VỀ PHƯƠNG THỨC CUNG ỨNG DỊCH VỤ NƯỚC SẠCH, VỆ SINH MÔI TRƯỜNG VÀ THỦY LỢI

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN MƠ HÌNH LÝ THUYẾT VỀ PHƯƠNG THỨC CUNG ỨNG DỊCH VỤ NƯỚC SẠCH, VỆ SINH MÔI TRƯỜNG VÀ THỦY LỢI Thuộc đề tài: HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG CUNG ỨNG DỊCH VỤ CÔNG NÔNG THÔN TẠI NAM ĐỊNH Nhóm tác giả: Chủ nhiệm đề tài Thư ký: Thành viên: : PGS.TS Đặng Thị Lệ Xuân Ths Trần Thị Thu Huyền PGS.TS Lê Huy Đức PGS.TS Nguyễn Tiến Dũng ThS Nguyễn Hoàng Hiếu Phạm Việt Hà Ths Lương Thu Hà Hà Nội - 2021 NỘI DUNG MƠ HÌNH LÝ THUYẾT CUNG ỨNG DỊCH VỤ CƠNG NƠNG THÔN: NƯỚC SẠCH, VỆ SINH MÔI TRƯỜNG VÀ THỦY LỢI Khung lý thuyết tham gia tư nhân vai trò khu vực nhà nước cung ứng dịch vụ cơng nơng thơn 1.1 Phân tích thất bại thị trường cung ứng ba dịch vụ công nông thôn Với dịch vụ nước sạch: Nước dịch vụ thiết yếu mà người dân cần tiếp cận Vì vậy, có rào cản tài người nghèo khơng thể tiếp cận dịch vụ này, gây công xã hội: Nếu tư nhân cung ứng nhà nước cần có biện pháp hỗ trợ người nghèo Người dân không đủ khả năng, hiểu biết, phương tiện để kiểm định chất lượng nước nên dễ gặp tình trạng thơng tin khơng đối xứng Vậy nên quan nhà nước cần tăng cường trách nhiệm giám sát, quản lý chất lượng nước Ngoại ứng tích cực: người dùng nước giảm nguy bị bệnh lây nhiễm cộng đồng Nước hàng hóa khuyến dụng nên cần có biện pháp hỗ trợ quyền để người dân có khả tiếp cận nước Do tính kinh tế nhờ quy mô, đặc thù cung ứng doanh nghiệp nước gắn với địa bàn cụ thể Vì vậy, doanh nghiệp dễ có vị độc quyền họ tham gia cung ứng Vậy nên nhà nước cần can thiệp để hạn chế bất cập độc quyền Nước hàng hóa cá nhân, khơng phải hàng hóa cơng cộng nên tư nhân hồn tồn tham gia cung ứng Dịch vụ vệ sinh môi trường (thu gom xử lý rác thải sinh hoạt) Thất bại thông tin không đối xứng công xã hội với dịch vụ mức không đáng kể Tuy nhiên, dịch vụ lại thuộc nhóm gặp thất bại lại nghiêm trọng: Ngoại ứng, độc quyền, hàng hóa cơng cộng Tương tự nước sạch, việc cung ứng dịch vụ xử lý rác thải gặp tình độc quyền đơn vị cung ứng Việc thu gom rác tạo ngoại ứng tích cực khơng mang lại vệ sinh cho gia đình mà cịn cho hộ dân xung quanh Đặc biệt, dịch vụ thu gom rác gặp phải vấn đề “kẻ ăn không” hàng hóa cơng cộng người có nghĩa vụ nộp khơng chịu nộp phí thu gom rác vứt rác trộm khu vực công cộng Điều khiến cho đơn vị tư nhân khó việc thu phí rác thải Tất đặc điểm dẫn tới kết luận: dịch vụ thu gom xử lý rác thải sinh hoạt hồn tồn cung ứng khu vực tư nhân cần phối hợp chặt chẽ nhà nước Với dịch vụ thủy lợi, việc cung cấp chúng gặp tượng ăn khơng thu gom rác tình trạng độc quyền đơn vị cung ứng Đặc biệt hơn, dịch vụ thủy lợi liên quan đến hoạt động sản xuất người dân nên tư nhân cung ứng cần có giám sát, quản lý chặt chẽ nhà nước Bảng 1: Mức độ thất bại thị trường dịch vụ công nông thôn (Quy định: 5: nhiều; 4: nhiều; 3: trung bình; 2: ít; 1: ít) Thất bại TT Bất công Dịch vụ Nước Thủy lợi Vệ sinh môi trường xã hội 3 Thông Ngoại tin không ứng tích đối xứng cực 2 Hàng Hàng hóa Độc hóa khuyến quyền cơng dụng cộng 4 5 Nguồn: Tác giả Phân tích đặc thù đầu ra, đầu vào dịch vụ cơng 1.2 Để định nhóm dịch vụ nhà nước “bng” cho tư nhân, cịn nhóm nhà nước buộc phải trực tiếp cung cấp, cần xem xét đầu đầu vào dịch vụ theo hai tiêu chí: Tính cạnh tranh khả đo lường, kiểm chứng Một dịch vụ tư nhân tham gia cung cấp dịch vụ có đầu dễ đo lường (nhà nước quản lý) tư nhân hăng hái tham gia