tcb-thong-bao-tai-lieu-hop-dhdcd-thuong-nien-nam-2021_12

QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: BẢNG KIỂM SOÁT BIÊN SOẠN ĐƠN VỊ BIÊN SOẠN KIỂM TOÁN NỘI BỘ …./ /2021 Đặng Văn Khải KIỂM SOÁT KHỐI QUẢN TRỊ NGÂN HÀNG / /2021 Nguyễn Thị Phong Thủy PHÊ DUYỆT T/M BAN KIỂM SOÁT …/…./2021 Hoàng Huy Trung Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 1/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: LỊCH SỬ THAY ĐỔI VĂN BẢN Lần ban hành Ngày 01 02 6/12/2010 27/5/2014 Sửa đổi điều khoản/mục Nội dung (ghi tên điều mục) Ban hành Bổ sung Điều Giải thích từ ngữ viết tắt Khoản điều 03 23/03/2018 04 26/4/2019 Ban kiểm soát cấu Ban kiểm soát Khoản điều Nhiệm vụ Quyền hạn BKS Bổ sung Điều Nhiệm vụ quyền hạn Ban Kiểm soát Sửa đổi Điều Thù lao, tiền 17 lương chi phí hoạt động Ban kiểm soát Sửa đổi Ban Kiểm soát khoản 3.4 cấu Ban Kiểm điều soát Bổ sung Khoản 11 Điều Bỏ Khoản 5.11 Điều Sửa đổi Khoản 9.1 Điều Sửa đổi Khoản 13.3 Điều 13 05 …/02/2021 Sửa lại Điều Nhiệm vụ quyền hạn Ban kiểm soát Nhiệm vụ quyền hạn Trưởng Ban kiểm sốt Những trường hợp khơng đảm nhiệm chức vụ Thông báo chuẩn bị nội dung họp Ban Kiểm soát Phạm vi đối tượng Trang số 2 11 Lý sửa đổi (Vắn tắt) Phù hợp theo quy định ban hành văn Thay đổi tên gọi theo cấu tổ chức Thay đổi tên gọi theo cấu tổ chức Phù hợp với quy định Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Tổ chức tín dụng năm 2017 Phù hợp với Điều lệ TCB sửa đổi quy chế nội quản trị công ty sửa đổi Phù hợp với Điều lệ TCB sửa đổi Phù hợp với quy định pháp luật Điều lệ TCB sửa đổi 10 Bỏ số nội dung sửa đổi để dễ hiểu 13 Phù hợp với thực tế Cho ngắn gọn, phù hợp quy định thực tế Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 2/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Bổ sung, sửa đổi Điều Nhiệm vụ quyền hạn Ban kiểm soát Lần ban hành: Sửa đổi, điều chỉnh lại Điều từ 12-19 họp BKS Điều chỉnh, bổ sung quy định Cuộc họp BKS Lấy ý kiến văn Bổ sung Chương VI Mối quan hệ BKS (từ Điều 20-22 Sửa Điều 23 Thù lao, tiền lương, thưởng Bổ sung điều 24 Bổ sung quy định mối quan hệ BKS Phù hợp với Luật Doanh nghiệp 2020, Nghị Định 155/2020/NĐ-CP Thông tư 116/2020/TT-BTC Phù hợp với Luật Doanh nghiệp 2020, Nghị Định 155/2020/NĐ-CP Thông tư 116/2020/TT-BTC Phù hợp với Luật DN, theo Điều lệ sửa đổi phù hợp với thực tế vận hành họp BKS Bổ sung theo Quy chế mẫu theo TT116 Bổ sung ” thưởng ” Bổ sung theo quy định Luật DN Bổ sung quy định Công Khai lợi ích bên liên quan BKS Bổ sung theo Quy chế mẫu theo TT116 Bổ sung Điều Tiêu chuẩn 10 điều kiện Thành viên Ban kiểm soát Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép Techcombank Trang số: 3/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 QUY CHẾ SỐ /2021/QC NGÀY Lần ban hành: / /2021 (Về tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Ngân hàng thương mại cổ phần Kỹ thương Việt Nam) CHƯƠNG I CÁC QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi, đối tượng áp dụng 1.1 Phạm vi điều chỉnh: Quy chế quy định tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam theo Điều lệ Techcombank quy định hành khác pháp luật 1.2 Đối tượng áp dụng: Quy chế áp dụng thống tồn hệ thống Techcombank (bao gồm: Techcombank Cơng ty Techcombank) Điều Giải thích từ ngữ viết tắt: 2.1 Techcombank: Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam 2.2 HĐQT: Hội đồng quản trị Techcombank 2.3 BKS: Ban kiểm soát Techcombank 2.4 Hệ thống Techcombank: Gồm Techcombank Công ty Techcombank Điều Ban Kiểm soát cấu Ban kiểm soát 3.1 Ban Kiểm soát quan giám sát hoạt động Ngân hàng nhằm đánh giá tính trung thực, hợp lý hoạt động kinh doanh báo cáo tài hệ thống Techcombank thời điểm báo cáo 3.2 Ban Kiểm soát thực kiểm toán nội bộ, kiểm soát, đánh giá việc chấp hành quy định pháp luật, quy định nội bộ, Điều lệ nghị Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị 3.3 Ban Kiểm sốt Techcombank có số thành viên tối thiểu 03 thành viên tối đa 05 thành viên, đó: có phần hai (1/2) tổng số thành viên thành viên chuyên trách không đồng thời đảm nhiệm chức vụ, công việc khác Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 4/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: Techcombank doanh nghiệp khác; có nửa số thành viên thường trú Việt Nam 3.4 Ban kiểm sốt có phận Kiểm toán nội phận tư vấn, tham mưu, giúp việc trực thuộc