DỰ THẢO KHUNG VỀ NGHỊ ĐỊNH SỞ GIAO DỊCH HÀNG HOÁ NGHỊ ĐỊNH CỦA CHÍNH PHỦ SỐ 158/2006/NĐ CP NGÀY 28 THÁNG 12 NĂM 2006 QUY ĐỊNH CHI TIẾT LUẬT THƯƠNG MẠI VỀ HOẠT ĐỘNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUA SỞ GIAO DỊCH HÀ[.]
NGHỊ ĐỊNH CỦA CHÍNH PHỦ SỐ 158/2006/NĐ-CP NGÀY 28 THÁNG 12 NĂM 2006 QUY ĐỊNH CHI TIẾT LUẬT THƯƠNG MẠI VỀ HOẠT ĐỘNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HĨA CHÍNH PHỦ Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn Luật Thương mại ngày 14 tháng năm 2005; Xét đề nghị Bộ trưởng Bộ Thương mại, NGHỊ ĐỊNH : Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Nghị định quy định chi tiết Luật Thương mại việc thành lập Sở Giao dịch hàng hóa hoạt động mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa Điều Đối tượng áp dụng Nghị định áp dụng Sở Giao dịch hàng hóa tổ chức, cá nhân khác liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Điều Giải thích từ ngữ Trong Nghị định này, thuật ngữ hiểu sau: Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa (sau gọi tắt Điều lệ hoạt động) Quy tắc điều chỉnh hoạt động giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa, thành viên chủ thể khác liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Hoạt động tự doanh việc thành viên kinh doanh Sở Giao dịch hàng hóa hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa cho Lệnh giao dịch u cầu văn để mua bán hàng hóa thành viên kinh doanh nhằm thực giao dịch mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa Lệnh ủy thác giao dịch yêu cầu văn khách hàng thành viên kinh doanh thực giao dịch mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa sở hợp đồng ủy thác giao dịch Ngày giao dịch hợp đồng ngày Sở Giao dịch hàng hóa ấn định để kể từ ngày hợp đồng phép giao dịch Ngày cuối giao dịch hợp đồng ngày Sở Giao dịch hàng hóa ấn định để kể từ sau ngày hợp đồng khơng cịn phép giao dịch 2 Ký quỹ bảo đảm tư cách thành viên việc thành viên gửi khoản tiền giấy tờ có giá khác vào tài khoản phong tỏa theo định Sở Giao dịch hàng hóa để bảo đảm thực nghĩa vụ thành viên Ký quỹ giao dịch việc thành viên gửi khoản tiền vào tài khoản phong tỏa theo định Sở Giao dịch hàng hóa để bảo đảm thực giao dịch Phí thành viên khoản tiền thành viên phải nộp cho Sở Giao dịch hàng hóa theo quy định Điều lệ hoạt động 10 Phí giao dịch khoản tiền thành viên phải trả cho Sở Giao dịch hàng hóa để thực giao dịch 11 Tháng đáo hạn hợp đồng tháng mà hợp đồng giao dịch phải thực 12 Tất toán hợp đồng việc toán tất nghĩa vụ liên quan đến hợp đồng mà bên nắm giữ hợp đồng phải thực 13 Khách hàng tổ chức, cá nhân thành viên Sở Giao dịch hàng hóa, thực hoạt động mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa thơng qua việc uỷ thác cho thành viên kinh doanh Sở Giao dịch hàng hóa Điều Quản lý Nhà nước Chính phủ thống quản lý hoạt động mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa Bộ Thương mại chịu trách nhiệm trước Chính phủ quản lý hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Bộ Thương mại thực nhiệm vụ sau đây: a) Trình Chính phủ ban hành văn quy phạm pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa; b) Quyết định việc thành lập hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa, phê chuẩn Điều lệ hoạt động phê chuẩn việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa; ban hành danh mục hàng hoá phép giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa; c) Thực biện pháp quản lý cần thiết trường hợp khẩn cấp; d) Tổ chức tra, kiểm tra hoạt động liên quan đến mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa; đ) Quy định lộ trình điều kiện cho thương nhân Việt Nam tham gia giao dịch mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa nước thời kỳ; e) Thực nội dung quản lý nhà nước khác theo chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Bộ Thương mại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có trách nhiệm hướng dẫn chế độ toán hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa; quy định cụ thể điều kiện hoạt động Trung tâm toán 3 Bộ Tài có trách nhiệm hướng dẫn chế độ thuế, phí, lệ phí hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa; phối hợp với Bộ Thương mại việc thẩm tra lực tài sáng lập viên Sở Giao dịch hàng hóa Bộ Kế hoạch Đầu tư có trách nhiệm phối hợp với Bộ Thương mại việc thẩm tra tính khả thi việc thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh thực việc quản lý hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa phạm vi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Điều Mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa nước ngồi Thương nhân Việt Nam có quyền tham gia hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa nước ngồi theo lộ trình, điều kiện phạm vi Bộ Thương mại quy định công bố thời kỳ Khi tham gia hoạt động mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa nước ngoài, thương nhân Việt Nam phải tuân thủ quy định xuất khẩu, nhập khẩu, toán quốc tế quy định liên quan khác pháp luật Việt Nam Chương II SỞ GIAO DỊCH HÀNG HOÁ Điều Địa vị pháp lý Sở Giao dịch hàng hóa Sở Giao dịch hàng hóa pháp nhân thành lập hoạt động hình thức Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần theo quy định Luật Doanh nghiệp quy định Nghị định Điều Thẩm quyền cho phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Bộ trưởng Bộ Thương mại định cấp, cấp lại, sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa; phê chuẩn Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Điều Điều kiện thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Sở Giao dịch hàng hóa thành lập đáp ứng đủ điều kiện sau đây: Vốn pháp định trăm năm mươi tỷ đồng trở lên; Điều lệ hoạt động phù hợp với quy định Nghị định này; Giám đốc Tổng giám đốc phải có đại học, cử nhân trở lên có thời gian cơng tác lĩnh vực kinh tế - tài 05 năm; có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp; Các điều kiện khác theo quy định Luật doanh nghiệp Điều Hồ sơ đề nghị thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Hồ sơ đề nghị thành lập Sở Giao dịch hàng hóa gồm: Văn đề nghị thành lập Sở Giao dịch hàng hóa theo mẫu Bộ Thương mại; Danh sách thành viên trường hợp Sở Giao dịch hàng hóa hoạt động hình thức Cơng ty trách nhiệm hữu hạn giấy tờ kèm theo sau đây: a) Đối với thành viên cá nhân: giấy chứng minh nhân dân chứng thực cá nhân hợp pháp khác; b) Đối với thành viên tổ chức: định thành lập, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh tài liệu tương đương khác tổ chức; văn uỷ quyền, giấy chứng minh nhân dân chứng thực cá nhân hợp pháp khác người đại diện theo uỷ quyền Danh sách cổ đông sáng lập trường hợp Sở Giao dịch hàng hóa hoạt động hình thức Cơng ty cổ phần giấy tờ kèm theo sau đây: a) Đối với cổ đông cá nhân: giấy chứng minh nhân dân chứng thực cá nhân hợp pháp khác; b) Đối với cổ đông tổ chức: định thành lập, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh tài liệu tương đương khác tổ chức; văn uỷ quyền, giấy chứng minh nhân dân chứng thực cá nhân hợp pháp khác người đại diện theo uỷ quyền Văn xác nhận vốn pháp định quan có thẩm quyền; Giải trình kinh tế - kỹ thuật với nội dung mục tiêu, địa điểm thành lập, tiến độ thành lập vào hoạt động, giải pháp công nghệ để thực giao dịch; Dự thảo Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa; Dự thảo Điều lệ doanh nghiệp Điều 10 Thẩm tra cấp Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Bộ Thương mại chịu trách nhiệm thẩm tra điều kiện hồ sơ đề nghị thành lập Sở Giao dịch hàng hóa quy định Điều 8, Điều Nghị định Trong thời hạn bảy ngày làm việc, kể từ ngày nhận hồ sơ đề nghị thành lập Sở Giao dịch hàng hóa, Bộ Thương mại phải xem xét tính hợp lệ hồ sơ u cầu bổ sung hồ sơ, cịn thiếu theo quy định Điều Nghị định Bộ Thương mại hoàn tất thẩm tra thời hạn bốn mươi lăm ngày, kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ Thời hạn gia hạn không sáu mươi ngày Hết thời hạn quy định tại khoản Điều này, Bộ Thương mại phải định việc cấp không cấp Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Trường hợp không cấp Giấy phép, Bộ Thương mại phải thông báo văn nêu rõ lý Điều 11 Nội dung Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa đồng thời Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; bao gồm nội dung sau: Tên, địa trụ sở doanh nghiệp, văn phịng đại diện, chi nhánh nơi tổ chức giao dịch mua bán hàng hoá; Họ, tên, địa thường trú, quốc tịch, số giấy chứng minh nhân dân, hộ chiếu chứng thực cá nhân hợp pháp khác người đại diện theo pháp luật Sở Giao dịch hàng hóa; Họ, tên, địa thường trú, quốc tịch, số giấy chứng minh nhân dân, hộ chiếu chứng thực cá nhân hợp pháp khác thành viên cổ đông sáng lập Sở Giao dịch hàng hóa cá nhân; Số định thành lập số đăng ký kinh doanh chủ sở hữu công ty, thành viên trường hợp Sở