Ngày [] tháng Kính gửi: [] Người nhận: [] Fax: [] năm [] [] Người gửi: [ ] Về: [ ] Giao Dịch Số [ ] Thưa Quý [Công Ty/Ngân Hàng] Thư (“Xác Nhận”) nhằm xác định điều khoản điều kiện Giao Dịch [Có Giao Đối Tượng Giao Kết] [Khơng Giao Đối Tượng Giao Kết] [Ngoại Hối Giao Ngay] [ Ngoại Hối Kỳ Hạn] [Hoán Đổi Ngoại Hối] [Quyền Chọn Tiền Tệ] [Hoán Đổi Lãi Suất] [Hoán Đổi Tiền Tệ Chéo]1 giao kết hai bên vào Ngày Giao Kết quy định cụ thể (“Giao Dịch”) Xác Nhận tạo thành “Xác Nhận” quy định Hợp Đồng Chính ISDA nêu Các khái niệm điều khoản nêu [Danh Mục Thuật Ngữ ISDA Các Điều Khoản Được Chọn từ Các Định Nghĩa Quyền Chọn Tiền Tệ Ngoại Tệ năm 1998, sửa đổi Phụ Lục Quyền Chọn Đi Qua Mốc Ấn Định năm 2005 – Bản Dịch tiếng Việt, sửa đổi vào Ngày Giao Kết Giao Dịch (“Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối”)] [và] [Danh Mục Thuật Ngữ ISDA Các Điều Khoản Được Lựa Chọn từ Các Định Nghĩa ISDA năm 2006 – Bản Dịch tiếng Việt, sửa đổi vào Ngày Giao Kết Giao Dịch (“Danh Mục Thuật Ngữ Lãi Suất”[, với Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối, gọi chung “Danh Mục Thuật Ngữ”])]2,3, [từng Danh Các mẫu xác nhận nhằm quy định giao dịch cơng cụ tài phái sinh khơng thông qua thị trường tập trung sau đây: (a) Giao dịch Ngoại Hối Giao Ngay USD/VNĐ Có Giao Đối Tượng Giao Kết, giao dịch Ngoại Hối Kỳ Hạn giao dịch Hoán Đổi Ngoại Hối, (b) Quyền chọn mua tiền tệ quyền chọn bán tiền tệ USD/VNĐ có giao đối tượng giao kết, (c) Quyền chọn nhị phân USD/VNĐ có giao đối tượng giao kết, (d) Hốn đổi lãi suất USD/VNĐ Có Giao Khơng Giao Đối Tượng Giao Kết, (e) Hốn đổi tiền tệ chéo USD/VNĐ Có Giao Không Giao Đối Tượng Giao Kết Các bên lựa chọn đưa vào Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối và/hoặc Danh Mục Thuật Ngữ Lãi Suất cách tham chiếu cần lưu ý Khước Từ Quan Trọng nêu Danh Mục Thuật Ngữ Mặc dù mẫu Xác Nhận ISDA công bố, Khước Từ Quan Trọng tiếp tục áp dụng Các bên cần lưu ý việc ISDA công bố mẫu Xác Nhận Thuật Ngữ nghĩa bên khơng cần xem xét cẩn thận điều khoản mẫu Xác Nhận Danh Mục Thuật Ngữ đưa định độc lập bên phù hợp mẫu Danh Mục Thuật Ngữ mà bên sử dụng soạn thảo tài liệu cho giao dịch riêng ISDA khơng chịu trách nhiệm việc sử dụng Xác Nhận Danh Mục Thuật ngữ Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc Mục Thuật Ngữ] cơng bố Hiệp Hội Hốn Đổi Phái Sinh Quốc Tế, đưa vào Xác Nhận Trường hợp [Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối] [Danh Mục Thuật Ngữ Lãi Suất] [Bất kỳ Danh Mục Thuật Ngữ nào] Xác Nhận có khác biệt, Xác Nhận áp dụng [Trường hợp Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối Danh Mục Thuật Ngữ Lãi Suất có khác biệt, Danh Mục Thuật Ngữ Lãi Suất ưu tiên áp dụng, ngoại trừ trường hợp Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối ưu tiên áp dụng theo quy định “Các Điều Khoản Thanh Toán” “Các Điều Khoản Khác” đây.]4 Xác Nhận bổ sung, tạo thành phần, phụ thuộc vào, Hợp Đồng Chính ISDA ký kết ngày [ ] tháng [ ] năm [ ], sửa đổi bổ sung vào thời điểm (“Hợp Đồng”), [ ] (“Bên A”) [ ] (“Bên B”) Toàn quy định nêu Hợp Đồng điều chỉnh Xác Nhận trừ sửa đổi cách rõ ràng Các điều khoản Giao Dịch theo Xác Nhận quy định