quyet-dinh-198-qd-vsd-2017-quy-che-cap-ma-chung-khoan-trong-nuoc

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHỐN VIỆT NAM CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ Số: 198/QĐ-VSD Hà Nội, ngày 29 tháng 09 năm 2017 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC VÀ CẤP MÃ SỐ ĐỊNH DANH CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM TỔNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHỐN VIỆT NAM Căn Luật Chứng khốn ngày 29 tháng năm 2006 Luật sửa đổi, bở sung sớ điều của Luật Chứng khốn ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam; Căn Quyết định sớ 2280/QĐ-BTC ngày 22 tháng 11 năm 2013 của Bộ trưởng Bộ Tài về việc ban hành Điều lệ tở chức hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Căn Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ tốn giao dịch chứng khốn; Căn cơng văn số 6512/UBCK-PTTT ngày 28/09/2017 của UBCKNN về việc chấp thuận ban hành quy chế hoạt động nghiệp vụ Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Theo đề nghị của Trưởng phịng Đăng ký Chứng khốn, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định “Quy chế cấp mã chứng khoán nước cấp mã số định danh chứng khoán quốc tế Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam” Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký thay Quyết định số 24/QĐ-VSD ngày 13/03/2015 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam việc ban hành Quy chế cấp mã chứng khoán nước cấp mã số định danh chứng khoán quốc tế Điều Giám đốc Chi nhánh Tp.HCM, Trưởng phịng Hành Quản trị, Trưởng phịng Đăng ký Chứng khốn, Trưởng phịng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/cáo); - HĐQT (để b/cáo); - Các SGDCK; - Ban TGĐ; - CN VSD; - Lưu: VT, ĐK (22b) TỔNG GIÁM ĐỐC Dương Văn Thanh QUY CHẾ CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC VÀ CẤP MÃ SỐ ĐỊNH DANH CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Quyết định số 198/QĐ-VSD ngày 29 tháng 09 năm 2017 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam) Chương QUY ĐỊNH CHUNG Điều Quy định chung Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt VSD) thực cấp quản lý mã chứng khoán nước mã số định danh chứng khoán quốc tế cho chứng khoán quy định Điểm a, Khoản Điều 15 Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15/01/2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, toán bù trừ giao dịch chứng khoán Việc cấp đăng ký bảo lưu mã chứng khốn thực Trụ sở VSD Điều Cấp mã chứng khoán nước Mã chứng khoán nước VSD cấp khơng trùng lắp với mã chứng khốn niêm yết mã chứng khoán VSD cấp (trừ trường hợp thực cấp mã chứng khoán trùng với mã bị hủy có thời hạn 10 năm) Mã chứng khốn nước cấp khơng phụ thuộc vào tên viết tắt đăng ký sở hữu bản quyền VSD xem xét cấp mã vào tiêu chí kỹ thuật hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán (sau viết tắt SGDCK), tên viết tắt công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư, tổ chức phát hành, lựa chọn mã tổ chức phát hành (sau viết tắt TCPH), thông tin đợt phát hành chứng khốn, thơng tin chứng khốn sở Mã chứng khoán nước VSD cấp sử dụng thống làm mã giao dịch TCPH TCPH niêm yết đăng ký giao dịch chứng khoán SGDCK Điều Cấp mã số định danh chứng khoán quốc tế Mã số định danh chứng khoán quốc tế (sau viết tắt mã ISIN) VSD cấp sở thỏa thuận đối tác với Hiệp hội quan cấp mã quốc gia (sau viết tắt ANNA) theo nguyên tắc quy định tổ chức Bộ Tiêu chuẩn quốc tế ISO 6166 chứng khoán cơng cụ tài VSD thực cấp mã ISIN cho loại chứng khoán phát hành Việt Nam mã ISIN VSD cấp đồng thời với mã chứng khoán nước trừ trường hợp chứng khoán giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh, VSD cấp mã ISIN sau nhận thơng báo mã chứng khốn nước từ SGDCK Điều Nguyên tắc cấp mã chứng khoán VSD thực cấp mã chứng khoán cho chứng khoán đăng ký tập trung VSD chứng quỹ mở có văn bản đề nghị cấp mã TCPH Đối với trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu quyền địa phương, tín phiếu niêm yết giao dịch thị trường trái phiếu phủ, VSD chủ động cấp mã chứng khoán theo hồ sơ đăng ký chứng khoán TCPH Đối với quyền mua chứng khoán phát hành thêm, VSD chủ động cấp mã chứng khoán cho đợt phát hành quyền mua theo văn bản TCPH thông báo việc chốt danh sách người sở hữu thực quyền mua Mã chứng khoán nước chứng khoán phái sinh giao dịch thị trường phái sinh thực theo quy định SGDCK VSD vào mã chứng khoán SGDCK cấp để cấp mã ISIN theo nguyên tắc quy định Điều Chương II Quy chế Đối với loại chứng khoán phát sinh khác chưa quy định Quy chế này, VSD định việc cấp mã cụ thể vào văn bản pháp luật, tình hình thực tế tiêu chí nêu Điều Chương I Quy chế sau có ý kiến chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau viết tắt UBCKNN) Điều Nguyên tắc bảo lưu cung cấp mã dự kiến VSD thực cung cấp mã chứng khoán dự kiến bảo lưu mã chứng khoán theo văn bản đề nghị TCPH Đối với công ty đại chúng, VSD xem xét chấp thuận đăng ký bảo lưu mã chứng khoán lần thời gian VSD bảo lưu mã chứng khoán 06 tháng kể từ ngày VSD có văn bản thơng báo chấp thuận Đối với trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu quyền địa phương, tín phiếu, thời gian VSD bảo lưu mã chứng khoán dự kiến 01 năm kể từ ngày VSD có văn bản thơng báo chấp thuận 4 Sau thời hạn bảo lưu nêu trên, TCPH khơng thực đăng ký chứng khốn VSD, VSD có quyền tự động hủy bỏ mã cung cấp dự kiến bảo lưu để cấp cho TCPH khác Điều Nguyên tắc hủy/thay đổi/sử dụng lại mã chứng khoán Hủy mã chứng khoán a Mã chứng khoán cấp bị hủy trường hợp TCPH hủy đăng ký chứng khoán TCPH thay đổi mã chứng khoán b Khi TCPH thay đổi mã chứng khoán hủy đăng ký chứng khoán, VSD tự động hủy mã chứng khoán nước mã ISIN tổ chức c Mã chứng khốn cho đợt phát hành quyền mua tự động hết hiệu lực sau kết thúc thời gian thực chuyển nhượng quyền mua đăng ký đặt mua d Mã ISIN chứng khoán giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh bị hủy đáo hạn bị hủy niêm yết theo định SGDCK Thay đổi mã chứng khoán Trong trường hợp đặc biệt, vào đề nghị TCPH, VSD chấp thuận thay đổi mã chứng khoán TCPH sau có ý kiến UBCKNN (khơng áp dụng TCPH niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán SGDCK) Sử dụng lại mã chứng khoán Trong thời hạn 10 năm kể từ ngày hủy mã chứng khốn, VSD khơng sử dụng lại mã nước mã ISIN hủy bỏ để cấp cho TCPH khác, trừ trường hợp sau: a TCPH có mã chứng khốn bị hủy làm thủ tục đăng ký chứng khoán lại đề nghị sử dụng lại mã chứng khốn hủy b TCPH hình thành sau hợp đề nghị sử dụng lại mã chứng khoán bị hủy TCPH bị hợp sau có ý kiến UBCKNN Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ VỀ MÃ CHỨNG KHOÁN Điều Quy định mã chứng khoán nước Cổ phiếu Mã cổ phiếu bao gồm ký tự quy định sau: - chữ in hoa - chữ in hoa ký tự số - chữ in hoa ký tự số - Ký tự phải chữ in hoa Trái phiếu 2.1 Trái phiếu Chính phủ Mã trái phiếu Chính phủ bao gồm ký tự quy định sau: Tổ chức phát Phương thức phát hành hành ký tự ký tự Trong đó: Năm phát hành Năm đáo hạn Số thứ tự VSD ký tự ký tự ký tự - Ký hiệu TCPH: ký tự chữ in hoa Trường hợp Trái phiếu Kho bạc Nhà nước phát hành: ký tự chữ T; Trường hợp tổ chức khác: ký tự chữ in hoa đầu ký hiệu TCPH VSD quy định riêng theo tiêu chí nêu Điều Chương I Quy chế - Ký