Ban kiểm soát, sử dụng nguồn lực Ngân hàng, thuê chuyên gia tổ chức bên để thực nhiệm vụ 3.5 Nhiệm kỳ Ban Kiểm sốt khơng q 05 năm Nhiệm kỳ thành viên Ban Kiểm soát theo nhiệm kỳ Ban kiểm sốt Thành viên Ban Kiểm sốt bầu bổ nhiệm lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Nhiệm kỳ thành viên bổ sung thay thời hạn lại nhiệm kỳ Ban Kiểm soát nhiệm kỳ vừa kết thúc tiếp tục hoạt động Ban kiểm soát nhiệm kỳ tiếp quản công việc 3.6 Trường hợp số thành viên Ban Kiểm sốt khơng đủ 2/3 (hai phần ba) tổng số thành viên nhiệm kỳ không đủ số thành viên tối thiểu theo quy định pháp luật, Điều lệ Techcombank thời hạn 60 ngày, kể từ ngày không đủ số lượng thành viên, Techcombank phải bổ sung đủ số lượng thành viên Ban kiểm soát CHƯƠNG II NHIỆM VỤ VÀ QUYỀN HẠN CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều Nhiệm vụ quyền hạn Ban Kiểm soát 4.1 Giám sát việc tuân thủ quy định pháp luật Điều lệ ngân hàng quản trị, điều hành ngân hàng; chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông việc thực nhiệm vụ, quyền hạn giao; 4.2 Ban hành Quy định nội Ban Kiểm soát Định kỳ năm, xem xét lại Quy định nội Ban Kiểm sốt, sách quan trọng kế toán báo cáo; 4.3 Bổ nhiệm, miễn nhiệm, kỷ luật, đình định mức lương, lợi ích khác chức danh thuộc phận kiểm toán nội bộ; 4.4 Thực chức kiểm toán nội bộ; Có quyền sử dụng tư vấn độc lập quyền tiếp cận, cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thông tin, tài liệu liên quan đến hoạt động quản lý, điều hành ngân hàng để thực nhiệm vụ giao; 4.5 Thẩm định báo cáo tài 06 tháng đầu năm năm ngân hàng, bao gồm báo cáo tài kiểm toán tổ chức kiểm toán độc lập thực Báo cáo Đại hội đồng cổ đông kết thẩm định báo cáo tài năm, đánh giá tính hợp lý, hợp pháp, trung thực mức độ cẩn trọng cơng tác kế tốn, thống Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép Techcombank Trang số: 5/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: kê lập báo cáo tài Ban Kiểm sốt tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông; 4.6 Kiểm tra sổ kế toán, tài liệu khác công việc quản lý, điều hành hoạt động ngân hàng thấy cần thiết theo định Đại hội đồng cổ đông theo yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng lớn theo quy định Điều lệ ngân hàng Ban Kiểm soát triển khai thực kiểm tra thời hạn 07 ngày làm việc, kể từ ngày nhận yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng nêu Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban Kiểm sốt phải báo cáogiải trình vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng quản trị cổ đơng nhóm cổ đơng có u cầu Việc kiểm tra Ban Kiểm soát quy định khoản không cản trở, gây gián đoạn hoạt động bình thường việc quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh ngân hàng; 4.7 Kịp thời thông báo cho Hội đồng quản trị phát trường hợp vi phạm người quản lý ngân hàng theo quy định Quy chế này, Điều lệ ngân hàng quy định pháp luật hành có liên quan, đồng thời yêu cầu người vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu (nếu có); 4.8 Lập danh sách người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban Kiểm sốt, Tổng giám đốc cổ đơng sáng lập, cổ đông lớn ngân hàng, lưu giữ cập nhật danh sách 4.9 Đề nghị Hội đồng quản trị họp bất thường đề nghị Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng cổ đông họp bất thường theo quy định Quy chế Điều lệ ngân hàng 4.10 Triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông bất thường trường hợp Hội đồng quản trị có định vi phạm nghiêm trọng quy định Quy chế có định vượt thẩm quyền giao trường hợp khác theo quy định Điều lệ ngân hàng 4.11 Có quyền đề cử ứng viên Ban kiểm soát trường hợp số lượng ứng viên đề cử, ứng cử thấp số lượng thành viên cần bầu vào Ban kiểm soát và/hoặc xét thấy ứng viên đề cử, ứng cử không dủ tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định Điều lệ Techcombank quy định nội có liên quan Techcombank 4.12 Rà sốt hợp đồng, giao dịch Techcombank với công ty công ty liên kết Techcombank; hợp đồng Techcombank với thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc, cổ đơng lớn, người có liên quan họ thuộc thẩm quyền Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 6/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông đưa khuyến nghị hợp đồng, giao dịch cần có phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông 4.13 Đề xuất, kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán Techcombank; 4.14 Các nhiệm vụ quyền hạn khác theo quy định Điều lệ ngân hàng CHƯƠNG III NHIỆM VỤ VÀ QUYỀN HẠN CỦA TRƯỞNG BAN KIỂM SOÁT VÀ THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT Điều Nhiệm vụ quyền hạn Trưởng Ban kiểm soát 5.1 Tổ chức triển khai việc thực nhiệm vụ, quyền hạn Ban Kiểm soát theo quy định Quy chế 5.2 Chuẩn bị chương trình cho họp Ban Kiểm soát sở xem xét vấn đề mối quan tâm tất thành viên Ban Kiểm soát liên quan đến nhiệm vụ, quyền hạn Ban Kiểm soát; Triệu tập chủ toạ họp Ban Kiểm soát 5.3 Thay mặt Ban Kiểm soát ký văn thuộc thẩm quyền Ban Kiểm soát 5.4 Thay mặt Ban Kiểm soát triệu tập Đại hội đồng cổ đông họp bất thường đề nghị Hội đồng quản trị họp bất thường theo quy định Quy chế 5.5 Chuẩn bị kế hoạch làm việc phân công nhiệm vụ cho thành viên Ban Kiểm soát theo Quy định Quy chế ngân hàng 5.6 Đảm bảo thành viên Ban Kiểm sốt nhận thơng tin đầy đủ, khách quan, xác đủ thời gian thảo luận vấn đề mà Ban Kiểm soát phải xem xét 5.7 Giám sát, đạo thành viên Ban Kiểm soát việc thực công việc phân công nhiệm vụ, quyền hạn Ban Kiểm soát 5.8 Ủy quyền cho thành viên khác Ban Kiểm soát thực nhiệm vụ thời gian vắng mặt 5.9 Tham dự họp Hội đồng quản trị, phát biểu ý kiến không biểu 5.10 Yêu cầu ghi lại ý kiến biên họp Hội đồng quản trị ý kiến khác với nghị quyết, định Hội đồng quản trị báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông 5.11 Các nhiệm vụ quyền hạn khác theo quy định Điều lệ ngân hàng Điều Nhiệm vụ quyền hạn Thành viên Ban kiểm soát Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép Techcombank Trang số: 7/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 6.1 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: Thực nhiệm vụ quyền hạn thành viên Ban Kiểm soát theo quy định pháp luật, Điều lệ ngân hàng Quy định Quy chế cách trung thực, thận trọng lợi ích ngân hàng cổ đông 6.2 Bầu thành viên Ban kiểm soát làm Trưởng Ban Kiểm soát 6.3 Yêu cầu Trưởng Ban Kiểm soát triệu tập họp Ban Kiểm soát bất thường 6.4 Kiểm soát hoạt động kinh doanh, kiểm tra sổ sách kế toán, tài sản, báo cáo tài kiến nghị khắc phục sai phạm có 6.5 Được quyền tiếp cận hồ sơ, tài liệu Ngân hàng, yêu cầu cán bộ, nhân viên ngân hàng cung cấp số liệu giải trình hoạt động kinh doanh để thực nhiệm vụ phân cơng 6.6 Báo cáo Trưởng Ban Kiểm sốt hoạt động tài bất thường chịu trách nhiệm cá nhân đánh giá kết luận 6.7 Tham dự họp Ban Kiểm sốt, tham gia góp ý biểu vấn đề thuộc nhiệm vụ, quyền hạn Ban Kiểm sốt, trừ vấn đề có xung đột lợi ích với thành viên Ban kiểm sốt 6.8 Các nhiệm vụ, quyền hạn khác theo quy định Điều lệ ngân hàng Điều Nghĩa vụ Thành viên Ban Kiểm soát 7.1 Thực quyền nhiệm vụ giao theo quy định pháp luật, Điều lệ ngân hàng, định Đại hội đồng cổ đông 7.2 Thực quyền nhiệm vụ giao cách trung thực, cẩn trọng, tốt lợi ích ngân hàng 7.3 Trung thành với lợi ích ngân hàng; khơng sử dụng thơng tin, bí quyết, hội kinh doanh ngân hàng, lạm dụng địa vị, chức vụ tài sản ngân hàng để thu lợi cá nhân để phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác làm tổn hại tới lợi ích ngân hàng 7.4 Thơng báo kịp thời, đầy đủ, xác cho ngân hàng quyền lợi gây xung đột mà Thành viên Ban kiểm sốt có tổ chức kinh tế, giao dịch cá nhân khác sử dụng hội Hội đồng quản trị xem xét chấp thuận 7.5 Không cạnh tranh bất hợp pháp với ngân hàng tạo điều kiện cho bên thứ ba gây tổn hại lợi ích ngân hàng Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 8/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 7.6 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: Khơng tạo điều kiện để cá nhân người có liên quan vay vốn ngân hàng với điều kiện ưu đãi, thuận lợi so với quy định chung pháp luật ngân hàng 7.7 Không tăng lương, thù lao, trả thưởng ngân hàng bị lỗ 7.8 Các nghĩa vụ khác Điều lệ ngân hàng quy định CHƯƠNG IV TIÊU CHUẨN VÀ ĐIỀU KIỆN BẦU, BỔ NHIỆM, MIỄN NHIỆM, BÃI NHIỆM THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT Điều Những trường hợp không đảm nhiệm chức vụ Những người sau khơng Thành viên Ban Kiểm sốt Techcombank: 8.1 Người chưa thành niên; người bị hạn chế lực hành vi dân bị lực hành vi dân sự; 8.2 Người bị truy cứu trách nhiệm hình sự, chấp hành án, định hình Tịa án; 8.3 Người bị kết án tội từ tội phạm nghiêm trọng