Giao dịch hàng hóa hoạt động hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn; Số định thành lập số đăng ký kinh doanh cổ đông sáng lập tổ chức trường hợp Sở Giao dịch hàng hóa hoạt động hình thức cơng ty cổ phần; Vốn điều lệ trường hợp Sở Giao dịch hàng hóa hoạt động hình thức Cơng ty trách nhiệm hữu hạn; số cổ phần giá trị vốn cổ phần góp số cổ phần quyền chào bán trường hợp Sở Giao dịch hàng hóa hoạt động hình thức Cơng ty cổ phần; Loại hàng hoá giao dịch Điều 12 Sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Trường hợp có thay đổi nội dung Giấy phép thành lập quy định Điều 11 Quyết định này, Sở Giao dịch hàng hóa phải nộp hồ sơ đề nghị Bộ Thương mại sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập Hồ sơ đề nghị sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa bao gồm: a) Văn đề nghị sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa theo mẫu Bộ Thương mại; b) Bản gốc Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ nêu khoản Điều này, Bộ Thương mại phải định việc sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Trong trường hợp khơng sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa, Bộ Thương mại phải thơng báo văn nêu rõ lý Điều 13 Cấp lại Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Trường hợp Giấy phép thành lập sở Giao dịch hàng hóa bị mất, bị rách, bị cháy bị tiêu hủy hình thức khác, Sở Giao dịch hàng hóa phải nộp hồ sơ đề nghị Bộ Thương mại cấp lại Giấy phép thành lập Hồ sơ đề nghị cấp lại Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa bao gồm: a) Văn đề nghị cấp lại Giấy phép thành lập Sở Giáo dịch hàng hóa theo mẫu Bộ Thương mại; b) Bản gốc Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hoá (nếu có) Trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ nêu khoản Điều này, Bộ Thương mại phải định việc cấp lại Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa 6 Trong trường hợp không cấp lại Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa, Bộ Thương mại phải thông báo văn nêu rõ lý Điều 14 Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa phải có nội dung chủ yếu sau đây: a) Điều kiện thủ tục chấp thuận tư cách thành viên; quyền nghĩa vụ thành viên; b) Các trường hợp chấm dứt tư cách thành viên trách nhiệm chấm dứt tư cách thành viên; c) Loại hàng hoá giao dịch; tiêu chuẩn đơn vị đo lường loại hàng hố đó; d) Mẫu hợp đồng giao dịch lệnh giao dịch; đ) Thời hạn giao dịch hợp đồng quy trình thực giao dịch; e) Hạn mức giao dịch, ký quỹ giao dịch phí giao dịch; g) Các phương thức, thủ tục thực hợp đồng; h) Nội dung công bố thơng tin Sở Giao dịch hàng hóa báo cáo hoạt động, báo cáo tài thành viên; i) Các biện pháp quản lý rủi ro; k) Giải tranh chấp; l) Sửa đổi, bổ sung Điều lệ hoạt động; m) Các nội dung có liên quan khác Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa khơng trái với quy định Nghị định pháp luật hành Điều 15 Quyền hạn Sở Giao dịch hàng hóa Lựa chọn loại hàng hoá danh mục hàng hoá quy định Điều 32 Nghị định để tổ chức giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Tổ chức, điều hành quản lý hoạt động giao dịch mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Yêu cầu thành viên kinh doanh ký quỹ đảm bảo tư cách thành viên, ký quỹ giao dịch theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Thu phí thành viên, phí giao dịch, phí cung cấp dịch vụ thơng tin loại phí dịch vụ khác theo Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa theo quy định pháp luật Ban hành quy chế niêm yết, công bố thông tin giao dịch mua bán hàng hố Sở Giao dịch hàng hóa hóa Kiểm tra, giám sát hoạt động giao dịch công bố thông tin thành viên 7 Yêu cầu thành viên thực biện pháp quản lý rủi ro quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Chỉ định thành viên kinh doanh khác thực hợp đồng nắm giữ thành viên kinh doanh bị chấm dứt tư cách thành viên theo quy định Điều 24 Nghị định 10 Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa 11 Thực quyền khác theo quy định Nghị định này, Điều lệ hoạt động theo quy định pháp luật Điều 16 Trách nhiệm Sở Giao dịch hàng hóa Tổ chức hoạt động mua bán hàng hoá với quy định Nghị định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Tổ chức giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa cách cơng bằng, trật tự hiệu Công bố Điều lệ hoạt động, Giấy phép thành lập Sở Giao dịch hàng hóa Bộ trưởng Bộ Thương