BÁO cáo KHẢO sát LIÊM CHÍNH KINH DOANH TRONG các KHU CÔNG NGHỆ CAO ở VIỆT NAM

BÁO CÁO KHẢO SÁT: LIÊM CHÍNH KINH DOANH TRONG CÁC KHU CÔNG NGHỆ CAO Ở VIỆT NAM Nhà xuất Hồng Đức Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam Hướng tới Minh bạch (gọi tắt TT) công ty tư vấn phi lợi nhuận Việt Nam thành lập năm 2008 với mục tiêu góp phần vào cơng đấu tranh phịng, chống tham nhũng Từ tháng năm 2009, TT trở thành Cơ quan đầu mối quốc gia Tổ chức Minh bạch Quốc tế (TI) – phong trào tồn cầu phịng, chống tham nhũng với 100 tổ chức thành viên giới Tầm nhìn TT Việt Nam khơng cịn tham nhũng, nơi người dân hưởng cơng xã hội, minh bạch trách nhiệm giải trình lĩnh vực đời sống Sứ mệnh TT giảm thiểu tham nhũng Việt Nam cách gia tăng nhu cầu thúc đẩy biện pháp tăng cường minh bạch, liêm trách nhiệm giải trình khu vực nhà nước, doanh nghiệp xã hội dân www.towardstransparency.vn Nhóm nghiên cứu: Nguyễn T K Liên, Christian Levon Nguyễn H D Linh Chúng xin gửi lời cảm ơn tới Ban quản lý Khu cơng nghệ cao Hồ Lạc (Hà Nội), Đà Nẵng thành phố Hồ Chí Minh hỗ trợ chúng tơi thực Báo cáo khảo sát tất đồng nghiệp đóng góp vào q trình nghiên cứu chuẩn bị báo cáo Thiết kế: Công ty TNHH Luck House © Ảnh bìa: unsplash.com/EdShelley Ảnh: pixabay.com/Geralt, pexels.com/DigitalCinematic Chúng tơi nỗ lực đảm bảo đảm tính xác thơng tin đưa báo cáo Tất thông tin báo cáo xác tính đến thời điểm tháng Sáu năm 2018 Ngồi ra, Tổ chức Hướng tới Minh bạch khơng chịu trách nhiệm với hệ việc sử dụng thơng tin báo cáo cho mục đích khác hay bối cảnh khác ©2018 Tổ chức Hướng tới Minh bạch Giữ số quyền MỤC LỤC Lời nói đầu 2 Tóm tắt Các phát Các khuyến nghị 3 Giới thiệu 3.1 Cơng tác phịng, chống tham nhũng khu vực tư Việt Nam 3.2 Mục đích khảo sát 3.3 Vị trí khu cơng nghệ cao vùng kinh tế trọng điểm Phương pháp luận 5 Kết khảo sát 5.1 Nhận thức chung rủi ro kinh doanh 5.2 Mua sắm 5.3 Xung đột lợi ích 10 5.4 Thủ tục dịch vụ công 10 5.5 Tặng quà chiêu đãi cán nhà nước 12 5.6 Quan điểm doanh nghiệp thuê đất khu công nghệ chống hối lộ 13 Các khuyến nghị 14 6.1 Đối với Ban quản lý khu công nghệ cao 14 6.2 Đối với doanh nghiệp thuê đất khu công nghệ cao 15 6.3 Đối với quan nhà nước Việt Nam bên hữu quan khác 15 Phụ lục – Giới thiệu ba Khu công nghệ cao 18 Phụ lục – Thông tin ẩn danh công ty tham gia khảo sát 19 Phụ lục – Phiếu khảo sát dành cho doanh nghiệp 22 Phụ lục – Kết định lượng dùng để phân tích rủi ro tham nhũng 30 Phụ lục – Danh mục từ viết tắt 47 Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu cơng nghệ cao Việt Nam 1 LỜI NÓI ĐẦU Rủi ro tham nhũng ngày nhận nhiều quan tâm từ doanh nghiệp Việt Nam, đặc biệt doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi, doanh nghiệp trọng giảm thiểu tham nhũng thông qua việc xây dựng áp dụng chương trình chống hối lộ Bộ Kế hoạch Đầu tư trình soạn thảo chiến lược thu hút đầu tư trực tiếp nước (FDI) cho giai đoạn 2018 – 2023, tập trung vào lĩnh vực ưu tiên chất lượng đầu tư số lượng đầu tư Dự thảo chiến lược hướng đến tăng trưởng đầu tư nước ngồi ngành cơng nghệ cao thay lĩnh vực thâm dụng lao động Đồng thời, pháp luật Việt Nam, theo hướng phù hợp với cam kết quốc tế, ghi nhận tham nhũng khu vực công tư phải dần xóa bỏ để xây dựng mơi trường liêm thuận lợi nhằm thu hút đầu tư doanh nghiệp nước nước Trong bối cảnh đó, Tổ chức Hướng tới Minh bạch (TT), quan đầu mối quốc gia Tổ chức Minh bạch Quốc tế (TI) Việt Nam, thực khảo sát với hợp tác hỗ trợ Ban quản lý Khu cơng nghệ cao Hồ Lạc (Hà Nội), Đà Nẵng thành phố Hồ Chí Minh Báo cáo khảo sát nhằm đánh giá cách thức đối phó với rủi ro tham nhũng kinh doanh doanh nghiệp hoạt động ba Khu công nghệ cao Kết thu khả quan, với đa số doanh nghiệp vấn triển khai chiến lược phòng, chống tham nhũng, nhiều doanh nghiệp khác trình triển khai xem xét triển khai hỗ trợ Hy vọng doanh nghiệp khác hưởng ứng, làm theo ngày nhận chương trình phòng, chống tham nhũng thực giúp họ gia tăng lợi cạnh tranh thông qua việc giảm thiểu chi phí, thúc đẩy tăng trưởng cơng bền vững Bà Phạm Chi Lan Ngun Phó Chủ tịch Phịng Thương mại Công nghiệp Việt Nam(VCCI) Thành viên Ban Cố vấn Tổ chức Hướng tới Minh bạch Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu cơng nghệ cao Việt Nam TĨM TẮT Khảo sát liêm kinh doanh cung cấp cách nhìn tổng quan thách thức liên quan đến vấn nạn hối lộ mà doanh nghiệp ba khu công nghệ cao Hà Nội, Đà Nẵng Tp Hồ Chí Minh phải đối mặt, biện pháp áp dụng để giảm thiểu rủi ro Khảo sát đưa khuyến nghị cho Ban quản lý doanh nghiệp Khu cơng nghệ cao cách thức nâng cao văn hóa liêm kinh doanh, nhấn mạnh kinh nghiệm khu cơng nghệ cao nhân rộng khắp Việt Nam Sau đây, chúng tơi xin tóm tắt phát số khuyến nghị cho bên liên quan CÁC PHÁT HIỆN Việc thúc đẩy văn hóa mơi trường liêm hỗ trợ doanh nghiệp thực thi đạo đức kinh doanh Mặc dù nạn tham nhũng Việt Nam đánh giá tràn lan dựa nghiên cứu nước quốc tế, kết khảo sát cho thấy doanh nghiệp hoạt động “khu vực thượng tôn pháp luật” môi trường rủi ro tham nhũng cao tránh hạn chế tham gia vào hành vi hối lộ Trên thực tế, tất doanh nghiệp tham gia vấn nhìn nhận ba khu cơng nghệ cao nỗ lực xây dựng mơi trường thúc đẩy tính liêm chính, Ban quản lý đưa sáng kiến nhằm đơn giản hóa thủ tục hành thẩm quyền hỗ trợ doanh nghiệp đối phó với yêu cầu đưa hối lộ từ quan quản lý nhà nước khác Đa số doanh nghiệp cho biết họ tránh đưa hối lộ trừ phải đối mặt với tình trạng khó xử mà ảnh hưởng nghiêm trọng đến hoạt động kinh doanh Đã đến lúc cần thay đổi tư “văn hóa” Quan điểm cho hối lộ phần “văn hóa kinh doanh” “khơng thể tránh khỏi” nhiều doanh nghiệp dẫn đến việc chấp nhận chi trả khoản chi phí khơng thức giao dịch kinh doanh hàng ngày Nói cách khác, nhiều doanh nghiệp nước khơng xem tham nhũng mối quan ngại cho chi phí bơi trơn q tặng cách thực kinh doanh Việt Nam, nhằm giúp đẩy nhanh việc thực thủ tục dịch vụ công quan nhà nước Tuy nhiên, với thay đổi nhanh chóng mơi trường kinh doanh mơi trường pháp lý toàn cầu, đến lúc tư kinh doanh Việt Nam cần phải thay đổi Việc loại bỏ dần loại chi phí bơi trơn yếu tố quan trọng để thực hóa tham vọng lớn