Luận văn Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật trong Luật Tố tụng hình sự Việt Nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH PHẠM VÕ THẢO LIÊN NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN, HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng hình Mã số: 8380104 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS VÕ THỊ KIM OANH TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan Luận văn Thạc sĩ “Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam” cơng trình nghiên cứu riêng tôi, thực hướng dẫn khoa học TS Võ Thị Kim Oanh, đảm bảo tính trung thực tuân thủ quy định trích dẫn, thích tài liệu tham khảo Tơi xin chịu hồn toàn trách nhiệm lời cam đoan Tác giả Phạm Võ Thảo Liên DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Từ đƣợc viết tắt BLHS Bộ luật Hình BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình TAND Tịa án nhân dân TANDTC Tòa án nhân dân tối cao VKSND Viện kiểm sát nhân dân VKSNDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao HĐXX Hội đồng xét xử UBND Ủy ban nhân dân HĐND Hội đồng nhân dân TP.HCM Thành phố Hồ Chí Minh MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU 1 Lý chọn đề tài Tình hình nghiên cứu đề tài Mục đích nghiên cứu đề tài Giới hạn phạm vi nghiên cứu đề tài phƣơng pháp nghiên cứu Kết cấu luận văn Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN, HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam 1.2 Đặc điểm ý nghĩa nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 14 1.3 Mối quan hệ “xét xử độc lập” “chỉ tuân theo pháp luật” 16 1.4 Mối quan hệ nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật với số nguyên tắc khác Bộ luật Tố tụng hình 18 1.5 Cơ sở việc quy định nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình 22 1.6 Sơ lƣợc lịch sử hình thành phát triển quy định nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật tố tụng hình Việt Nam 24 KẾT LUẬN CHƢƠNG 28 Chƣơng 2: NỘI DUNG CỦA NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN, HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 29 2.1 Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập 29 2.2 Thẩm phán Hội thẩm xét xử tuân theo pháp luật 40 2.3 Chế tài việc vi phạm nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 43 KẾT LUẬN CHƢƠNG 49 Chƣơng 3: THỰC TIỄN VÀ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN, HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT 50 3.1 Thực tiễn áp dụng nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 50 3.2 Những hạn chế, bất cập trình thực nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 56 3.3 Nguyên nhân tồn tại, hạn chế, bất cập 66 3.4 Giải pháp nhằm bảo đảm thực nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 72 KẾT LUẬN CHƢƠNG 77 KẾT LUẬN 78 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC Phụ lục Phụ lục Phụ lục 14 LỜI MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Trong nguyên tắc hoạt động Tòa án, nguyên tắc độc lập xét xử đặc thù việc thực quyền tư pháp nguyên tắc bản, quan trọng tổ chức hoạt động nhà nước pháp quyền Hệ thống Tòa án nước ta năm qua vận hành theo ngun tắc Tịa án khơng quan xét xử tranh chấp xã hội mà phải cịn nơi bảo vệ Hiến pháp, pháp luật, cơng lý Sự độc lập Tòa án hoạt động xét xử nhằm thực đắn, đầy đủ quyền tư pháp quy định Điều 103 Hiến pháp năm 2013: “Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật; nghiêm cấm quan, tổ chức, cá nhân can thiệp vào việc xét xử Thẩm phán, Hội thẩm” Trên sở bảo đảm tính độc lập Tịa án, năm ngành Tịa án xét xử hàng nghìn vụ án, góp phần bảo vệ pháp chế, bảo vệ chế độ, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức cá nhân, củng cố lòng tin nhân dân pháp luật Tuy nhiên, phủ nhận mặt thực tiễn, chưa có đủ chế để bảo đảm tuân thủ nguyên tắc độc lập xét xử, mà cụ thể là, tính độc lập Thẩm phán trình giải vụ án