hiệu phương thức phát hành: ký tự chữ in hoa D: Đấu thầu B: Bảo lãnh L: Bán lẻ H: Đại lý phát hành - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Năm đáo hạn: ký tự ký tự số thể số cuối năm đáo hạn - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số 2.2 Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh Mã trái phiếu Chính phủ bao gồm ký tự quy định sau: Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh ký tự Trong đó: Tổ chức phát hành Năm phát hành Số thứ tự VSD ký tự ký tự ký tự - Ký hiệu Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh: ký tự chữ B - Ký hiệu TCPH: ký tự chữ in hoa tên viết tắt TCPH - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số 2.3 Trái phiếu quyền địa phương: Mã trái phiếu quyền địa phương bao gồm ký tự quy định sau: Tổ chức phát hành ký tự Trong đó: Phương thức phát hành ký tự Năm phát hành Số thứ tự VSD ký tự ký tự - Ký hiệu TCPH: ký tự chữ in hoa tên viết tắt địa phương nơi phát hành - Ký hiệu phương thức phát hành: ký tự chữ in hoa D: Đấu thầu B: Bảo lãnh L: Bán lẻ H: Đại lý phát hành - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số 2.4 Trái phiếu công ty a Đối với trái phiếu niêm yết/ đăng ký giao dịch SGDCK Hà Nội Mã trái phiếu công ty bao gồm ký tự quy định sau: Tổ chức phát hành ký tự Trong đó: Đặc tính trái phiếu ký tự Năm phát hành ký tự Số thứ tự VSD ký tự - Ký hiệu TCPH: ký tự, quy định giống mã cổ phiếu, trường hợp TCPH công ty niêm yết SGDCK: 03 ký tự mã cổ phiếu cấp - Ký hiệu đặc tính trái phiếu: ký tự quy định sau “1”: Trái phiếu trả lãi định kỳ “2”: Trái phiếu chiết khấu “3”: Trái phiếu trả lãi sau “4”: Trái phiếu chuyển đổi “5”: Trái phiếu kèm theo chứng quyền - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số b Đối với trái phiếu niêm yết SGDCK TPHCM Mã trái phiếu công ty bao gồm ký tự quy định sau: Tổ chức phát hành ký tự Trong đó: Đặc tính trái phiếu ký tự Năm phát hành ký tự Số thứ tự VSD ký tự - Ký hiệu TCPH: ký tự, quy định giống mã cổ phiếu, trường hợp TCPH công ty niêm yết SGDCK: 03 ký tự mã cổ phiếu cấp - Ký hiệu đặc tính trái phiếu: ký tự quy định sau “1”: Trái phiếu trả lãi định kỳ “2”: Trái phiếu chiết khấu “3”: Trái phiếu trả lãi sau “4”: Trái phiếu chuyển đổi “5”: Trái phiếu kèm theo chứng quyền - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số Tín phiếu Mã Tín phiếu bao gồm ký tự quy định sau: Tín phiếu ký tự Trong đó: Tổ chức phát hành ký tự Năm phát hành ký tự Số thứ tự VSD ký tự - Ký hiệu Tín phiếu: ký tự chữ TP - Ký hiệu TCPH: ký tự KB chữ in hoa chữ viết tắt Kho bạc Nhà nước - Năm phát hành: ký tự ký tự số thể số cuối năm phát hành - Số thứ tự trái phiếu đăng ký VSD năm: ký tự ký tự số Chứng quỹ Mã chứng quỹ bao gồm ký tự quy định sau: Ký hiệu viết tắt nhóm sản phẩm quỹ ký tự Trong đó: Ký hiệu viết tắt loại Mã viết tắt tên Công ty Mã viết tắt Quỹ quỹ quản lý quỹ ký tự ký tự ký tự - ký tự đầu tiên: chữ FU, ký hiệu viết tắt nhóm sản phẩm quỹ (Fund) - ký tự tiếp theo: ký tự ký hiệu viết tắt thể loại quỹ, cụ thể sau: C: Quỹ đầu tư dạng đóng (Close-ended fund) O: Quỹ mở (Open-ended fund) E: Quỹ hoán đổi danh mục (Exchange-traded fund) P: Quỹ hưu trí (Pension fund) H: Quỹ đầu (Hedge fund) - ký tự tiếp theo: ký tự số chữ dùng để thể mã viết tắt Công ty quản lý quỹ - ký tự cuối: ký tự số chữ thể mã viết tắt Quỹ Quyền mua chứng khoán phát hành thêm Mã quyền mua bao gồm 09 ký tự quy định sau Ký hiệu viết tắt nhóm Ký hiệu viết tắt quyền sản phẩm chứng khoán mua đặc thù khác 02 ký tự Trong đó: Ký hiệu mã chứng khốn sở Năm phát hành quyền mua ký tự ký tự ký tự Số thứ tự quyền mua phát hành năm