phòng, chống tham nhũng xã hội Các doanh nghiệp nước phải phát triển hệ thống chống hối lộ, nhiên họ cần hỗ trợ Vấn nạn tham nhũng ảnh hưởng đến tất doanh nghiệp, nhiên, khác biệt quy mô nguồn gốc sở hữu doanh nghiệp ảnh hưởng đến cách thức giải rủi ro tham nhũng Các công ty nước ngồi thường có nhiều kinh nghiệm sách tuân thủ đạo đức kinh doanh Phần lớn sách xây dựng, triển khai giám sát từ công ty mẹ Các doanh nghiệp chi nhánh công ty đa quốc gia đánh dấu vào tất ô danh sách biện pháp chống hối lộ áp dụng, cơng ty nước ngồi có quy mô nhỏ thường triển khai hệ thống tuân thủ đơn giản Ngoại trừ số doanh nghiệp lớn Việt Nam, doanh nghiệp nước bị tụt hậu Những doanh nghiệp nước muốn tìm cách mở rộng hoạt động kinh doanh tham gia vào chuỗi cung ứng tồn cầu có động lực lại thiếu nguồn lực lực để xây dựng hệ thống kiểm soát tuân thủ nội Các doanh nghiệp cịn lại chưa thấy cần thiết phải áp dụng hệ thống tuân thủ vững hoạt động hàng ngày để trì kinh doanh CÁC KHUYẾN NGHỊ Báo cáo đề xuất nỗ lực phối hợp nhiều bên liên quan để tiếp tục xây dựng văn hóa liêm Thứ nhất, Ban quản lý Khu công nghệ cao cần tiếp tục đơn giản hố thủ tục hành tăng cường sáng kiến thúc đẩy tính liêm Ban quản lý cân nhắc thực dần tiêu chuẩn quy trình quốc tế phòng, chống tham nhũng thu hút tham gia doanh nghiệp tiến trình Thứ hai, doanh nghiệp cần nỗ lực để xây dựng triển khai hệ thống tuân thủ kiểm sốt nội Một chương trình tn thủ tốt bao gồm sách trình tự thủ tục rõ ràng giúp xây dựng uy tín giảm chi phí kinh doanh Các cơng ty lớn đóng góp nhiều nữa, khơng chống hối lộ nội doanh nghiệp mà thúc đẩy giải rủi ro hối lộ chuỗi cung ứng họ DNVVN có lợi ích tương tự cần hệ thống tuân thủ kiểm soát nội xây dựng tương xứng gắn kết với hoạt động kinh doanh Thứ ba, quan quản lý nhà nước khác đóng vai trị chủ chốt việc giảm thiểu hối lộ Các khuyến nghị nhằm hướng đến thay đổi tư duy, thái độ cán công chức nhà nước từ lạm dụng quyền lực nhà nước sang phục vụ doanh nghiệp, chẳng hạn xây dựng quy trình cung Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu cơng nghệ cao Việt Nam cấp dịch vụ công minh bạch rõ ràng hơn, qua phát triển nhân rộng nỗ lực thực liêm kinh doanh Ngồi ra, Chính phủ cần khuyến khích hỗ trợ sáng kiến liêm chính, ví dụ tạo điều kiện phổ biến rộng rãi thực hành tốt ba Khu công nghệ cao Thứ tư, hiệp hội doanh nghiệp tổ chức nhà nước khác (tổ chức xã hội, quan nghiên cứu, truyền thông) có vai trị việc thúc đẩy liêm kinh doanh thông qua việc tổ chức đào tạo chống hối lộ để phổ biến thực hành tốt chia sẻ kinh nghiệm doanh nghiệp lĩnh vực Sự cập nhật thường xuyên cơng ty nước ngồi xu hướng quy định chống hối lộ khu vực toàn cầu góp phần nâng cao nhận thức doanh nghiệp nước tầm quan trọng cam kết chống hối lộ việc trì mở rộng hoạt động kinh doanh họ GIỚI THIỆU 3.1 CƠNG TÁC PHỊNG, CHỐNG THAM NHŨNG TRONG KHU VỰC TƯ Ở VIỆT NAM Như nhiều nghiên cứu cho thấy, tham nhũng vấn nạn thách thức doanh nghiệp hoạt động kinh doanh Việt Nam Một nghiên cứu Diễn đàn Doanh nghiệp Việt Nam tiến hành năm 2017 tham nhũng xem rủi ro lớn cơng ty có vốn đầu tư nước ngồi Hối lộ trở thành vấn nạn kinh doanh nhiều công ty xem vấn đề khơng tránh khỏi khơng có cách giải quyết1 Một khảo sát khác thực gần doanh nghiệp không thực tin tưởng vào công tác phát xử lý tham nhũng quan quản lý nhà nước2 Nhìn rộng hơn, Việt Nam xếp hạng thứ 107 Chỉ số Cảm nhận Tham nhũng 2017 Tổ chức Minh bạch Quốc tế công bố3 Theo số liệu Diễn đàn Kinh tế giới, Việt Nam đứng thứ 81 Đạo đức Tham nhũng; đứng thứ 109 Chi phí Khơng thức Hối lộ tổng số 137 quốc gia khảo sát4 Phân tích rủi ro tham nhũng nhà đầu tư Việt Nam, tháng năm 2017 (http://www.vbf.org.vn/en/ documentation-center/governance-and-transparency-workinggroup.html?view=docman) Chống tham nhũng kinh doanh: Đánh giá năm 2017 nhìn từ quan điểm doanh nghiệp, Tổ chức Hướng tới Minh bạch (cơ quan đầu mối quốc giacủa Tổ chức Minh bạch Quốc tế Việt Nam), với hỗ trợ Đại sứ quán Anh quốc Việt Nam (https:// towardstransparency.vn/wp-content/uploads/2017/05/4.BUSINESS-CASE-REPORT_Executive-Summary_ENG.pdf) https://www.transparency.org/news/feature/corruption_ perceptions_index_2017 https://www.weforum.org/reports/the-global-competitivenessreport-2017-2018 Tuân thủ đạo đức kinh doanh chống hối lộ nội dung quan trọng quản trị doanh nghiệp tốt nguyên tắc mẻ Việt Nam Bất chấp nỗ lực bước tiến lớn Việt Nam việc xây dựng quy tắc áp dụng cho thị trường chứng khoán hai thập kỷ qua, Việt Nam bị xếp hạng thấp số sáu nước thành viên ASEAN (Indonesia, Malaysia, Philippines, Singapore Thái Lan) xét khía cạnh quản trị doanh nghiệp5 Đây sở để giải thích cho nhận định doanh nghiệp Việt Nam giai đoạn đầu việc xây dựng thực thi sách liên quan đến chống hối lộ Tuy nhiên, có điểm sáng góp phần làm thay đổi tranh toàn cảnh Một số doanh nghiệp lớn Việt Nam xây dựng sách doanh nghiệp tuân thủ chống hối lộ phù hợp với thông lệ quốc tế Các nhà cung ứng nước dần nâng cao nhận thức yêu cầu đối tác kinh doanh nước ngồi, qua tăng cường hệ thống chống hối lộ họ Ngồi ra, cần nhìn nhận có số sáng kiến thúc đẩy tính liêm chống hối lộ khởi xướng vài năm qua Việt Nam Dù vậy, nhiều việc cần làm để chuyển từ nhận thức sang hành động6 Thực tiễn bắt nguồn từ xu hướng gia tăng toàn cầu, quốc gia Mỹ, Anh, Pháp nhiều nước khác đẩy mạnh việc thực thi pháp luật chống hối lộ (Đạo luật Chống tham nhũng nước (FCPA) Hoa Kỳ, Đạo luật Chống hối lộ Vương quốc Anh, Luật Sapin II quy định pháp lý tương tự quốc gia xuất khác7) Điều khiến việc triển khai chương trình tn thủ cơng ty hoạt động hàng ngày họ thị trường thực nghiêm túc Đồng thời, người tiêu dùng ngày quan tâm nhiều đến trách nhiệm xã hội doanh nghiệp, bao gồm tác động môi trường giá trị xã hội Tuy nhiên, DNNVV nước nước phải đối mặt với thách thức việc tuân thủ nguyên tắc đạo đức hoạt động kinh doanh môi trường rủi ro tham nhũng cao Chính phủ Việt Nam đưa số biện pháp nhằm cải thiện môi trường kinh doanh xây dựng nhà nước liêm Mơi trường sách Việt Nam thay đổi với việc ban hành Bộ luật Hình sửa đổi, theo phạm vi xử lý tội phạm tham nhũng mở rộng