mại phê chuẩn, cấp, sửa đổi, bổ sung; công bố danh sách thông tin thành viên Sở Giao dịch hàng hóa; công bố thông tin giao dịch lệnh giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa thơng tin khác theo Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Thực việc báo cáo định kỳ đột xuất theo yêu cầu Bộ Thương mại thông tin liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa danh sách thành viên thời điểm báo cáo Cung cấp thông tin phối hợp với quan có thẩm quyền cơng tác tra, kiểm tra phịng chống hành vi vi phạm pháp luật liên quan đến giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Thực chế độ thống kê, kế toán, kiểm toán theo quy định pháp luật Chịu trách nhiệm cuối hoạt động mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích nội Chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại cho thành viên Sở Giao dịch hàng hóa trường hợp Sở Giao dịch hàng hóa gây thiệt hại cho thành viên, trừ trường hợp bất khả kháng theo quy định pháp luật 10 Thực nghĩa vụ khác theo quy định Nghị định này, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa theo quy định khác pháp luật Chương III THÀNH VIÊN CỦA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HOÁ Điều 17 Thành viên Sở Giao dịch hàng hóa Thành viên Sở Giao dịch hàng hóa bao gồm: a) Thương nhân môi giới (sau gọi thành viên môi giới); b) Thương nhân kinh doanh (sau gọi thành viên kinh doanh) Chỉ thành viên kinh doanh Sở Giao dịch hàng hóa thực hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Chỉ thành viên mơi giới thực hoạt động môi giới mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa Điều 18 Chấp thuận tư cách thành viên Sở Giao dịch hàng hóa Thương nhân có nguyện vọng trở thành thành viên Sở Giao dịch hàng hóa có quyền đề nghị Sở Giao dịch hàng hóa chấp thuận tư cách thành viên Căn điều kiện quy định Điều 19, Điều 20 Nghị định theo quy định Điều lệ hoạt động, Sở Giao dịch hàng hóa xem xét việc chấp thuận tư cách thành viên cho thương nhân Trong trường hợp từ chối chấp thuận tư cách thành viên, Sở Giao dịch hàng hóa phải trả lời thương nhân văn nêu rõ lý việc từ chối chấp thuận Trong trường hợp Sở Giao dịch hàng hóa chấp thuận tư cách thành viên cho thương nhân không đủ điều kiện theo quy định Điều 19 Điều 21 Nghị định này, Bộ Thương mại có quyền đình tư cách thành viên thương nhân Sở Giao dịch hàng hóa phải chịu trách nhiệm hậu phát sinh từ việc đình Điều 19 Thành viên mơi giới Thành viên môi giới phải đáp ứng đầy đủ điều kiện sau đây: Là doanh nghiệp thành lập theo quy định Luật Doanh nghiệp Vốn pháp định năm tỷ đồng trở lên Giám đốc Tổng giám đốc phải có đại học, cử nhân trở lên, có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp Các điều kiện khác theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Điều 20 Quyền nghĩa vụ thành viên môi giới Quyền nghĩa vụ thành viên môi giới thực theo Luật Thương mại Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Điều 21 Thành viên kinh doanh Thành viên kinh doanh phải đáp ứng đầy đủ điều kiện sau đây: Là doanh nghiệp thành lập theo quy định Luật Doanh nghiệp Vốn pháp định bẩy mươi lăm tỷ đồng trở lên 9 Giám đốc Tổng giám đốc phải có đại học, cử nhân trở lên, có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp Các điều kiện khác theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Điều 22 Quyền thành viên kinh doanh Thành viên kinh doanh có quyền thực hoạt động tự doanh nhận uỷ thác mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa cho khách hàng Yêu cầu khách hàng ký quỹ để đảm bảo thực giao dịch trường hợp nhận uỷ thác thực việc mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa cho khách hàng Các quyền khác theo quy định Nghị định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Điều 23 Nghĩa vụ thành viên kinh doanh Thực nghiêm chỉnh đầy đủ nghĩa vụ phát sinh từ giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa Ký quỹ bảo đảm tư cách thành viên, ký quỹ giao dịch trước thực giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa Nộp phí thành viên, phí giao dịch loại phí khác theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích nội giao dịch Trong trường hợp nhận uỷ thác, phải ký kết hợp đồng uỷ thác văn với khách hàng thực giao dịch cho khách hàng nhận lệnh uỷ thác giao dịch từ khách hàng Cung cấp đầy đủ, trung thực kịp thời thông tin cho khách hàng Lưu giữ đầy đủ chứng từ tài khoản phản ánh chi tiết, xác giao dịch cho khách hàng cho Ưu tiên thực lệnh uỷ thác giao dịch khách hàng trước lệnh giao dịch Giao dịch trung thực cơng bằng, lợi ích khách hàng 10 Đảm bảo hạch toán riêng hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa khách hàng 11 Thực định Sở Giao dịch hàng hóa theo quy định khoản Điều 25 Nghị định này; 12 Các nghĩa vụ khác theo quy định Nghị định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa 10 Điều 24 Chấm dứt tư cách thành viên Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên trường hợp sau đây: Khơng cịn đáp ứng đủ điều kiện trở thành thành viên Giải thể, phá sản chấm dứt hoạt động theo quy định pháp luật Tự đề nghị chấm dứt tư cách thành viên Sở Giao dịch hàng hóa chấp thuận theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Có hành vi vi phạm điều kiện chấm dứt tư cách thành viên theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa quy định pháp luật Điều 25 Thực nghĩa vụ chấm dứt tư cách thành viên Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên phải thông báo cho khách hàng lý chấm dứt tư cách thành viên việc thực nghĩa vụ hợp đồng theo uỷ thác khách hàng Trong trường hợp chấm dứt tư cách thành viên theo quy định Nghị định này, Sở Giao dịch hàng hóa có quyền yêu cầu thành viên phải uỷ nhiệm cho thành viên khác thực nghĩa vụ hợp đồng Trường hợp thành viên bị chấm dứt khơng uỷ nhiệm Sở Giao dịch hàng hóa có quyền định thành viên khác thực Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên có nghĩa vụ chuyển giao thơng tin cần thiết khách hàng cho thành viên nhận uỷ nhiệm định Sau việc uỷ nhiệm định thành viên thực nghĩa vụ hợp đồng theo quy định khoản Điều thực hiện, tiền ký quỹ khách hàng cho thành viên bị chấm dứt tư cách thành viên phải chuyển thành tiền ký quỹ khách hàng cho thành viên kinh doanh nhận uỷ nhiệm định Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên phải trả phí thực nghĩa vụ hợp đồng cho thương nhân uỷ nhiệm Sở Giao dịch hàng hóa định theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên phải thực nghĩa vụ phát sinh với khách hàng chủ thể khác liên quan đến hoạt động giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa, trường hợp gây thiệt hại cho khách hàng phải bồi thường thiệt hại cho khách hàng theo quy định pháp luật Chương IV TRUNG TÂM THANH TOÁN VÀ TRUNG TÂM GIAO NHẬN HÀNG HOÁ Điều 26 Trung tâm toán Trung tâm toán mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa (dưới gọi tắt Trung tâm Thanh toán) tổ chức thực chức cung cấp dịch vụ toán hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Sở Giao dịch hàng hóa thành lập Trung tâm Thanh toán trực thuộc uỷ quyền cho tổ chức tín dụng thực chức Trung tâm Thanh toán 11 Trung tâm Thanh toán phải hoạt động độc lập với thành viên Sở Giao dịch hàng hóa Ngân hàng Nhà nước quy định cụ thể điều kiện thành lập hoạt động Trung tâm Thanh toán Điều 27 Quyền Trung tâm Thanh toán Yêu cầu bên liên quan đến hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa thực nghĩa vụ bảo đảm tốn Thu phí dịch vụ toán Trong trường hợp thành viên khả toán theo yêu cầu Trung tâm Thanh toán để thực nghĩa vụ liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa, Trung tâm Thanh tốn có quyền giữ lại tất khoản tiền ký quỹ, chứng từ giao nhận hàng hố tài sản khác, khơng phân biệt tài sản thành viên hay khách hàng họ Các quyền khác theo quy định pháp luật cung cấp dịch vụ toán quy định Nghị định Điều 28 Nghĩa vụ Trung tâm Thanh toán Lưu giữ tiền ký quỹ thành viên tài liệu liên quan đến giao dịch Bảo đảm tốn xác giao dịch Thơng báo xác, kịp thời thơng tin liên quan đến tài khoản thành viên Thực nghĩa vụ liên quan đến bảo mật thông tin Các nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật cung cấp dịch vụ toán quy định Nghị định Điều 29 Trung tâm giao nhận hàng hoá Trung tâm giao nhận hàng hoá tổ chức thực chức lưu giữ, bảo quản giao nhận hàng hoá cho hoạt động mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa Sở Giao dịch hàng hóa thành lập Trung tâm giao nhận hàng hoá trực thuộc uỷ quyền cho tổ chức khác thực chức Trung tâm giao nhận hàng hoá Điều 30 Quyền Trung tâm giao nhận hàng hoá Từ chối tiếp nhận hàng hố khơng đảm bảo u cầu theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa Từ chối nhận hàng, giao hàng chưa có đầy đủ chứng từ hợp lệ Thu phí lưu giữ, bảo quản hàng hoá theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa Các quyền khác theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa quy định Nghị định 12 Điều 31 Nghĩa vụ Trung tâm giao nhận hàng hố Khơng tiếp nhận hàng hố khơng đảm bảo u cầu theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa Bảo quản hàng hố tiêu chuẩn, chất lượng số lượng thời hạn Sở Giao dịch hàng hóa yêu cầu Giao hàng theo lệnh giao hàng Sở Giao dịch hàng hóa trường hợp nhận đầy đủ chứng từ hợp lệ Báo cáo việc lưu giữ, bảo quản giao nhận hàng hoá theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa Các nghĩa vụ khác theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa quy định Nghị định Chương V HOẠT ĐỘNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HỐ Điều 32 Hàng hố phép mua bán qua Sở Giao dịch hàng hóa Bộ trưởng Bộ Thương mại cơng bố danh mục hàng hố cụ thể phép giao dịch mua bán qua Sở Giao dịch hàng hóa thời kỳ Sở Giao dịch hàng hóa tổ chức thực hoạt động mua bán loại hàng hoá thuộc danh mục hàng hoá Bộ trưởng Bộ Thương mại quy định khoản Điều Chất lượng, đơn vị đo lường tiêu chuẩn khác hàng hoá Sở Giao dịch hàng hóa cơng bố phù hợp với pháp luật tiêu chuẩn, đo lường hành Điều 33 Thời gian giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa phải công bố thời gian giao dịch cụ thể, bao gồm ngày giao dịch, phiên giao dịch, thời gian khớp lệnh giao dịch mở cửa, đóng cửa ngày giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa tạm thời thay đổi thời gian giao dịch trường hợp sau đây: a) Hệ thống giao dịch có cố dẫn đến việc khơng thể thực lệnh giao dịch thường lệ; b) Quá nửa số thành viên có cố hệ thống chuyển lệnh giao dịch; c) Các trường hợp bất khả kháng theo quy định pháp luật Khi xảy trường hợp quy định khoản Điều này, Sở Giao dịch hàng hóa phải tạm ngừng giao dịch khắc phục trường hợp Trường hợp không khắc phục phiên giao dịch phiên giao dịch coi kết thúc vào lần khớp lệnh trước Sở Giao dịch hàng hóa phải cơng bố kịp thời trường hợp quy định khoản khoản Điều 13 Điều 34 Hạn mức giao dịch Tổng hạn mức giao dịch loại hàng hoá toàn hợp đồng thời hạn giao dịch không vượt 50% tổng khối lượng hàng hố sản xuất Việt Nam năm trước Hạn mức giao dịch thành viên không vượt 10% tổng hạn mức giao dịch quy định khoản Điều Sở Giao dịch hàng hóa có quyền quy định hạn mức giao dịch cụ thể thoả mãn quy định khoản khoản Điều Trong trường hợp cần thiết, để đảm bảo an ninh kinh tế bình ổn thị trường, Bộ trưởng Bộ Thương mại có quyền thay đổi tổng hạn mức giao dịch loại hàng hoá Điều 35 Lệnh giao dịch Thành viên kinh doanh yêu cầu giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa lệnh giao dịch Nội dung lệnh giao dịch cho loại giao dịch loại hàng hoá Sở Giao dịch hàng hóa quy định Thành viên phép sửa đổi huỷ bỏ lệnh giao dịch trường hợp chưa khớp lệnh trường hợp khác theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Điều 36 Phương thức giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa tổ chức giao dịch theo phương thức khớp lệnh tập trung, sở khớp lệnh mua lệnh bán theo nguyên tắc xác định giá sau đây: Là mức giá thực đạt khối lượng giao dịch lớn nhất; Nếu có nhiều mức giá thoả mãn khoản Điều lấy mức giá trùng gần với giá thực lần khớp lệnh gần nhất; Nếu có nhiều mức giá thoả mãn khoản Điều lấy mức giá cao Điều 37 Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch Nguyên tắc khớp lệnh thực sau: Lệnh mua có mức giá cao ưu tiên thực trước; Lệnh bán có mức giá thấp ưu tiên thực trước; Trường hợp lệnh loại có mức giá lệnh giao dịch nhập trước vào hệ thống giao dịch ưu tiên thực trước Điều 38 Công bố thông tin giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa Sở Giao dịch hàng hóa phải cơng bố thông tin sau đây: 14 Chỉ số giá giao dịch tổng lượng hàng hoá giao dịch ngày, bao gồm giá mở cửa, giá đóng cửa, mức giá cao nhất, mức giá thấp mức giá khớp loại hàng hố giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa Kết giao dịch theo phương thức khớp lệnh, nội dung khớp lệnh bao gồm loại hàng hoá, số lượng hàng hoá khớp lệnh bán với lệnh mua nội dung khác theo quy định Điều lệ hoạt động Các thông tin khác quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa Điều 39 Ký quỹ giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa quy định cụ thể mức ký quỹ ban đầu đặt lệnh giao dịch không thấp 5% trị giá lệnh giao dịch Khi đặt lệnh giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa, thành viên kinh doanh phải đảm bảo số dư tài khoản mở Trung tâm toán đáp ứng điều kiện mức ký quỹ giao dịch đặt lệnh Trong thời hạn định theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa, thành viên kinh doanh phải bổ sung tiền ký quỹ có biến động giá Trường hợp không bổ sung tiền ký quỹ hạn, Sở Giao dịch hàng hóa có quyền tất tốn hợp đồng với thành viên kinh doanh Trong trường hợp số dư tài khoản vượt mức ký quỹ theo quy định thành viên kinh doanh có quyền rút lại khoản vượt mức Điều 40 Thời hạn giao dịch hợp đồng Thời hạn giao dịch hợp đồng qua Sở Giao dịch hàng hóa tính từ phiên giao dịch ngày giao dịch hợp đồng phiên giao dịch cuối ngày cuối giao dịch hợp đồng Ngay sau hết thời hạn giao dịch hợp đồng, bên nắm giữ hợp đồng có nghĩa vụ phải thực hợp đồng Điều 41 Phương thức thực hợp đồng Các bên giao dịch hợp đồng kỳ hạn lựa chọn thực hợp đồng theo hai phương thức đây: a) Thanh toán bù trừ qua Trung tâm toán vào phiên cuối ngày cuối giao dịch hợp đồng; b) Giao nhận hàng hoá qua Trung tâm giao nhận hàng hoá Các bên giao dịch hợp đồng quyền chọn lựa chọn thực theo hai phương thức đây: a) Thực quyền chọn theo phương thức quy định khoản Điều này; b) Không thực quyền chọn 15 Trước ngày cuối giao dịch hợp đồng, theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa, Sở Giao dịch hàng hóa phải yêu cầu thành viên kinh doanh lựa chọn việc thực hợp đồng theo phương thức quy định khoản khoản Điều Các thành viên kinh doanh phải thông báo văn cho Sở Giao dịch hàng hóa theo quy định Điều lệ hoạt động Sở Giao dịch hàng hóa trường hợp lựa chọn thực hợp đồng phương thức giao nhận hàng hoá Trường hợp lựa chọn thực hợp đồng phương thức giao nhận hàng hoá, thời hạn định theo quy định Sở Giao dịch hàng hóa, thành viên kinh doanh có nghĩa vụ: a) Nộp tiền vào tài khoản bên mua; b) Giao hàng vào Trung tâm giao nhận hàng hoá bên bán Điều 42 Thanh toán bù trừ Trung tâm tốn có trách nhiệm thơng báo cho thành viên kinh doanh số dư tài khoản hàng ngày thành viên toán bù trừ với giá giao dịch đóng cửa ngày giao dịch Việc bù trừ giao dịch phải thực phù hợp với số lượng hàng hóa số tiền ghi chứng từ giao dịch Điều 43 Giao nhận hàng hóa Việc giao nhận hàng hố hợp đồng phải thực ngày giao nhận hàng hóa tháng sau tháng đáo hạn hợp đồng Sở Giao dịch hàng hóa thơng báo Điều 44 Giám định hàng hố Sở Giao dịch hàng hóa định tổ chức giám định thực việc giám định hàng hoá mua bán qua Sở Giao dịch hàng hóa Thành viên kinh doanh quyền lựa chọn tổ chức giám định cụ thể số tổ chức giám định Sở Giao dịch hàng hóa định để giám định hàng hoá Chương VI ỦY THÁC MUA BÁN HÀNG HOÁ QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HỐ Điều 45 Ủy thác mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa Tổ chức, cá nhân thành viên kinh doanh Sở Giao dịch hàng hóa ủy thác cho thành viên kinh doanh thực hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa Việc ủy thác mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa phải thực sở hợp đồng ủy thác giao dịch văn Lệnh uỷ thác giao dịch thực cho lần giao dịch cụ thể sở hợp đồng ủy thác giao dịch Lệnh ủy thác giao dịch lập văn hình thức khác lưu giữ bên thoả thuận 16 Thành viên kinh doanh thực giao dịch cho khách hàng sau nhận lệnh uỷ thác giao dịch Trên sở yêu cầu văn khách hàng việc điều chỉnh huỷ lệnh uỷ thác giao dịch, thành viên kinh doanh điều chỉnh huỷ lệnh giao dịch tương ứng cho khách hàng trường hợp chưa khớp lệnh Thành viên kinh doanh phải lưu giữ hợp đồng uỷ thác giao dịch, lệnh uỷ thác giao dịch yêu cầu điều chỉnh huỷ lệnh uỷ thác giao dịch khách hàng Điều 46 Nội dung hợp đồng uỷ thác giao dịch Nội dung hợp đồng uỷ thác giao dịch bên thoả thuận Lệnh uỷ thác giao dịch bao gồm nội dung chủ yếu sau đây: a) Loại giao dịch; b) Hàng hoá giao dịch; c) Khối lượng giao dịch; d) Giá cả; đ) Hợp đồng giao dịch Thành viên kinh doanh quy định thêm nội dung khác, tuỳ theo đặc thù loại giao dịch, loại hàng hoá giao dịch quy định nội dung lệnh giao dịch Sở Giao dịch hàng hóa Điều 47 Phương thức bảo đảm thực giao dịch Thành viên kinh doanh Sở Giao dịch hàng hóa phải yêu cầu khách hàng ký quỹ để đảm bảo thực giao dịch mà khách hàng uỷ thác cho thành viên kinh doanh thực thơng qua Sở Giao dịch hàng hóa Hình thức ký quỹ bao gồm ký quỹ ban đầu, ký quỹ bổ sung hình thức ký quỹ khác theo thoả thuận thành viên kinh doanh