đầu vào dễ kiểm sốt Dưới góc độ cạnh tranh, nhà nước “bng” tư nhân hăng hái tham gia đầu ra, đầu vào lĩnh vực có tính cạnh tranh cao Trong trường hợp ngược lại, dịch vụ có tính cạnh tranh thấp (tư nhân không muốn tham gia) khả đo lường thấp (khó kiểm sốt/định lượng đầu vào đầu ra, đầu dùng chung…) tư nhân vừa không muốn tham gia nhà nước không muốn tư nhân tham gia khó khăn việc kiểm sốt Dựa phân tích đó, hoạt động nhà nước tư nhân phân định theo bảng dựa khả cạnh tranh, đo lường đầu ra, đầu vào dịch vụ nhóm ba dịch vụ nghiên cứu có đặc điểm khả đo lường cạnh tranh trung bình tức thuộc nhóm tư nhân tham gia hợp đồng hợp tác công tư với nhà nước Bảng 2: Phân định nhiệm vụ nhà nước tư nhân Cạnh Cạnh tranh cao Khả đo lường Tư nhân trung bình Khả đo lường Cần có trung bình Cạnh tranh thấp (thị trường) cao Khả đo lường tranh Nhà nước Tư nhân - Hợp tác thông qua hợp lý điều tiết Nhà quản đồng Nước Nhà thấp nước Nguồn: Tác giả phát triển từ: Alexander, S Preker April, Harding (2000) Như vậy, qua phân tích, ba dịch vụ nghiên cứu thuộc nhóm tư nhân tham gia cần có giám sát, quản lý chặt chẽ nhà nước dạng hợp đồng hợp tác công tư Quan điểm, phương hướng hợp tác công tư cung ứng dịch vụ công nông thôn 2.1 Quan điểm hợp tác công tư cung ứng dịch vụ công nông thôn Việc thực hợp tác công tư cung ứng dịch vụ công nông thơn cần qn triệt quan điểm sau: • Hợp tác công tư cung ứng dịch vụ công nông thôn không nhằm huy động nguồn lực khu vực tư nhân bổ sung cho nguồn vốn ngân sách cho đầu tư cho cung ứng dịch vụ công nông thôn mà nhằm sử dụng mạnh khu vực tư nhân hoạt đồng đầu tư nhằm khai thác có hiệu nguồn lực, tiềm sẵn có tư nhân: tài chính, cơng nghệ, quản lý…với mục tiêu đáp ứng nhu cầu ngày cao đa dạng người dân, nâng cao chất lượng cung cấp dịch vụ cơng nơng thơn • Hợp tác công tư cung ứng dịch vụ công nông thôn không làm thay đổi mục tiêu dịch vụ công nông thôn phi lợi nhuận phải đảm bảo lợi ích thoả đáng với tỷ suất lợi nhuận hợp lý cho nhà đầu tư bỏ vốn vào cung ứng dịch vụ cơng nơng thơn • Hợp tác cơng tư cung ứng dịch vụ công nông thôn nghĩa giảm ngân sách cho dịch vụ cơng nông thôn, ngược lại, ngân sách cho dịch vụ công nông thôn tăng thay đổi cách phân bổ: thay trợ cấp bên cung (cho quan, đơn vị nghiệp) thành trợ cấp bên cầu (cho người thụ hưởng dịch vụ) thay trợ cấp dài trải, nhà nước trợ cấp cho đối tượng đáng trợ cấp • Hợp tác cơng tư cung ứng dịch vụ cơng nơng thơn khơng có nghĩa nhà nước chối bỏ/giảm trách nhiệm lĩnh vực mà nhà nước tư nhân làm việc họ làm cịn nhà nước tập trung vào công tác quản lý cung cấp dịch vụ quan trọng, dịch vụ tư nhân khơng muốn tham gia • Hợp tác cơng tư cung ứng dịch vụ công nông thôn phải tuân thủ qui định pháp luật bảo đảm tính ổn định, bền vững hoạt động cung ứng dịch vụ công nông thôn, đảm bảo quản lý, kiểm định giám sát nhà nước yên tâm cho nhà đầu tư đầu tư ổn định lâu dài • Hợp tác công tư cung ứng dịch vụ cơng nơng thơn cần đảm bảo tính cơng hiệu lĩnh vực dịch vụ công nông thôn • Hợp tác công tư cung ứng dịch vụ công nông thôn hướng tới việc cung ứng dịch vụ cơng nơng thơn cách tốt nhất, trì thành nông thôn tỉnh thực mục tiêu nông thôn nâng cao • Cơng khai, minh bạch phát huy vai trò tham gia giám sát người dân vào kiểm soát việc tuân thủ cam kết nhà đầu tư • Đa dạng hố hình thức qui mơ huy động tham gia khu vực tư nhân vào đầu tư cung cấp dịch vụ cho nông thôn 2.2.Phương hướng hợp tác công tư cung ứng