khu vực tư nhân Luật Báo cáo Thẻ điểm Quản trị doanh nghiệp khu vực ASEAN năm 2015 https://www.adb.org/sites/default/files/publication/375481/ asean-cgscorecard-2015.pdf Sáng kiến Liêm doanh nghiệp Việt Nam, từ nhận thức đến hành động, VCCI, tháng năm 2018 Trong năm gần đây, nhiều quốc gia khác bao gồm Canada, Úc, Đức, Na Uy, Thụy Điển xây dựng thực thi khung pháp lý vững phòng, chống tham nhũng Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu cơng nghệ cao Việt Nam phịng, chống tham nhũng sửa đổi dự kiến Quốc hội thông qua Quý năm 2018 Một số thông lệ tốt tuân thủ doanh nghiệp đề xuất dự thảo luật Tháng năm 2018, Thủ tướng Chính phủ ban hành Nghị số 01/NQ-CP “Nhiệm vụ, giải pháp chủ yếu thực Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội Dự toán ngân sách nhà nước năm 2018”, đẩy mạnh cải cách hành cơng tiếp tục biện pháp phòng, chống tham nhũng Các quy định quản trị doanh nghiệp (Nghị định 71/2017/NĐ-CP ngày tháng năm 2017) cung cấp hướng dẫn áp dụng công ty đại chúng, bao gồm nội dung quan trọng quản trị tốt ngăn ngừa xung đột lợi ích cơng bố thơng tin Ngồi ra, ba Khu công nghệ cao ký kết Biên ghi nhớ vào tháng năm 2016 nhằm chia sẻ kinh nghiệm cam kết kiến tạo môi trường minh bạch, lành mạnh để thúc đẩy thu hút đầu tư 3.3 VỊ TRÍ CỦA CÁC KHU CƠNG NGHỆ CAO TRONG CÁC VÙNG KINH TẾ TRỌNG ĐIỂM Đông Bắc Vùng kinh tế trọng điểm miền Bắc - Ngành: linh kiện tơ, máy móc, điện tử, cơng cụ xác, khí, hậu cần, hóa dầu, vật liệu xây dựng - Số khu công nghiệp: 57 - Số khu công nghệ cao: -Số khu chế xuất: Bac Ninh Hai Duong Hai Phong Hanoi Bắc Trung Bộ 3.2 MỤC ĐÍCH CỦA KHẢO SÁT Da Nang Khảo sát nhằm tìm hiểu thực trạng thách thức liên quan đến tham nhũng mà doanh nghiệp Khu công nghệ cao Hà Nội, Đà Nẵng Tp Hồ Chí Minh phải đối mặt, thơng tin liên quan đến chương trình chống hối lộ triển khai Khu công nghệ cao nhằm giảm thiểu rủi ro tham nhũng Ba Khu công nghệ cao lựa chọn dựa cam kết họ hướng đến môi trường kinh doanh minh bạch nhằm xây dựng lòng tin nhà đầu tư Chúng giả định môi trường cho phép doanh nghiệp tránh hành vi hối lộ mức độ định Ngoài ra, giả định công ty Khu công nghệ cao tập trung vào xuất sản phẩm dịch vụ có nhiều hội để hoạt động kinh doanh mà không cần hối lộ Khu cơng nghệ cao Tp Hồ Chí Minh (SHTP) đầu việc thúc đẩy tính liêm kinh doanh Việt Nam Năm 2007, Ban quản lý SHTP Intel Việt Nam ký Biên ghi nhớ “Cam kết đạo đức kinh doanh quy tắc ứng xử phù hợp với quy định, cam kết phòng, chống tham nhũng, lại hình thức lạm dụng quyền lực khác” Trong năm 2011, SHTP thiết lập Diễn đàn Liêm Kinh doanh để cung cấp nguồn lực hỗ trợ doanh nghiệp báo cáo trường hợp hối lộ SHTP khơng ngừng đẩy mạnh liêm kinh doanh thơng qua việc nâng cao nhận thức đào tạo công cụ tuân thủ với hỗ trợ Tổ chức Hướng tới Minh bạch giai đoạn 2013-2016 Đến nay, Ban quản lý SHTP ký Biên ghi nhớ với 23 doanh nghiệp để cam kết thúc đẩy liêm Chức theo dõi trực tuyến thiết lập để hỗ trợ doanh nghiệp việc tự đánh giá hệ thống tuân thủ họ nhằm xác định cải thiện bất cập8 Sáng kiến ghi nhận Sổ tay Toàn cầu Liên Hợp Quốc (Hướng dẫn thực hành Hành động tập thể phòng, chống tham nhũng) ví dụ sáng tạo sáng kiến hành động tập thể lên toàn giới Quang Nam Quang Ngai Vùng kinh tế trọng điểm miền Trung - Ngành: hóa dầu, vật liệu xây dựng, thép, đóng tàu - Số khu cơng nghiệp: 42 - Số khu công nghệ cao: -Số khu chế xuất: Binh Dinh Nam Trung Bộ Binh Duong Đồng sông Cửu Long Khu công nghiệp Khu chế xuất Khu công nghệ cao Khu kinh tế Dong Nai Ba Ria-Vung Tau Vùng kinh tế trọng điểm miền Nam - Ngành: điện tử, phần mềm, BPQ, dược phẩm, linh kiện ô tô, dệt may, hàng tiêu dùng nhanh, nông sản, hải sản, thép, thực phẩm & đồ uống, hóa chất, hậu cần, giày - Số khu công nghiệp: 128 - Số khu công nghệ cao: - Số khu chế xuất: Ho Chi Minh City Nguồn: http://www.vietnam-briefing.com/news/ choosing-sourcing-partner-vietnam.htm PHƯƠNG PHÁP LUẬN Báo cáo khảo sát dựa kết 34 vấn với doanh nghiệp Ban quản lý ba Khu công nghệ cao quốc gia Số doanh nghiệp vấn chiếm 1/3 tổng số doanh nghiệp hoạt động ba Khu công nghệ cao nói Các vấn thực khoảng thời gian từ 12/3/2018 đến 2/5/2018 Tham gia vấn đại diện cấp cao công ty, bao gồm Giám đốc điều hành, Giám đốc nhân sự, Giám đốc tài Quản lý tuân thủ Mỗi vấn kéo dài khoảng tiếng Chúng xây dựng câu hỏi khảo sát để thực vấn (xem Phụ lục 3) Cấu trúc câu hỏi dựa thực hành tốt doanh nghiệp chống hối lộ, bao gồm nguyên tắc công cụ hỗ trợ chống hối lộ tổ chức Minh bạch Quốc tế9 ISO 37001 - Hệ thống quản lý chống hối lộ: 2016 Các câu hỏi thiết kế đảm bảo thu thập thơng tin lĩnh vực có khả xảy tham nhũng thông tin biện pháp doanh nghiệp áp dụng để khắc phục rủi ro tham nhũng, bao gồm cách họ xử có đề nghị hối lộ Các câu hỏi bao quát hành vi hối lộ doanh nghiệp với cán https://www.transparency.org/whatwedo/tools/business_ principles_for_countering_bribery/1 Xem http://cocforum.shtp.hochiminhcity.gov.vn Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam công chức nhà nước hành vi hối lộ doanh nghiệp với doanh nghiệp Phiếu khảo sát bao gồm nội dung sau: Nhận thức rủi ro tham nhũng Mua sắm Phịng chống xung đột lợi ích Thủ tục dịch vụ cơng Q biếu hình thức chiêu đãi liên quan đến cán nhà nước Chương trình chống hối lộ Cuộc khảo sát thực với nguyên tắc đảm bảo giữ bí mật nghiêm ngặt thông tin mà người tham gia vấn cung cấp Do vậy, báo cáo tên người tham gia vấn tên doanh nghiệp họ Thứ tự xuất công ty Phụ lục (kết định lượng) khác so với thứ tự công ty Phụ lục (thông tin ẩn danh công ty tham gia vấn) Điều đáng ý phần lớn công ty vấn (cả nước) chủ yếu xuất nước Chỉ số cơng ty bán sản phẩm thị trường nội địa, có cơng ty có giao dịch với quan doanh nghiệp nhà nước Thông tin công ty tham gia vấn thể Hình 1- đây, Phụ lục tóm tắt thơng tin ẩn danh thu sau vấn HÌNH - LOẠI HÌNH DOANH NGHIỆP CỦA ĐƠN VỊ THAM GIA PHỎNG VẤN 10% FDI 35% Các DNNVV nước 55% Các cơng ty lớn nước HÌNH - LĨNH VỰC HOẠT ĐỘNG CỦA ĐƠN VỊ THAM GIA PHỎNG VẤN HÌNH - NHÓM KHÁCH HÀNG VÀ THỰC TRẠNG XUẤT KHẨU 70 60 61% 58% 50 40 35% 30 20 10 13% DNNN 13% Các quan nhà nước Cá nhân/công ty