hình chưa bảo đảm; vị trí, vai trị Hội thẩm trình xét xử vụ án hình chưa đề cao Ngoài mối quan hệ với quan tiến hành tố tụng Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Thẩm phán, Hội thẩm cịn có mối quan hệ với luật sư, quan Nhà nước tổ chức xã hội Thực tế, nhiều trường hợp, Thẩm phán, Hội thẩm bị ảnh hưởng, tác động từ phía luật sư, tổ chức, cá nhân, quan Nhà nước, làm sai lệch q trình tố tụng, ảnh hưởng khơng tới hoạt động tố tụng nhằm hướng tới việc xét xử có lợi cho Do đó, việc nghiên cứu ngun tắc độc lập xét xử Tòa án vấn đề cần thiết kịp thời, bối cảnh nước ta đẩy mạnh hoạt động cải cách tư pháp, coi Tòa án trung tâm hoạt động xét xử Vì lý trên, tác giả định thực đề tài “Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam” cho luận văn tốt nghiệp Đề tài góp phần phân tích rõ yếu tố ảnh hưởng đến việc xét xử độc lập Thẩm phán Hội thẩm Từ đó, đề xuất phương án nhằm nâng cao hiệu xét xử Tòa án nói chung tuân thủ theo nguyên tắc xét xử độc lập nói riêng Tình hình nghiên cứu đề tài Qua khảo sát, tác giả nhận thấy có số cơng trình khoa học nghiên cứu đề cập nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật sau: Về giáo trình, sách chuyên khảo: Trường Đại học luật Hà Nội (2018), Giáo trình luật Tố tụng hình Việt Nam, Nxb Cơng an nhân dân; Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh (2012), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Hồng Đức; Trần Văn Biên & Đinh Thế Hưng (chủ biên) (2015), Bình luận khoa học Bộ Luật tố tụng hình sự, Nxb Hồng Đức; Lê Tiến Châu (2009), Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Trẻ; Lê Tiến Châu (2009), Chức xét xử tố tụng hình Việt Nam, Nxb Tư pháp; Võ Thị Kim Oanh (2011), Xét xử sơ thẩm tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia TP Hồ Chí Minh; Hồng Thị Sơn & Bùi Kiên Điện (1999), Những nguyên tắc Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân; Nguyễn Tất Viễn (2019), Các nguyên tắc hiến định tố tụng hình Việt Nam, Nxb Tư pháp; Lê Huỳnh Tấn Duy (2020), Thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm ản án hình sơ thẩm, Nxb ĐHQG TP.HCM; Tơ Văn Hịa (2007), Tính độc lập Tịa án – nghiên cứu pháp lý khía cạnh lý luận, thực tiễn Đức, Mỹ, Pháp, Việt Nam kiến nghị Việt Nam, Nxb Lao động… Các giáo trình sách tham khảo nêu đề cập nội dung nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật với khía cạnh tiếp cận khác Nguyên tắc thường nhắc đến nguyên tắc hiến định tố tụng hình Việt Nam Vì vậy, nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật thể với dung lượng phạm vi nghiên cứu tác giả Đối với “Thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm ản án hình sơ thẩm”, tác giả luận văn tham khảo, đồng thời sử dụng số án nêu sách, phân tích, bình luận tác giả Lê Huỳnh Tấn Duy dùng để minh chứng cho số phân tích liên quan đến nguyên tắc xét xử độc lập Về viết khoa học đăng tạp chí chuyên ngành Luật: Đã có viết liên quan đến nguyên tắc đăng tạp chí, báo chuyên ngành luật Điển hình số viết: Trần Thị Thu Hằng (2018), “Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật – Thực tiễn thực kiến nghị”, Tạp chí Tồ án; Ngơ Cường (2018), “Về tính độc lập quyền miễn trừ Thẩm phán”, Tạp chí Tồ án nhân dân; Hoàng Anh Tuyên (2015), “Những nội dung sửa đổi, bổ sung nguyên tắc xét xử Dự thảo Bộ Luật tố tụng hình (sửa đổi)”, Tạp chí Kiểm sát; Nguyễn Quang Hiền (2012), “Nguyên tắc "Khi xét xử, thẩm phán hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật” - thực tiễn kiến nghị hồn thiện”, Tạp chí Kiểm sát; Nguyễn Đăng Dung (2014), “Nguyên tắc độc lập Tòa án quy định Hiến pháp năm 2013”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp; Nguyễn Đăng Dung, Vũ Công Giao (2012), “Tư pháp độc lập - số vấn đề lý luận thực tiễn”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp;… Nhìn chung, nội dung viết dừng lại việc nêu lên một vài khía cạnh cụ thể nguyên