dịch vụ công nông thôn Nam Định - Khai thác sử dụng có hiệu nguồn lực xã hội để phát triển dịch vụ công nông thơn; huy động đóng góp tổ chức sản xuất, kinh doanh vào đầu tư hoạt động cung cấp dịch vụ công nông thôn - Nâng cao chất lượng hoạt động dịch vụ công nông thôn thông qua xử lý tốt mối quan hệ chi phí, đầu tư bỏ với chất lượng hiệu - Khuyến khích hoạt động đóng góp, đầu tư doanh nghiệp cho hoạt động cung ứng dịch vụ cơng nơng thơn - Khai thác có hiệu nguồn lực tiềm sở vật chất, nguồn nhân lực trí tuệ đơn vị nghiệp công lập thông qua hoạt động hợp tác với khu vực tư nhân - Đảm bảo nguyên tắc lợi ích ba bên hoạt động hợp tác cơng tư, có ý nghĩa tăng cường trách nhiệm xã hội doanh nghiệp nhà đầu tư lĩnh vực dịch vụ công nông thôn; tăng cường ý thức trách nhiệm người dân sở vật chất phục vụ nơng thơn - Cần có chế chia sẻ rủi ro nhà nước tư nhân hoạt động hợp tác công tư để nhà đầu tư yên tâm đầu tư vào lĩnh vực cung ứng dịch vụ cơng nơng thơn lĩnh vực có mức sinh lợi không cao - Các hoạt động hợp tác công tư cần có khung lợi nhuận để sở hình thành mức phí, tạo thuận lợi cho hoạt động giám sát Đề xuất mơ hình PPP hoạt động cung ứng dịch vụ công nông thơn 3.1 Lựa chọn hình thức đầu tư tư nhân cung ứng dịch vụ công nông thôn Sự tham gia tư nhân lĩnh vực dịch vụ cơng nơng thơn có nhiều hình thức khác song khái qt chung hai hình thức: đầu tư tư nhân đầu tư theo phương thức hợp tác cơng tư Bảng So sánh hai hình thức đầu tư: Đầu tư tư nhân hợp đồng hợp tác cơng tư Về góp vốn Về phí dịch vụ Phương thức hợp tác cơng - Hình thức đầu tư tư nhân tư Nhà nước tư nhân Tư nhân Vừa phải, nhà nước khống chế thơng qua hợp đồng phần vốn góp nhà nước-thường khơng hạch tốn vào giá Cao, nhà nước khó can thiệp toàn vốn đầu tư tư nhân nên giá hạch toán theo nguyên tắc kinh doanh Quản lý Chia sẻ rủi ro -Nhiều bên tham gia vào giai đoạn: thiết kế, xây dựng, huy động vốn vận hành -Hợp đồng dài hạn Được quản lý Chính phủ -Tư nhân tự -Được quản lý phủ (mờ nhạt PPP) khu vực tư nhân sở hữu vô thời hạn Có thể phân chia rủi ro phù Khu vực tư nhân chịu toàn hợp với bên tham gia rủi ro Nguồn: Nhóm tác giả xây dựng dựa vào tài liệu Khóa đào tạo PPP- Bộ Kế hoạch đầu tư Như vậy, với hình thức đầu tư tư nhân, tư nhân bỏ toàn vốn đầu tư cho DVCNT Bởi vậy, chắn mức phí cao so với túi tiền đa số người dân tư nhân đủ nguồn lực cho sở hạ tầng đầu tư cho hoạt động nâng cao chất lượng dịch vụ e hạn hẹp Việc KVTN phải chịu hoàn toàn rủi ro hoạt động khiến KVTN e ngại đầu tư vào lĩnh vực Với mơ hình hợp tác cơng tư, nhà nước có hợp đồng chi tiết với KVTN nhà nước tham gia vào chia sẻ rủi ro, tham gia vào nhiều công đoạn: thiết kế, huy động vốn…Đặc biệt, khu vực nhà nước đóng góp phần vốn (thường qua đất đai, sở hạ tầng bản) mà nguồn lực thường khơng tính vào giá Vì vậy, mức giá dich vụ cung cấp phù hợp với phần lớn khả chi trả người dân 3.2 Các phương thức PPP DVCNT Các hình thức PPP áp dụng dựa sở hợp tác nhà nước với khu vực tư nhân dựa mạnh tư nhân, dựa nguồn lực mà quan nhà nước có tận dụng nguồn lực, phát huy mạnh hai Như phân tích nội dung trước, phương thức hợp tác cơng tư DVCNT triển khai mơ hình: BOT, BTO, BTL, BLT, OM BOO Có thể bàn cụ thể mơ hình DVCNT sau: - Mơ hình BOT: nhà nước tư nhân góp vốn, thơng thường nhà nước góp vốn hình thức đất đai sở hạ tầng Nhà nước điều tiết hoạt động tư nhân hình thức điều khoản hợp đồng (về phí, chất lượng dịch vụ….) Tư nhân vận hành cơng