tư nhân Xuất sang nước xuất xứ chủ đầu tư Xuất sang nước thứ Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu cơng nghệ cao Việt Nam KẾT QUẢ KHẢO SÁT 5.1 NHẬN THỨC CHUNG VỀ CÁC RỦI RO TRONG KINH DOANH Chỉ 1/3 số doanh nghiệp tham gia vấn lựa chọn rủi ro tham nhũng ba rủi ro lớn Trong rủi ro pháp lý, kinh tế vĩ mô hợp đồng đứng hàng đầu danh sách rủi ro nhiều doanh nghiệp lựa chọn 2/3 số doanh nghiệp lại hoạt động ba khu công nghệ cao quốc gia cho tham nhũng vấn đề quan trọng, không nằm ba mối quan ngại hàng đầu họ (xem Hình 4) Điều phần giải thích thực tế hầu hết doanh nghiệp tham gia vấn hoạt động lĩnh vực công nghệ cao với phần lớn toàn sản phẩm đầu dành cho xuất khẩu, doanh nghiệp liên quan đến giao dịch có nhiều rủi ro tham nhũng thị trường Việt Nam Chỉ có cơng ty tham gia vấn (chiếm 13%) có giao dịch kinh doanh với doanh nghiệp quan nhà nước10; đơn vị lại (87%) bán sản phẩm cho khu vực tư nhân xuất sang thị trường nước ngồi11 HÌNH - CÁC RỦI RO LỚN NHẤT CỦA DOANH NGHIỆP VIỆT NAM Tuy nhiên, thủ tục dịch vụ công nhà nước cho tạo hội để cán nhà nước lạm dụng quyền lực 50% số doanh nghiệp tham gia khảo sát đồng ý với nhận định “Các công chức nhà nước thường sử dụng việc giám sát tuân thủ pháp luật địa phương để địi hỏi chi phí khơng thức từ doanh nghiệp doanh nghiệp tơi” Điều thú vị khoản phí khơng thức khơng phải lúc hữu ích Chỉ 42% số người vấn trả lời câu hỏi tiếp theo12 cho công ty cung cấp dịch vụ công mong muốn chấp nhận chi trả khoản chi phí HÌNH - MỨC ĐỘ HỮU ÍCH CỦA CÁC KHOẢN CHI PHÍ KHƠNG CHÍNH THỨC Khi hỏi chuyện xảy cơng ty khơng trả phí khơng thức13, 20% số người tham gia vấn nghĩ họ khơng cung cấp dịch vụ mong muốn Ngồi ra, 29% số người vấn cho biết “đôi khi, dịch vụ cung cấp công ty mong muốn” cho dù họ có hối lộ hay khơng Họ giải thích việc phụ thuộc vào tình cụ thể: Các khoản phí khơng thức giúp trình xử lý diễn thuận lợi, tránh chậm trễ, tránh liên tục bị cán nhà nước yêu cầu bổ sung giấy tờ, cán nhà nước chấp nhận chứng từ trường hợp quy định trình tự thủ tục nhà nước cịn thiếu rõ ràng Chi phí hối lộ khơng phải quan ngại lớn doanh nghiệp tham gia vấn14 Đa số doanh nghiệp không nắm rõ tỷ lệ chi phí khơng thức so với tổng doanh thu công ty Một phần tư số người tham gia vấn ước tính số khoảng 1%; số nhấn mạnh số thấp khơng có nghĩa số tiền bỏ không đáng kể, trường hợp công ty đa quốc gia 5.2 MUA SẮM Hối lộ xảy phổ biến hoạt động mua sắm nhà nước Mặc dù có bốn doanh nghiệp vấn có tham gia hoạt động mua sắm nhà nước, ba doanh nghiệp số thừa nhận có hối lộ để giành hợp đồng từ quan nhà nước15 Phát phù hợp với số liệu thu thập từ Chỉ số Năng lực Cạnh tranh cấp tỉnh (PCI), 54% - 58% số cơng ty cho có tình trạng chi hoa hồng để ký hợp đồng với quan nhà nước giai đoạn 2013 - 201716 Hoạt động hối lộ lĩnh vực mua sắm khu vực tư nhân không nhiều khu vực công, nhiên tượng đưa quà biếu chiêu đãi diễn phổ biến Hơn nửa số người tham gia vấn (55%)17 thừa nhận công ty hay nhân viên có nhận q tặng chiêu đãi, chủ yếu dịp Tết cổ truyền Việt Nam Điều thú vị có cơng ty nhận quà tặng chiêu đãi từ nhà cung cấp ký hợp đồng gia hạn hợp đồng cũ với họ Thông tin trả lời câu hỏi phần cho thấy khác biệt rõ ràng cơng ty nước nước ngồi Hơn 70% doanh nghiệp không nhận quà tặng hay dịch vụ giải trí vào dịp (kể dịp Tết) cơng ty nước ngồi Xem câu hỏi số 14 Phụ lục Xem câu hỏi số 12 Phụ lục 15 Xem câu hỏi số 17 Phụ lục 16 http://eng.pcivietnam.org/publications/full-report-2017/ 17 Xem câu hỏi số 19 Phụ lục 13 14 Xem câu hỏi số Phụ lục Xem câu hỏi số Phụ lục 12 Xem câu hỏi số 13 Phụ lục 10 11 Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam 36 Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam Câu hỏi: 32 Doanh nghiệp quý vị có quy định hay quy trình văn theo cán bộ, nhân viên quản lý phải kê khai lợi ích cá nhân giao dịch với bên thứ ba không? 33 Doanh nghiệp quý vị có quy định hay quy trình văn theo cán bộ, nhân viên quản lý phải kê khai lợi ích ngồi đơn vị khơng? 34 Q vị có cho xung đột lợi ích cán bộ, nhân viên làm phát sinh chi phí đáng kể hoạt động kinh doanh Việt Nam khơng? Ví dụ, q vị có cho doanh nghiệp trả nhiều cho người cung cấp hàng hóa, dịch vụ hợp đồng ký có mâu thuẫn lợi ích khơng? 35 Doanh nghiệp q vị có quy định hay quy trình văn để nhận diện, giám sát quản lý mâu thuẫn lợi ích làm tăng rủi ro hối lộ? 36 Nếu có, áp dụng với (ai phải ký tên vào đó)? 37 Nếu có, quy định hay quy trình liên quan đến mâu thuẫn lợi ích có cơng bố trang thơng tin điện tử doanh nghiệp quý vị không? Công ty 32.1 32.2 32.3 33.1 33.2 33.3 34.1 34.2 34.3 35.1 35.2 35.3 36.1 36.2 37.1 37.2   X     X     X   X       X   X X       X   X     X     X       X     X     X   Không biết   X     X     X     X   X     X     X     X     X       X     X     X   X     X     X     X       X     X       X   X   N/A N/A N/A   X   X N/A N/A   X X N/A   X N/A N/A X     X     X     X     X   X   10   X     X   X     X     X     X 11 X     X       X   X     X   X   12   X     X     X   X     X     X 13   X     X   X     X     X     X 14   X     X     X   X     X     X 15 X       X     X   X     X   X   16 X     X         X X     X   X 17   X     X     X     X   18 X       X   X     X     19   X     X       X   X   X     20 X       X   21   X     X   22 X       X   X     X 23   X       X X       Không biết N/A   X   N/A   N/A X N/A X     X   X   X     X     X     X   X     X     X   24 X     X     X     X     X   X   25 X       X   X     X       X   X   26 X     X       X   X     27   X     X     X   X     NA 28   X     X   X       X   N/A N/A 29   X     X   X       X   N/A N/A 30     X     X     X     X N/A 31   X     X     X   X       X   X Tổng số 14 16 21 14 12 21 16 12 10 Tỷ lệ 45% 52% 3% 23% 68% 6% 45% 39% 13% 68% 26% 6% 52% 13% 39% 32% X X   X   N/A ROUTINE GOVERNMENT SERVICES Câu hỏi: 41 Theo quý vị, tỷ lệ thu nhập mà doanh nghiệp 38 Doanh nghiệp quý vị bị yêu ngành kinh doanh quý vị thường dự kiến cầu chi tiền lót tay hay cung cấp dạng lợi ích 39 Nếu có q vị ước tính bị u 40 Nếu có, đề nghị cho biết loại hình dịch buộc trả năm cho cán