ký tự - ký tự đầu tiên: chữ MI, ký hiệu viết tắt nhóm sản phẩm chứng khoán đặc thù khác - ký tự tiếp theo: chữ R, ký hiệu viết tắt quyền mua - ký tự tiếp theo: ký tự số chữ thể mã chứng khoán sở - ký tự tiếp theo: năm phát hành quyền mua - ký tự cuối: ký tự số thể số thứ tự quyền mua mã chứng khoán sở phát hành năm Chứng quyền có bảo đảm Mã chứng quyền có bảo đảm bao gồm ký tự quy định sau: Ký hiệu viết tắt loại chứng quyền ký tự Trong đó: Tài sản sở Năm phát hành ký tự ký tự Thông tin đợt phát hành ký tự - ký tự đầu tiên: Ký tự C Call warrant (Chứng quyền mua) P Put warrant (Chứng quyền bán) - ký tự tiếp theo: thông tin tham chiếu đến tài sản sở, cụ thể: + Với tài sản sở cổ phiếu: sử dụng mã cổ phiếu nước VSD cấp + Với tài sản sở có mã nước nhiều ký tự (chứng quỹ hoán đổi danh mục, số chứng khoán theo mã số SGDCK cấp ): sử dụng ký tự chữ số viết tắt ký tự số từ 001 đến 999 để tham chiếu VSD thông báo danh sách quy đổi trường hợp mã chứng khốn có mã nước nhiều 03 ký tự theo số từ 001 đến 999 - ký tự tiếp theo: thể năm phát hành chứng quyền; - ký tự cuối: thể thứ tự đợt phát hành chứng quyền theo mã chứng khoán sở phát hành năm tất cả tổ chức phát hành chứng quyền (đợt 1: 01, đợt 2: 02, đợt 3: 03, từ đợt 100 trở dùng 26 ký tự bảng chữ tiếng Anh để thể hiện, ví dụ đợt 100: A0; đợt 101: A1; đợt 200: B0, đợt 201: B1 VSD thông báo danh sách quy đổi trường hợp đợt phát hành năm từ 100 đợt trở lên) Điều Quy định mã ISIN Mã ISIN bao gồm 12 ký tự chữ số quy định sau: Mã quốc gia TCPH chứng khoán ký tự Trong đó: Mã chứng khốn nước Ký tự kiểm tra ký tự ký tự - Mã quốc gia TCPH chứng khoán: ký tự chữ VN (mã Việt Nam theo Tiêu chuẩn quốc tế ISO 6166) - Mã chứng khoán nước: ký tự số chữ + Trường hợp mã trái phiếu phủ nước cấp trước có 10 ký tự chuyển đổi sang mã ISIN thực sau: Đối với trái phiếu Kho bạc Nhà nước phát hành: thay ký tự đầu “CP” ký tự “T” Đối với mã Ngân hàng Phát triển phát hành: thay ký tự đầu “QH” ký tự “B” + Trường hợp mã trái phiếu phủ có chứa ký tự “_” mã trái phiếu chuyển đổi sang mã ISIN bỏ ký tự “_” + Trường hợp mã cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ nước có ký tự chữ số thêm vào trước để đảm bảo có đủ ký tự - Ký tự kiểm tra: ký tự ký tự số tính theo nguyên tắc quy định Tiêu chuẩn quốc tế ISO 6166 Chương III THỦ TỤC VÀ TRÌNH TỰ CẤP/THAY ĐỔI MÃ CHỨNG KHOÁN TẠI VSD Điều Hồ sơ cấp/bảo lưu/thay đổi mã chứng khoán Hồ sơ cấp mã chứng khoán a Đối với TCPH thực đăng ký chứng khoán VSD: TCPH nộp Giấy đề nghị cấp mã chứng khoán (Mẫu 01/CMCK) kèm theo hồ sơ đăng ký chứng khoán Việc cấp mã thực đồng thời với việc thực cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán b Đối với chứng quỹ mở Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đề nghị cấp mã VSD bao gồm: - Giấy đề nghị cấp mã chứng khoán (Mẫu 01/CMCK); - Bản hợp lệ Giấy phép thành lập quỹ mở UBCKNN cấp c Đối với quyền mua TCPH không phải nộp hồ sơ đề nghị cấp mã cho quyền mua chứng khoán phát hành thêm VSD Việc cấp mã cho quyền mua chứng khoán phát hành thêm VSD thực đồng thời với việc xử lý hồ sơ thực quyền nhận văn bản Thông báo ngày đăng ký cuối TCPH d Đối với cổ phần doanh nghiệp cổ phần hóa thực đấu giá cơng khai qua SGDCK nhà đầu tư toán đầy đủ, hồ sơ cấp mã chứng khoán thực theo quy định hành Quy chế hoạt động cấp mã chứng khoán, đăng ký, lưu ký cổ phiếu trúng đấu giá doanh nghiệp cổ phần hóa Tổng Giám đốc VSD ban hành Hồ sơ đăng ký bảo lưu mã chứng khoán a Hồ sơ đề nghị bảo lưu mã chứng khoán VSD công ty đại chúng bao gồm: - Giấy đề nghị bảo lưu mã chứng khoán (Mẫu 02/CMCK); - Bản hợp