tắc mà chưa nghiên cứu cách tổng thể, có hệ thống Với luận văn Thạc sĩ: Tác giả tìm đọc số đề tài Hà Duy Hiển (2016), “Vai trò Thẩm phán Tố tụng hình Việt Nam”, Đại học quốc gia Hà Nội; Phan Bá Bảy (2015), “Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật theo Luật tố tụng hình Việt Nam (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)”, Đại học quốc gia Hà Nội; Hoàng Hồng Phương (2011), “Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm nhân dân độc lập tuân theo pháp luật”, Đại học quốc gia Hà Nội Những luận văn nhắc đến nội dung nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật mối liên hệ với nguyên tắc khác Bộ luật Tố tụng hình sự, phân tích thực tiễn áp dụng ngun tắc nội ngành tư pháp nói chung hoạt động xét xử Tịa án nói riêng Các tác giả nói đưa số giải pháp, kiến nghị mang tính xây dựng nhằm hoàn thiện quy định pháp luật vấn đề góp phần vào q trình cải cách tư pháp thời gian tới Việt Nam Tuy nhiên, trừ luận văn tác giả Hà Duy Hiển có vận dụng Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 (chưa sửa đổi, bổ sung) vào nội dung mình, tác giả khác viện dẫn Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 Hiến pháp để phân tích nội dung, ý nghĩa thực tiễn thực nguyên tắc Với Luận án Tiến sĩ: Trong q trình nghiên cứu thực luận văn, cơng trình khoa học có ảnh hưởng đến tác giả đề tài luận văn phải kể đến đề tài Quản Thị Ngọc Thảo (2015), “Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật”, Luận án tiến sĩ, Đại học quốc gia Hà Nội Những nội dung mà tác giả Quản Thị Ngọc Thảo đề cập trải rộng từ Tổng quan tình hình nghiên cứu nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật nước nước ngoài; Những vấn đề lý luận ngun tắc thơng qua việc phân tích nguồn gốc khái niệm nguyên tắc, yếu tố ảnh hưởng trực tiếp đến việc thực nguyên tắc quy định Luật Tố tụng hình số quốc gia nguyên tắc Ngoài ra, tác giả luận án cịn phân tích chi tiết quy định pháp luật nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 thực tiễn áp dụng, đánh giá hiệu việc thực nguyên tắc giai đoạn 2006 - 2015; Các giải pháp bảo đảm thực nguyên tắc xét xử vụ án hình Những kiến thức lý luận cách thức trình bày luận án tài liệu vô đáng quý để tác giả luận văn học hỏi kế thừa Với giới hạn luận văn thạc sĩ, trình thực chỉnh sửa luận văn, tác giả luận văn nghiên cứu kế thừa luận án tác giả Quản Thị Ngọc Thảo, đặc biệt phần khảo sát lấy ý kiến từ vị Thẩm phán, Hội thẩm thực tiễn xét xử vụ án hình Tuy có tham khảo kế thừa, chất, phân tích luận văn thạc sĩ dựa nội dung Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014, nội dung trích dẫn luận văn tác giả tham khảo thêm từ ý kiến quan điểm khác nhiều chuyên gia khác lĩnh vực tố tụng hình Đối với câu hỏi khảo sát, tác giả luận văn có chỉnh sửa lại điều luật cho phù hợp với luật nội hàm số câu hỏi khác với khảo sát luận án Về đối tượng tham gia khảo sát, tác giả Quản Thị Ngọc Thảo lấy ý kiến đối tượng Thẩm phán, Kiểm sát viên, luật sư công tác số địa bàn miền, giảng viên nhà khoa học… với 400 phiếu khảo sát Trong đó, tác giả luận văn thực khảo sát với 50 đối tượng giới hạn Thẩm phán Hội thẩm Bên cạnh đó, tác giả luận văn tiến hành vấn chuyên gia với số đối tượng tham gia khảo sát tiến hành phân tích, bổ sung thêm vụ việc vi phạm nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật diễn thực tiễn, phương tiện truyền thông công bố công khai để làm rõ thực trạng thi hành ngun tắc Nhìn chung, cơng trình nghiên cứu khoa học cơng bố trên, đa phần đề cập lý luận hệ thống Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật, liên kết với thực tiễn Việt Nam, kinh nghiệm giới… giải pháp cần thiết để bảo đảm thực nguyên tắc cách tối ưu Tuy nhiên, đa số tác phẩm đưa định nghĩa, phân tích nguyên tắc dựa Bộ luật Tố tụng hình cũ, có vài giáo trình sách tham khảo xuất năm gần đề cập nguyên tắc kèm theo diễn giải áp