bộ, cơng chức nhà nước phi thức khác cho cán bộ, cơng chức để cầu, địi hỏi lần? vụ có liên quan: dạng bồi dưỡng tiền, khoản tương đương làm nhanh thủ tục chưa? với tiền, hàng hoá và/hoặc dịch vụ bao nhiêu? Công ty 38.1 38.2 38.3 39.1 39.2 39.3 39.4 39.5 39.6 40.1 40.2 40.3 40.4 40.5 40.6 40.7 X             X         X X     41.1 41.2 41.3 41.4 41.5 41.6   Không biết   X   N/A             X Không biết   X   N/A       X       Không biết   X               X X           X       X   X         X       X           X       X   X         X           X     X       X   X           N/A N/A Khơng biết Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam   X   N/A N/A Không biết     X N/A N/A Không biết 10   X   N/A 11     X N/A N/A 12     X N/A N/A 13 X         X         X   X     14 X         X         X   X   15 X             X   X X X X   16   X   17   X   18 X             X     X   X           X       19 X             X     X   X         X                       X           X           X           X     N/A       Không biết Không biết   X             X               X         X X   X         N/A N/A Không biết N/A Không biết 20   X   21 X     22     X Không biết Không biết Không biết 23   X   N/A N/A Không biết 24   X   N/A N/A 25   X   N/A N/A 26 X             X           X X   27 X             X   X   X                 X     X X X   X X N/A N/A   Không biết   X           X             Không biết 28 X     29   X   N/A N/A Không biết 30   X   N/A N/A Không biết 31   X   N/A N/A Tổng số 12 15 2 11 10 4 10 1 0 Tỷ lệ 39% 48% 13% 0% 3% 6% 6% 23% 0% 6% 35% 10% 32% 6% 13% 13% 3% 32% 3% 3% 0% 0%       X Không biết 37 38 Câu hỏi: Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam 42 Doanh nghiệp quý vị cán bộ, công chức yêu cầu riêng phải sử dụng bên trung gian thứ ba nhà nước họ định chi trả dịch vụ công cho quan nhà nước không? 43 Doanh nghiệp quý vị bị cán bộ, công chức quan nhà nước đã/ cung cấp cung cấp dịch vụ công cho doanh nghiệp quý vị yêu cầu tuyển dụng người nhà họ chưa? 43.3 44 Đề nghị cho biết số kinh nghiệm quý vị lần bị cán bộ, cơng chức địi hỏi, gợi ý chi tiền và/hoặc cung cấp dạng lợi ích khác (như hàng hóa, dịch vụ hay ưu đãi kinh doanh) để đổi lấy việc ưu tiên làm thủ tục Việt Nam Ví dụ, hậu việc từ chối chi tiền bồi dưỡng cho cán bộ, công chức nào? Quý vị ước tính số doanh thu/cơ hội làm ăn mà doanh nghiệp quý vị bi thiệt hại năm hay bị thiệt hại năm từ chối chi tiền bồi dưỡng cho cán bộ, cơng chức bao nhiêu? Q vị khơng cần bó hẹp phạm vi khn khổ doanh nghiệp câu Công ty 42.1 42.2 42.3 43.1 43.2 X       X   Nếu từ chối chi trả, phải làm nhiều thủ tục thời gian để cấp giấy phép   X     X   Tùy Nếu họ muốn giới thiệu sản phẩm tốt, giá tốt khơng Nếu họ yêu cầu hối lộ, nói “khơng”   X     X   Chưa trải qua tình   X     X   Hiếm xảy   X     X   Hầu từ chối, phải thỏa hiệp X     X     Tơi tính tốn chi phí lợi ích, sau định chấp nhận hay không   X     X   Chủ động đưa phí bơi trơn để đẩy nhanh việc thực   Các quan quyền địa phương cải cách thủ tục hành Cục thuế Sở kế hoạch đầu tư, khơng cần phải đưa phí bơi trơn   X     X   X     X   Chúng thuê bên thứ ba thực số dịch vụ cơng đào tạo họ sách tn thủ công ty 10   X   X     Đây văn hóa xây dựng mối quan hệ Chúng mời cán nhà nước đến bữa tiệc cuối năm công ty 11     X     X Không biết 12   X     X   Không biết   Nhân viên hải quan sử dụng thủ tục hải quan không minh bạch để yêu cầu công ty phải hối lộ họ để làm thủ tục thơng quan Chúng tơi phải đối phó với tình trạng 13   X     X 14 X     X     Tham nhũng xảy sống hàng ngày (ví dụ cảnh sát giao thơng), không phổ biến kinh doanh 15 X     X     Thanh tra thuế có đưa yêu cầu trực tiếp gián tiếp Ví dụ: yêu cầu công ty sử dụng dịch vụ họ hàng 16   X     X   Không biết 17   X     X   Không biết 18   X     X   Trả tiền lại muốn cung cấp hàng hóa cho DNNN Trả tiền hối lộ cho quan thuế hải quan để thực thủ tục hành sn sẻ 19   X     X   Chúng phải chủ động trả tiền hối lộ cho quan hải quan thuế Nếu khơng, cơng ty gặp khó khăn thực thủ tục hành 20   X     X   Không biết 21   X     X   Trả phí bơi trơn cho cán nhà nước tình trạng phổ biến 22 X       X   Làm theo quy trình thơng thường 23     X X     Không hỏi 24     X   X   N/A 25   X   X     Công ty tuân thủ quy định, dịch vụ quan nhà nước bị chậm trễ 26 X       X   Phí bơi trơn giúp giải nhanh thủ tục để đáp ứng nhu cầu kinh doanh 27 X     X     Hiếm khi, phải chấp nhận để giải nhanh thủ tục (chỉ lần) 28 X     X     Tùy vào trường hợp cụ thể, phải linh hoạt Chúng tơi phải làm điều đó, khơng thể bỏ qua yêu cầu 29   X     X   Có thể xem xét yêu cầu hợp lý, thường từ chối   Môi trường kinh doanh Khu CNC tốt nơi khác Khi làm việc cho cơng ty trước bên ngồi Khu CNC, thông thường phải trả tiền cho cán nhà nước để nhận giấy phép hệ thống PCCC/xả thải 30   X     X 31   X     X   Báo cáo với quản lý cấp cao, đánh giá yêu cầu họ Chúng cố gắng tuân thủ Tổng số 20 22   Tỷ lệ 26% 65% 10% 26% 71% 3%   GIFTS AND ENTERTAINMENT 45 Theo kinh nghiệm quý vị, đánh dấu Đúng/Sai theo ứng với doanh nghiệp quý vị: Câu hỏi: Công ty 45.1 Chúng mong đợi phải biếu quà và/hoặc chiêu đãi cán bộ, công chức số trường hợp (Nếu đúng, đánh dấu hay nhiều tình tương ứng đây) 45.2 Chúng mong đợi phải biếu quà và/hoặc chiêu đãi cán bộ, công chức số trường hợp (Nếu đúng, đánh dấu hay nhiều tình tương ứng đây) 45.3 Chúng mong đợi phải biếu quà và/hoặc chiêu đãi cán bộ, công chức số trường hợp (Nếu đúng, đánh dấu hay nhiều tình tương ứng đây) 46 Nếu trả lời “Đúng" cho câu hỏi [45.1.1] mời xác định giá trị lớn quà biếu và/hoặc chi phí chiêu đãi quý vị dự định chi cho dịp Tết: 47 Nếu trả lời “Đúng" cho câu hỏi [45.1.2], mời xác định giá trị lớn quà biếu và/hoặc chi phí chiêu đãi quý vị dự định chi cho lần ký hợp đồng: 46.1 47.1 45.1.1 45.1.2 45.1.3 45.1.4 45.2.1 45.2.2 45.3.1 45.3.2       X   X   X N/A N/A X         X   X Don’t answer N/A       X   X   X N/A       X   X   X N/A X         X   X X 46.2   46.3 46.4   46.5 46.6 47.2 47.3 47.4           Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam X   X   X     X