sau: Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối nên đưa vào sử dụng cho cách giao dịch Ngoại Hối giao ngay, Ngoại Hối Kỳ Hạn, Hoán đổi Ngoại Hối, quyền chọn mua tiền tệ quyền chọn bán tiền tệ quyền chọn nhị phân Danh Mục Thuật Ngữ Lãi Suất nên đưa vào sử dụng cho giao dịch hoán đổi lãi suất Có Giao Đối Tượng Giao Kết hốn đổi tiền tệ chéo Danh Mục Thuật Ngữ Lãi Suất Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối nên đưa vào sử dụng cho giao dịch hốn đổi lãi suất Khơng Giao Đối Tượng Giao Kết hoán đổi tiền tệ chéo Câu đưa vào trường hợp Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối Danh Mục Thuật Ngữ Lãi Suất đưa vào sử dụng Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc Giao Dịch Ngoại Hối Kỳ Hạn Ngoại Hối Giao Ngay Có Giao Đối Tượng Giao Kết: Ngày Giao Kết: [ ] Số tiền đồng tiền Bên A phải toán: [USD][VNĐ][ ] Số tiền đồng tiền Bên B phải toán: [USD][VNĐ][ ] Ngày Giao Nhận: [ ], điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc [Tiếp Theo] [Được Điều Chỉnh Tiếp Theo] Các Ngày Làm Việc: New York Hà Nội Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc Giao Dịch Hoán Đổi Ngoại Hối Có Giao Đối Tượng Giao Kết : Ngày Giao Kết: [ ] Giao Dịch Ngoại Hối Giao Ngay Số tiền đồng tiền Bên A phải toán: [USD][VNĐ][ ] Số tiền đồng tiền Bên B phải toán: [USD][VNĐ][ ] Ngày Giao Nhận: [ ], điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc [Tiếp Theo] [Được Điều Chỉnh Tiếp Theo] Các Ngày Làm Việc: New York Hà Nội Giao Dịch Ngoại Hối Kỳ Hạn Số tiền đồng tiền Bên A phải toán: [USD][VNĐ][ ] Số tiền đồng tiền Bên B phải toán: [USD][VNĐ][ ] Ngày Giao Nhận: [ ], điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc [Tiếp Theo] [Được Điều Chỉnh Tiếp Theo] Các Ngày Làm Việc: New York Hà Nội Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc Giao Dịch Quyền Chọn Tiền Tệ Có Giao Đối Tượng Giao Kết: Ngày Giao Kết: [ ] [Ngày Bắt Đầu5: [ ] Bên Mua: Bên [A][B] Bên Bán: Bên [A][B] Kiểu Quyền Chọn Tiền Tệ: Châu Âu Loại Quyền Chọn Tiền Tệ: [USD][VNĐ] Quyền Chọn Bán / [USD][VNĐ] Quyền Chọn Mua Đồng Tiền Chọn Mua Số Lượng Đồng Tiền Chọn Mua: [USD][VNĐ][ ] Đồng Tiền Chọn Bán Số Lượng Đồng Tiền Chọn Bán: [USD][VNĐ][ ] Giá Thực Hiện: [ ] VNĐ/USD Ngày Đáo Hạn: [ ]6 Giờ Đáo Hạn: [ ] [sáng][chiều] (giờ [Hà Nội] [Singapore]).) [Giờ Thực Hiện Quyền Chọn Muộn Nhất7: [ ] [sáng][chiều] (giờ [Hà Nội] [Singapore]).] [Tự Động Thực Hiện Quyền Chọn: Không áp dụng].8 Ngày Giao Nhận: Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn9: [Ngày Làm Việc [ ] sau Ngày Thực Hiện Quyền Chọn] HOẶC [Ghi cụ thể ngày], điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc [Tiếp Theo] [Được Điều Chỉnh Tiếp Theo] [USD][VNĐ][ ] Các bên nên đưa vào ngày không muốn ngầm định Ngày Bắt Đầu đồng thời Ngày Giao Kết Các bên nên đưa vào Thỏa Thuận Ngày Làm Việc không muốn ngầm định Ngày Đáo Hạn điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc Tiếp Theo Các bên nên đưa vào mục không muốn ngầm định Giờ Thực Hiện Quyền Chọn Muộn Nhất đồng thời Giờ Đáo Hạn Các bên nên đưa vào mục không muốn ngầm định Tự Động Thực Hiện Quyền Chọn áp dụng cho Giao Dịch Quyền Chọn Tiền Tệ Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc [ ]% [Số Lượng Đồng Tiền Chọn Mua][Số Lượng Đồng Tiền Chọn Bán] Giá9: 10 Ngày Thanh Tốn Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn: [ ]10 Các Ngày Làm Việc: New York Hà Nội Các bên ghi cụ thể Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn, Giá thể phần trăm Số Lượng Đồng Tiền Chọn Mua Số Lượng Đồng Tiền Chọn Bán, phù hợp Các bên nên đưa vào Thỏa Thuận Ngày Làm Việc không muốn ngầm định Ngày Thanh Tốn Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc Tiếp Theo Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc Giao Dịch Quyền Chọn Tiền Tệ Nhị Phân Không Chạm Giá Thực Hiện hay Chạm Giá Thực Hiện Có Giao Đối Tượng Giao Kết: (a) Các Điều Khoản Chung: Ngày Giao Kết: [ ] [Ngày Bắt Đầu11: [ ] Bên Mua: Bên [A][B] Bên Bán: Bên [A][B] Loại Quyền Chọn Tiền Tệ: Nhị Phân Ngày Đáo Hạn: [ ]12 Giờ Đáo Hạn: [ ] [sáng][chiều] (giờ [Hà Nội] [Singapore]) Phương Thức Thanh Tốn: Khơng Giao Đối Tượng Giao Kết Số Tiền Thanh Toán: [USD][VNĐ][ ] Ngày Giao Nhận: [Ngày Làm Việc [ ] sau xảy Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định HOẶC [Ghi cụ thể ngày], điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc [Tiếp Theo] [Được Điều Chỉnh Tiếp Theo] Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn13: [ ]% [Số Lượng Đồng Tiền Chọn Mua][Số Lượng Đồng Tiền Chọn Bán] Giá13: Ngày Thanh Tốn Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn: 11 12 13 14 [USD][VNĐ][ ] [ ]14 Các bên nên đưa vào mục không muốn ngầm định Ngày Bắt Đầu đồng thời Ngày Giao Kết Các bên nên đưa vào Thỏa Thuận Ngày Làm Việc không muốn ngầm định Ngày Đáo Hạn điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc Tiếp Theo Các bên ghi cụ thể Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn, Giá thể phần trăm Số Lượng Đồng Tiền Chọn Mua Số Lượng Đồng Tiền Chọn Bán, phù hợp Các bên nên đưa vào Thỏa Thuận Ngày Làm Việc không muốn ngầm định Ngày Thanh Tốn Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc Tiếp Theo Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc (b) Các Điều Khoản Điều Kiện khác: Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định: Áp dụng Loại Sự Kiện: [Nhị Phân Không Chạm Giá Thực Hiện] [Nhị Phân Chạm Giá Thực Hiện] Xu Hướng Tỷ Giá Ngoại Hối Giao Ngay: 15 16 17 18 19 20 [Cao tương đương với] [thấp tương đương với] Mốc Ấn Định [Nguồn Tỷ Giá Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định15: VND ABS (VND01).] [Giá Giao Ngay Ban Đầu16: [ ] VNĐ/USD Mốc Ấn Định: [ ] VNĐ/USD [Giờ Ngày Bắt Đầu Thời Hạn Sự Kiện17: [ ] [sáng][chiều] (giờ [Hà Nội] [Singapore]).] [Giờ Ngày Kết Thúc Thời Hạn Sự Kiện18: [ ] [sáng][chiều] (giờ [Hà Nội] [Singapore]).] [Ngày Xác Định Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định19: [ ] [Đại Diện Xác Định Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định20: [ ] Các Ngày Làm Việc: New York Hà Nội Nếu Giao Dịch Loại Quyền Chọn Nhị Phân “thị trường giao ngay”, khơng nên quy định cụ thể Nguồn Tỷ Giá Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định Giá Giao Ngay Ban Đầu điều khoản mang tính lựa chọn Các bên quy định Giá Giao Ngay Ban Đầu để xác định xu hướng Tỷ Giá Ngoại Hối Giao