dụng Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) Ngoài ra, nghiên cứu công bố tác giả đa phần phân tích vấn đề bất cập cịn tồn thực nguyên tắc mặt lý luận, có vướng mắc khơng nêu lên vụ việc cụ thể diễn Do đó, Chương Chương luận văn này, tác giả kế thừa từ nghiên cứu lý luận người trước quan điểm riêng mà tác giả đúc kết Đối với thực tiễn áp dụng pháp luật đề xuất giải pháp đề cập Chương 3, tác giả luận văn kết hợp nghiên cứu học giả ngành với trình trao đổi, khảo sát tác giả với Thẩm phán, Hội thẩm thực tiễn xét xử họ, đồng thời trình bày thêm số vụ việc cụ thể vi phạm nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật quan truyền thơng đưa tin trước Mục đích nghiên cứu đề tài Mục đích nghiên cứu Đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu thực nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật; đặc biệt độc lập Hội thẩm Thẩm phán trình xét xử vụ án hình Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích đề ra, luận văn có nhiệm vụ nghiên cứu sau: gửi Viện kiểm sát nhân dân tối cao Cơ quan Cảnh sát điều tra, Bộ Cơng an đề nghị miễn xử lý trách nhiệm hình ơng Chu Minh Tuấn ơng Hồng Anh Hùng Do bị cáo thuộc diện thành uỷ Hải Phòng quản lý nên TAND VKSND thành phố Hải Phòng báo cáo xin ý kiến thường trực thành uỷ Bí thư thành uỷ Hải Phịng yêu cầu quan tư pháp Hải Phòng “cần tôn trọng định VKSND tối cao ông Chu Minh Tuấn” (tức định miễn trách nhiệm hình sự) Vụ việc thứ năm: Thẩm phán “mặc cả” trƣớc phiên toà85 Vụ việc xảy vào tháng 12/2017 Thẩm phán Lê Hồng Ngọc Hải, Thẩm phán Tòa án nhân dân quận Gò Vấp có hành vi “mặc mức án trước phiên Tịa" với người thân bị cáo, có băng ghi âm làm chứng số trang tin tức đăng cơng khai vào thời điểm Cụ thể, vào tháng 11/2017, bị cáo Nguyễn Nguyên Hưng bị TAND quận Gò Vấp tuyên mức án năm tù tội "cướp tài sản" sau năm tháng bị tạm giam, qua lần trả hồ sơ, phiên tòa sơ thẩm, phiên tòa phúc thẩm hủy toàn án sơ thẩm Trước diễn phiên tòa sơ thẩm lần thứ 5, Thẩm phán chủ toạ phiên Tòa "mặc cả" với cha bị cáo - ơng Q: khun nhận tội, nhận tội xử án từ 4-5 năm, khơng nhận tun án nặng Với mục đích “làm cho sớm, cịn kháng cáo kéo dài vụ án, không chừng đến kết thúc phải vài năm nữa” Ngoài ra, băng ghi âm trao đổi Thẩm phán Hải ông Quý cịn có đoạn đáng ý: “Thơi anh Anh tin tưởng hay tùy anh Tơi giúp với điều kiện phải có để tơi giúp, khơng có hết trơn hết trọi tơi giúp được, không?” Tuy Thẩm phán Hải bảo cha bị cáo tin vào công lý, nên ông im lặng khơng khun bảo trai mình, chờ đợi cơng minh phiên tịa sơ thẩm Ngày 14/11/2017, phiên tòa sơ thẩm đưa xét xử, Nguyễn Nguyên Hưng mực kêu oan không nhận tội Thế sau tịa tun án, ơng Quý phẫn uất Thẩm phán Hải nói trước thành thật Con ơng bị 85 Nhóm phóng viên (2017), “Mặc mức án trước phiên tòa”, Báo Tuổi trẻ online, https://tuoitre.vn/mac-camuc-an-truoc-phien-toa-2017120311093013.htm, truy cập ngày 09/02/2021 phán năm tù Ông Quý lên tìm Thẩm phán Hải xin án văn để tiếp tục kháng cáo Tại buổi gặp lần (ngày 16/11/2017), Thẩm phán Lê Hồng Ngọc Hải nói, trước xử có trao đổi với viện kiểm sát xin ý kiến "mấy anh cấp trên" Chỉ cần bị cáo Hưng nhận tội bảo đảm năm tù Cịn có kháng cáo ơng khơng ngại, ông có xin ý kiến cấp Sau buổi nói chuyện, ơng Q bàng hồng: "Tơi ngạc nhiên bất ngờ Chưa mở phiên tòa xét xử mà ơng thẩm phán ấn định hình phạt tù cho tôi" Theo ông Quý, số bị cáo liên quan vụ án có bị cáo vốn người kêu oan từ đầu sau thay đổi lời khai, thừa nhận hành vi vi phạm pháp luật tuyên mức án thời gian tạm giam Mức án nửa án tuyên phiên sơ thẩm lần trước (7 năm tháng) Theo bà Nguyễn Thị Thu Thủy - nguyên Phó Chánh tịa Hình TAND TP.HCM, “về ngun tắc, bị cáo chưa xét xử khơng thể biết tun Một vụ án hình sau xét hỏi lắng nghe quan điểm viện kiểm sát, lời bào chữa, bảo vệ bên Đặc biệt, quyền định mức án quyền hội đồng xét xử khơng phải cá nhân hội đồng Khơng có quyền định