X           N/A       X   X   X X           N/A       X   X   X   X     X     X X           N/A 10 X       X     X X           N/A 11       X   X   X 12       X   X   X       N/A 13       X   X   X 14       X   X         N/A 15 X         X       N/A 16       X   X 17       X   18 X X     19 X   X 20 X   21     22     N/A N/A   X X       X   X     X N/A X   X N/A X     X           X     X   X X           N/A X     X   X X           N/A   X   X   X N/A N/A   X   X   X N/A N/A   X   X N/A N/A N/A     X   X   X 25 X         X   X N/A   X             N/A N/A       N/A   X         N/A N/A 26 X       X                 X   X   X X           28 X X X     X   X     X       29 X       X     X   X         30 X X       X   X X           31 X   X     X   X X           Không biết   N/A 27 Không biết   N/A       N/A X 24   N/A Không biết 47.6 N/A X 23 47.5 N/A     X N/A X     N/A 39 Tổng số 14 15 25 30 13 0 0 Tỷ lệ 45% 13% 16% 48% 16% 81% 0% 97% 42% 10% 3% 0% 0% 3% 6% 0% 3% 0% 0% 3% 40 Câu hỏi: Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam Công ty 48 Nếu trả lời “Đúng" cho câu hỏi [45.1.3], 49 Theo quý vị, doanh nghiệp quý vị mời xác định giá trị lớn quà biếu và/ dự kiến chi biếu quà cáp hay chiêu đãi cho chi phí chiêu đãi quý vị dự định chi cho cán nhà nước lần? dịp mà quý vị xác định: 48.1 48.2 48.3 48.4 N/A N/A     X   N/A X       N/A N/A           11 N/A 12 N/A 49.2 49.3 49.4 49.5 49.6     51 Các đòi hỏi, gợi ý đưa quà và/hoặc chiêu đãi cán nhà nước có phải vấn đề đáng quan ngại doanh nghiệp quý vị không? 50.1 50.2 50.3 50.4 50.5 50.6 50.7 50.8 51.1 51.2         X   X X X   51.3                 X X             X           X     X           X                 X   X           X     X X X         X             X     X X X       X   X     X               X           X     X   X           X           X       X         X X             X       X           X                       X             X     X         X   X     N/A X 49.1 N/A   10 48.6 N/A   48.5 50 Theo kinh nghiệm quý vị, doanh nghiệp quý vị biếu quà và/hoặc chiêu đãi cho quan nhà nước sau (khoanh tròn hay nhiều câu trả lời đúng):     13 N/A           X     X X           X   14 N/A         X         X           X   15 N/A         X     X X X       X   X   16 N/A 17 N/A 18 N/A N/A N/A N/A Don’t answer N/A       X         X X         X   X X     19           X     X           X X         X     20 X                   X       X X       X   X   21 N/A         X       X X     X X   X   22 N/A         X     X X X           X     X   X     X X       X X 23 N/A Khơng biết, thực HQ 24 N/A           Không biết           X X X   X 25 N/A         X   26 N/A         X   27 N/A         X     X X X               X       X X           X     28       X     29 N/A         X   30 N/A         X     X   X     X   X     X   X       Không biết Don’t answer   X     X   31 X                   X     X X X       X   X   Tổng số 1 0 1 20 17 16 2 14 21 Tỷ lệ 13% 0% 3% 0% 3% 3% 0% 0% 3% 3% 65% 10% 0% 29% 55% 52% 6% 3% 6% 45% 29% 68% 0% Câu hỏi: Công ty 52 Doanh nghiệp quý vị bị từ chối khơng thỏa mãn địi hỏi đưa quà 53 Đề nghị cho biết số kinh nghiệm đòi hỏi đưa quà biếu, chiêu đãi cán nhà nước và/hoặc chiêu thực dịch vụ cơng đãi Việt Nam Q vị khơng cần bó hẹp phạm vi khn khổ doanh nghiệp câu cán nhà nước chưa? 52.1 52.2 52.3 X   54 Chính sách doanh nghiệp quý vị đòi hỏi đưa quà biếu, chiêu đãi cán nhà nước Việt Nam gì? 54.1 54.2 54.3 54.4   Cần hối lộ để giảm thuế Chủ đất (DNNN) yêu cầu trả thêm tiền   X           X Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam   X   Không biết Nếu mời quan chức phủ ăn uống, chúng tơi thường sử dụng căng tin công ty   X   Nếu họ yêu cầu, tặng quà X         X   Không biết X         X   Thông thường từ chối, nhân viên tặng q mà khơng có chấp thuận giám đốc   X       X   Tùy trường hợp Sẽ tặng quà cán cư xử tử tế, từ chối cán nhà nước đưa yêu cầu không phù hợp X         X   Chủ động đưa phí bơi trơn X         X   Giới hạn số tiền định (quà tặng giá trị nhỏ) để tránh thông lệ xấu X         X   Thông lệ xảy giải thủ tục hành chính, sách chúng tơi không cho phép   X     10   X   Nhận số lời đề nghị X       11     X Không biết   X     12   X   Không biết     X       X       X Các công ty biết họ phải tặng quà/dịch vụ giải trí cho cán nhà nước Điều phổ biến kinh doanh 14   X   Chúng chưa nhận yêu cầu tặng quà dịch vụ giải trí từ cán nhà nước       X 15 X     Các cán nhà nước yêu cầu tặng quà/dịch vụ giải trí họ đến tra/kiểm tra cơng ty     X   Không biết   X     Không biết       X 13 Không trả lời 16 17   X   41 18 X     Không biết   X     19     X Không biết X       20   X   Chúng chưa nhận yêu cầu tặng quà dịch vụ giải trí từ cán nhà nước   X     21   X   Cần tặng quà cho cán hải quan để thực dịch vụ cách suôn sẻ   X     22   X   Không biết   X     23   X   Không đưa       X 24   X   Chưa X     X 25   X   Trước tiên xem xét xem cơng ty có phạm phải lỗi không Nếu không cần đẩy nhanh thủ tục chúng tơi đưa phí bơi trơn u cầu hợp lý       X 26   X   Thường tránh rút lui báo cáo với lãnh đạo Khi tranh luận với cán nhà nước, sử dụng bên thứ ba (chẳng hạn công ty luật)       X 27   X   Phải đáp ứng để tạo thuận lợi cho thủ tục hành X X X X 28   X   Các cán nhà nước biết công ty kinh doanh nghiêm túc nên họ khơng địi hỏi q nhiều X       29   X   Chấp nhận thích hợp từ chối không hợp lý   X     30   X   Khi tơi cịn làm việc cho cơng ty trước đó, tình trạng phổ biến Tuy nhiên cơng ty khơng cịn     X   31   X   Công ty tự nguyện tặng quà để xây dựng mối quan hệ   X     Tổng số 24   10 12 Tỷ lệ 10% 77% 10%   32% 39% 16% 26% 42 ANTI-BRIBERY AND CORRUPTION RISK ASSSESSMENT CHECKLIST Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam Đánh giá rủi ro tham nhũng hoạt động thẩm tra Câu hỏi: 55 Doanh nghiệp quý vị thực đánh giá rủi ro tham nhũng chưa? 56 Quý vị có thực 57 Nếu trả lời có câu 56, thông thẩm tra tin doanh nghiệp quý vị nhà cung ứng yêu cầu từ nhà cung cấp? quý vị không? Cam kết 58 Quý vị có biết đối tác 59 Doanh nghiệp quý vị có 60 Doanh nghiệp quý vị nhà đầu