trình, sau thời gian hoạt động đủ để tư nhân thu hồi vốn cơng trình chuyển giao cho quyền Với mơ hình này, khu vực cơng can thiệp vào mức phí để phù hợp với điều kiện chi trả người dân khu vực nhà nước thường góp vốn qua đất đai mà tiền xây dựng hay vận hành - Mơ hình BTO tương tự BOT ngược lại việc tư nhân chuyển giao cơng trình cho nhà nước sau xây dựng xong tư nhân vận hành theo điều khoản hợp đồng Về bản, mơ hình phù hợp không thực ưu việt BOT khơng tận dụng hết ưu điểm khu vực tư nhân quản lý, vận hành công trình - Mơ hình BOO: Có đơi chỗ giống mơ hình BOT, nhiên, với BOO, doanh nghiệp tư nhân sở hữu cơng trình thời hạn khơng xác định Về bản, mơ hình giống với tư nhân hóa - Mơ hình BTL BLT: Nhà nước thuê dịch vụ nhà đầu tư sau họ hồn thành cơng trình (trước sau bàn giao) Với DVCNT mơ hình phù hợp KVC dồi ngân sách chi thường xuyên cho DVCNT Mơ hình O&M: thơng thường nhà nước xây dựng cơng trình thuê tư nhân vận - hành Mức độ công tư hợp đồng PPP mô tả sau: Hình 1: Mức độ cơng-tư mức độ chia sẻ rủi ro mơ hình PPP Nguồn: Dự án: Xây dựng lực hỗ trợ sách cho Ban PPP-Bộ GTVT [2] Các lĩnh vực có nhu cầu PPP DVCNT đa dạng, với đặc thù nhu cầu vốn ban đầu, nhu cầu đặc thù vận hành cung ứng dịch vụ khác điều kiện để hợp tác quan khác nên hợp đồng hợp tác công tư cần sử dụng linh hoạt Dự án BOO gần với hình thức tư nhân hóa, với đầu tư, vận hành tư nhân (và kể sở hữu -là vô thời hạn) nên có can thiệp nhà nước vào mơ hình Mơ hình OM gần với mảng đầu tư cơng, hoạt động xây dựng chi phí xây dựng vận hành bên nhà nước chi trả, tư nhân tham gia quản lý vận hành nhận tốn từ nhà nước Mơ hình phù hợp với hoạt động nhà nước dồi nguồn lực tài nhân lực, kỹ thuật Mơ hình BOT hay BTO phối hợp cân nhà nước tư nhân cơng việc Trong nhà nước góp vốn, giám sát việc xây dựng cung cấp dịch vụ Nhà đầu tư góp vốn (phần nhiều) thực xây dựng vận hành Xét góc độ nguồn gốc phí dịch vụ, chia ra: Về bản, mơ hình BOT, BTO, BOO thu phí trực tiếp từ người sử dụng dịch vụ Nên phù hợp với hoạt động đầu tư thu phí trực tiếp từ người sử dụng: nước sạch, thu gom xử lý rác thải Mơ hình BLT, BTL phù hợp với hình thức đầu tư mà nhà nước có khả tốn tiền cho nhà đầu tư Mơ hình OM th tư nhân vận hành cung ứng dịch vụ, nhà nước trả chi phí cho hoạt động cung ứng Từ đặc thù hình thức hợp đồng BOT đặc điểm nhóm cơng việc, dịch vụ cơng nơng thơn, khái quát mức độ phù hợp hình thức PPP với nhóm dự án sau: Bảng Đề xuất mơ hình cung ứng dịch vụ (mức độ phù hợp theo số lượng dấu x) Lĩnh vực BOTBTO Xây dựng nhà máy nước cung xxx Dịch vụ nước ứng nước sạch Vận hành nhà máy nước Thu gom xây dựng nhà máy xử xxx Dịch vụ thu lý rác thải gom xử lý Vận hành nhà máy xử lý rác rác thải thải Dịch vụ thủy Xây dựng cơng trình thủy lợi xx lợi Vận hành cơng trình thủy lợi BOO BLTBTL OM x xx x x x xx x Nguồn: Nhóm tác giả đề xuất 3.3 Một số mơ hình hợp tác cơng tư DVCNT 10 3.3.1 Mơ hình BOT BTO - Đối tượng áp dụng: Mơ hình BOT hay BTO DVCNT áp dụng dự án đầu tư xây dựng cơng trình hạ tầng có thời gian tồn lâu dài thu hồi vốn đầu tư khai thác dịch vụ từ cơng trình người sử dụng chi trả Các cơng trình đầu tư xây dựng theo hình thức BOT BTO bao gồm: i Các dự án xây mới, cải tạo cơng trình cấp nước ii Nhà máy xử lý rác thải - Quyền hạn, Trách nhiệm cam kết nhà nước: + Nhà nước cung cấp điều kiện để đầu tư xây dựng phát triển cơng trình hạ tầng như: mặt để xây dựng cơng trình; cơng trình cần nhà đầu tư tư nhân bỏ vốn