Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.Pháp luật Việt Nam về chứng cứ điện tử.
TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU
1.1 Tổng quan về tình hình nghiên cứu
Chứng cứ điện tử, mặc dù bản chất là một loại chứng cứ, nhưng lại có những tính chất và đặc điểm riêng biệt do nguồn gốc hình thành Việc thu thập, đánh giá, chấp nhận và sử dụng chứng cứ điện tử trong tố tụng cần được thực hiện đúng nghĩa vụ, trách nhiệm và quyền chứng minh của các chủ thể tham gia Do đó, nghiên cứu các công trình trong và ngoài nước về vấn đề này là rất cần thiết để hiểu rõ hơn về quy trình và kết quả liên quan đến chứng cứ điện tử.
1.1.1 Các công trình nghiên cứu chung về chứng cứ điện tử
Chứng cứ điện tử đã trở thành một lĩnh vực nghiên cứu quan trọng từ những năm 1990, khi FBI tổ chức hội nghị quốc tế đầu tiên về chứng cứ máy tính vào năm 1993 Sự ra đời của Tổ chức Quốc tế về bằng chứng máy tính (IOCE) vào năm 1995 tại hội nghị lần thứ hai đã đánh dấu bước ngoặt trong việc áp dụng chứng cứ điện tử trong điều tra hình sự trên toàn cầu Kể từ đó, nhiều nghiên cứu đã được thực hiện từ nhiều góc độ khác nhau, phản ánh sự phát triển không ngừng của lĩnh vực này.
Cuốn sách "Electronic Evidence" của Stephen Mason và Daniel Seng, xuất bản bởi Đại học Luân Đôn năm 2010, là một tài liệu chuyên khảo toàn diện về chứng cứ điện tử Sách trình bày rõ ràng các khái niệm, đặc điểm và phân loại chứng cứ điện tử, bao gồm 10 chương và 426 trang, cung cấp cho người đọc cái nhìn tổng quan sâu sắc về lĩnh vực này.
Chương 1 của sách tập trung vào các nguồn thiết bị và công nghệ cung cấp dữ liệu điện tử có thể trở thành chứng cứ Chương 2 phân tích tính chất và đặc điểm của chứng cứ điện tử, nhấn mạnh vai trò của máy móc, phần mềm, công nghệ lưu trữ và siêu dữ liệu trong việc xác thực nguồn gốc dữ liệu Các chương 3 và 4 bàn về tính hợp pháp, khách quan và liên quan của chứng cứ điện tử Tiếp theo, các chương 5 đến 8 trình bày các loại chứng cứ điện tử, tính xác thực và các vấn đề liên quan đến chứng cứ bị mã hóa Chương 8 và 9 cung cấp cái nhìn tổng quan về phân tích, thu thập và kiểm tra chứng cứ số, cùng với vai trò của nhân chứng chuyên gia Mặc dù cuốn sách đề cập sâu về lý luận chứng cứ điện tử, nhưng những vấn đề pháp lý liên quan trong hệ thống pháp luật các quốc gia vẫn chưa được làm rõ Cuốn sách “Digital Evidence and Computer Crime: Forensic Science, Computers, and the Internet” của Eoghan Casey, xuất bản bởi Elsevier Inc năm 2011, là tài liệu tham khảo quan trọng cho nghiên cứu sinh trong lĩnh vực chứng cứ điện tử.
Phần 1 từ Chương 1 đến Chương 5 khám phá những khía cạnh quan trọng của chứng cứ số, bao gồm định nghĩa, nguyên tắc pháp y kỹ thuật số, và nhận thức con người về chứng cứ điện tử trong quá trình điều tra tội phạm Nó nhấn mạnh sự cần thiết của chứng cứ điện tử và những thách thức liên quan, đồng thời xây dựng các khái niệm về tội phạm máy tính và điều tra Độ tin cậy của chứng cứ điện tử tại Tòa án được phân tích dựa trên quy trình thu thập, phân tích, và bảo quản dữ liệu, cùng với vai trò của chuyên gia Các vấn đề pháp lý trong điều tra tội phạm máy tính cũng được thảo luận dưới góc độ pháp luật châu Âu và Hoa Kỳ Phần 2 từ Chương 6 đến Chương 9 tập trung vào điều tra số, bao gồm bảo vệ hiện trường, thu thập chứng cứ điện tử, và các vấn đề công nghệ liên quan Cuối cùng, Phần 3 từ Chương 10 đến Chương 14 nghiên cứu các loại tội phạm cụ thể không nằm trong phạm vi đề tài.