tư quý vị sách cấm hối lộ cách cam kết thực Chương thực thẩm tra doanh trực tiếp gián tiếp khơng? trình chống hối lộ chưa? nghiệp quý vị không? Công ty 55.1 55.2 56.1 56.2 57.1 57.2 57.3 57.4 58.1 58.2 59.1 59.2 59.3 59.4 60.1 60.2 60.3 X   X   X X X   X       X   X     60.4     X X   X X X   X   X           X     X X   X X   X X     X       X       X X         X X         X   X       X X   X X X     X X       X           X X     X X   X   X       X       X X     X X   X       X     X       X X   X X X   X   X         X     X   X   X X X X X   X       X       10   X X   X X X X X   X       X       11   X   X X   X           X   12   X X     X       X   X       X     13   X X   X   X   X       X     X     14   X   X X       X       X   X       15 X   X   X X X X X   X       X       16 X   X   X X X X X   X       X       17   X X       X     X   X       X     18   X X     X X   X   X           X   19 X   X   X X X X X   X         X     20 X   X   X X X   X   X       X       21   X X   X X X   X   X           X   22   X X   X X X   X       X       N/A N/A 23   X X   X X X   X           X   24   X X   X X X   X   X           X   25 X   X   X X X   X     X       X     26 X   X   X X X     X X           X   27 X   X         X     28 X     X N/A X       X     X     29   X   X N/A X       X     X     30   X   X N/A   X   X       X     Khơng biết, thực HQ Khơng biết Khơng biết, thực HQ N/A 31   X X   X X X X   X X           X   Tổng số 10 21 25 20 22 22 22 19 10 13 Tỷ lệ 32% 68% 81% 16% 65% 71% 71% 26% 71% 19% 61% 16% 19% 3% 32% 42% 26% 0% Thực thi (Nếu có Chương trình) Câu hỏi: 61 Chương trình q vị có cung cấp quy trình sách chi tiết để giải vấn đề sau khơng? (đề nghị khoanh trịn vào mục mà câu trả lời có) 62 Ban giám đốc quý vị cam kết rõ ràng tích cực việc thực Chương trình phịng chống hối lộ khơng? 63 CEO giám đốc điều hành quý vị có chịu trách nhiệm cho việc đảm bảo Chương trình thực phù hợp với vai trò trách nhiệm phân cơng? 64 Chương trình có áp dụng với tất đơn vị kinh tế mà doanh nghiệp q vị có ảnh hưởng khơng? 65 Nội dung Chương trình có u cầu nhà cung cấp, đại lý đơn vị trung gian khác ký cam kết việc tn thủ quy trình sách chống hối lộ công ty quý vị cung cấp cho họ tài liệu nội dung tư vấn hợp lý? Công ty 61.1 61.2 61.3 61.4 61.5 61.6 62.1 62.2 62.3 63.1 63.2 63.3 64.1 64.2 64.3 64.4 65.1 65.2 65.3 65.4 X X X   X X X     X     X       X       X     X     X       N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A X X   X X X X     X     X       X         X   X X   X     X       X     X         X         X     X         X   X X X X X X X     X     X       X       10 X X     X X X     X     X       X       11 X X     X   X     X     X           X   N/A Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu cơng nghệ cao Việt Nam 12 N/A N/A 13 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 14 X X       X X     X       X       X     15 X X     X X X     X     X       X       16 X X X X X X X     X     X       X           N/A 17 18 X X   19 N/A   X X X N/A   N/A   X N/A   N/A       N/A N/A X   X   N/A N/A 20 X X X   X X X     X     N/A X       21 X       X X     X     X N/A X       22 X X     X X X     X       X     23         X   X     X     X         X     24 X X   X X X X     X     X       X       25 N/A N/A NA N/A N/A N/A 26 X     X   X X     X     X       X       27 X X X   X X X       X     X       X     28 N/A N/A N/A N/A N/A 29 N/A N/A N/A N/A N/A 30 N/A N/A N/A N/A N/A 43 31   X     X X X     X         X       X   Tổng số 15 16 16 15 19 18 1 10 13 Tỷ lệ 48% 52% 16% 19% 52% 48% 61% 0% 3% 58% 3% 3% 32% 10% 6% 0% 42% 13% 10% 0% 44 Thực thi (Nếu có Chương trình Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam Câu hỏi: 68 Doanh nghiệp quý vị có cung 66 Doanh nghiệp quý vị có tiến hành 67 Chương trình có phổ biến đến: cấp kênh an tồn, tiện lợi để nhân 69 Chương trình có tổ chức tập huấn thẩm tra chống hối lộ nghiêm túc, viên đối tượng khác xin ý kiến đào tạo cho: Tất Ban Giám đốc, tương xứng hợp lý tổ chức kinh tế 67.1 Tất Ban Giám đốc, 67.2 Tất Ban Giám đốc, cán tư vấn hay cho ý kiến (‘khiếu nại, tố cán quản lý, nhân viên đại lý? trước hợp tác? cán quản lý nhân viên? quản lý nhân viên? cáo’) mà không sợ bị trả thù không? Công ty 66.1 66.2 66.3 66.4 67.1.1 67.1.2 67.1.3 67.2.1 67.2.2 67.2.3 68.1 68.2 68.3 69.1 69.2 69.3 X       X     X     X     X       X     X     X     X     X     N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A X       X     X     X     X       X     X     X       X     X   N/A N/A N/A N/A   X     X       X   X   X       X     X     X     X     10 X       X       X     X   X     11   X     X     X     X     X     12 N/A 13 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A   N/A N/A N/A 14   X     X     X       X   X     15 X       X     X     X     X     16 X       X     X     X     X     N/A 17 18     X 19 N/A   X N/A   N/A   X N/A   N/A   X N/A   N/A     N/A X   N/A 20 X       X     X     X     X     21   X     X       X   X     X     22   X     X       X   X     X     23   X     X     X     X     X     24   X     X         X     25 N/A Không biết N/A X N/A N/A N/A 26     X   X     X     X     X     27   X       X     X     X   X     28 N/A N/A N/A N/A N/A 29 N/A N/A N/A N/A N/A 30 N/A N/A N/A N/A N/A 31     X   X       X x X       X   Tổng số 11 19 13 15 17 Tỷ lệ 23% 35% 6% 0% 61% 3% 0% 42% 16% 3% 48% 16% 0% 55% 10% 0% Giám sát Kiểm tra Câu hỏi: 70 Có chế kiểm sốt nội nào, kiểm sốt cơng tác kế tốn, hạch tốn, kiểm tra, kiểm tốn định kỳ khơng? 71 Doanh nghiệp q vị có hệ thống tiếp nhận thơng tin phản hồi quy trình nội khác để hỗ trợ cải thiện nội dung Chương trình cách thường xuyên liên tục không? 72 Is there regular assessment of the Programme by the leadership including: 72.1 Theo dõi đánh giá định kỳ ban quản lý cấp cao phù hợp, xác hiệu Chương trình? 72.1 Theo dõi đánh giá định kỳ ban quản lý cấp cao phù hợp, xác hiệu Chương trình? 