vào đầu tư cải tạo, nâng cấp để đưa vào khai thác; + Nhà nước đảm bảo vấn đề pháp lý cho việc đầu tư phát triển khai thác công trình như: Quyền sử dụng mục đích sử dụng mặt vào mục đích sản xuất kinh doanh cung cấp dịch vụ; Giấy phép xây dựng, cải tạo sửa chữa; + Nhà nước cam kết quy mơ khách hàng tiềm (ví dụ số lượng người dân sử dụng nước, sử dụng dịch vụ thu gom rác thải sinh hoạt…) + Trong trường hợp có thay đổi tiêu khách hàng theo cam kết hai bên phải chia sẻ rủi ro doanh thu Trong trường hợp thay đổi cam kết pháp lý, đơn phương rút ngắn thời gian khai thác nhà nước phải có trách nhiệm bồi thường phần thiệt hại tương ứng cho nhà đầu tư + Giám sát chất lượng cơng trình xây dựng theo tiêu chuẩn kỹ thuật đề cửa dự án; giám sát chất lượng dịch vụ cung cấp đả bảo tối thiểu điều kiện cung cấp dịch vụ thiết kế mục tiêu dự án - Quyền hạn, Trách nhiệm cam kết nhà đầu tư: + Nhà đầu tư bỏ vốn để xây dựng công trình đạt tiêu chuẩn quy mơ, chất lượng tối thiểu phải cao tiêu chuẩn đặt thiết kế dự án kêu gọi đầu tư; + Tổ chức vận hành khai thác cơng trình cung cấp dịch vụ từ cơng trình phục vụ người dân đảm bảo tiêu chí tối thiểu theo thoả thuận Hợp đồng mục tiêu dự án, gồm: 11 • Số lượng người dùng dịch vụ phục vụ tối thiểu không thấp số lượng cam kết mực tiêu đặt dự án; trường hợp quy mô khách hàng tiềm không thấp cam kết Nếu số lượng khách hàng phục vụ thấp số lượng cam kết nhà đầu tư phải có biện pháp thu hút khách hàng đối tượng phục vụ việc giảm giá, tăng chất lượng dịch vụ biện pháp khuyến mại thu hút đối tượng khách hàng cần phục vụ • Các tiêu chất lượng dịch vụ tối thiểu đảm bảo tiêu chuẩn cam kết không thấp chất lượng dịch vụ cung cấp thị trường với mức giá tương đương • Mức giá dịch vụ tối đa theo thoả thuận cam kết hợp đồng không cao giá dịch vụ tương đương thị trường • Các điều kiện cam kết khác anh ninh, xã hội, môi trường … + Sau đảm bảo tiêu chí phục vụ theo cam kết, nhà đầu tư quyền chủ động khai thác tối đa công suất phục vụ để mở rộng đối tượng khách hàng, mở rộng phát triển sản phẩm dịch vụ phù hợp với công điều kiện dịch vụ cơng trình + Trong thời gian vận hành theo cam kết, giá trị cơng trình thuộc quyền sở hữu có thời hạn nhà đầu tư phạm vi tối đa thời hạn hợp đồng cam kết lại Sau kết thúc thời hạn hợp đồng, nhà đầu tư phải bàn giao ngun trạng cơng trình cho nhà nước - Những điều kiện cam kết hai bên: + Thời gian nhà đầu tư quyền khai thác cơng trình thường phải dài 10 năm tối đa không 50 năm, trường hợp đầu tư vùng có điều kiện đặc biệt khó khăn cơng trình đặc biệt thời hạn khơng q 70 năm (theo qui định thời hạn Luật đâu tư) Thời hạn khai thác kéo dài năm tùy thuộc vào tổng chi phí đầu tư, mức giá dịch vụ, qui mơ khách hàng… để đảm bảo lợi ích cho chủ đầu tư đủ thu hồi vốn có lợi nhuận hợp lý + Cam kết số lượng tối thiểu khách hàng phục vụ nhà đầu tư Cam kết biện pháp đảm bảo thu hút khách hàng biện pháp xử lý không đảm bảo số lượng khách hàng phục vụ tối thiểu + Cam kết tiêu chất lượng dịch vụ tối thiểu đảm bảo tiêu chuẩn không thấp chất lượng dịch vụ cung cấp phổ biến thị trường, hướng tới nâng cao dần chất lượng dịch vụ qua thời gian 12 + Giới hạn mức giá dịch vụ tối đa không cao giá dịch vụ tương đương thị trường có chất lượng dịch vụ + Các cam kết khác anh ninh trật tự, yếu tố xã hội bảo vệ môi trường + Cam kết chia sẻ rủi ro pháp lý; rủi ro doanh thu … 3.3.2 Mơ hình BOO Mơ hình áp dụng cho cơng trình dịch vụ nên cân nhắc