Phu luc Thong tu huong dan ve to chuc va hoat dong CTQLQ

Phụ lục Mẫu Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động Công ty quản lý quỹ (Ban hành kèm theo Thông tư tổ chức hoạt động Cơng ty quản lý quỹ) CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ******** ,ngày tháng năm GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ Kính gửi : Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Chúng tơi : Đối với trường hợp pháp nhân: - Tên đầy đủ thức cổ đơng sáng lập (đối với Công ty cổ phần), thành viên sáng lập (đối với Cơng ty TNHH quản lý quỹ có thành viên trở nên), Chủ sở hữu (đối với Công ty TNHH thành viên) bên liên doanh Công ty liên doanh quản lý quỹ (ghi chữ in hoa) - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Giấy phép đầu tư số cấp ngày tháng năm - Địa trụ sở chính: Đối với trưịng hợp cá nhân: - Họ Tên: - Số chứng minh thư nhân dân (hoặc hộ chiếu, tài liệu chứng thực khác): - Quốc tịch: - Ngày tháng năm sinh: - Nơi đăng ký hộ thường trú chỗ : - Địa liên lạc (thường xuyên): - Điện thoại, fax, email: Thay mặt cổ đông sáng lập (hoặc thành viên sáng lập) đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thành lập hoạt động cho Công ty quản lý quỹ .(tên Công ty quản lý quỹ đề nghị cấp phép): Vốn điều lệ: .; Các loại hình dịch vụ xin phép: Nơi dự kiến đặt trụ sở chính: ; Chúng tơi xin cam kết hồn tồn chịu trách nhiệm tính xác, trung thực nội dung hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập hoạt động Hồ sơ gửi kèm TM.Cổ đông sáng lập/Thành viên sáng lập (Liệt kê đầy đủ) (Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên) Phụ lục Mẫu danh sách cổ đơng, thành viên góp vốn, thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên; Ban kiểm soát, Nhân viên nghiệp vụ (Ban hành kèm theo Thông tư tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ ) I Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn STT Họ Tổ chức tên cá nhân/Tê n Công ty Số ĐKKD , ngày cấp, nơi cấp Cá nhân Họ tên ngườ i đại diện theo ủy quyề n Số CM TN N Loại cổ đông, thành viên (sáng lập/thư ờng) Số lương cổ phần, phần vốn góp Giá trị cổ phần, phần vốn góp Tỷ lệ cổ phần, phần vốn góp/vốn điều lệ (sắp xếp từ cao xuống thấp) Số CMTN N II Danh sách Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát, kiểm soát nội Cam kết tuân thủ quy định hạn chế sở hữu, hạn chế chuyển nhượng STT Họ Số CMTND Loại thành Chức vụ tên Hộ viên HĐQT chiếu (thường/độc lập) A Thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng Thành viên B Thành viên Ban kiểm soát Chức Cam Chữ vụ khác kết độc ký công lập ty QLQ III Danh sách nhân viên nghiệp vụ, KSNB phận khác STT A B C D E I Họ tên Số CMTND Hộ chiếu Loại CCHN kinh doanh chứng khoán tương đương/cơ quan cấp Bộ phận quản lý tài sản ủy thác Cam kết Vị trí cơng Chữ ký làm việc tác dự kiến cho công ty QLQ Bộ phận tư vấn đầu tư, nghiên cứu phân tích đầu tư Bộ phận nghiên cứu phân tích đầu tư Bộ phận kiểm soát nội Các phận khác (nêu chi tiết phận) Bộ phận kế toán II Bộ phận hành Chúng tơi cam kết chịu trách nhiệm hồn tồn tính xác, trung thực nội dung Hồ sơ gửi kèm: (Liệt kê đầy đủ) TM Cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập , Chủ sở hữu/ (Tổng) Giám đốc Cơng ty quản lý quỹ (ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục Mẫu sơ yếu lý lịch (Ban hành kèm theo Thông tư tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ) (áp dụng cho cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập , thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ tịch Cơng ty, thành viên Ban Kiểm sốt, Kiểm sốt viên Cơng ty quản lý quỹ, người hành nghề quản lý quỹ ) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ,ngày tháng năm SƠ YẾU LÝ LỊCH Họ tên : Nam/ Nữ Bí danh ( có ): Ngày tháng năm sinh : Nơi sinh : Số chứng minh thư nhân dân (hoặc hộ chiếu, tài liệu chứng thực khác): Quốc tịch : Nơi đăng ký hộ thường trú : Chỗ tại: Địa liên lạc (thường xuyên): Điện thoại, fax, email: 10 Trình độ văn hố: 11 Trình độ chun mơn: 12 Nghề nghiệp:  Công chức Nhà nước  Viên chức Nhà nước  Khác 13 Thái độ trị:  Đảng viên  Chưa Đảng viên 14 Quá trình học tập, đào tạo chuyên môn Thời gian Nơi đào tạo Chuyên ngành đào tạo Khen thưởng Kỷ luật 15 Q trình cơng tác (chi tiết nghề nghiệp, chức vụ, vị trí cơng tác qua, kết cơng tác vị trí): Thời gian Nơi làm việc Chức vụ/Vị trí cơng Kết cơng tác Khen thưởng Kỷ luật tác/Trách nhiệm 16 Chức vụ dự kiến Công ty quản lý quỹ: 17 Chức vụ tổ chức khác: 18 Nhân thân người khai (Quan hệ vợ, chồng, bố, bố nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh chị em ruột ) Họ tên Năm sinh Số chứng nhân dân Địa thường trú Nghề nghiệp Chức vụ Vợ/chồng: Bố: Mẹ Con Anh/chị/em ruột: Tơi xin cam đoan tính xác, trung thực hồn tồn chịu trách nhiệm nội dung Người khai ( Ký, ghi rõ họ tên ) Phụ lục Mẫu Phương án hoạt động kinh doanh (Ban hành kèm theo Thông tư tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ) Phần I Khái quát tình hình kinh tế, trị, xã hội khả thành lập Công ty quản lý quỹ I Tổng quan tình hình kinh tế, trị, xã hội ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh doanh nghiệp II Tổng quan tình hình kinh tế, xã hội, thị trường chứng khoán khả tham gia Công ty quản lý quỹ thành lập Tổng quan tình hình thị trường chứng khoán Việt Nam Đánh giá khả gia nhập thị trường Công ty quản lý quỹ thành lập Căn pháp lý cho việc thành lập Công ty quản lý quỹ Phần II Thông tin chi tiết cổ đông, Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ I Cổ đông pháp nhân: Danh sách cổ đông, thành viên Hoạt động kinh doanh Kết hoạt động II Cổ đơng cá nhân: Trình độ chun mơn Chức vụ, vị trí cơng tác Q trình cơng tác (kinh nghiệm hoạt động, kết hoạt động ) Phần III Giới thiệu Công ty quản lý quỹ I Giới thiệu tổng thể Tên gọi Vốn điều lệ Tư cách pháp nhân Cơ cấu sở hữu Thông tin chi tiết cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập Nghiệp vụ kinh doanh II Tổ chức máy Công ty quản lý quỹ Cơ cấu tổ chức Chức năng, nhiệm vụ phận III Định hướng phát triển giai đoạn Phần IV Phương án hoạt động kinh doanh Công ty quản lý quỹ I Mục tiêu chiến lược phát triển Công ty quản lý quỹ II Phân tích điểm mạnh, yếu, hội phát triển thách thức Cơng ty III Phân tích cạnh tranh IV Các hoạt động kinh doanh phát triển sản phẩm quỹ Công ty quản lý quỹ V Chiến lược thị trường khách hàng (Kế hoạch Marketing, phân tích khách hàng tiềm năng) VI.Chiến lược dịch vụ VII Kế hoạch triển khai (phân tích chi tiết cho nghiệp vụ hoạt