tội danh cho bị cáo chưa xét xử, kể lãnh đạo tòa án” Sau báo Tuổi Trẻ đăng tải thông tin liên quan đến vụ việc thẩm phán TAND quận Gò Vấp trao đổi với người thân bị cáo trước sau phiên tịa hình mức án, bà Ung Thị Xuân Hương, vào thời điểm Chánh án Tịa án nhân dân TP Hồ Chí Minh có đạo TAND quận Gị Vấp báo cáo cụ thể vụ việc.86 86 Hoàng Diệp (2017), “Vụ „mặc cả‟ án: Chánh án tòa thành phố đạo báo cáo, Báo Tuổi trẻ online, https://tuoitre.vn/vu-mac-ca-an-chanh-an-toa-thanh-pho-chi-dao-bao-cao-2017120321090839.htm, truy cập ngày 09/02/2021 Phụ lục KẾT QUẢ KHẢO SÁT Ý KIẾN VỀ VIỆC THỰC THI NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN, HỘI THẦM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Điều 23 (Bộ luật Tố tụng hình năm 2015): “Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật; nghiêm cấm quan, tổ chức, cá nhân can thiệp vào việc xét xử Thẩm phán, Hội thẩm” Kính chào Q Ơng/Bà, Lời đầu tiên, tác giả đề tài luận văn kính gửi lời chào trân trọng lời chúc sức khỏe đến Quý Ông/Bà Tơi học viên cao học chun ngành Luật Hình & Tố tụng Hình sự, Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, thực luận văn thạc sĩ với tên đề tài: “Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam” Nhằm tổng hợp phân tích việc thực thi nguyên tắc trình xét xử vụ án hình sự, thực phiếu khảo sát lấy ý kiến q vị Thẩm phán, Hội thẩm để có thêm thơng tin xác, tin cậy việc đánh giá hiệu việc thực quy định thực tế, từ làm sở cho việc đề xuất, kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật giải pháp khác để nâng cao hiệu việc bảo đảm nguyên tắc “Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật” trình xét xử vụ án hình Việt Nam Khảo sát khơng có chức lưu thu thập email người dùng Nội dung trả lời phiếu khảo sát Ơng/Bà hồn tồn giữ bí mật sử dụng nhằm mục đích thực đề tài luận văn Tôi cam đoan khơng sử dụng thơng tin khảo sát mục đích khác Người tiến hành khảo sát: CN Phạm Võ Thảo Liên – Trường Đại học Luật TP.HCM Thời gian khảo sát: Tháng năm 2021 Số lượng phiếu phát thu vào: 50 phiếu PHẦN 1: MỘT SỐ THƠNG TIN CHUNG Họ tên (khơng thiết phải điền): Tuổi: Nơi cơng tác: Vị trí cơng tác, chức vụ đảm nhiệm: PHẦN 2: NỘI DUNG VÀ KẾT QUẢ KHẢO SÁT Ơng/Bà vui lịng lựa chọn câu trả lời cho câu hỏi sau đây: Câu Theo Ông/Bà, mức độ thực nguyên tắc “Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật” vụ án hình nào?  Độc lập hoàn toàn 16 phiếu 32%  Độc lập tùy vụ án 34 phiếu 68%  Không độc lập 0 Câu Theo Ông/Bà, nguyên tắc “Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật” có Thẩm phán, Hội thẩm hiểu rõ chấp hành nghiêm chỉnh trình xét xử vụ án hình hay khơng?  Hiểu rõ chấp hành nghiêm chỉnh 19 phiếu 38%  Hiểu rõ chấp hành tương đối 30 phiếu 60%  Hiểu rõ không chấp hành 01 phiếu 02%  Không hiểu rõ không chấp hành 0 Câu Trong q trình xét xử, Ơng/Bà có thấy trường hợp định Thẩm phán chịu tác động lãnh đạo Tịa án khơng?  Thường xun thấy 03 phiếu 7,7%  Thấy không thường xuyên 34 phiếu 66,7%  Không thấy 13 phiếu 25,6% Câu Trong q trình xét xử, Ơng/Bà có thấy trường hợp định Thẩm phán chịu tác động Tịa cấp khơng?  Thường xun thấy 0  Thấy không thường xuyên 30 phiếu 60%  Không thấy 20 phiếu 40% Câu Trong q trình xét xử, Ơng/Bà có thấy trường hợp định Thẩm phán chịu tác động lãnh đạo địa phương không?  Thường xuyên thấy  Thấy không thường xuyên 32 phiếu 64%  Không thấy 18 phiếu 36% Câu Trong q trình xét xử, Ơng/Bà có thấy định Hội thẩm chịu tác động Thẩm phán chủ tọa phiên tịa khơng?  Thường xun thấy 08 phiếu 16%  Thấy không thường xuyên 29 phiếu 58%  Không thấy 13 phiếu 26% Câu Trong q trình xét xử, Ơng/Bà có bị tác động từ quan truyền thông, dư luận xã hội việc định án hay khơng?  Có 01 phiếu 02%  Có bị khơng nhiều 21 phiếu 42%  Khơng có 28 phiếu 56% Câu Trong q trình nghị án, Ơng/Bà có bảo lưu ý kiến thấy định khác với thành viên cịn lại Hội đồng xét xử?  