4, Phần 5 từ Chương 15 đến Chương 25 là phần pháp y số cho máy tính, mạng, thiết bị di động, phần này nghiên về công nghệ và kỹ thuật (Eoghan Casey, 2011).
Cuốn sách cung cấp kiến thức cơ bản về chứng cứ điện tử từ góc độ pháp luật và những điều cần thiết trong điều tra và pháp y số, hai nền tảng quan trọng cho việc thu thập chứng cứ điện tử Nó cũng trình bày chuyên sâu về việc áp dụng công nghệ và kỹ thuật trong thu thập chứng cứ điện tử từ máy tính, mạng và thiết bị di động Tuy nhiên, sách chưa đề cập đến việc sử dụng chứng cứ điện tử trong hoạt động tố tụng Ngoài ra, tài liệu “Electronic Evidence in Civil and Administrative Proceedings” của Ủy ban Bộ trưởng Hội đồng châu Âu ngày 30/01/2019 cũng liên quan đến chứng cứ điện tử trong tiến trình tố tụng dân sự và hành chính.
Ủy ban Bộ trưởng của Hội đồng Châu Âu đã phát hành ấn phẩm “Chứng cứ điện tử trong tố tụng dân sự và hành chính” nhằm tạo nguyên tắc đồng thuận giữa các quốc gia trong Liên minh Châu Âu Tài liệu này cung cấp hướng dẫn về các vấn đề pháp lý liên quan đến chứng cứ điện tử, hỗ trợ các quốc gia thành viên điều chỉnh hoạt động của cơ quan tư pháp và giải quyết các vấn đề phát sinh trong tố tụng Các nội dung chính bao gồm: thực hiện lấy lời khai qua liên kết từ xa, vấn đề sử dụng và thu thập chứng cứ điện tử, xác định tính phù hợp và độ tin cậy của chứng cứ, cũng như yêu cầu trong lưu trữ và bảo quản chứng cứ Tài liệu cũng nhấn mạnh tầm quan trọng của việc nâng cao nhận thức cho các chủ thể tham gia tố tụng về chứng cứ điện tử, đồng thời định nghĩa chứng cứ điện tử là bất kỳ bằng chứng nào được thu thập từ dữ liệu điện tử, phụ thuộc vào phần mềm hoặc dữ liệu lưu trữ trên thiết bị điện tử.
Tài liệu này hỗ trợ các cơ quan tư pháp trong việc sử dụng chứng cứ điện tử, dựa trên kinh nghiệm thực tiễn từ các quốc gia châu Âu Tuy nhiên, sách chưa giải thích đầy đủ bản chất, thuộc tính và quy trình thu thập, sử dụng chứng cứ điện tử để chứng minh tình huống pháp lý, cũng như chưa nêu rõ cơ sở và tiêu chí đánh giá chứng cứ trong các vụ án dân sự và hành chính Tài liệu “Electronic evidence guide: A basic guide for Police Officers, Prosecutors and Judges” do Nigel Jones và các tác giả khác biên soạn, xuất bản năm 2014.
Tài liệu này cung cấp cái nhìn tổng quát về đặc trưng, nguồn gốc và ứng dụng của chứng cứ điện tử, giúp Điều tra viên, Công tố viên, Thẩm phán và các chuyên gia tư pháp hình sự nắm vững kiến thức cần thiết Nó hướng dẫn cách thu thập, xác định và xử lý chứng cứ điện tử, đảm bảo tính xác thực và khả năng chấp nhận trước tòa (Nigel Jones et al, 2014).
Tài liệu cung cấp tri thức quan trọng cho các cơ quan tư pháp trong việc giải quyết vấn đề chứng cứ điện tử trong lĩnh vực hình sự Tuy nhiên, việc áp dụng hướng dẫn cho các chủ thể tham gia tố tụng hình sự với vai trò khác nhau gặp nhiều khó khăn Hơn nữa, hướng dẫn này không phải là cơ sở pháp lý thống nhất cho tất cả các quốc gia Vì vậy, tài liệu mang tính chất hướng dẫn thi hành hơn là nền tảng lý thuyết để xây dựng chế định về chứng cứ điện tử, như trong tài liệu "Hướng dẫn sử dụng chứng cứ điện tử ACPO Good Practice Guide for Digital Evidence" của Hiệp hội Cảnh sát trưởng Anh năm 2011.