trở lên; 8.4 Người bị kết án tội xâm phạm sở hữu mà chưa xóa án tích; 8.5 Cán bộ, cơng chức, người quản lý từ cấp phòng trở lên doanh nghiệp mà Nhà nước nắm từ 50% vốn điều lệ trở lên, trừ người cử làm đại diện quản lý phần vốn góp nhà nước Techcombank; 8.6 Sĩ quan, hạ sĩ quan, qn nhân chun nghiệp, cơng nhân quốc phịng quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân Việt Nam; sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên nghiệp quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân Việt Nam, trừ người cử làm đại diện quản lý phần vốn góp nhà nước Techcombank; 8.7 Người thuộc đối tượng không tham gia quản lý, điều hành theo quy định pháp luật cán bộ, cơng chức pháp luật phịng, chống tham nhũng; 8.8 Người chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh công ty hợp danh, Giám đốc (Tổng Giám đốc), Chủ tịch thành viên HĐQT, Hội đồng thành viên, Ban Kiểm soát doanh nghiệp, Chủ nhiệm thành viên Ban quản trị hợp tác xã thời điểm doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản, trừ trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản lý bất khả kháng; 8.9 Người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp thời điểm doanh nghiệp bị đình hoạt động, bị buộc giải thể vi phạm pháp luật nghiêm trọng, trừ trường hợp Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép Techcombank Trang số: 9/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: đại diện theo đề nghị quan nhà nước có thẩm quyền nhằm chấn chỉnh, củng cố doanh nghiệp đó; 8.10 Người bị đình chức danh Chủ tịch HĐQT, thành viên HĐQT, Trưởng Ban Kiểm soát, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc ngân hàng theo quy định Luật Tổ chức tín dụng bị quan có thẩm quyền xác định người có vi phạm dẫn đến việc ngân hàng bị thu hồi Giấy phép; 8.11 Người có liên quan thành viên HĐQT, Tổng giám đốc khơng thành viên Ban kiểm sốt ngân hàng; 8.12 Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ ngân hàng Điều Những trường hợp không đảm nhiệm chức vụ Thành viên Ban kiểm sốt Techcombank khơng đảm nhiệm chức vụ sau: 9.1 Không đồng thời thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, người điều hành, nhân viên Techcombank công ty Techcombank, nhân viên doanh nghiệp mà thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc Techcombank thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành cổ đơng lớn doanh nghiệp đó; 9.2 Không đồng thời thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành doanh nghiệp mà thành viên Ban Kiểm sốt doanh nghiệp thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành ngân hàng; 9.3 Trưởng Ban Kiểm sốt khơng đồng thời thành viên Ban Kiểm soát, người quản lý tổ chức tín dụng khác 9.4 Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ ngân hàng Điều 10 Tiêu chuẩn điều kiện Thành viên Ban Kiểm sốt 10.1 Khơng thuộc đối tượng quy định Điều Quy chế này; 10.2 Có đạo đức nghề nghiệp; 10.3 Có Đại học trở lên ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật, kế tốn, kiểm tốn; có 03 năm làm việc trực tiếp ngành tài ngân hàng, kế tốn, kiểm tốn; 10.4 Khơng phải người có liên quan, người có quan hệ gia đình người quản lý ngân hàng; Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 10/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 10.5 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: Không thành viên hay nhân viên tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán báo cáo tài Techcombank 03 năm liền trước 10.6 Khơng người đại diện phần vốn doanh nghiệp Techcombank; 10.7 Thành viên Ban kiểm sốt chun trách khơng đồng thời đảm nhiệm chức vụ, cơng việc khác Tổ chức tín dụng doanh nghiệp khác phải cư trú Việt Nam thời gian đương nhiệm 10.8 Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ ngân hàng Điều 11 Đương nhiên tư cách, bãi nhiệm, miễn nhiệm Thành viên Ban kiểm soát 11.1 Các trường hợp đương nhiên tư cách thành viên Ban kiểm soát: a Mất lực hành vi dân chết; b Vi phạm quy định Điều quy chế này; c Là người đại diện phần vốn góp tổ chức cổ đơng thành viên góp vốn tổ chức tín dụng tổ chức tổ chức bị chấm dứt tư cách pháp nhân; d Khơng cịn người đại diện phần vốn góp theo ủy quyền cổ đơng tổ chức; e Bị trục xuất khỏi lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội Chủ nghĩa Việt Nam; f Khi ngân hàng bị thu hồi giấy