Có thường xuyên 04 phiếu 08%  Có khơng nhiều 33 phiếu 66%  Chưa 13 phiếu 26% 10 Câu Ông/Bà biết thấy có trường hợp Thẩm phán Hội thẩm bảo lưu ý kiến thấy định khác với thành viên cịn lại Hội đồng xét xử?  Thấy thường xuyên 03 phiếu 06%  Biết thấy không nhiều 41 phiếu 82%  Chưa biết thấy 06 phiếu 12% Câu 10 Theo Ông/Bà, việc bảo lưu ý kiến cá nhân thấy định khác với thành viên lại Hội đồng xét xử diễn nhiều đâu?  Tòa sơ thẩm 33 phiếu 66%  Tòa phúc thẩm 11 phiếu 22%  Ý kiến khác: Ở hai cấp xét xử; Không thống kê được; Tùy vụ án; Nếu có đạo; Khơng quan tâm Câu 11 Ơng/Bà có thấy nội dung án Tịa án giống kết luận Cơ quan điều tra?  Thường xuyên thấy 11 phiếu 22,4%  Thấy không thường xuyên 26 phiếu 53,1%  Không thấy 12 phiếu 24,5% Câu 12 Ơng/Bà có thấy nội dung án Tòa án giống cáo trạng Viện kiểm sát?  Thường xuyên thấy 13 phiếu 26%  Thấy không thường xuyên 28 phiếu 56%  Không thấy 09 phiếu 18% Câu 13 Việc Hội đồng xét xử định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung có phải thể độc lập Tịa án khơng?  Có, thể độc lập Tịa án 45 phiếu 90%  Không thể độc lập Tòa án 05 phiếu 10%  Ý kiến khác: 11 Câu 14 Theo Ông/Bà, Tòa án diễn “thỉnh thị án” khơng?  Cịn diễn 07 phiếu 14%  Cịn diễn khơng thường xun 37 phiếu 74%  Khơng cịn 06 phiếu 12% Câu 15 Theo Ơng/Bà, cịn diễn “thỉnh thị án”, thường diễn đâu?  Tòa sơ thẩm 37 phiếu 74%  Tòa phúc thẩm 05 phiếu 10%  Ý kiến khác: Sơ thẩm phúc thẩm diễn “thỉnh thị án” với vụ án phức tạp có nhiều quan điểm tội danh, có tội hay khơng có tội…; “Thỉnh thị án" diễn hai cấp Tòa sơ thẩm phúc thẩm; Tùy vụ án mà cấp sơ thẩm “tỉnh thị” hay cấp phúc thẩm “thỉnh thị”; “Thỉnh thị án” diễn Tòa địa phương vùng sâu, vùng xa, dân trí cịn thấp, lực lượng nhân tịa án mỏng… Câu 16 Theo Ơng/Bà, việc tổ chức Tịa án nhân dân theo cấp xét xử, không phụ thuộc đơn vị hành có bảo đảm tốt ngun tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật hay khơng?  Có 32 phiếu 64%  Có khơng nhiều 11 phiếu 22%  Khơng có 05 phiếu 10% Câu 17 Theo Ơng/Bà, cách tổ chức quản lý Tòa án nhân dân địa phương có ảnh hưởng đến việc thực nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tn theo pháp luật khơng?  Có 24 phiếu 48%  Có khơng nhiều 14 phiếu 28%  Khơng có 11 phiếu 22%  Ý kiến khác: Chưa nghiên cứu vấn đề 12 Câu 18 Theo Ông/Bà, thời hạn tuổi bổ nhiệm Thẩm phán có ảnh hưởng đến việc thực nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tn theo pháp luật khơng?  Có 16 phiếu 32%  Có khơng nhiều 16 phiếu 32%  Khơng có 18 phiếu 36% Câu 19 Theo Ông/Bà, chế độ lương thu nhập Thẩm phán có ảnh hưởng đến việc thực nguyên tắc Thẩm phán xét xử độc lập tuân theo pháp luật khơng?  Có 34 phiếu 68%  Có khơng nhiều 08 phiếu 16%  Khơng có 08 phiếu 16% Câu 20 Theo Ơng/Bà, có cần thiết u cầu trình độ chun mơn tối thiểu Cử nhân Luật với Hội thẩm hay cần người đại diện giới, ngành, tổ chức xã hội, nghề nghiệp?  Cần thiết yêu cầu trình độ chuyên môn tối thiểu Cử nhân Luật với Hội thẩm 24 phiếu 48% 20 phiếu 40%  Hội thẩm cần người đại diện giới, ngành, tổ chức xã hội, nghề nghiệp  Ý kiến khác: Trình độ cử nhân luật khơng đồng nghĩa với có lực chun mơn, khả để độc lập nghĩa xét xử; Hội thẩm khơng cần thiết phải có trình độ chun mơn tối thiểu Cử nhân Luật phải am hiểu pháp luật có kiến thức xã hội; Về nguyên tắc, Hội thẩm khơng bắt buộc phải có trình độ chun mơn tối thiểu Cử nhân Luật, với quyền hạn trao cho Hội thẩm có trình độ chun mơn từ trung cấp Luật trở lên Cử nhân Luật tốt 13 Câu 21 Theo Ông/Bà, việc yêu cầu Hội thẩm người phải có trình độ Cử nhân Luật qua công tác pháp luật từ đến năm có bảo đảm tốt nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật hay khơng?  Có 31 phiếu 62%  Có khơng nhiều 15 phiếu 30%  Khơng có 03 phiếu 06%  Ý kiến khác: Nếu Hội thẩm người vừa có trình độ Cử nhân Luật vừa có kinh nghiệm công tác pháp luật từ đến năm nguyên tắc bảo đảm tốt Câu 22 Theo Ông/Bà, nguyên nhân làm hạn chế việc thực nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật?  