khách hàng Mức ký quỹ xác định cụ thể theo thoả thuận bên không thấp 5% trị giá lệnh uỷ thác giao dịch Mức ký quỹ phải trì hình thức ký quỹ bổ sung theo ngày giao dịch để đảm bảo mức ký quỹ mà bên thỏa thuận Trong thời hạn định theo hợp đồng uỷ thác giao dịch, thành viên kinh doanh có quyền tất toán hợp đồng khách hàng trường hợp khách hàng khơng bổ sung tiền ký quỹ quy định khoản Điều Trong trường hợp mức ký quỹ vượt mức cần thiết theo quy định khoản Điều khách hàng có quyền rút lại khoản vượt mức Điều 48 Thông báo thực giao dịch 17 Ngay sau thực giao dịch cho khách hàng, thành viên kinh doanh phải thông báo đến khách hàng văn kết đặt lệnh qua Sở Giao dịch hàng hóa Trong trường hợp khớp lệnh, thành viên kinh doanh phải thông báo đến khách hàng nội dung sau đây: a) Hình thức giao dịch; b) Hàng hoá giao dịch; c) Thời điểm ngày giao dịch thực hiện; d) Số lượng hợp đồng bán mua; đ) Giá giao dịch; e) Tổng trị giá giao dịch thực hiện; g) Phí giao dịch; h) Các nội dung khác theo thoả thuận với khách hàng Trong trường hợp lệnh giao dịch không thực thành viên kinh doanh phải thơng báo cho khách hàng giải thích rõ lý Ngay sau nhận thông báo việc thực giao dịch theo khoản 1, Điều này, phát thông báo không khơng phù hợp khách hàng có quyền khiếu nại văn đến thành viên kinh doanh nội dung thông báo Trong trường hợp thực hợp đồng phương thức giao nhận hàng hố thành viên kinh doanh phải thơng báo đến khách hàng nội dung quy định điểm quy định khoản Điều nội dung sau: a) Tên kho hàng; b) Tên người bán người mua hàng hóa; c) Số chứng nhận kho hàng; d) Các nội dung khác theo thoả thuận bên; Điều 49 Thông báo tài khoản khách hàng Thành viên kinh doanh phải thông báo thường xuyên đến khách hàng văn tình trạng tài khoản khách hàng yêu cầu khách hàng xác nhận tình trạng tài khoản Trong trường hợp tiền ký quỹ vượt mức cần thiết theo thoả thuận bên thành viên kinh doanh phải thông báo đến khách hàng thực theo yêu cầu khách hàng việc hoàn lại số tiền ký quỹ vượt mức 18 Trong trường hợp tiền ký quỹ không đủ mức cần thiết theo thoả thuận bên thành viên kinh doanh phải thông báo đến khách hàng yêu cầu khách hàng ký quỹ bổ sung cho đủ mức ký quỹ cần thiết Khi không đồng ý với thơng tin tình trạng tài khoản mà thành viên kinh doanh cung cấp, khách hàng phải khiếu nại đến thành viên kinh doanh thành viên kinh doanh phải trả lời cho khách hàng văn Chương VII XỬ LÝ VI PHẠM, GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO VÀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP Điều 50 Giải tranh chấp Tranh chấp liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa giải theo quy định giải tranh chấp thương mại Luật Thương mại pháp luật liên quan Điều 51 Giải khiếu nại, tố cáo Việc khiếu nại, tố cáo liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa giải theo quy định pháp luật hành giải khiếu nại, tố cáo Điều 52 Hành vi vi phạm pháp luật hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch hàng hóa Sở Giao dịch hàng hóa, thành viên Sở Giao dịch hàng hóa tổ chức, cá nhân liên quan đến hoạt động mua bán hàng hố qua Sở Giao dịch hàng hóa có hành vi vi phạm sau tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử phạt vi phạm hành theo quy định pháp luật xử lý vi phạm hành chính: a) Thực hành vi bị cấm theo quy định Điều 70 71 Luật Thương mại; b) Không thực đầy đủ nghĩa vụ liên quan đến quản lý nhà nước không tuân thủ yêu cầu quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định Luật Thương mại Nghị định này; c) Vi phạm quy định khác Nghị định pháp luật liên quan Trường hợp thương nhân có hành vi vi phạm gây thiệt đến lợi ích vật chất tổ chức, cá nhân liên quan phải bồi thường thiệt hại theo quy định pháp luật Điều 53 Thẩm quyền, thủ tục xử lý vi phạm hành Thẩm quyền thủ tục xử lý vi phạm hành hành vi quy định Điều 52 Nghị định thực theo quy định pháp luật xử lý vi phạm hành 19 Chương VIII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 54 Hiệu lực thi hành Nghị định có hiệu lực thi hành sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo Điều 55 Tổ chức thực Bộ trưởng Bộ Thương mại, Thủ trưởng Bộ, quan ngang Bộ có liên quan phạm vi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn chịu trách nhiệm hướng dẫn thực Nghị định Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này./ TM CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG Nguyễn Tấn Dũng