động) VIII Phương án đầu tư sở vật chất, hệ thống phần mềm, đào tạo nhân lực (phù hợp với giai đoạn phát triển) Phần V Phương án tài I Cơ sở phân tích II Nguồn vốn sử dụng vốn III Chi phí IV Doanh thu V Lợi nhuận phân phối lợi nhuận Phần VI Kết luận Hồ sơ gửi kèm (Liệt kê đầy đủ) TM.Cổ đông sáng lập/Thành viên sáng lập/Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ (Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên) Phụ lục Mẫu Giấy đề nghị hoạt động phải chấp thuận UBCKNN (Ban hành kèm theo Thông tư tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ ) (áp dụng cho việc đăng ký hoạt động, chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện, thay đổi tên Công ty, địa điểm đặt trụ sở chính, văn phịng đại diện, tạm ngừng hoạt động giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu vốn góp từ 10% trở lên vốn điều lệ Cơng ty quản lý quỹ) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ******** ,ngày tháng năm GIẤY ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Chúng là: - Công ty quản lý quỹ (tên đầy đủ thức Cơng ty ghi chữ in hoa) - Giấy phép thành lập hoạt động số: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày tháng năm - Vốn điều lệ: - Địa trụ sở chính: - Điện thoại: Fax: 1) Trường hợp đăng ký hoạt động, chấm dứt hoạt động nước ngồi, văn phịng đại diện Đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nước ngoài, văn phòng đại diện (hoặc chấp thuận chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện): - Tên nước ngồi, văn phịng đại diện: - Địa trụ sở nước ngồi, văn phịng đại diện: - Điện thoại: fax: - Nội dung, phạm vi hoạt động: - Họ, tên, nơi cư trú, số Giấy chứng minh nhân dân Hộ chiếu chứng thực cá nhân hợp pháp khác Giám đốc Trưởng đại diện; Chúng cam kết chịu trách nhiệm hoạt động Văn phòng đại diện sau cấp Giấy chứng nhận hoạt động theo pháp luật 2) Trường hợp thay đổi tên Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Công ty đổi tên Công ty sau: - Tên cũ: + Tên đầy đủ thức Cơng ty (ghi chữ in hoa): + Tên giao dịch: + Tên viết tắt: + Tên tiếng Anh: - Tên mới: + Tên đầy đủ thức Cơng ty (ghi chữ in hoa): + Tên giao dịch: + Tên viết tắt: + Tên tiếng Anh: - Ngày bắt đầu có hiệu lực: - Lý thay đổi: 3) Trường hợp thay đổi, địa điểm đặt trụ sở chính, văn phịng đại diện Đề nghị Ủy ban Chứng khốn Nhà nước chấp thuận cho Công ty chuyển trụ sở (phịng giao dịch, văn phịng đại diện) tới : - Địa điểm: - Số điện thoại, fax: lý đề nghị chuyển sang địa điểm mới: Chúng cam kết sau đổi tên/ chuyển sang trụ sở mới, chúng tơi hồn tất thủ tục liên quan thực hoạt động giao dịch chứng khoán theo pháp luật 10 ... không sử dụng vay bảo lãnh cho vay to? ?n khoản nợ cho tổ chức cá nhân khác ngồi nhà đầu tư đó; c Ngân hàng lưu ký thay mặt nhà đầu tư thực quyền phát sinh liên quan đến tài sản đầu tư; to? ?n giao dịch... giá trị danh mục nhà đầu tư gửi thêm rút bớt tiền uỷ thác Số tiền gửi thêm Sồ tiền rút kỳ Thay đổi giá trị danh mục kỳ (III + IV +V) IV V VI Kỳ cáo báo Kỳ trước Lũy kế từ đầu năm III Danh mục... góp/vốn điều lệ (sắp xếp từ cao xuống thấp) Số CMTN N II Danh sách Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát, kiểm soát nội Cam kết tu? ?n thủ quy định hạn chế sở hữu, hạn chế chuyển nhượng