Năng lực Thẩm phán 05 phiếu 10%  Đạo đức nghề nghiệp Thẩm phán 24 phiếu 48%  Trình độ Hội thẩm nhân dân 09 phiếu 18%  Ý kiến khác: Nguyên nhân làm hạn chế việc thực nguyên tắc bao gồm tất yếu tố liệt kê phía trên, ngồi ra, phần lớn vụ án hình bảo đảm nguyên tắc này, số vụ án (ít) cịn hạn chế nhiều ngun nhân khác chắn ko phải lực hay trình độ Thẩm phán, Hội thẩm mà có đạo đức nghề nghiệp người Thẩm phán, tác động tình hình trị địa phương… 14 Phụ lục DANH MỤC CÁC BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH ĐÃ KHẢO SÁT STT Số hiệu BA/QĐ Tên bị cáo Toà án xét xử 34/2016/HS-ST Lê Ngọc L TAND tỉnh An Giang 191/2016/HS-ST Trần Văn T TAND thị xã Dĩ An – Bình Dương 31/2016/HS-PT Nguyễn Lưu Hồ Q TAND tỉnh Phú Yên 386/2016/HS-PT Lê D TAND Thành phố Hồ Chí Minh 478/2016/HS-PT Lâm Lương Q TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh 709/2016/HS-PT Trần Thị Kim H TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh 726/2016/HS-PT Phạm Thị Bích L TAND cấp cao Hà Nội 1181/2016/HS-PT Trần Tiến D TAND Thành phố Hà Nội 75/2016/HS-PT Nguyễn Khắc C TAND Thành phố Hà Nội 10 353/2016/HSPT-QĐ Nguyễn Thành T TAND Thành phố Hà Nội 11 05/2016/HS-GĐT Nguyễn Ngọc A Tòa án nhân dân tối cao 12 111/2017/HS-ST Nguyễn Trọng B TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 13 116/2017/HS-ST Nguyễn S TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 14 154/2017/HS-ST Nguyễn M TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 15 108/2017/HS-ST Huỳnh Phước T TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 16 147/2017/HS-ST Nguyễn Quốc H TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 15 17 161/2017/HS-ST Nguyễn Ngọc T TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 18 114/2017/HS-ST Nguyễn Thị Thu H TAND Quận Tân Bình – TP.HCM 19 138/2017/HS-ST Lê Văn C TAND Quận Tân Bình – TP.HCM 20 68/2017/HS-PT Nguyễn Minh H TAND tỉnh Bình Dương 21 77/2017/HS-PT Bùi Tấn T TAND tỉnh Bình Dương 22 25/2017/HS-PT Huỳnh Văn Ng TAND tỉnh Bạc Liêu 23 379/32017/HS-PT Hồ Tấn C TAND TP Hồ Chí Minh 24 684/2017/HS-PT Nguyễn Hữu T TAND TP Hồ Chí Minh 25 98/2018/HS-ST Đồn Văn T TAND Quận – TP.Hồ Chí Minh 26 159/2018/HS-ST Huỳnh Đình K TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 27 15/2018/HS-ST Trần Thị T TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 28 27/2018/HS-ST Nguyễn Tấn Th TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 29 78/2018/HS-ST Phạm D TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 30 72/2018/HS-ST Ngơ Văn L TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 31 94/2018/HS-ST Trần Minh T TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 32 100/2018/HS-ST Lê Thành Đ TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 33 179/2018/HS-ST Đỗ Đình C TAND Quận 12 – TP Hồ Chí Minh 34 208/2018/HS-ST Võ Văn M TAND Quận 12 – TP Hồ Chí Minh 35 138/2018/HS-ST Du Bảo C TAND TP Biên Hòa – Đồng Nai 16 36 11/2018/HS-PT Hà Ngọc P TAND cấp cao Hà Nội 37 31/2018/HS-PT Hà Văn C TAND cấp cao Hà Nội 38 45/2018/HS-PT Nông Văn K TAND cấp cao Hà Nội 39 48/2018/HS-PT Sùng A V TAND cấp cao Hà Nội 40 50/2018/HS-PT Nguyễn Tiến S TAND cấp cao Hà Nội 41 53/2018/HS-PT Lường Thị L TAND cấp cao Hà Nội 42 57/2018/HS-PT Trần Phúc H TAND tỉnh Tiền Giang 43 332/2018/HS-PT Phạm Minh Nh TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh 44 145/2019/HS-ST Huỳnh Hữu T TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 45 64/2019/HS-ST Đồn N TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 46 76/2019/HS-ST Nguyễn Văn T TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 47 86/2019/HS-ST Phạm Chí L TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 48 68/2019/HS-ST Trần Thanh H TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 