Tài liệu liên quan đến việc thu thập, phân tích và trình bày chứng cứ điện tử nhấn mạnh rằng việc truy cập dữ liệu gốc cần được thực hiện bởi những người có đủ năng lực và có tài liệu chứng minh sự cần thiết Việc thu thập chứng cứ điện tử phải được lập biên bản và lưu giữ trên nền tảng kỹ thuật số (Association of Chief Police Officers of England, 2011) Mặc dù tài liệu chỉ áp dụng trong lĩnh vực hình sự cho nhân viên và cơ quan tư pháp, nhưng các nguyên tắc về chứng cứ điện tử trong tài liệu này xứng đáng được nghiên cứu và suy ngẫm Bài viết “ACPO principles for digital evidence: Time for an update?” của Graeme Horsman, đăng trên Tạp chí Elsevier B.V, năm 2020, cũng đề cập đến những vấn đề này.
Bài báo phân tích các nguyên tắc về chứng cứ điện tử trong tài liệu ACPO Good Practice Guide for Digital Evidence năm 2011, cho rằng những nguyên tắc này còn thiếu hợp lý Tác giả chỉ ra rằng các tiêu chí đánh giá mơ hồ, không phù hợp với ngữ cảnh sử dụng chứng cứ điện tử và không theo kịp sự phát triển công nghệ Để khắc phục, tác giả đề xuất 8 nguyên tắc mới, nhấn mạnh vào quyền hạn thu thập chứng cứ điện tử, trách nhiệm, năng lực của các bên tham gia tố tụng, bảo đảm quyền lợi, ý thức trách nhiệm, yêu cầu khách quan, tính toàn vẹn dữ liệu, cơ chế kiểm tra ngược và tài liệu chi tiết cho từng giai đoạn và thao tác (Graeme Horsman, 2020) Tài liệu “The admissibility of electronic evidence in Court: Fighting against high-tech crime introduction” của ITU năm 2005 cũng được đề cập trong bối cảnh này.
Tài liệu có tên tạm dịch là “Sự chấp nhận của bằng chứng điện tử tại Tòa án:
Châu Âu đã áp dụng các quy định pháp luật để công nhận tính hợp pháp của chứng cứ điện tử trong các lĩnh vực dân sự và hình sự Tại Pháp, chứng cứ tài liệu được hiểu là sự tổ chức logic của các ký tự và biểu tượng, bao gồm cả tài liệu điện tử Luật Tố tụng Dân sự của Hà Lan cho phép chứng cứ từ mọi nguồn hợp pháp, trừ những nguồn bị cấm Ở Luxembourg, Bộ luật Dân sự đã cập nhật định nghĩa chữ ký điện tử, bảo đảm tính toàn vẹn của tài liệu pháp lý Luật Tố tụng Hình sự của Đức có các quy định về bằng chứng điện tử và bảo vệ dữ liệu trong quá trình điều tra, xác định rõ các điều kiện thu thập dữ liệu và quy định về lưu trữ dữ liệu cá nhân từ cơ sở dữ liệu cảnh sát.
Trong thời gian qua, nghiên cứu về chứng cứ điện tử tại Việt Nam còn hạn chế Một trong những công trình đáng chú ý là bài viết “Pháp luật về chứng cứ điện tử tại Việt Nam” của Nguyễn Thành Minh Chánh, giảng viên Khoa Luật Trường Đại học Công nghiệp thành phố Hồ Chí Minh, được đăng trên Tạp chí Tòa án nhân dân điện tử vào ngày 08/4/2021.
Bài viết đề cập đến nhiều vấn đề quan trọng liên quan đến chứng cứ điện tử, bao gồm định nghĩa, phân loại và đặc điểm của chúng Tác giả cũng phân tích tính xác thực của chứng cứ điện tử và đưa ra định hướng cũng như giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về chứng cứ điện tử tại Việt Nam Bên cạnh đó, bài viết nêu rõ phương hướng nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật về chứng cứ điện tử, đồng thời đề xuất các giải pháp thiết thực để đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp hiện nay tại Việt Nam.