phép; g Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ ngân hàng 11.2 Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát: a Năng lực hành vi dân bị hạn chế; b Có đơn xin từ chức gửi HĐQT, Ban kiểm sốt Techcombank; c Khơng tham gia hoạt động Ban kiểm soát 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng; d Không đảm bảo tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định pháp luật hành; h Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ ngân hàng 11.3 HĐQT phải có văn báo cáo kèm tài liệu chứng minh đối tượng đương nhiên tư cách theo quy định khoản Điều gửi Ngân hàng nhà nước thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày xác định đối tượng đương nhiên tư cách chịu trách nhiệm tính xác, trung thực báo cáo này; thực thủ tục bầu, bổ nhiệm chức danh bị khuyết theo quy định pháp luật Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 11/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 11.4 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: Sau đương nhiên tư cách, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát phải chịu trách nhiệm định thời gian đương nhiệm 11.5 Trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể từ ngày thông qua định bãi nhiệm, miễn nhiệm theo quy định tại khoản Điều này, HĐQT phải có văn kèm tài liệu liên quan báo cáo Ngân hàng Nhà nước CHƯƠNG V CUỘC HỌP CỦA BAN KIỂM SOÁT VÀ LẤY Ý KIẾN BẰNG VĂN BẢN Điều 12 Quy định họp hình thức họp Ban kiểm soát 12.1 BKS họp định kỳ q lần triệu tập họp bất thường để kịp thời giải công việc đột xuất theo triệu tập Trưởng BKS thành viên BKS Trưởng BKS ủy quyền triệu tập 12.2 Cuộc họp BKS tổ chức theo hình thức nghị tất số thành viên BKS địa điểm khác với điều kiện thành viên tham gia họp có thể: 12.2.1 Nghe thành viên BKS tham gia phát biểu họp; 12.2.2 Nếu muốn, người phát biểu với tất thành viên tham dự khác cách đồng thời; 12.2.3 Việc trao đổi thành viên thực cách trực tiếp qua điện thoại phương tiện liên lạc thông tin khác kết hợp tất phương thức 12.2.4 Thành viên BKS tham gia họp coi có mặt họp Địa điểm họp tổ chức theo quy định địa điểm mà nhóm thành viên BKS đông tập hợp lại, nhóm vậy, địa điểm mà Chủ tọa họp diện 12.2.5 Các định thơng qua họp có tham dự thơng qua phương tiện điện tử có hiệu lực kết thúc họp sau phải khẳng định lại chữ ký biên ý kiến đồng ý với Biên gửi qua email giấy tất thành viên BKS tham dự họp 12.3 Địa điểm họp: BKS họp trụ sở nơi khác Điều 13 Quy định họp Ban kiểm soát Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 12/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: Cuộc họp BKS tiến hành thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc bầu cử BKS nhiệm kỳ thành viên có số phiếu bầu cao triệu tập Trường hợp có nhiều thành viên có số phiếu bầu cao ngang thành viên bầu theo nguyên tắc đa số cử người số họ triệu tập họp BKS Cuộc họp tiên bầu Trưởng BKS định khác BKS (nếu có) Điều 14 Quy định họp bất thường Ban Kiểm soát 14.1 Cuộc họp bất thường: Cuộc họp bất thường Ban kiểm soát tiến hành theo đề nghị của: a Chủ tịch Hội đồng quản trị; b Từ hai phần ba số thành viên Hội đồng quản trị trở lên; c Trưởng Ban kiểm soát; d Từ hai phần ba số thành viên Ban kiểm soát trở lên; e Tổng giám đốc; f Các trường hợp khác theo quy định pháp luật 14.2 Trong thời gian 15 (mười lăm) ngày, kể từ ngày nhận văn đề nghị họp Ban kiểm soát bất thường đối tượng nêu khoản 14.1 Điều này, Trưởng Ban kiểm soát phải triệu tập tiến hành họp Ban kiểm soát bất thường Trường hợp Trưởng Ban kiểm soát người Trưởng Ban kiểm sốt ủy quyền khơng triệu tập họp Ban kiểm soát theo đề nghị phải chịu trách nhiệm thiệt hại xảy ngân hàng, trừ trường hợp không triệu tập họp lý bất khả kháng; trường hợp này, người đề nghị họp có quyền triệu tập Ban Kiểm soát, thành viên dự họp bỏ phiếu kín bầu chủ tọa họp Điều 15 Quy định điều kiện tiến hành họp Ban kiểm soát 15.1 Cuộc họp Ban kiểm soát tiến hành coi hợp lệ có từ hai phần ba (2/3) số thành viên Ban kiểm soát trở lên tham dự họp Trường hợp họp triệu tập theo quy định khoản không đủ số thành viên dự họp theo quy định triệu tập lần thứ hai thời hạn 07 ngày, kể từ ngày dự định họp lần thứ Trường hợp này, họp tiến hành có nửa số thành viên BKS dự họp Trường hợp không trực tiếp dự họp, thành viên BKS có quyền uỷ quyền biểu cho thành viên BKS khác gửi ý kiến biểu văn Trường hợp biểu văn bản, phiếu biểu phải đựng phong bì kín phải Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 13/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: chuyển đến chủ tọa họp BKS chậm 01 trước khai mạc Phiếu biểu mở trước chứng kiến tất thành viên BKS trực tiếp dự họp 15.2 Thành viên BKS ủy quyền cho người khác thành viên BKST dự họp đa số thành viên BKS chấp thuận Trong trường hợp này, người ủy quyền dự họp không biểu Điều 16 Thông báo chuẩn bị nội dung họp Ban Kiểm soát 16.1 Trừ trường hợp họp đột xuất/bất thường, họp định kỳ hàng quý Trưởng Ban Kiểm soát người triệu tập họp Ban Kiểm sốt gửi thơng báo mời họp chậm 03 (ba) ngày làm việc trước ngày họp Thông báo mời họp xác định cụ thể thời gian địa điểm họp, chương trình, vấn đề thảo luận Kèm theo thơng báo mời họp có tài liệu sử dụng họp phiếu biểu thành viên (đối với thành viên không tham dự họp có văn ủy quyền) 16.2 Thơng báo mời họp gửi bưu điện, fax, thư điện tử phương tiện khác Điều lệ Công ty quy định, phải bảo đảm đến địa thành viên Ban kiểm soát đăng ký Techcombank 16.3 Chủ tịch HĐQT, Thành viên HĐQT, Tổng giám đốc cán bộ, nhân viên khác mời dự họp Ban Kiểm sốt, có quyền thảo luận khơng biểu Điều 17 Biên họp Ban kiểm soát: 17.1 Các họp BKS phải ghi biên ghi âm, ghi lưu giữ hình thức điện tử khác Biên phải có nội dung chủ yếu sau đây: 17.1.1 Tên, địa trụ sở chính, số ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp; 17.1.2 Mục đích, chương trình nội dung họp; 17.1.3 Thời gian, địa điểm họp; 17.1.4 Họ, tên thành viên dự họp người uỷ quyền dự họp; họ, tên thành viên không dự họp lý do; họ tên thư ký/người ghi biên thành phần khác mời tham dự họp 17.1.5 Các vấn đề thảo luận biểu họp 17.1.6 Tóm tắt phát biểu ý kiến thành viên dự họp Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 14/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: 17.1.7 Kết biểu ghi rõ thành viên tán thành, khơng tán thành khơng có ý kiến; 17.1.8 Các định thông qua tỷ lệ biểu thông qua tương ứng; 17.1.9 Họ, tên, chữ ký tất thành viên đại diện theo uỷ quyền dự họp (trừ trường hợp thành viên BKS có ý kiến qua email phiếu biểu quyết/văn độc lập) người ghi biên 17.2 Biên họp BKS phải lập tiếng Việt thứ tiếng nước ngồi (bằng tiếng Anh) hai có giá trị pháp lý ngang Trường hợp hai biên có khác biệt nội dung giải thích theo biên lập tiếng Việt 17.3 Chủ tọa, người ghi biên người ký tên biên phải chịu trách nhiệm tính xác trung thực Biên họp BKS Chậm sau 07 ngày kể từ ngày họp BKS, Thư ký/Người ghi biên có trách nhiệm gửi biên họp cho tất thành viên tham dự 17.4 Biên họp BKS tài liệu sử dụng họp phải lưu giữ trụ sở Techcombank 17.5 Trường hợp chủ tọa, người ghi biên từ chối ký biên họp tất thành viên khác BKS tham dự họp (chiếm tỷ lệ đa số BKS) ký có đầy đủ nội dung theo quy định Khoản từ 17.1.1 đến 17.1.8 Điều biên có hiệu lực Điều 18 Quyết định thơng qua họp Ban kiểm soát Các định Ban kiểm sốt thơng qua đa số thành viên Ban kiểm sốt có quyền tham gia biểu dự họp chấp thuận (bao gồm phiếu biểu văn biểu theo ủy quyền) Trường hợp số phiếu ngang định cuối thuộc phía có ý kiến Trưởng Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm soát Trưởng ban kiểm soát ủy quyền chủ tọa Điều 19 Tổ chức lấy ý kiến văn Ban kiểm soát 19.1 Trưởng Ban kiểm soát định việc lấy ý kiến thành viên Ban Kiểm soát văn 19.2 Trưởng BKS Người Trưởng BKS ủy quyền chuẩn bị phiếu lấy ý kiến, tài liệu cần thiết có liên quan đến nội dung xin ý kiến Phiếu lấy ý kiến tài liệu kèm Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép Techcombank Trang số: 15/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: theo phải gửi phương thức bảo đảm đến địa liên lạc thành viên BKS Các thành viên BKS phải ký vào văn xin ý kiến gửi Trưởng BKS/Người Trưởng BKS ủy quyền theo quy định Nếu thời hạn đề nghị gửi lại theo quy định văn xin ý kiến coi thành viên khơng có ý kiến 19.3 Việc lấy ý kiến thành viên Ban kiểm sốt văn thơng qua hình thức gửi thư điện tử đến địa thư điện tử thành viên song song với gửi cứng phương thức bảo đảm Căn ý kiến thành viên gửi qua thư điện tử có giá trị để Trưởng Ban Kiểm sốt định/nghị Ý kiến trả lời qua thư điện tử có giá trị tương đương với ý kiến ký văn 19.4 19.4.1 Phiếu lấy ý kiến phải có nội dung chủ yếu sau: Tên, địa trụ sở chính, số ngày cấp Giấy phép thành lập hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Techcombank; 19.4.2 Mục đích lấy ý kiến; 19.4.3 Họ, tên địa liên lạc thành viên BKS; 19.4.4 Vấn đề cần lấy ý kiến; 19.4.5 Phương án biểu quyết, bao gồm: tán thành, không tán thành khơng có ý kiến; 19.4.6 Thời hạn gửi phiếu lấy ý kiến trả lời Techcombank; 19.4.7 Họ tên, chữ ký Trưởng BKS 19.5 Phiếu lấy ý kiến trả lời phải có chữ ký thành viên BKS gửi BKS 19.6 Trưởng BKS Thành viên BKS ủy quyền thực thủ tục kiểm phiếu lập biên kiểm phiếu Biên kiểm phiếu phải có nội dung chủ yếu sau đây: 19.6.1 Tên, địa trụ sở chính, số ngày cấp Giấy phép thành lập hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp ngân hàng; 19.6.2 Mục đích vấn đề cần lấy ý kiến; 19.6.3 Tổng số phiếu biểu gửi đi, tổng số phiếu biểu thu về, số phiếu biểu hợp lệ, số phiếu biểu khơng hợp lệ Biên phải có danh sách thành viên BKS tham gia biểu quyết; 19.6.4 Tổng số phiếu tán thành, khơng tán thành khơng có ý kiến vấn đề xin ý kiến; 19.6.5 Họ, tên, chữ ký Người kiểm phiếu, Người chủ trì việc lấy ý kiến văn Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 16/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 19.7 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: Người chủ trì việc lấy ý kiến văn bản, Người kiểm phiếu phải liên đới chịu trách nhiệm tính trung thực, xác biên kiểm phiếu; liên đới chịu trách nhiệm thiệt hại phát sinh từ định thông qua kiểm phiếu khơng trung thực, khơng xác 19.8 Quyết định thơng qua theo hình thức lấy ý kiến văn áp dụng theo nguyên tắc thông qua họp BKS Điều 18 Quy chế 19.9 Biên kết kiểm phiếu kèm Nghị quyết, Quyết định BKS thông qua dựa kết kiểm phiếu phải gửi đến thành viên BKS thời hạn 15 ngày, kể từ ngày kết thúc kiểm phiếu 19.10 Phiếu lấy ý kiến trả lời, biên kiểm phiếu, toàn văn nghị thông qua tài liệu có liên quan gửi kèm theo phiếu lấy ý kiến phải lưu giữ trụ sở ngân hàng 19.11 Quyết định thơng qua theo hình thức lấy ý kiến thành viên Ban kiểm soát văn có giá trị định thơng qua họp Ban kiểm soát CHƯƠNG VI: MỐI QUAN HỆ CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 20 Mối quan hệ thành viên Ban kiểm soát 20.1 Quan hệ thành viên BKS quan hệ phối hợp, thành viên BKS có trách nhiệm thơng tin cho vấn đề có liên quan trình xử lý cơng việc phân cơng 20.2 Trong q trình xử lý cơng việc, thành viên BKS phân cơng chịu trách nhiệm phải chủ động phối hợp xử lý, có vấn đề liên quan đến lĩnh vực thành viên BKS khác phụ trách Trong trường hợp thành viên BKS cịn có ý kiến khác thành viên chịu trách nhiệm báo cáo Trưởng BKS xem xét định theo thẩm quyền tổ chức họp lấy ý kiến thành viên BKS theo quy định pháp luật, Điều lệ công ty Quy chế 20.3 Trong trường hợp có phân cơng lại thành viên BKS thành viên BKS phải bàn giao công việc, hồ sơ, tài liệu liên quan Việc bàn giao phải lập thành văn báo cáo Trưởng BKS việc bàn giao Điều 21 Mối quan hệ với Tổng Giám đốc Người điều hành khác Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép Techcombank Trang số: 17/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: Ban kiểm soát thực chức giám sát hoạt động điều hành Tổng giám đốc Phó Tổng giám đốc, Người điều hành khác hệ thống ngân hàng sở độc lập, phối hợp nhằm đảm bảo an toàn, phát triển bền vững ngân hàng Điều 22 Mối quan hệ với Hội Đồng Quản Trị Quan hệ làm việc BKS với HĐQT theo nguyên tắc độc lập, đồng thời phối hợp chặt chẽ, hỗ trợ lẫn trình thực nhiệm vụ theo quy định pháp luật Điều lệ ngân hàng nhằm đảm bảo an toàn, phát triển bền vững ngân hàng CHƯƠNG VI CÁC QUY ĐỊNH KHÁC Điều 23 Thù lao, thưởng chi phí hoạt động Thù lao, thưởng lợi ích khác thành viên BKS tính vào chi phí hoạt động Techcombank theo quy định pháp luật Điều lệ Techcombank Ngân sách thù lao, thưởng lợi ích khác BKS Đại hội đồng cổ đơng định năm Chi phí hoạt động BKS máy giúp việc BKS tính vào chi phí hoạt động Techcombank Việc phân bổ thù lao, thưởng lợi ích khác Trưởng BKS thành viên BKS thực theo định BKS và/hoặc quy định nội BKS ban hành Điều 24 Cơng khai lợi ích liên quan 24.1 Thành viên BKS phải kê khai cho Techcombank lợi ích liên quan mình, bao gồm: 24.1.1 Tên, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh, số ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, nơi đăng ký kinh doanh doanh nghiệp, tổ chức kinh tế mà người có liên quan đứng tên sở hữu phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy thác cho cá nhân, tổ chức khác đứng tên từ 05% vốn điều lệ trở lên; 24.1.2 Tên, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh, số ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, nơi đăng ký kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 18/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 24.2 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: Việc công khai thông tin quy định Khoản 24.1 Điều việc thay đổi thông tin liên quan phải thực văn thời hạn bảy (07) ngày làm việc, kể từ ngày phát sinh có thay đổi thơng tin 24.3 Thành viên Ban kiểm sốt người có liên quan thành viên Ban kiểm soát sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để phục vụ lợi ích Cơng ty 24.4 Thành viên Ban kiểm sốt có nghĩa vụ thơng báo văn cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt giao dịch Cơng ty, cơng ty con, công ty khác Công ty nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Ban kiểm soát với người có liên quan thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Đối với giao dịch nêu Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị chấp thuận, Công ty phải thực công bố thông tin nghị theo quy định pháp luật chứng khoán công bố thông tin 24.5 Thành viên Ban kiểm sốt người có liên quan thành viên không sử dụng tiết lộ cho người khác thông tin nội để thực giao dịch có liên quan Điều 25 Cung cấp thơng tin cho Ban kiểm sốt Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, cán quản lý, điều hành khác phải cung cấp đầy đủ, xác kịp thời thơng tin, tài liệu liên quan đến công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Techcombank theo yêu cầu Ban kiểm soát, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đơng có định khác Điều 26 Hiệu lực thi hành 26.1 Quy chế Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày / /2021 thay Quy chế tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát số 0012/2019/QC ban hành ngày 26/04/2019 26.2 Quy chế có hiệu lực thi hành kể từ ngày / /2021 TM BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 19/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Lần ban hành: QUẢN LÝ VĂN BẢN Văn bị thay thế: Tên Số hiệu Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam 0012/2019/QC Ngày ban hành Thẩm quyền ban hành 2019 BKS Tài liệu liên quan TÀI LIỆU BÊN NGOÀI Tên Số hiệu Ngày ban hành Cơ quan ban hành Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Tổ chức tín dụng 17/2017/QH14 20/11/2017 Quốc hội Luật Tổ chức tín dụng 47/2010/QH12 16/6/2010 Quốc hội Thơng tư quy định hệ thống kiểm soát nội ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước 13/2018/TTNHNN 18/5/2018 Ngân hàng nhà nước Thông tư quy định cấp Giấy phép tổ chức, hoạt động ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phịng đại diện tổ chức tín dụng nước ngồi, tổ chức nước ngồi khác có hoạt động ngân hàng Việt Nam Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành 40/2011/TTNHNN 15/12/20111 Ngân hàng nhà nước Thông tư hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận số nội dung thay đổi ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước 50/2018/TTNHNN 31/12/2018 Ngân hàng nhà nước Luật Chứng khoán 54/2019/QH14 26/11/2019 Quốc hội Luật Doanh nghiệp 59/2020/QH14 17/6/2020 Quốc hội 155/2020/NĐ-CP 31/12/2020 Chính Phủ Nghị Định quy định chi tiết thi hành số điều Luật chứng khoán Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 20/21 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TECHCOMBANK Mã hiệu: QC-KS/01 05/00 Ngày hiệu lực: …./…/2021 Thông tư hướng dẫn số điều quản trị công ty áp dụng với Công ty đại chúng Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 Chính Phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng Khoán Lần ban hành: 116/2020/TT-BTC 31/12/2020 Bộ Tài Chính Tên Số hiệu Ngày ban hành Thẩm quyền ban hành Điều lệ Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam … 2021 ĐHĐCĐ TÀI LIỆU NỘI BỘ Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 / /2021 ĐHĐCĐ NGÂN Digitally signed by HÀNG NGÂN HÀNG TMCP KỸ TMCP KỸ THƯƠNG VIỆT THƯƠNG NAM Date: 2021.04.02 VIỆT 17:45:15 NAM +07'00' Mã hiệu: MB04-QT.CL/02 Lần ban hành/sửa đổi: 05/00 Tài liệu chứa thông tin tài sản Techcombank Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép Techcombank Trang số: 21/21