với cơng trình thủy lợi trọng điểm + Tư nhân xây dựng cơng trình cung cấp dịch vụ + Tư nhân vận hành, bảo trì sở vật chất + Tư nhân khai thác sở hữu cơng trình thời gian định tùy theo mức đầu tư tỷ suất lợi nhuận + Thời gian vận hành dự án: 20-30 năm vô hạn + Nhà nước kiểm soát để đảm bảo chất lượng dịch vụ + Tư nhân hưởng quyền lợi từ việc thu phí từ người sử dụng dịch vụ + Việc thu phí phải phù hợp với quy định nhà nước, đảm bảo quyền lợi người dân quyền lợi nhà đầu tư + Về chia sẻ rủi ro: chủ yếu tư nhân chịu trách nhiệm Tuy nhiên nhà nước khơng xây dựng sở tương tự có tính cạnh tranh cao gần sở tư nhân xây dựng, vận hành 3.3.3 Mơ hình OM Mơ hình áp dụng cho nhóm dịch vụ: Thủy lợi, vệ sinh môi trường xử lý rác thải, nước Tuy nhiên, chủ yếu phù hợp với cơng trình thủy lợi Về bản, nội dung cần lưu ý với mơ hình sau: - Các cơng trình tài sản thuộc nhà nước sở hữu - Tư nhân thực cơng việc vận hành: chăm sóc bảo trì cơng trình, vận hành - Thời hạn: linh hoạt từ 2-5 năm, cao - Nhà nước làm việc chặt chẽ với đơn vị tư vấn để có cấu trúc chi phí tối ưu, sở cho toán cho đơn vị tư nhân nhận cung ứng dịch vụ theo hợp đồng OM Các khoản toán phải dựa chất lượng dịch vụ xác định rõ ràng - Nghĩa vụ tư nhân (bên cung ứng dịch vụ): chăm sóc, tu bảo dưỡng cơng trình, bảo vệ cơng trình hoạt động theo hợp đồng, báo cáo lưu trữ tài liệu liên quan 13 - Nghĩa vụ nhà nước: tốn phí dịch vụ, cung cấp tiện ích để bên cung ứng dịch vụ sử dụng (ví dụ điện, nước…); cung cấp cho bên cung ứng thơng tin có liên quan cơng trình: kết cấu, tính cơng dụng… - Rủi ro chủ yếu liên quan tới tình bất khả kháng hai bên thảo luận để giải - Bồi thường: bên không thực hợp đồng phải tốn thiệt hại cho bên cịn lại 3.3.4 Mơ hình BTL BLT + Tư nhân xây dựng cơng trình cho nhà nước th dịch vụ Sau thời gian định đủ thu hồi vốn có lợi nhuận, cơng trình chuyển giao phía nhà nước + Thời gian thuê khoảng: 10-20 năm + Trách nhiệm nhà nước: toán tiền thuê dịch vụ cho tư nhân, bao gồm phí cho th cơng trình phí vận hành (gộp chung tách ra) Phí thuê dịch vụ phải đề cập cụ thể hợp đồng, đảm bảo đủ chi phí xây dựng, vận hành có lãi cho chủ đầu tư Nhà nước thu phí từ người sử dụng dịch vụ trực tiếp gián tiếp + Nhà nước giám sát khu vực tư nhân trình xây dựng cơng trình để đảm bảo cơng trình xây dựng theo thiết kế, đảm bảo đủ tiện ích cho việc cung cấp dịch vụ hợp đồng + Tư nhân chịu rủi ro liên quan đến số khách hàng sử dụng dịch vụ Cơ rủi to thấp lợi nhuận thấp + Những rủi ro liên quan đến trình xây dựng gặp di tích lịch sử hay tranh chấp khơng giải phóng mặt thuộc trách nhiệm giải nhà nước Đề xuất sở pháp lý thực PPP cung ứng dịch vụ công nông thôn a Thông tư/nghị định cần hướng dẫn chi tiết số nội dung đầu tư theo phương thức đối tác công tư lĩnh vực dịch vụ công nông thôn, bao gồm: - Các hoạt động huy động đầu tư theo phương thức PPP cung ứng dịch vụ công nông thôn - Chức năng, nhiệm vụ quan Nhà nước có thẩm quyền ký kết đơn vị thực hợp đồng dự án - Hướng dẫn lập báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo nghiên cứu khả thi thủ tục triển khai lựa chọn nhà đầu tư dự án PPP - Hướng dẫn hợp đồng dự án - Gía dịch vụ, lợi nhuận chia sẻ rủi ro dự án 14 b Thông tư/nghị định cần làm rõ trách nhiệm bên liên quan đầu tư theo phương thức đối tác công tư (của lĩnh vực dịch vụ công nông thôn), bao gồm: (i) Trách nhiệm Cơ quan nhà nước có thẩm quyền (Bộ, UBND tỉnh) Quyết định chủ trương đầu