49 98/2019/HS-ST Ng Hồ Phương M TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 50 14/2019/HS-ST Nguyễn Ngọc T TAND Quận 12 – TP Hồ Chí Minh 51 190/2019/HS-ST Lê Văn Q TAND Quận 12 – TP Hồ Chí Minh 52 65/2019/HS-ST Thái Danh T TAND Quận Tân Bình – TP.HCM 53 272/2019/HS-PT Đàm Thiên K TAND cấp cao Hà Nội 54 281/2019/HS-PT Đàm Thiên K TAND cấp cao Hà Nội 17 55 360/2019/HS-PT Trương Hoàng N TAND cấp cao Đà Nẵng 56 415/2019/HS-PT Đặng Văn C TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh 57 605/2019/HS-PT Nguyễn Cơng H TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh 58 613/2019/HS-PT Trương Văn H TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh 59 688/2019/HS-PT Hồ Minh Tr TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh 60 48/2019/HS-GĐT Phan Thanh C TAND cấp cao Đà Nẵng 61 09/2020/HS-ST Lê Trí P TAND huyện Diên Khánh – Khánh Hòa 62 12/2020/HS-ST Lê Quốc V TAND huyện Diên Khánh – Khánh Hòa 63 49/2020/HS-ST Võ Minh D TAND huyện Diên Khánh – Khánh Hòa 64 58/2020/HS-ST Đồng Văn T TAND huyện Diên Khánh – Khánh Hòa 65 45/2020/HS-ST Nguyễn Thị Thu H TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 66 57/2020/HS-ST Nguyễn L TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 67 125/2020/HS-ST Nguyễn Kỳ N TAND Quận – TP Hồ Chí Minh 68 29/2020/HS-ST Trần Minh T TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 69 87/2020/HS-ST Nguyễn Đức H TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 70 90/2020/HS-ST Nguyễn Ngọc S TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 71 27/2020/HS-PT Phan Thị Ngọc H TAND tỉnh Bạc Liêu 72 30/2020/HS-PT Lý Quốc S TAND tỉnh Bạc Liêu 73 53/2020/HS-PT Nguyễn Thành C TAND tỉnh Bạc Liêu 18 74 238/2020/HS-PT Nguyễn Đức Minh H TAND tỉnh Đồng Nai 75 494/2020/HS-PT Đinh Kim T TAND tỉnh Đồng Nai 76 21/2020/HS-GĐT Nguyễn Văn T TAND cấp cao Đà Nẵng 77 28/2020/HS-GĐT Dương Viết H TAND cấp cao Đà Nẵng 78 29/2020/HS-GĐT Trần Văn R TAND cấp cao Đà Nẵng 79 38/2020/HS-GĐT Nguyễn Thanh T TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh 80 47/2020/HS-GĐT Lê Quốc C TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh 81 466/2021/HS-ST Nguyên Thế K TAND Quận Thủ Đức – TP.HCM 82 485/2021/HS-ST Trần Thị Kim L TAND Quận Thủ Đức – TP.HCM 83 09/2021/HS-ST Trần Thị Kim Y TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 84 19/2021/HS-ST Lương Đơ L TAND Quận 10 – TP Hồ Chí Minh 85 08/2021/HS-ST Hồng Quốc T TAND huyện Diên Khánh – Khánh Hịa 86 10/2021/HS-ST Ngô Văn G TAND huyện Diên Khánh – Khánh Hòa 87 98/2021/HS-ST Lê Thanh M TAND Quận Tân Bình – TP.HCM 88 117/2021/HS-ST Hồng Thanh T TAND Quận Tân Bình – TP.HCM 89 118/2021/HS-ST Nguyễn Văn H TAND Quận Tân Bình – TP.HCM 90 120/2021/HS-ST Nguyễn Trọng P TAND Quận Tân Bình – TP.HCM 91 47/2021/HS-PT Mai Quốc T TAND tỉnh Đồng Nai 92 100/2021/HS-PT Lê Cao T TAND tỉnh Đồng Nai 19 93 282/2021/HS-PT Bùi Thị T TAND tỉnh Đồng Nai 94 293/2021/HS-PT Bùi Nhật D TAND tỉnh Đồng Nai 95 533/2021/HS-PT Nguyễn Thị Thuỳ D TAND cấp cao Đà Nẵng 96 540/2021/HS-PT Nguyễn Trần Huy A TAND cấp cao Đà Nẵng 97 549/2021/HS-PT Lê Văn P TAND cấp cao Đà Nẵng 98 08/2020/HS-GĐT Nguyễn Trọng H TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh 99 09/2021/HS-GĐT Huỳnh Văn Ph TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh 100 10/2021/HS-GĐT Trần Tý E TAND cấp cao TP Hồ Chí Minh ... phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam Chương 2: Nội dung nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam Chương... thành nguyên tắc Luật Tố tụng Hình Việt Nam 29 Chƣơng 2: NỘI DUNG CỦA NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN, HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 2.1 Thẩm phán, Hội. .. niệm nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam 1.2 Đặc điểm ý nghĩa nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật