Đang tải... (xem toàn văn)
BỘ TƯ PHÁP BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Hà Nội, ngày 17 tháng 4 năm 2017 BẢN TỔNG HỢP, TIẾP THU, GIẢI TRÌNH Ý KIẾN ĐÓNG GÓP CỦA CÁC BỘ, NGÀNH, CƠ QUAN, T[.]
BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Hà Nội, ngày 17 tháng năm 2017 BẢN TỔNG HỢP, TIẾP THU, GIẢI TRÌNH Ý KIẾN ĐĨNG GĨP CỦA CÁC BỘ, NGÀNH, CƠ QUAN, TỔ CHỨC LIÊN QUAN VỀ DỰ THẢO HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ XÂY DỰNG DỰ ÁN LUẬT CHỨNG KHOÁN (SỬA ĐỔI) Các quan, tổ chức tham gia ý kiến: Bộ Tư pháp Bộ Ngoại giao Bộ Lao động, Thương binh Xã hội Bộ Nội vụ (Nhất trí) Ngân hàng nhà nước Bộ Công an Bộ Kế hoạch Đầu tư Bộ Công thương Bộ Xây dựng (Nhất trí) 10.Bộ Thơng tin Truyền thơng (Nhất trí) 11.Bộ Giao thơng vận tải (Nhất trí) 12 Thanh tra Chính phủ 13 Bộ Nơng nghiệp Phát triển nơng thôn 14 Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam STT NỘI DUNG Ý KIẾN ĐÓNG GÓP CƠ QUAN, TỔ CHỨC GĨP Ý A DỰ THẢO TỜ TRÌNH CHÍNH PHỦ Sự cần thiết xây Nhằm đáp ứng yêu Tất Bộ, ngành, dựng Luật Chứng cầu thực tiễn quản quan, tổ chức liên khoán lý, hội nhập quốc tế, khắc quan phục hạn chế, tồn Luật Chứng khoán phát sinh q trình thi hành Luật, bảo đảm tính đồng bộ, thống hệ thống pháp luật, trí cần thiết xây dựng, ban hành Luật thay Luật Chứng khoán năm 2006 (được sửa đổi, bổ sung năm 2010) Nguyên nhân tồn tại, hạn chế TIẾP THU/ GIẢI TRÌNH HƯỚNG TIẾP THU Đề nghị bổ sung đánh giá Bộ Kế hoạch Đầu Tiếp thu, chỉnh sửa, bổ tác động khủng hoảng tư sung vào dự thảo Tờ tài khu vực, tồn cầu trình, Báo cáo tổng kết biến động trị thi hành Luật Chứng giới năm khoán, Báo cáo đánh giá vừa qua ảnh hưởng đến tác động sách TTCK Việt Nam đề nghị xây dựng dự án Luật Chứng khoán (sửa đổi) Nguyên nhân chủ yếu thứ Ủy ban Trung ương Đã thể nội dung STT NỘI DUNG Ý KIẾN ĐÓNG GÓP CƠ QUAN, TỔ CHỨC GÓP Ý TIẾP THU/ HƯỚNG TIẾP THU hai, đề nghị xem xét làm rõ Mặt trận Tổ quốc Việt nội dung “TTCK Nam thay đổi chiều rộng chiều sâu” có làm rõ cần thiết phải sửa Luật Chứng khoán Nguyên nhân chủ yếu thứ ba, đề nghị làm rõ nội dung luật khác sửa đổi, bổ sung liên quan đến chứng khoán TTCK dẫn đến cần thiết phải sửa Luật Chứng khốn Mục đích, điểm xây Luật GIẢI TRÌNH kết thi hành Luật Chứng khoán, tồn tại, hạn chế Luật Chứng khốn q trình thi hành Luật, có hạn chế thực tiễn thi hành Luật Chứng khoán xuất phát từ quy định sửa đổi Luật có liên quan quan Đề nghị bổ sung mục tiêu cụ Bộ Ngoại giao dựng thể hóa cam kết điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên Tiếp thu, chỉnh sửa, bổ sung vào dự thảo Tờ trình, Báo cáo tổng kết thi hành Luật Chứng Đề nghị sửa “Mục đích, Bộ Lao động, Thương khoán, Báo cáo đánh giá tác động sách quan điểm xây dựng Luật” binh Xã hội đề nghị xây dựng dự án thành “Mục tiêu, quan điểm Luật Chứng khoán (sửa xây dựng Luật” đổi) Đề nghị bổ sung quan điểm Bộ Kế hoạch Đầu Tiếp thu, bổ sung quan phát triển tăng quy mơ hàng tư điểm sau: “Xây hóa, sản phẩm phải phù hợp dựng phát triển thị với quy mơ sức mua trường chứng khốn phù TTCK giai đoạn hợp với điều kiện phát phát triển cụ thể, bảo đảm triển kinh tế - xã hội STT NỘI DUNG Dự kiến nguồn lực, điều kiện bảo đảm cho việc thi hành Luật sau thơng qua Ý KIẾN ĐĨNG GĨP CƠ QUAN, TỔ CHỨC GĨP Ý TIẾP THU/ GIẢI TRÌNH HƯỚNG TIẾP THU thu hút nhà đầu tư, phù hợp với trình độ phát triển thị trường vốn giai đoạn cụ thể đất nước” Đề nghị sửa đoạn trang 29 sau: “ cưỡng chế thực thi, khắc phục tồn tại, bất cập phát sinh để bảo vệ lợi ích nhà đầu tư ” Tiếp thu, sửa đổi cụ thể dự thảo Tờ trình, Báo cáo tổng kết thi hành Luật Chứng khoán, Báo cáo đánh giá tác động sách đề nghị xây dựng dự án Luật Chứng khoán (sửa đổi) Đề nghị xem xét dự kiến Bộ Công an nguồn lực, điều kiện xây dựng khung pháp lý, thiết lập hệ thống hạ tầng cho hoạt động niêm yết giao dịch chứng khoán xuyên biên giới (thuộc Chính sách thị trường giao dịch chứng khoán) cho đầy đủ Tiếp thu, bổ sung thuyết minh cụ thể nguồn lực bảo đảm thực Chính sách thị trường giao dịch chứng khốn Chính sách Trung tâm lưu ký chứng khốn, có việc triển khai hoạt động STT NỘI DUNG Ý KIẾN ĐÓNG GÓP CƠ QUAN, TỔ CHỨC GĨP Ý Tại sách thứ thị Bộ Tư pháp trường giao dịch chứng khoán với mục tiêu tăng quy mô chất lượng hoạt động, đa dạng hóa sản phẩm, nghiệp vụ; sách thứ trung tâm lưu ký chứng khoán với mục tiêu tăng quy mô chất lượng hoạt động cung cấp dịch vụ liên quan đến quản lý chứng khốn Do đó, để đảm bảo nguồn lực cho việc thực sách đạt hiệu quả, khả thi, đề nghị bổ sung dự thảo Tờ trình đánh giá tổng quan nguồn tài chính, nguồn nhân lực mức độ đáp ứng yêu cầu phát triển TTCK thời gian tới Trong đó, đề nghị cần nghiên cứu, xây dựng sách để quản lý, mở rộng khuyến khích phát triển mơ hình xã hội hóa nhằm thu hút nguồn lực tổ chức, cá nhân việc đầu tư, phát triển TTCK TIẾP THU/ GIẢI TRÌNH HƯỚNG TIẾP THU niêm yết giao dịch xuyên biên giới STT NỘI DUNG Ý KIẾN ĐÓNG GÓP CƠ QUAN, TỔ CHỨC GÓP Ý Kinh nghiệm quốc Đề nghị bổ sung vào dự thảo Bộ Tư pháp Tờ trình nội dung kinh tế nghiệm quốc tế số nước có TTCK phát triển, lành mạnh để qua nghiên cứu đưa vào quy định Luật cho phù hợp với thực trạng phát triển TTCK nước ta B DỰ THẢO BÁO CÁO TỔNG KẾT THI HÀNH LUẬT CHỨNG KHOÁN Hạn chế công Đề nghị bỏ hạn chế thứ Bộ Lao động, Thương tác hướng dẫn, tổ (Mục Phần III) nội dung binh Xã hội chức thi hành Luật mâu thuẫn với Mục 2, Chứng khoán Phần I đạo, tổ chức ban hành văn quy định chi tiết hướng dẫn thi hành TIẾP THU/ GIẢI TRÌNH HƯỚNG TIẾP THU Tiếp thu, bổ sung kinh nghiệm quốc tế thực sách đề xuất Tiếp thu, chỉnh sửa nội dung đánh giá hạn chế thi hành Luật Mục Phần III để bảo đảm không mâu thuẫn với kết đạt thi hành Luật nêu Mục Phần I Hạn chế thực tiễn thi hành xuất phát từ quy định Luật Chứng khốn Góp ý chung Tại Mục Phần III, đề nghị Bộ Công an bổ sung lồng ghép nội dung tổng kết thực trạng Dự thảo Báo cáo xác định tương đối đầy dủ hành vi vi STT NỘI DUNG Ý KIẾN ĐÓNG GÓP CƠ QUAN, TỔ CHỨC GÓP Ý TIẾP THU/ GIẢI TRÌNH HƯỚNG TIẾP THU hành vi vi phạm pháp luật, lợi dụng hoạt động thị trường chứng khoán nhằm trục lợi chủ thể tham gia thị trường để đánh giá hạn chế, bất cập quy định pháp luật hành; từ đó, đề xuất sách, quy định để khắc phục phạm pháp luật, hành vi “lách luật” thực tiễn phát sinh số quy định Luật Chứng khoán hạn chế, chưa bao quát, tạo lỗ hổng mặt pháp lý Tại trang dự thảo có Trung ương Mặt trận đề cập đến hành vi bị Tổ quốc Việt Nam cấm mang tính chất lạm dụng trục lợi gây nên tiềm ẩn rủi ro cho TTCK Đề nghị làm rõ hành vi nguyên nhân dẫn đến thực trạng đó, biện pháp áp dụng phát huy kết Trên sở đó, đề xuất định hướng mà dự thảo Luật chứng khoán sửa đổi cần lưu ý thể cách thích hợp Các hành vi bị cấm quy định cụ thể Điều Luật Chứng khoán hướng dẫn chi tiết Điều 70 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Dự thảo nội dung sửa đổi Luật Chứng khốn có bổ sung thêm 01 hành vi bị cấm giả mạo hồ sơ tài liệu tương ứng với hành vi tội phạm bổ sung Bộ luật Hình 2015 Góp ý cụ thể Trong báo cáo tổng kết thi hành Luật Chứng khoán Báo cáo đánh giá tác động nội dung sách đề xuất STT NỘI DUNG Ý KIẾN ĐÓNG GÓP CƠ QUAN, TỔ CHỨC GÓP Ý TIẾP THU/ GIẢI TRÌNH HƯỚNG TIẾP THU đánh giá chi tiết kết quả, nguyên nhân, biện pháp áp dụng hành vi bị cấm làm sở đề xuất định hướng sửa đổi, bổ sung Luật Chứng khoán Về chào bán chứng Về thực trạng tăng vốn Thanh tra Chính phủ nhanh số doanh khốn nghiệp bất động sản, thực tiễn thời gian qua cho thấy chế kiểm sốt (cả phía Nhà nước lẫn nhà đầu tư) việc doanh nghiệp niêm yết tăng vốn nhanh đột biến với quy mô lớn, tăng vốn trước công ty đại chúng, tăng vốn q trình niêm yết, sử dụng vốn khơng vào mục đích kinh doanh mà chủ yếu ủy thác đầu tư tiềm ẩn rủi ro lớn, ảnh hưởng đến ổn định phát triển bền vững TTCK Việt Nam Do cần có tổng kết, đánh giá đầy đủ, sâu thực tiễn Tiếp thu, bổ sung đánh giá hạn chế chế kiểm soát vấn đề tăng vốn nhanh, sử dụng vốn không hiệu số doanh nghiệp thời gian qua điểm b, mục phần III dự thảo Báo cáo tổng kết thi hành Luật Chứng khốn STT NỘI DUNG Ý KIẾN ĐĨNG GĨP CƠ QUAN, TỔ CHỨC GĨP Ý TIẾP THU/ GIẢI TRÌNH HƯỚNG TIẾP THU cần bất cập chế, sách pháp luật chứng khốn pháp luật liên quan quản lý, kiểm soát việc tăng vốn doanh nghiệp trước sau niêm yết, sở đề xuất bổ sung quy định xây dựng dự thảo Luật Chứng khốn Về cơng chúng ty đại Dự thảo Báo cáo đề cập đến Ủy ban Trung ương việc có cá nhân, tổ chức tìm Mặt trận Tổ quốc Việt cách lách luật với ý định Nam thâu tóm để dành quyền chi phối cơng ty Đề nghị làm rõ thủ đoạn lách luật thủ đoạn Trên sở đó, đề xuất định hướng sửa đổi Về kiểm toán chấp Báo cáo có đề cập đến Thanh tra Chính phủ bất cập Luật Chứng thuận khoán hành chưa có quy định trách nhiệm, nghĩa vụ tính độc lập tổ chức kiểm toán, kiểm toán viên nhóm vấn đề kiến nghị sửa đổi Luật Tờ trình chưa có Đã thể điểm c mục phần III dự thảo Báo cáo tổng kết thi hành Luật Chứng khoán Tiếp thu, bổ sung đánh giá rõ bất cập định hướng sửa đổi để bảo đảm chất lượng kiểm tốn báo cáo tài cơng ty đại chúng, chất lượng kiểm tốn cơng ty kiểm tốn Trách nhiệm, nghĩa vụ, tính độc lập tổ chức kiểm tốn kiểm tốn viên cơng ty kiểm toán quy định Luật Kiểm toán độc lập văn hướng dẫn thi hành Tuy nhiên, để tăng STT NỘI DUNG Ý KIẾN ĐÓNG GÓP CƠ QUAN, TỔ CHỨC GÓP Ý TIẾP THU/ GIẢI TRÌNH HƯỚNG TIẾP THU đánh giá phương án xây dựng Luật Theo tổng kết đánh giá Bộ Tài thực tiễn hoạt động tra cho thấy, chất lượng kiểm toán báo cáo tài doanh nghiệp nói chung (đặc biệt doanh nghiệp niêm yết) có nhiều vấn đề cần chấn chỉnh lỗ hổng sách chế kiểm sốt Bộ Tài đối tượng này, cần có tổng kết, đánh giá để quy định cụ thể xây dựng Luật Chứng khoán độc lập kiểm toán báo cáo tài cơng ty đại chúng trường hợp khơng bắt buộc phải kiểm tốn tổ chức kiểm tốn chấp thuận Về cơng bố thơng tin Những hạn chế việc Thanh tra Chính phủ cơng bố thơng tin cần có tổng kết, đánh giá đầy đủ bất cập quy định pháp luật hành để có kiến nghị sửa đổi, bổ sung hồn thiện như: vấn đề cơng bố thơng tin tổ chức tín dụng (đặc biệt đốiv ới tổ chức tín dụng Tiếp thu, bổ sung cụ thể vào Dự thảo Báo cáo cường chất lượng kiểm toán báo cáo tài cơng ty có lợi ích cơng chúng, Luật Chứng khoán (sửa đổi) bổ sung, sửa đổi số quy định để cụ thể hóa yêu cầu việc thực thi quy định nêu cơng ty đại chúng Vì vậy, khơng phải sách đề nghị xây dựng Luật Chứng khoán (sửa đổi) 10 ... Tuy nhiên, theo quy định khoản Điều Luật Ban hành văn quy định pháp luật quy định "Văn quy phạm pháp luật phải quy định cụ thể nội dung cần điều chỉnh, không quy định chung chung, không quy định... luật quan ban hành có quy định khác vấn đề áp dụng quy định văn quy phạm pháp luật ban hành sau Trong trường hợp có quy định khác Luật Thanh tra 2010 Luật Xử lý vi phạm hành 2012 áp dụng quy định... cơng ty có lợi ích cơng chúng, Luật Chứng khoán (sửa đổi) bổ sung, sửa đổi số quy định để cụ thể hóa y? ?u cầu việc thực thi quy định nêu cơng ty đại chúng Vì v? ?y, khơng phải sách đề nghị x? ?y dựng