tư, phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi dự án PPP thuộc thẩm quyền Giải kiến nghị trình lựa chọn nhà đầu tư; xử lý vi phạm đầu tư PPP quy định pháp luật Hủy thầu, đình thầu, khơng công nhận kết lựa chọn nhà đầu tư tuyên bố vô hiệu định bên mời thầu phát có hành vi vi phạm đầu tư PPP, đấu thầu quy định khác pháp luật có liên quan Quyết định chấm dứt, đình hợp đồng PPP dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Yêu cầu bên mời thầu, Cơ quan ký kết hợp đồng cung cấp hồ sơ, tài liệu để phục vụ công tác kiểm tra, giám sát, theo dõi, giải kiến nghị, xử lý vi phạm đầu tư theo phương thức PPP; Bồi thường thiệt hại theo quy định pháp luật cho bên liên quan thiệt hại lỗi gây phạm vi trách nhiệm quy định hợp đồng Báo cáo cấp có thẩm quyền xem xét, định trường hợp vượt thẩm quyền; Công khai thông tin dự án PPP; định kỳ báo cáo quan quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức PPP tình hình thực dự án PPP thuộc thẩm quyền Ủy quyền cho chủ đầu tư ký kết hợp đồng dự án thuộc thẩm quyền phê duyệt chủ trương đầu tư; ủy quyền cho sở giáo dục đào tạo thực chế tự chủ đầu tư phê duyệt chủ trương đầu tư, ký kết hợp đồng chịu trách nhiệm bồi thường, chia sẻ rủi ro dự án thuộc phạm vi sở giáo dục đao tạo thực tự chủ đầu tư (ii) Trách nhiệm nhà nước ủy quyền ký kết hợp đồng PPP Ký kết hợp đồng dự án theo ủy quyền quan nhà nước có thẩm quyền; Thực quyền nghĩa vụ theo hợp đồng PPP ký kết Bảo đảm thực thỏa thuận mức giá phí dịch vụ cam kết với doanh nghiệp dự án PPP Bồi thường thiệt hại theo quy định pháp luật cho bên liên quan thiệt hại lỗi gây 15 Tổ chức giám sát việc thực hợp đồng, thực biện pháp phạt hợp đồng trường hợp nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP không thực nghĩa vụ theo hợp đồng PPP ký kết Công khai thông tin dự án PPP; định kỳ báo cáo Cơ quan nhà nước có thẩm quyền thực hợp đồng dự án giao ký kết hợp đồng Đề xuất với quan chủ quản dự án đầu tư thuộc phạm vị hoạt động đơn vị cần thực kêu gọi đầu tư theo phương thức hợp tác công tư để quan chủ quản xem xét định (iii) Trách nhiệm nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP Thực quyền nghĩa vụ theo hợp đồng PPP ký kết Kiến nghị, khiếu nại, tố cáo trình lựa chọn nhà đầu tư; yêu cầu bên mời thầu làm rõ hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu Tuân thủ quy định pháp luật đầu tư theo phương thức PPP, pháp luật khác có liên quan q trình triển khai thực dự án Bảo đảm trung thực, xác trình tham dự thầu, thực hợp đồng, kiến nghị, khiếu nại, tố cáo Bồi thường thiệt hại theo quy định pháp luật cho bên liên quan thiệt hại lỗi gây Cung cấp thông tin, tài liệu liên quan giải trình việc thực quy định theo yêu cầu Cơ quan nhà nước có thẩm quyền, quan tra, kiểm tra, quan quản lý nhà nước hoạt động đấu thầu Đề xuất với quan chủ quản dự án đầu tư theo phương thức hợp tác công tư c Nội dung hợp đồng Căn mục tiêu, tính chất loại hợp đồng dự án, bên thỏa thuận nội dung sau đây: Mục tiêu, quy mô, địa điểm tiến độ thực dự án; thời gian xây dựng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng; thời hạn hợp đồng Phạm vi yêu cầu kỹ thuật, công nghệ, chất lượng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng, sản phẩm, dịch vụ cung cấp; Tổng mức đầu tư; cấu nguồn vốn; phương án tài (bao gồm kế hoạch thu xếp tài chính); giá, phí sản phẩm, dịch vụ (bao gồm phương pháp công thức để thiết 16 lập điều chỉnh); vốn nhà nước dự án PPP hình thức quản lý, sử dụng tương ứng (nếu có); Điều kiện sử dụng đất, tài nguyên; phương án tổ chức xây dựng cơng trình phụ trợ; u cầu bồi thường, hỗ trợ, tái định cư; bảo đảm an toàn bảo vệ môi trường; Trách nhiệm việc thiết kế; tổ chức thi cơng;và xác nhận hồn thành Trách nhiệm bên việcđể sản phẩm, dịch vụ cho từ cơng trình đầu tư cung cấp liên tục, ổn định, tiêu chuẩn chất lượng sản phẩm dịch vụ; Bảo đảm thực hợp đồng; quyền sở hữu tài sản liên quan đến dự án nghĩa vụ bên; Phương án xử lý trường hợp hoàn cảnh thực hợp đồng thay đổi theo quy định pháp luật dân sự; biện pháp xử lý, bồi thường trường hợp vi phạm hợp đồng hai bên; Phương thức chia sẻ rủi ro trường hợp rủi ro chia sẻ với nhà đầu tư Các quyền nghĩa vụ bên liên quan đến bảo mật thông tin; chế độ báo cáo công bố thông tin; 10 Các nguyên tắc, điều kiện sửa đổi, bổ sung, chấm dứt hợp đồng trước thời hạn; chuyển nhượng quyền nghĩa vụ bên; điều kiện, thủ tục tiếp nhận dự án bên cho vay; thủ tục, quyền nghĩa vụ bên lý hợp đồng; 11 Ưu đãi, bảo đảm đầu tư, loại bảo hiểm (nếu có); 12 Luật áp dụng chế giải tranh chấp; 13 Các nội dung cần thiết khác d Giá dịch vụ lợi nhuận dự án PPP Các dịch vụ cung cấp từ dự án PPP xây dựng theo chế giá đảm bảo đủ bù đắp chi phí cho nhà đầu tư phù hợp với khả toán người dân; Đối với dịch vụ có sẵn ngồi thị trường, giá dịch vụ dự án đầu tư theo phương thức PPP không cao giá trung bình dịch vụ chất lượng thị trường Mức giá dịch vụ phải đảm bảo phục vụ số lượng đối tượng hưởng thụ theo cam kết tối thiểu số lượng người hưởng thụ trước triển khai dự án Đối với dịch vụ khơng có thị trường, mức giá dịch vụ xây dựng sở bù đắp chi phí cộng với tỷ suất lợi nhuận cho nhà đầu tư không vượt 150% lãi suất tiền vay đầu tư dài hạn ngân hàng cho lĩnh vực đầu tư cung cấp dịch vụ 17 e Cơ chế chia sẻ rủi ro doanh thu Khi doanh thu thay đổi không dự tính hợp đồng ngun nhân khách quan nhà đầu tư quan nhà nước có thẩm quyền (hoặc đơn vị ủy quyền) có trách nhiệm chia sẻ + Chính quyền ký hợp đồng cam kết chia sẻ với nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP không 50% phần hụt thu doanh thu thực tế doanh thu cam kết hợp đồng; + Nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP cam kết chia sẻ với bên ký hợp đồng không thấp 50% phần tăng thu doanh thu thực tế doanh thu cam kết hợp đồng Cơ quan nhà nước có thẩm quyền ký kết hợp đồng nhà đầu tư chia sẻ rủi ro doanh thu dự án PPP biện pháp điều chỉnh mức giá, phí sản phẩm, dịch vụ điều chỉnh thời hạn hợp đồng PPP sau: + Điều chỉnh giảm mức giá, phí sản phẩm, dịch vụ công rút ngắn thời hạn hợp đồng PPP trường hợp doanh thu thực tế vượt doanh thu phương án tài quy định hợp đồng; + Điều chỉnh tăng mức giá, phí sản phẩm, dịch vụ công gia hạn thời hạn hợp đồng PPP trường hợp doanh thu thực tế thấp doanh thu phương án tài quy định hợp đồng 18 ... DUNG MƠ HÌNH LÝ THUYẾT CUNG ỨNG DỊCH VỤ CÔNG NÔNG THÔN: NƯỚC SẠCH, VỆ SINH MÔI TRƯỜNG VÀ THỦY LỢI Khung lý thuyết tham gia tư nhân vai trò khu vực nhà nước cung ứng dịch vụ cơng nơng thơn 1.1... tích thất bại thị trường cung ứng ba dịch vụ công nông thôn Với dịch vụ nước sạch: Nước dịch vụ thiết yếu mà người dân cần tiếp cận Vì vậy, có rào cản tài người nghèo tiếp cận dịch vụ này, gây công... tồn cung ứng khu vực tư nhân cần phối hợp chặt chẽ nhà nước Với dịch vụ thủy lợi, việc cung cấp chúng gặp tượng ăn không thu gom rác tình trạng độc quyền đơn vị cung ứng Đặc biệt hơn, dịch vụ thủy