Ngay qua Mốc Ấn Định Nếu quy định cụ thể, quy tắc sử dụng để đưa cặp đồng tiền cho Giá Giao Ngay Ban Đầu nên giống với quy tắc sử dụng để đưa cặp đồng tiền áp dụng Mốc Ấn Định Các bên nên xác định Giờ Ngày Bắt Đầu Thời Hạn Sự Kiện không muốn ngầm định Giờ Ngày Bắt Đầu Thời Hạn Sự Kiện đồng thời Ngày Giao Kết vào thời điểm Giao Dịch ký kết Các bên nên xác định Giờ Ngày Kết Thúc Thời Hạn Sự Kiện không muốn ngầm định Giờ Ngày Kết Thúc Thời Hạn Sự Kiện đồng thời Ngày Đáo Hạn vào Giờ Đáo Hạn Tuy nhiên, Loại Quyền Chọn Nhị Phân đáo hạn, bên quy định cụ thể Giờ Ngày Kết Thúc Thời Hạn Sự Kiện đồng thời Giờ Đáo Hạn vào Ngày Đáo Hạn Các bên nên đưa vào điều khoản để nêu rõ số ngày cụ thể Thời Hạn Sự Kiện Ngày Xác Định Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định (ví dụ, ngày Thứ Tư Thời Hạn Sự Kiện) Các bên nên đưa vào Thỏa Thuận Ngày Làm Việc không muốn ngầm định Ngày Xác Định Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định điều chỉnh Các bên nên xác định Đại Diện Xác Định Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định không muốn ngầm định Đại Diện Xác Định Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định đồng thời Đại Diện Tính Tốn Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc Giao Dịch Quyền Chọn Tiền Tệ Nhị Phân Không Chạm Giá Thực Hiện Chạm Giá Thực Hiện Với Hai Mốc Ấn Định Có Giao Đối Tượng Giao Kết: (a) Các Điều Khoản Chung: Ngày Giao Kết: [ ] [Ngày Bắt Đầu21: [ ] Bên Mua: Bên [A][B] Bên Bán: Bên [A][B] Loại Quyền Chọn Tiền Tệ: Nhị Phân Ngày Đáo Hạn: [ ]22 Giờ Đáo Hạn: [ ] [sáng][chiều] (giờ [Hà Nội] [Singapore]) Phương Thức Thanh Toán: Khơng Giao Đối Tượng Giao Kết Số Tiền Thanh Tốn: [USD][VNĐ][ ] Ngày Giao Nhận: [ [ ] Ngày Làm Việc sau xảy Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định] HOẶC [Ghi cụ thể ngày], điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc [Tiếp Theo] [Được Điều Chỉnh Tiếp Theo] Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn 23: [ ]% [Số Lượng Đồng Tiền Chọn Mua][Số Lượng Đồng Tiền Chọn Bán] Giá23: Ngày Thanh Toán Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn: 21 22 23 24 [USD][VNĐ][ ] [ ]24 Các bên nên có quy định không muốn ngầm định Ngày Bắt Đầu đồng thời Ngày Giao Kết Các bên nên đưa vào Thỏa Thuận Ngày Làm Việc không muốn ngầm định Ngày Đáo Hạn điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc Tiếp Theo Các bên ghi cụ thể Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn, Giá thể phần trăm Số Lượng Đồng Tiền Chọn Mua Số Lượng Đồng Tiền Chọn Bán, phù hợp Các bên nên đưa vào Thỏa Thuận Ngày Làm Việc không muốn ngầm định Ngày Thanh Tốn Phí Phải Trả Cho Quyền Chọn điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc Tiếp Theo Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc (b) Các Điều Kiện Điều Khoản Khác: Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định: Áp dụng Loại Sự Kiện: 25 26 27 28 29 30 [Nhị Phân Không Chạm Giá Thực Hiện Với Hai Mốc Ấn Định] [Nhị Phân Chạm Giá Thực Hiện Với Hai Mốc Ấn Định] [Nguồn Tỷ Giá Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định25: VNĐ ABS (VNĐ01).] [Giá Giao Ngay Ban Đầu26: [ ] VNĐ/USD Mốc Ấn Định Trên: [ ] VNĐ/USD Mốc Ấn Định Dưới: [ ] VNĐ/USD [Giờ Ngày Bắt Đầu Thời Hạn Sự Kiện27: [ ] [sáng][chiều] (giờ [Hà Nội] [Singapore]).] [Giờ Ngày Kết Thúc Thời Hạn Sự Kiện28: [ ] [sáng][chiều] (giờ [Hà Nội] [Singapore]).] [Ngày Xác Định Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định29: [ ] [Đại Diện Xác Định Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định30: [ ] Các Ngày Làm Việc: New York Hà Nội Nếu Giao Dịch Loại Quyền Chọn Nhị Phân “thị trường giao ngay”, không nên quy định cụ thể Nguồn Tỷ Giá Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định Giá Giao Ngay Ban Đầu điều khoản mang tính lựa chọn Các bên quy định Giá Giao Ngay Ban Đầu để xác định xu hướng Tỷ Giá Ngoại Hối Giao Ngay qua Mốc Ấn Định Nếu quy định cụ thể, quy tắc sử dụng để đưa cặp đồng tiền cho Giá Giao Ngay Ban Đầu nên giống với quy tắc sử dụng để đưa cặp đồng tiền áp dụng Mốc Ấn Định Các bên nên quy định cụ thể Giờ Ngày Bắt Đầu Thời Hạn Sự Kiện không muốn ngầm định Giờ Ngày Bắt Đầu Thời Hạn Sự Kiện đồng thời Ngày Giao Kết vào thời điểm Giao Dịch ký kết Các bên nên quy định Giờ Ngày Kết Thúc Thời Hạn Sự Kiện không muốn ngầm định Giờ Ngày Kết Thúc Thời Hạn Sự Kiện đồng thời Ngày Đáo Hạn vào Giờ Đáo Hạn Tuy nhiên, Loại Quyền Chọn Nhị Phân đáo hạn, bên quy định cụ thể Giờ Ngày Kết Thúc Thời Hạn Sự Kiện Giờ Đáo Hạn vào Ngày Đáo Hạn Các bên nên đưa vào mục để nêu rõ số ngày cụ thể Thời Hạn Sự Kiện Ngày Xác Định Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định (ví dụ, ngày Thứ Tư Thời Hạn Sự Kiện) Các bên nên đưa vào Thỏa Thuận Ngày Làm Việc không muốn ngầm định Ngày Xác Định Sự Kiện Đi Qua Mốc Ấn Định điều chỉnh Các bên nên quy định cụ thể Đại Diện Xác Định Mốc Ấn Định không muốn ngầm định Đại Diện Xác Định Mốc Ấn Định đồng thời Đại Diện Tính Tốn Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc 10 Giao Dịch Hốn Đổi Lãi Suất Có Giao Đối Tượng Giao Kết: Ngày Giao Kết: [ ] Ngày Hiệu Lực: [ ] Ngày Chấm Dứt: [ ] Số Tiền Danh Nghĩa: [USD][VNĐ][ ] Số Tiền Cố Định: Bên Thanh Toán Theo Lãi Suất Cố Định: Các Ngày Thanh Toán Của Bên Thanh Toán Theo Lãi Suất Cố Định: Bên [A][B] [ ], [ ] đến bao gồm Ngày Chấm Dứt, điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc [Tiếp Theo] [Được Điều Chỉnh Tiếp Theo] Lãi Suất Cố Định: [ ]% /năm Tỷ Lệ Tính Theo Số Ngày Thực Tế Áp Dụng Lãi Suất Cố Định: [Thực tế/360] Số Tiền Thả Nổi: Bên Thanh Toán Theo Lãi Suất Thả Nổi: Các Ngày Thanh Toán Của Bên Thanh Toán Theo Lãi Suất Thả Nổi: Lãi Suất Thả Nổi Kỳ Tính Tốn Ban Đầu: Quyền Chọn Lãi St Thả Nổi: Bên [A][B] [ ], [ ] đến bao gồm Ngày Chấm Dứt, điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc [Tiếp Theo] [Được Điều Chỉnh Tiếp Theo] [ ]%/năm [USD-LIBOR-VNĐ][Lãi Suất Hoán Đổi Sáu Tháng VNĐ-11:00 BGCANTOR “Các Ngân Hàng Tham Chiếu” có nghĩa []] Kỳ Đáo Hạn Được Xác Định: [ ] tháng Độ Chênh Lệch: [Cộng] [Trừ] [ ]%/ năm [Khơng có] Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc 11 Tỷ Lệ Tính Theo Số Ngày Thực Tế Áp Dụng Lãi Suất Thả Nổi: [Thực tế/360] Các Ngày Ấn Định Lại Lãi Suất: [Ngày Kỳ Tính Tốn] Tính Lãi Gộp: [Khơng áp dụng] Các Ngày Làm Việc: [New York] [Hà Nội] Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc 12 Giao Dịch Hốn Đổi Tiền Tệ Chéo Có Giao Đối Tượng Giao Kết: Ngày Giao Kết: [ ] Ngày Hiệu Lực: [ ] Ngày Chấm Dứt: [ ] Số Tiền Cố Định: Bên Thanh Toán Theo Lãi Suất Cố Định: Bên [A][B] Số Lượng Đồng Tiền Thanh Toán Theo Lãi Suất Cố Định: [USD][VNĐ][ ] Các Ngày Thanh Toán Của Bên Thanh Toán Theo Lãi Suất Cố Định: [ ], [ ] đến bao gồm Ngày Chấm Dứt, điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc [Tiếp Theo] [Được Điều Chỉnh Tiếp Theo] Lãi Suất Cố Định: [ ]% / năm Tỷ Lệ Tính Theo Số Ngày Thực Tế Áp Dụng Lãi Suất Cố Định: [Thực tế/360] Số Tiền Thả Nổi: Bên Thanh Toán Theo Lãi Suất Thả Nổi: Bên [A][B] Số Lượng Đồng Tiền Thanh Toán Theo Lãi Suất Thả Nổi: [USD][VNĐ][ ] Các Ngày Thanh Toán Của Bên Thanh Toán Theo Lãi Suất Thả Nổi: Lãi Suất Thả Nổi cho Kỳ Tính Tốn Ban Đầu: Quyền Chọn Lãi Suất Thả Nổi: [ ], [ ] đến bao gồm Ngày Chấm Dứt, điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc [Tiếp Theo] [Được Điều Chỉnh Tiếp Theo] [ ]%/năm [USD-LIBOR-BBA][Lãi Suất Hoán Đổi Sáu Tháng VNĐ-11:00 BGCANTOR “Các Ngân Hàng Tham Chiếu” có nghĩa []] Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc 13 Kỳ Đáo Hạn Được Xác Định: [ ] tháng Độ Chênh Lệch: [Cộng] [Trừ] [ ]%/năm Tỷ Lệ Tính Theo Số Ngày Thực Tế Áp Dụng Lãi Suất Thả Nổi: [Thực tế/360] Các Ngày Ấn Định Lại: Tính Lãi Gộp: [Ngày Kỳ Tính Tốn] [Khơng áp dụng] Hoán Đổi Ban Đầu: Ngày Hoán Đổi Ban Đầu: Ngày Hiệu Lực Số Tiền Hoán Đổi Ban Đầu Bên A: [USD][VNĐ][ ] Số Tiền Hoán Đổi Ban Đầu Bên B: [USD][VNĐ][ ] Hoán Đổi Cuối Cùng: Ngày Hoán Đổi Cuối Cùng: Ngày Chấm Dứt Số Tiền Hoán Đổi Cuối Cùng Bên A: [USD][VNĐ][ ] Số Tiền Hoán Đổi Cuối Cùng Bên B: [USD][VNĐ][ ] Các Ngày Làm Việc: New York Hà Nội Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc 14 Giao Dịch Hốn Đổi Khơng Giao Đối Tượng Giao Kết: (a) Các Điều Khoản Chung: [Điền quy định từ mẫu Giao Dịch Hốn Đổi Lãi Suất Có Giao Đối Tượng Giao Kết Giao Dịch Hốn Đổi Tiền Tệ Chéo Có Giao Đối Tượng Giao Kết, cho phù hợp] (b) Các Điều Khoản Thanh Tốn: Phương Thức Thanh Tốn: Khơng Giao Đối Tượng Giao Kết, với hiệu lực Số Lượng Đồng Tiền Yết Giá phải trả vào Ngày Thanh Toán (“Ngày Thanh Toán Đồng Tiền Yết Giá”) Ngày Hốn Đổi (nếu có) (“Ngày Hốn Đổi Đồng Tiền Yết Giá”), quy đổi thành Số Lượng Đồng Tiền Định Giá theo cách thức quy định Mọi nghĩa vụ toán (bao gồm giao dịch hốn đổi, có) quy định phải thực Đồng Tiền Định Giá vào Ngày Giao Nhận tương ứng (nếu áp dụng, điều chỉnh theo “Các Điều Chỉnh (các) Ngày Giao Nhận Ngày Chấm Dứt” đây) (Các) Ngày Giao Nhận: Ngày Thanh Toán Đồng Tiền Yết Giá Ngày Hốn Đổi Đồng Tiền Yết Giá (nếu có) (nếu áp dụng, điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc tương ứng) Để tránh nhầm lẫn, (các) Ngày Giao Nhận điều chỉnh, áp dụng, theo “Các Điều Chỉnh (các) Ngày Giao Nhận Ngày Chấm Dứt” trường hợp Các Điều Khoản Thanh Tốn có quy định việc điều chỉnh Nếu khơng có quy định, (các) Ngày Giao Nhận điều chỉnh, áp dụng, theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc tương ứng Cặp Đồng Tệ: Đồng Tiền Yết Giá Đồng Tiền Định Giá Đồng Tiền Yết Giá: VNĐ Đồng Tiền Định Giá: USD Số Lượng Đồng Tiền Yết Giá: Số Lượng Đồng Tiền Định Giá: Số lượng đồng tiền yết giá số tiền mà bên có nghĩa vụ phải toán cho bên Đồng Tiền Yết Giá, khơng có Các Điều Khoản Thanh Tốn Bất kỳ Số Lượng Đồng Tiền Yết Giá phải trả vào Ngày Giao Nhận, quy đổi thành số tiền Đồng Tiền Định Giá (“Số Lượng Đồng Tiền Định Giá”) cách chia Số Lượng Đồng Tiền Yết Giá cho Tỷ Giá Giao Ngay xác định cho Ngày Định Giá Ngày Giao Nhận đó, theo quy định Quyền Chọn Tỷ Giá Thanh Toán, áp dụng, theo Mục Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc 15 Nghĩa vụ bên liên quan phải trả Số Lượng Đồng Tiền Yết Giá thay nghĩa vụ bên phải trả Số Lượng Đồng Tiền Định Giá tương ứng (được xác định theo quy định nêu trên) Đồng Tiền Định Giá, vào Ngày Giao Nhận tương ứng (nếu áp dụng, điều chỉnh theo “Các Điều Chỉnh (các) Ngày Giao Nhận Ngày Chấm Dứt” đây) Quyền Chọn Tỷ Giá Thanh Toán: Các Điều Chỉnh (các) Ngày Giao Nhận Ngày Chấm Dứt: VNĐ ABS (VNĐ01) Nếu Ngày Định Giá Dự Kiến điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc Tiếp Theo, áp dụng quy định Hỗn Định Giá, Ngày Giao Nhận liên quan đến Ngày Định Giá Dự Kiến ngày sớm có thể, trường hợp không chậm Ngày Làm Việc sau ngày Tỷ Giá Giao Ngay cho Ngày Giao Nhận xác định Nếu Ngày Giao Nhận điều chỉnh theo quy định nêu trên, việc điều chỉnh (và nghĩa vụ tốn tương ứng phải thực vào ngày đó) áp dụng bên, với điều kiện việc điều chỉnh không thực Các Ngày Kết Thúc Kỳ (bao gồm Ngày Chấm Dứt) để xác định Kỳ Tính Tốn Ngày Định Giá: Đối với Ngày Giao Nhận, Ngày Làm Việc Dự Kiến trước Ngày Giao Nhận (“Ngày Định Giá Dự Kiến”), rơi vào Ngày Nghỉ Đột Xuất, điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc Tiếp Theo Ngày Làm Việc Dự Kiến: Một “Ngày Làm Việc” định nghĩa Mục 1.1(b) Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối, thêm vào cụm từ “hoặc Ngày Nghỉ Đột Xuất” sau cụm từ “hoặc, không xảy Sự Kiện Gián Đoạn áp dụng Giao Dịch” quy định Mục 1.1(b) Thời Hạn Tạm Hỗn có Ngày Nghỉ Đột Xuất: Trong trường hợp Ngày Định Giá Dự Kiến điều chỉnh theo Thỏa Thuận Ngày Làm Việc Tiếp Theo, Ngày Định Giá không rơi vào trước ngày 14 dương lịch tháng sau Ngày Định Giá Dự Kiến (thời hạn gọi “Thời Hạn Tạm Hỗn”), ngày sau Thời Hạn Tạm Hỗn lẽ Ngày Làm Việc khơng có Ngày Nghỉ Đột Xuất, coi Ngày Định Giá Sự Kiện Gián Đoạn Dự Phòng: Đồng Tiền Áp Dụng Đối Với Sự Kiện Gián Đoạn: Đồng Tiền Yết Giá Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc 16 Gián Đoạn Nguồn Giá: Phương Án Dự Phòng Gián Đoạn Áp Dụng: (c) Áp dụng Hoãn Định Giá Giá Tham Khảo Dự Phòng: Tỷ Giá Khảo Sát Tham Khảo VNĐ Của SFEMC (VNĐ03) Hoãn Định Giá Khảo Sát Dự Phịng Đại Diện Tính Tốn Xác Định Tỷ Giá Thanh Toán Các Điều Khoản Khác: Ngày Nghỉ Đột Xuất: Hoãn Định Giá Gián Đoạn Nguồn Giá: Hỗn Định Giá Khảo Sát Dự Phịng: Các Sự Kiện Tích Lũy: “Ngày Nghỉ Đột Xuất” có nghĩa ngày Ngày Làm Việc thị trường thơng tin (thơng qua phương tiện công bố công khai tham chiếu tới thông tin đăng tải công khai) thời điểm muộn 9:00 sáng địa phương (các) Trung Tâm Tài Chính Lớn Đồng Tiền Yết Giá hai Ngày Làm Việc trước Ngày Định Giá Dự Kiến “Hoãn Định Giá” có nghĩa là, để có Tỷ Giá Thanh Toán, Tỷ Giá Giao Ngay xác định vào Ngày Làm Việc sau ngày Gián Đoạn Nguồn Giá chấm