72.1 Theo dõi đánh giá định kỳ ban quản lý cấp cao phù hợp, xác hiệu Chương trình? Cơng ty 70.1 70.2 70.3 71.1 71.2 71.3 72.1.1 72.1.2 72.2.1 72.2.2 72.3.1 X     X       X X   X   X     X     X   X   X   N/A N/A X       X     X     72.3.2 N/A N/A N/A N/A N/A N/A X   X     X     X   X   X   X   X     X X     X     X     X   X     X       X N/A X N/A Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam X     X     X     X   10 X     X     X     X   X 11 X     X       X   X   X X 12 X     X       X   X   X 13 X     X     X     X   X 14 X     X     X     X X   15 X     X     X   X     X 16 X     X     X   X     X 17   X     X     X   X   X X 18   X     X     X   X   19 X     X     X   X   X   20 X     X     X   X     X 21 X     X     22 X     X     X   X     23 X     X     X   X   X 24 X     X     X     N/A N/A N/A N/A X   N/A 25 X     X     26 X     X     27 X     X     X   28 X     X       X N/A N/A 29   X   X       X N/A N/A 30 N/A X N/A N/A   X X     N/A X   X N/A   X N/A N/A 45 31 X     X       X   X   X Tổng số 26 25 16 10 11 12 16 Tỷ lệ 84% 10% 0% 81% 13% 0% 52% 32% 35% 39% 19% 52% 46 Biện pháp Khắc phục Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam Câu hỏi: Công khai 73 Khi nhận sai sót, biện pháp khắc phục áp dụng doanh nghiệp quý 74 Doanh nghiệp quý vị có cơng khai thơng tin về: vị? Đề nghị mơ tả ngắn gọn 74.1 Chương trình bao 74.2 Tài sản nắm giữ công 74.3 Các khoản toán gồm hệ thống quản lý việc ty con, công ty liên kết, liên với Chính phủ nước? đảm bảo thực thi? doanh tổ chức khác? Công ty Trước tiên, chúng tơi điều tra nói chuyện với người có liên quan, sau định phải làm 74.1.2 74.2.1 74.2.2 74.3.1 74.3.2   X   X   X Xem xét quy trình đưa hành động phản hồi, sau thực thay đổi   X N/A N/A N/A     N/A N/A Tranh luận   X N/A N/A Báo cáo cho trụ sở chính, có tham gia phận tuân thủ, pháp chế nhân X   N/A N/A Tổ chức họp với phòng ban có liên quan để tìm lý giải pháp, không nêu tên người làm sai X   N/A N/A Yêu cầu phận kế toán kiểm tra, tiến hành mua sắm lại giá bên cung ứng chọn cao   X N/A N/A Công ty tuân theo tiêu chuẩn ISO 9001 X   N/A N/A Đề xuất biện pháp bao gồm kỷ luật, đào tạo củng cố cho người có liên quan; cập nhật sửa đổi sách/thủ tục cần thiết X     X N/A     10 Dựa thủ tục nội bộ: trả lại quà tặng, cảnh cáo/kỷ luật/giảm lương sa thải 11 Xác nhận, điều tra xử lý vấn đề dựa sách cơng ty X 12 Chúng tơi tổ chức họp để tìm giải pháp   X N/A N/A 13 Hội đồng quản trị yêu cầu phận kế tốn cơng bố thu thập liệu để tìm giải pháp   X N/A N/A   N/A N/A N/A N/A 14 Họp, thảo luận đưa giải pháp chúng tơi thay đổi nhân viên thủ tục   X   X N/A 15 Thảo luận để tìm giải pháp   X   X N/A 16 Chúng tiến hành khảo sát vấn đề thông báo kết khảo sát cho tất nhân viên Dựa kết khảo sát, lập kế hoạch hành động để giải vấn đề, sau xin phê duyệt để thực kế hoạch hành động X   X   N/A 17 N/A   X   X N/A 18 Chúng tơi tổ chức họp để tìm giải pháp   X   X N/A   N/A 19 Chúng tổ chức họp để tìm lý giải pháp cho thiếu sót   X 20 Lập kế hoạch hành động để giải vấn đề X   21 Không biết   X N/A N/A 22 Triệu tập họp Ban Điều hành xem xét vấn đề dựa thủ tục/quy trình cơng ty X   N/A N/A 23 Sửa đổi, giao tiếp, họp mặt, phản hồi trực tuyến X   X     24 Nhân viên bị nhắc nhở, giảm lương, giáng chức, đình sa thải X   X     X 25 Thực theo sách trụ sở (chẳng hạn sách hướng dẫn) X     X   X 26 Hành động Công ty chúng tơi có hệ thống theo vấn đề không giải báo cáo lên cấp cao Hệ thống áp dụng cho việc mua sắm X     X   X 27 Các biện pháp khắc phục đưa dựa báo cáo kiểm soát nội   X   X   X 28 Nhắc nhở nhân viên, cố gắng tìm thơng tin xác, kiểm tra ngẫu nhiên   X N/A     29 Chỉ xảy mua sắm   X N/A     30 Khơng có kinh nghiệm cơng ty giai đoạn thiết lập 31 Xác định biện pháp khắc phục lý N/A X N/A   N/A N/A X   X X       X Tổng số 12 16 Tỷ lệ 39% 52% 16% 29% 0% 23% PHỤ LỤC - DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Giải thích FDI Đầu tư trực tiếp nước DNNVV Doanh nghiệp nhỏ vừa ASEAN Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á DNNN Doanh nghiệp nhà nước HQ Trụ sở Chính MNC Công ty đa quốc gia VND Đồng Việt Nam PCI Chỉ số lực cạnh tranh cấp tỉnh VAT Thuế giá trị gia tăng N/A Không áp dụng Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu cơng nghệ cao Việt Nam 47 48 Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu cơng nghệ cao Việt Nam HỘI LUẬT GIA VIỆT NAM NHÀ XUẤT BẢN HỒNG ĐỨC Địa chỉ: Số 65 - Phố Tràng Thi - Quận Hoàn Kiếm - Hà Nội Email: nhaxuatbanhongduc65@gmail.com/nhaxuatbanhongduc@yahoo.com Điện thoại: 024.3926 0024 Fax: 024.3926 0031 =============================================================== Báo cáo khảo sát: TÍNH LIÊM CHÍNH KINH DOANH CỦA CÁC DOANH NGHIỆP HOẠT ĐỘNG TRONG KHU CÔNG NGHỆ CAO Ở VIỆT NAM Chịu trách nhiệm xuất Giám đốc BÙI VIỆT BẮC Chịu trách nhiệm nội dung Tổng biên tập LÝ BÁ TỒN Biên tập NGUYỄN KHẮC ỐNH Thiết kế CÔNG TY TNHH L.U.C.K H.O.U.S.E Biên soạn nội dung sửa in Công ty TNHH HƯỚNG TỚI MINH BẠCH CÔNG TY TNHH L.U.C.K H.O.U.S.E In 100 tiếng Việt, khổ (cm): 20,5x30, Cty TNHH L.U.C.K H.O.U.S.E Địa chỉ: 4/6/518, phố Đội Cấn, phường Cống Vị, quận Ba Đình, Hà Nội Xác nhận đăng ký kế hoạch xuất số: 2431-2018/CXBIPH/05-49/HĐ Quyết định xuất nhà xuất Hồng Đức số: 123/QĐ-NXBHĐ cấp ngày 30/07/2018 In xong nộp lưu chiểu tháng Quý III/2018 Mã ISBN: 978-604-89-4735-4 Hướng tới Minh Bạch (TT) Cơ quan đầu mối quốc gia Minh bạch Quốc tế Việt Nam ĐT: +84-24-3715 3532 Fax: +84-24-3715 3443 Email: info@towardstransparency.vn www.towardstransparency.vn facebook.com/towardstransparency 50 Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu cơng nghệ cao Việt Nam SÁCH KHƠNG BÁN ... quan Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam 15 16 Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam. .. tăng N/A Không áp dụng Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam 47 48 Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu cơng nghệ cao Việt Nam HỘI LUẬT GIA VIỆT NAM NHÀ XUẤT BẢN HỒNG ĐỨC... hoạch 28 Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu công nghệ cao Việt Nam Báo cáo Khảo sát: Liêm Kinh doanh khu cơng nghệ cao Việt Nam 29 30 PHỤ LỤC - KẾT QUẢ ĐỊNH LƯỢNG DÙNG ĐỂ PHÂN TÍCH CÁC RỦI