu, đồ không lưu trả gốc cho vật, dừ liệu điện tử (theo Mẩu số 155 người cung cấp, nên gửi gốc giám ban hành kèm theo Thông tư số định bị mất, khơng cịn chất lượng 119/2021/TT-BCA ngày 08/12/2021 Bộ ban đầu Do khơng cịn lưu Cơng an quy định biểu mẫu, giấy tờ, sổ gốc để so sánh, dẫn đến khơng chứng sách điều tra hình sự), có đầy đủ chừ ký minh hành vi phạm tội Việc lưu giữ người giao người nhận Lưu ý, phải gốc yêu cầu bắt buộc để phục vụ kiểm tra liệu có USB thẻ nhớ, cho việc trưng cầu giám định bổ sung, giám tên tập tin (file) Trong biên giao nhận định lại, giám định đặc biệt quy định phải ghi rõ loại USB; dung lượng USB; điều 210, 211, 212, 213 BLTTHS năm 2015 số lượng file, tên dung lượng file nghi ngờ kết giám định USB thẻ nhớ 18 Tạp chí KIÊM SÁT—/ Sơ 09/2022 CƠNG TÁC KIỀM SÁT Sau thu giữ, giao nhận USB, thẻ nhớ, Điều tra viên, Cán điều tra hướng dẫn người tố cáo, người giao nộp, đề nghị họ dịch văn nội dung file, tệp, gửi lại cho Cơ quan điều tra VKSND tối cao thời gian sớm Nếu họ khơng dịch Điều tra viên, Cán điều tra tiến hành dịch sơ để tham khảo Khi phân loại, thụ lý đơn, nhận thấy tính chất vụ việc phức tạp, cần giải nhanh Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra phụ trách phân công Điều tra viên, Cán điều tra thụ lý tự dịch từ USB thẻ nhớ để đảm bảo tính bí mật, khách quan Điều tra viên cần phải tuân thủ quy định niêm phong, mở niêm phong vật chứng; đảm bảo việc niêm phong theo quy định điều 90, 105, 106 BLTTHS năm 2015 Nghị định số 127/2017/NĐ-CP ngày 16/11/2017 Chính phủ quy định chi tiết việc niêm phong, mở niêm phong vật chứng, thu giữ, bảo quản, trưng cầu Khi thu giữ liệu điện tử điện thoại (nhất Iphone Samsung), Điều tra viên cần phải vơ hiệu hóa mật Icloud Samsung Account để tránh bị lấy bị xóa liệu từ xa Phương pháp chuyển hóa chứng liệu điện tử phổ biến quan trọng in tất liệu tìm giấy; lập biên thu giữ tất số tài liệu in từ ổ cứng hay thiết bị số đối tượng Đối với trường hợp đơn giản, bắt tang đối tượng máy tính, thiết bị số lưu trừ liệu cần khai thác làm chứng pháp lý, Điều tra viên, Cán điều tra có thê u câu đơi tượng trực tiếp tiến hành thao tác máy tính để lấy tài liệu cần thu thập thực lệnh in Trong q trình đó, Điều tra viên lập biên kiểm tra thơng tin, liệu máy tính (điện thoại) thu giữ tài liệu, để mô tả cụ thể thao tác máy đối tượng (vào biên bản) dạng lệnh tin học Khi tài liệu in ra, Điều tra viên yêu cầu đối tượng ký tên xác nhận vào trang ghi rõ: “Đây tài liệu in từ máy tính (hoặc email, thiết bị số ) tôi”, ngày, tháng, năm thu thập tài liệu Sau đó, tiến hành lấy lời khai đối tượng (hoặc hỏi cung bị can) cho đối tượng viết tường trình, tự khai nhiều lần nội dung, hành vi khởi tạo tài liệu Những tài liệu khai thác từ máy tính, thiết bị số đối tượng, đánh số thứ tự (tương tự đánh số bút lục tài liệu hồ sơ vụ án) đưa vào hồ sơ tố tụng Một sổ trường hợp không thu giữ vật chứng ổ cứng máy camera lập biên trích xuất hình ảnh, video, vẽ sơ đồ nơi có camera quay hình ảnh để xác định tội phạm chứng ngoại phạm đối tượng Để hoạt động thu giữ, bảo quản, trưng cầu giám định liệu điện tử Cơ quan điều tra VKSND tối cao có hiệu quả, cần lưu ý số vấn đề sau: - Khi tiến hành thu giữ thiết bị, liệu điện tử (chủ yếu USB, thẻ nhớ điện thoại di động, ổ cứng vi tính), Điều tra viên, tXem tiếp trang 29) Tạp chí Sơ 09/2022 KI EM SÁT 19 NGHIÊN cứu - TRAO DỔI quan, tổ chức, cá nhân không cung cấp được, khơng cung cấp đủ cung cấp xảy cần bồ sung sau: “Cơ quan, tổ chức, cá nhân không thời hạn tài liệu, chứng mà đương sự, Tòa án, Viện kiểm sát yêu cầu Hiện tại, đoạn khoản Điều 106 BLTTDS năm 2015 quy định trường hợp quan, tổ chức, cá nhân quản lý, lưu giữ tài liệu, chứng “không cung cấp đầy đủ tài liệu, chứng cứ”, chưa bao gồm trường hợp không cung cấp cung cấp không hạn Vì thế, để có sở pháp lý cho tất trường hợp quản lý, lưu giữ tài liệu, chứng có trách nhiệm cung cấp đầy đủ tài liệu, chứng theo yêu cầu Tòa án thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận yêu cầu; hết thời hạn mà không cung cấp, cung cấp không đầy đủ cung cấp không KINH NGHIỆM THU THẬP định (nội dung, hình ảnh, giọng nói đối tượng cần giám định ) Cơng tác giám định liệu điện từ phải thực quy định điều 205, 206, 207, 208, 209 BLTTHS năm 2015 Trước trưng cầu giám định, Điều tra viên, Cán điều tra kiểm tra lại mép theo trang 19) Cán điều tra ý mở xem nội dung USB trước, lập biên thu, biên phải ghi rõ giữ ghi rõ loại USB, dung lượng, tên file dung lượng file USB, thẻ nhớ, máy ghi âm Trong trường hợp cần thiết, trước cung cấp vật chứng liệu điện tử, yêu cầu người giao, người tố cáo dịch văn trước sau nộp lại cho Điều tra viên Khi ghi âm giọng nói đối tượng để làm mầu so sánh truy nguyên đồng nhất, phải cho đối tượng đọc đoạn văn to, rõ ràng, môi trường âm yên tĩnh, đáp ứng yêu cầu mà Viện khoa học hình Bộ Công an đặt đổi với mẫu so sánh Việc lấy mẫu so sánh để giám định phải tuân theo quy định BLTTHS năm 2015 Quyết định trưng cầu giám định dừ liệu điện tử phải nêu rõ nội dung yêu cầu giám thời hạn tài liệu, chứng theo u cầu Tịa án quan, tổ chức, cá nhân yêu cầu phải trả lời văn nêu rõ lý ”.n phương pháp tự dịch nội dung file ghi âm, nghe, xem trước file ghi hình tiến hành làm thủ tục đề xuất báo cáo lãnh đạo Cơ quan điều tra định trưng cầu giám định theo quy định Để hoạt động thu thập, bảo quản, trưng cầu giám định liệu điện tử chứng để phục vụ công tác điều tra, xử lý tội phạm thuộc thẩm quyền Cơ quan điều tra VKSND tối cao có hiệu quả, đảm bào quy định pháp luật, mồi Điều tra viên, Cán điều tra cần phải trau dồi kiến thức pháp luật tố tụng hình sự, văn pháp luật liên quan hiểu biết công nghệ thông tin để đáp ứng yêu cầu đấu tranh loại tội phạm tình hình mới.n Tạp chí Sơ 09/2022 \_KIÉM sát 29 ... minh tội phạm liệu điện tử Do liệu điện tử nội dung Kinh nghiệm thu thập chứng quy định BLTTHS nên Điều tra viên, liệu điện tử vụ án xâm Cán điều tra chưa có kiến thức phạm hoạt động tư pháp khái... phạm hoạt động tư pháp, tham nhũng, chức vụ xảy hoạt động tư pháp Việc thu thập, bảo quản chứng liệu điện từ phải đảm bảo đầy đủ pháp luật, làm sở để phục vụ việc trưng cầu giám định nhằm chứng minh... Chứng liệu điện tử thu? ??c thẩm quyền thu thập, bảo quản trưng cầu giám định Cơ quan điều tra VKSND tối cao liệu điện tử phục vụ vào mục đích phạm tội, liên quan đến hành vi phạm tội xâm phạm hoạt