dứt, trừ Gián Đoạn Nguồn Giá tiếp tục diễn (từ ngày Ngày Định Giá không xảy Gián Đoạn Nguồn Giá) số ngày dương lịch liên tục tương đương với Số Ngày Hoãn Tối Đa Trong trường hợp này, Tỷ Giá Giao Ngay xác định vào Ngày Làm Việc sau Số Ngày Hoãn Tối Đa theo Phương Án Dự Phịng Gián Đoạn “Hỗn Định Giá Khảo Sát Dự Phịng” có nghĩa là, trường hợp Giá Tham Khảo Dự Phịng chưa có vào trước Ngày Làm Việc thứ (hoặc ngày Ngày Làm Việc khơng có Ngày Nghỉ Đột Xuất) sau kết thúc (i) việc Hoãn Định Giá Gián Đoạn Nguồn Giá, (ii) Thời Hạn Hỗn có Ngày Nghỉ Đột Xuất, (iii) Các Sự Kiện Tích Lũy, Tỷ Giá Thanh Toán xác định theo quy định Phương Án Dự Phòng Gián Đoạn áp dụng vào ngày Để tránh nhầm lẫn, Các Sự Kiện Tích Lũy, áp dụng, khơng cản trở việc hỗn định giá theo quy định Trừ quy định trên, trường hợp tổng số ngày dương lịch mà (i) việc định giá bị hỗn có Ngày Nghỉ Đột Xuất, (ii) Hoãn Định Giá xảy (hoặc kết hợp (i) (ii)), không vượt tổng số 14 ngày dương lịch liên tục Do đó, (x) hết thời hạn 14 ngày dương lịch liên tục, có Ngày Nghỉ Đột Xuất rơi vào tiếp tục diễn vào ngày sau thời hạn mà ngày Ngày Làm Việc, ngày coi Ngày Định Giá, (y) hết thời hạn 14 ngày dương lịch liên tục, Gián Đoạn Nguồn Giá xảy vào tiếp tục diễn vào ngày sau thời hạn mà Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc 17 Tỷ Giá Giao Ngay xác định vào ngày đó, việc Hỗn Định Giá khơng thực Tỷ Giá Giao Ngay xác định theo Phương Án Dự Phòng Gián Đoạn Số Ngày Hỗn Tối Đa: Thanh Tốn Giá Trị Chênh Lệch: Tuyên Bố Về Khả Năng Có Mâu Thuẫn Về Lợi Ích: (c) 14 ngày dương lịch Nếu, vào ngày nào, bên phải toán cho số tiền toán đồng tiền liên quan đến Giao Dịch, số tiền toán bù trừ cho bên phải toán cho phần giá trị chênh lệch (nếu có) Các bên thừa nhận hai bên, trực tiếp thông qua chi nhánh thành viên liên kết, yêu cầu cung cấp nhiều chào giá tùy thời điểm để xác định tỷ giá theo ngành tỷ giá chéo Cặp Đồng Tệ đối tượng Giao Dịch (kể cho mục đích xác định Giá Tham Khảo Dự Phịng) chào giá ảnh hưởng, cách theo cách khác, đến việc toán cho Giao Dịch Các Vấn Đề Khác: (Các) Thành Phố Liên Quan Ngày Làm Việc (như định nghĩa Danh Mục Thuật Ngữ Ngoại Hối) cho (các) Ngày Định Giá: Hà Nội Singapore (Các) Thành Phố Liên Quan Ngày Làm Việc (như định nghĩa Danh Mục Thuật Ngữ Lãi Suất) cho (các) Ngày Giao Nhận: Hà Nội New York, nhiên với điều kiện là, trường hợp Ngày Nghỉ Đột Xuất xảy sau Ngày Giao Kết, New York Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc 18 Đại Diện Tính Tốn: Bên A Chi Tiết Tài Khoản: Số Tiền Thanh Toán cho Bên A: Được thơng báo Số Tiền Thanh Tốn cho Bên B: Đề nghị thông báo Các Cơ Sở Giao Dịch: Bên A giao kết thông qua Chi Nhánh [ ] Bên A Bên B giao kết thông qua Chi Nhánh [ ] Bên B Xác Nhận hủy bỏ thay xác nhận khác (bao gồm SWIFT MT300 xác nhận điện thoại), có, gửi liên quan đến Giao Dịch vào trước ngày Xác Nhận Đề nghị xác nhận đồng ý Quý Công Ty/Ngân Hàng chịu ràng buộc điều khoản nêu việc ký vào Xác Nhận gửi lại cho chúng tơi fax tới [ ] Kính thư, [] Bởi: _ Họ tên: Chức vụ: Được xác nhận vào ngày ghi đầu Xác Nhận: [] Bởi: _ Họ tên: Chức vụ: Copyright © 2011 International Swaps and Derivatives Association, Inc 19