lệ Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp tài liệu tương đương; - Tài liệu xác nhận việc đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN b Hồ sơ đề nghị cung cấp mã chứng khoán dự kiến bảo lưu VSD TCPH trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu quyền địa phương, tín phiếu bao gồm: - Văn bản đề nghị cung cấp mã dự kiến TCPH (Mẫu 03/CMCK) Hồ sơ thay đổi mã chứng khoán - Giấy đề nghị thay đổi mã chứng khoán (Mẫu 04/CMCK); - Văn bản giải trình kèm theo tài liệu chứng minh cần thiết phải thay đổi mã chứng khoán Điều 10 Trình tự, thời gian xử lý Đối với hồ sơ cấp mã a Thời gian xử lý cấp mã chứng khoán cho chứng khoán đăng ký tập trung VSD trùng với thời gian xử lý hồ sơ đăng ký chứng khốn Thơng tin mã chứng khốn cấp VSD thông báo với thông tin chứng khoán đăng ký Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán b Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ cấp mã cho chứng quỹ mở/ cổ phần doanh nghiệp cổ phần hóa thực đấu giá công khai qua SGDCK nhà đầu tư toán đầy đủ 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ từ TCPH Sau thực cấp mã, VSD gửi văn bản thơng báo xác nhận thơng tin mã chứng khốn cấp cho Công ty quản lý quỹ/Ban đạo cổ phần hóa, SGDCK có liên quan cơng bố trang thông tin điện tử VSD c Thời gian VSD xử lý việc cấp mã chứng khoán cho đợt phát hành quyền mua chứng khoán trùng với thời gian VSD xử lý hồ sơ thực quyền Thông tin mã quyền mua VSD thông báo với thông tin thực quyền Thông báo việc chốt danh sách người sở hữu thực quyền gửi cho bên liên quan d Thời gian VSD xử lý việc cấp mã ISIN cho chứng khoán phái sinh 01 ngày làm việc sau ngày nhận văn bản SGDCK thơng báo mã chứng khốn nước chứng khoán phái sinh Sau thực cấp mã ISIN, VSD gửi văn bản thông báo xác nhận thông tin cấp mã ISIN cho SGDCK công bố trang thông tin điện tử VSD Đối với hồ sơ bảo lưu, cấp mã dự kiến Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ cung cấp mã chứng khoán dự kiến bảo lưu 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ từ TCPH Sau thực bảo lưu, cấp mã, VSD gửi văn bản thông báo xác nhận thông tin mã chứng khốn cấp cho TCPH có liên quan công bố trang thông tin điện tử VSD Đối với hồ sơ thay đổi mã chứng khốn a Trong vịng 02 ngày làm việc sau ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ TCPH việc thay đổi mã chứng khoán, VSD gửi văn bản báo cáo UBCKNN b Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận văn bản thông báo chấp thuận UBCKNN việc thay đổi mã chứng khốn, VSD gửi văn bản thơng báo cho TCPH, TVLK công bố thông tin trang thông tin điện tử VSD việc thay đổi mã chứng khoán TCPH Chương IV TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 11 Điều khoản thi hành Thông tin mã chứng khoán bảo lưu; mã chứng khoán nước mã ISIN sau cấp VSD công bố lên trang thông tin điện tử VSD để phục vụ cho việc tra cứu bên liên quan Thông tin mã ISIN sau cấp VSD gửi cho ANNA theo quy định ANNA việc cấp quản lý mã ISIN Trong q trình triển khai thực hiện, có vướng mắc, bên liên quan liên hệ với VSD để hướng dẫn, giải Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Tổng Giám đốc VSD định sau có chấp thuận UBCKNN Mẫu 01/CMCK (Ban hành kèm theo Quy chế cấp mã chứng khốn nước cấp mã sớ định danh chứng khốn q́c tế VSD) CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP MÃ CHỨNG KHỐN Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Tổ chức phát hành (tên đầy đủ): Tên giao dịch (bằng tiếng Việt): Tên giao dịch (bằng tiếng Anh): Trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Vốn điều lệ: Số tài khoản: Ngân hàng: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/ Giấy phép thành lập số: … ngày … do: … cấp Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) cấp mã chứng khốn cho chứng khốn chúng tơi phát hành sau: - Tên chứng khoán: - Loại chứng khốn:1 - Mã chứng khốn đề xuất: Cơng ty cam kết tuân thủ quy định chứng khoán thị trường chứng khoán quy định cấp mã chứng khoán VSD ban hành , ngày tháng năm NGƯỜI ĐẠI DIỆN PHÁP LUẬT (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) Mẫu 02/CMCK (Ban hành kèm theo Quy chế cấp mã chứng khoán nước cấp mã sớ định danh chứng khốn q́c tế VSD) CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -GIẤY ĐỀ NGHỊ BẢO LƯU MÃ CHỨNG KHỐN Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Tổ chức phát hành (tên đầy đủ): Tên giao dịch (bằng tiếng Việt): Tên giao dịch (bằng tiếng Anh): Trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Vốn điều lệ: Số tài khoản: Ngân hàng: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số: …… ngày do: cấp Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) chấp thuận cho công ty đăng ký trước mã chứng khoán sau: - Tên chứng khoán: - Loại chứng khoán:2 - Mã chứng khoán đề nghị bảo lưu: - Lý bảo lưu mã chứng khoán: Công ty cam kết tuân thủ quy định chứng khoán thị trường chứng khoán quy định cấp mã chứng khoán VSD ban hành , ngày tháng năm NGƯỜI ĐẠI DIỆN PHÁP LUẬT (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) Mẫu 03/CMCK (Ban hành kèm theo Quy chế cấp mã chứng khốn nước cấp mã sớ định danh chứng khốn q́c tế VSD) TÊN TCPH - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc …, ngày… tháng… năm… Số: Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam Để chủ động cho việc phát hành trái phiếu Chính phủ/trái phiếu Chính phủ bảo lãnh/ tín phiếu vào tháng/ quý/ năm ……., (tên TCPH) đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cung cấp mã chứng khốn dự kiến cho trái phiếu/ tín phiếu phát hành lần đầu sau: - Kỳ hạn …… (tuần/ năm …): số mã: …… - Kỳ hạn …… (tuần/ năm …): số mã: …… Sau kết thúc tháng/ quý/ năm, thông báo cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam số mã sử dụng/số mã chưa sử dụng để Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam biết xử lý NGƯỜI ĐẠI DIỆN PHÁP LUẬT (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) Mẫu 04/CMCK (Ban hành kèm theo Quy chế cấp mã chứng khốn nước cấp mã sớ định danh chứng khốn q́c tế VSD) CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI MÃ CHỨNG KHỐN Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Tổ chức phát hành (tên đầy đủ): Tên giao dịch (bằng tiếng Việt): Tên giao dịch (bằng tiếng Anh): Trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Vốn điều lệ: Số tài khoản: Ngân hàng: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/ Giấy phép thành lập số: ….ngày … do: … cấp Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) thay đổi mã chứng khoán cho chứng khoán đăng ký VSD sau: - Mã chứng khoán đăng ký: - Mã chứng khoán đề nghị thay đổi: - Lý thay đổi: Theo văn bản giải trình đính kèm Trong thời gian thực thủ tục thay đổi mã chứng khoán, đề nghị VSD chủ động tạm dừng việc chuyển quyền sở hữu cho nhà đầu tư hoàn tất việc thay đổi mã chứng khốn nêu Cơng ty cam kết tuân thủ quy định chứng khoán thị trường chứng khoán quy định cấp mã chứng khoán VSD ban hành , ngày tháng năm NGƯỜI ĐẠI DIỆN PHÁP LUẬT (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) Ghi rõ loại chứng khoán đề nghị cấp mã (cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ ) Ghi rõ loại chứng khoán đề nghị bảo lưu mã (cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ )