Trong phạm vi bài viết này, tác giả phân tích một số những vướng mắc trong thực tiễn thực hiện các hình thức đấu giá nêu trên theo Luật đấu giá tài sản và đưa ra một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật.
HỌC VIỆN TƯ PHÁP THÁO GỠ NHỮNG VƯỚNG MẮC TRONG ĐẤU GIÁ BẰNG BỎ PHIẾU THEO LUẬT ĐẤU GIÁ TÀI SẢN Lê Thị Hương Giang1 Đỗ Phương Thảo2 Tóm tắt: Luật đấu giá tài sản đời với nhiều quy định tiến hình thức đấu giá tạo bước tiến lớn hoạt động đấu giá tài sản Việt Nam kinh tế thị trường, hội nhập kinh tế, quốc tế Tuy nhiên sau 03 năm triển khai áp dụng nảy sinh nhiều vướng mắc bất cập hình thức đấu giá tài sản bỏ phiếu Chủ yếu vướng mắc trình tự, thủ tục để tổ chức thực hình thức đấu giá: đấu giá bỏ phiếu trực tiếp, bỏ phiếu gián tiếp Trong phạm vi viết này, tác giả phân tích số vướng mắc thực tiễn thực hình thức đấu giá nêu theo Luật đấu giá tài sản đưa số kiến nghị hoàn thiện pháp luật Từ khố: Luật đấu giá tài sản, hình thức đấu giá, đấu giá bỏ phiếu, đấu giá gián tiếp Nhận bài: 10/11/2020; Hoàn thành biên tập: 10/12/2020; Duyệt đăng: 21/12/2020 Abstract: Establishment of the law on property auctions has made progress in regulating forms and methods of auctions in Vietnam in the context of market economy and international economic integration However, after over three years of application, there has been problems relating to bidding by voting at the auction The main downside involves in the order and procedure to hold such auctions in the form of direct voting or indirect voting In this writing, the author analyzes a number of the limitations and shortcomings in the application of bidding by voting at the auction and sets forth recommendations to improve the law Date of receipt: 10/11/2020; Date of revision: 10/12/2020; Date of approval: 21/12/2020 Keywords: The law on property auction, forms and methods of auctions, bidding by voting, indirect voting Một số vướng mắc thực tiễn thực hình thức đấu giá tài sản bỏ phiếu Thứ nhất, có áp dụng kết hợp hình thức bỏ phiếu gián tiếp bỏ phiếu trực tiếp với đấu giá? Khoản Điều 40 Luật đấu giá tài sản quy định:“Tô chưc đấu giá tài sản thỏa thuận với người có tài sản đấu giá lựa chọn hình thức sau để tiến hành đấu giá: a) Đấu giá trực tiếp lời nói đấu giá; b) Đấu giá bỏ phiếu trực tiếp đấu giá; c) Đấu giá bỏ phiếu gián tiếp; d) Đấu giá trực tuyến” Căn vào quy định hầu hết tổ chức đấu giá áp dụng hình thức đấu giá tài sản đấu giá Chỉ có trường hợp đấu giá bỏ phiếu gián tiếp, có từ hai khách hàng trả giá cao Đấu giá viên lựa chọn hình thức đấu giá bỏ phiếu trực tiếp đấu giá lời nói để tiếp tục tổ chức đấu giá chọn người trúng đấu giá (Khoản Điều 43 Luật đấu giá tài sản) Tuy nhiên, thực tiễn thực Luật đấu giá tài sản, có tổ chức đấu giá áp dụng hình thức đấu giá bỏ phiếu gián tiếp lại áp Tiến sỹ, Giảng viên Khoa Đào tạo Công chứng viên chức danh khác, Học viện Tư pháp Giảng viên Khoa Đào tạo Công chứng viên chức danh khác, Học viện Tư pháp Số 12/2020 - Năm thứ mười lăm dụng thêm hình thức bỏ phiếu trực tiếp đấu giá Tổ chức đấu giá cho khách hàng trả giá gián tiếp buổi công bố giá lại chọn 03 đến 10 khách hàng trả giá cao tiếp tục đấu giá tiếp hình thức bỏ phiếu trực tiếp đấu giá Căn vào Luật đấu giá tài sản việc áp dụng 02 hình thức đấu giá hình thức đấu giá bỏ phiếu gián tiếp không với quy định pháp luật, trừ trường hợp cần xác định người trúng đấu giá có từ 02 khách hàng trả giá cao Tuy nhiên, thực tế cho thấy áp dụng 02 hình thức đấu giá tài sản bán với giá cao với nguyên lý phương thức đấu giá lên Về vấn đề này, Cục bổ trợ Tư pháp - Bộ Tư pháp có cơng văn hướng dẫn tổ chức đấu giá kết hợp hai hình thức đấu giá nói đấu giá phải quy định rõ Quy chế đấu giá tài sản Tuy nhiên, để thống áp dụng pháp luật cần thiết phải sửa đổi, bổ sung quy định Điều 40 Luật đấu giá tài sản Thứ hai, có khơng thống cách thức trả giá hình thức đấu giá bỏ phiếu trực tiếp, đấu giá bỏ phiếu gián tiếp với hình thức đấu giá trực tiếp lời nói Theo quy định điểm b Khoản Điều 41 hình thức đấu giá lời nói Luật đấu giá tài sản quy định rõ: “Người tham gia đấu giá trả giá Giá trả phải giá khởi điểm trường hợp công khai giá khởi điểm” Tuy nhiên Điều 42 đấu giá bỏ phiếu trực tiếp đấu giá Khoản Điều 43 đấu giá bỏ phiếu gián tiếp Luật đấu giá tài sản lại khơng có quy định Tại điểm a Khoản Điều 42 Luật đấu giá tài sản đấu giá bỏ phiếu trực tiếp đấu giá quy định: “Người tham gia đấu giá phát tờ phiếu trả giá, ghi giá muốn trả vào phiếu mình” Tại Điều 43 Luật đấu giá tài sản đấu giá bỏ phiếu gián tiếp quy định chung: “Khi đăng ký tham gia đấu giá, người tham gia đấu giá nhận phiếu trả giá, hướng dẫn cách ghi phiếu, thời hạn nộp phiếu trả giá buổi công bố giá ” Căn vào điểm b Khoản Điều 52 Luật đấu giá tài sản trường hợp khơng có khách hàng trả giá đấu giá khơng thành Tại điểm c Khoản Điều 52 Luật đấu giá tài sản xác định giá trả cao mà thấp giá khởi điểm trường hợp không công khai giá khởi điểm đấu giá xác định khơng thành Do đó, dẫn đến thực tế khách hàng tham gia đấu giá quyền không trả giá trả giá thấp giá khởi điểm Như vậy, áp dụng hình thức đấu đấu giá bỏ phiếu trực tiếp đấu giá đấu giá bỏ phiếu gián tiếp mà giá khởi điểm công khai tất khách hàng trả giá thấp giá khởi điểm nguy đấu giá khơng thành cao Đặc biệt, cịn tạo điều kiện cho “cị” đấu giá khơng thực có nhu cầu mua tài sản, cản trở, gây rối với khách hàng có nhu cầu thực mua tài sản Thứ ba, thiếu thống cách thức xác định người trúng đấu giá hình thức đấu giá Đối với hình thức đấu giá lời nói, theo quy định điểm d Khoản Điều 41 quy định: “Đấu giá viên công bố người trả giá cao người trúng đấu giá sau nhắc lại ba lần giá trả cao trả cao giá khởi điểm mà khơng có người trả giá cao hơn” Với quy định để xác định người trúng đấu giá bắt buộc phải người trả giá cao giá khởi điểm Tuy nhiên, theo quy định Khoản Điều 42 đấu giá hình thức bỏ phiếu, Luật đấu giá tài sản không quy định khách hàng tham gia hình thức đấu giá phải trả giá giá khởi điểm Đặc biệt, việc xác định người trúng đấu giá không đưa nguyên tắc người trúng đấu giá người trả giá cao cao giá khởi điểm Việc trả giá trường hợp đấu giá theo phương thức trả giá lên với hình thức bỏ phiếu trực tiếp đấu giá thực sau: “ - Người tham gia đấu giá phát tờ phiếu trả giá, ghi giá muốn trả vào phiếu HỌC VIỆN TƯ PHÁP Hết thời gian ghi phiếu, đấu giá viên yêu cầu người tham gia đấu giá nộp phiếu trả giá bỏ phiếu vào hòm phiếu; kiểm đếm số phiếu phát số phiếu thu về; công bố phiếu trả giá, phiếu trả giá cao với giám sát người tham gia đấu giá; - Đấu giá viên công bố giá cao trả vịng đấu giá đề nghị người tham gia đấu giá tiếp tục trả giá cho vòng Giá khởi điểm vòng đấu giá giá cao trả vòng đấu giá trước liền kề; - Cuộc đấu giá kết thúc khơng cịn tham gia trả giá Đấu giá viên công bố người trả giá cao cơng bố người người trúng đấu giá” Đối với hình thức bỏ phiếu gián tiếp tương tự vậy, khách hàng để phiếu trắng, khơng trả giá có trả giá thấp giá khởi điểm Chỉ có vài khách hàng trả giá khởi điểm Đấu giá viên vào quy định pháp luật phải bốc thăm xác định người trúng đấu giá Chính vậy, việc áp dụng hình thức bỏ phiếu trực tiếp đấu giá, bỏ phiếu gián tiếp dễ phát sinh tiêu cực khách hàng tham gia đấu giá, thông đồng, dìm giá, mua tài sản giá khởi điểm Thứ tư, cách thức xác định người trúng đấu giá trường hợp có nhiều người trả giá liền kề đủ điều kiện mua tài sản thực nào? Theo Điều 51 Luật đấu giá tài sản:“Trường hợp đấu giá theo phương thức trả giá lên, sau Đấu giá viên điều hành đấu giá công bố người trúng đấu đấu giá người từ chối kết trúng đấu giá người trả giá liền kề người trúng đấu giá, giá liền kề cộng với khoản tiền đặt trước giá trả người từ chối kết trúng đấu giá người trả giá liền kề chấp nhận mua tài sản đấu giá Trường hợp giá liền kề cộng với khoản tiền đặt trước nhỏ giá trả người từ chối kết trúng đấu giá người trả giá liền kề không chấp nhận mua tài sản đấu giá đấu giá khơng thành” Quy định bước lùi so với Nghị định số 17/NĐ-CP ngày 04/3/2010 trình tự, thủ tục bán đấu giá Theo quy định Điều 39 Nghị định số 17/NĐ-CP ngày 4/3/2010 trước quy định: “Đối với đấu giá hình thức bỏ phiếu, trường hợp từ chối mua nêu mà có từ hai người trở lên trả giá liền kề, giá liền kề cộng với khoản tiền đặt trước giá trả người từ chối mua tài sản bán cho hai người trả giá liền kề đó, sau Đấu giá viên tổ chức bốc thăm để chọn người mua tài sản bán đấu giá” So sánh hai điều luật cho thấy Điều 39 Nghị định số 17/NĐ-CP giải tình hay xảy thực tiễn người trả giá cao từ chối mua tài sản mà có nhiều người trả giá liền kề thực bốc thăm để xác định người trúng đấu giá Còn vào Điều 51 Luật đấu giá tài sản hành khơng giải tình Trong trường hợp tổ chức đấu giá lại phải quay áp dụng quy định Điều 42 Luật đấu giá tài sản theo hướng áp dụng tương tự bối cảnh hai điều luật hoàn toàn khác Điều 51 Luật đấu giá tài sản cách thức xác định trúng đấu giá cho người trả giá liền kề trường hợp có nhiều người trả giá nhau, Điều 42 Luật đấu giá tài sản cách thức xác định người trúng đấu giá trường hợp có nhiều người trả giá cao Thứ năm, hình thức đấu giá bỏ phiếu gián tiếp cịn quy định sơ sài, nhiều tình thực tế xảy khó xử lý Hình thức đấu giá bỏ phiếu gián tiếp hình thức đấu giá nhiều tổ chức đấu giá lựa chọn áp dụng tránh nhiều tiêu cực như: thơng đồng, dìm giá, cản trở, hạn chế khách hàng trả giá đấu giá tài sản trình triển khai gặp số vướng mắc Số 12/2020 - Năm thứ mười lăm Một là, khách hàng tham gia đấu giá tự bảo mật phiếu trả nào? Căn vào Khoản Điều 43 Luật đấu giá tài sản quy định: “Phiếu trả giá người tham gia đấu giá phải bọc chất liệu bảo mật, có chữ ký người trả giá mép phong bì đựng phiếu” Căn vào quy định tổ chức đấu giá lúng túng chất liệu bảo mật bọc phiếu trả giá chất liệu gì? Có tổ chức đấu giá cho cần tờ bìa dầy đóng kín 03 lần phiếu trả giá có chữ ký khách hàng phong bì đựng phiếu đảm bảo bảo mật Tuy nhiên, có tổ chức đấu giá cho chất liệu bảo mật phải bao gồm 02 lớp: 01 lớp giấy than, 01 lớp giấy bạc Lớp giấy than có ý nghĩa ghi khách hàng ký lên mép phong bì in chữ ký khách hàng phong bì phiếu trả giá sau phiếu trả giá niêm phong Lớp giấy bạc có tác dụng tránh dùng phương tiện kỹ thuật để soi giá khách hàng trả Quá trình thực quy định có tổ chức đấu giá nhận phiếu trả giá để chai nhựa ống nhựa, đổ bê tông hai đầu, sau cho vào phong bì giấy ký mép theo quy định Khách hàng tham gia đấu giá cho rằng, phải đổ bê tơng bảo mật phiếu trả giá Tại công bố giá tổ chức đấu giá phải dùng cưa để cắt bê tông lấy phiếu trả giá ra, loay hoay tiếng đồng hồ quy chế quy định phiếu trả giá hợp lệ phiếu khơng tẩy xố, rách nát Nếu cắt vào phiếu khách hàng làm cho phiếu khách hàng không hợp lệ Hai là, khách hàng tham gia đấu giá có quyền nộp phiếu trả nào? Cũng vào Khoản Điều 43 Luật đấu giá tài sản quy định: “Phiếu trả giá gửi qua đường bưu nộp trực tiếp tô chưc đấu giá tài sản bỏ vào thùng phiếu” Căn vào quy định này, xây dựng quy chế đấu giá tài sản hình thức bỏ phiếu gián tiếp tổ chức đấu giá có 02 cách hiểu khác Cách hiểu thứ nhất: Tổ chức đấu giá xây dựng quy chế đấu giá cần quy định khách hàng tham gia đấu giá có quyền lựa chọn hai cách nộp phiếu trả giá cho tổ chức đấu giá, nộp qua đường bưu điện đến tổ chức đấu giá nộp trực tiếp Cách hiểu thứ hai: Tổ chức đấu giá xây dựng quy chế có quyền lựa chọn hai cách thức nộp phiếu Hoặc quy định Quy chế khách hàng phải nộp phiếu qua đường bưu điện, quy định khách hàng phải đến nộp phiếu trả giá trực tiếp tổ chức đấu giá Thực quy định thực tế có tổ chức đấu giá nhận phiếu trả giá qua đường bưu điện có tổ chức đấu giá nhận phiếu trả giá tổ chức đấu giá Và nhận phiếu trả giá tổ chức đấu giá vơ hình chung hạn chế khách hàng tham gia đấu giá Nhưng tổ chức đấu giá lại cho Luật đấu giá cho phép lựa chọn qua đường bưu điện đến trực tiếp hợp pháp Và lựa chọn cách tổ chức đấu giá quy định cụ thể quy chế đấu giá, khách hàng tham gia đấu giá muốn mua tài sản đấu giá cần phải tuân thủ quy chế Một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật hình thức đấu giá Luật đấu giá tài sản Thứ nhất, sửa đổi, bổ sung quy định Điều 40 Luật đấu giá tài sản Theo cần quy định Khoản Điều 40 Luật đấu giá tài sản sau:“Tô chức đấu giá tài sản thỏa thuận với người có tài sản đấu giá lựa chọn kết hợp nhiều hình thức sau để tiến hành đấu giá: a) Đấu giá trực tiếp lời nói đấu giá; b) Đấu giá bỏ phiếu trực tiếp đấu giá; c) Đấu giá bỏ phiếu gián tiếp; d) Đấu giá trực tuyến” Thứ hai, cần bổ sung quy định cách thức trả giá khách hàng đấu giá bỏ phiếu trực tiếp đấu giá gián tiếp HỌC VIỆN TƯ PHÁP Thực tế thực hình thức bỏ phiếu trực tiếp đặc biệt hình thức bỏ phiếu gián tiếp có nhiều trường hợp khách hàng trả giá thấp giá khởi điểm, để phiếu trắng không trả giá Các khách hàng tham gia đấu giá với mục đích mua tài sản mà muốn tham gia vào đấu giá để muốn “ăn chia” với người có nhu cầu mua tài sản thực sự, lợi dụng để trục lợi, thơng đồng, dìm giá Bên cạnh đó, để thống cách thức trả giá hình thức đấu giá cần phải quy định rõ cách thức trả hình thức đấu giá trực tiếp lời nói Theo đó, người tham gia đấu giá phải trả giáít giá khởi điểm trường hợp cơng khai giá khởi điểm Vì vậy, cần bổ sung vào Điều 42, Điều 43 Luật đấu giá tài sản quy định: “khách hàng tham gia đấu giá phải trả giá từ giá khởi điểm trường hợp công khai giá khởi điểm” Thứ ba, sửa quy định cách thức xác định người trúng đấu giá hình thức đấu giá bỏ phiếu trực tiếp, bỏ phiếu gián hướng giống với cách thức xác định người trúng đấu giá theo hình thức đấu giá trực tiếp lời nói Theo người trả giá từ vòng bỏ phiếu phải chấp nhận giá khởi điểm (trong trường hợp công bố công khai giá khởi điểm), giá trúng đấu giá phải cao giá khởi điểm với nguyên tắc đấu giá lên Như vậy, Điều 42 Luật đấu giá tài sản phải sửa sau: “Cuộc đấu giá kết thúc khơng cịn tham gia trả giá Đấu giá viên công bố người trả giá cao cơng bố người người trúng đấu giá với điều kiện giá trả phải cao giá khởi điểm trường hợp công bố công khai giá khởi điểm” Tương tự đoạn Khoản Điều 43 Luật đấu giá tài sản phải sửa sau: “Đấu giá viên công bố phiếu trả giá cao giá trả phải cao giá khởi điểm người trúng đấu giá” Thực tiễn cho thấy mục đích đấu giá tài sản làm gia tăng giá trị tài sản thơng qua đấu giá Bên cạnh đó, tổ chức đấu giá quyền xác định người trúng đấu giá giá khởi điểm hội để khách hàng thơng đồng, dìm giá trả giá khởi điểm, sau bốc thăm xác định người trúng đấu giá Thứ tư, bổ sung quy định từ chối kết trúng đấu giá theo Điều 51 Luật đấu giá tài sản trường hợp xác định có hai người trả giá liền Đây tình hay xảy thực tiễn đấu giá tài sản địi hỏi phải có quy phạm pháp luật điều chỉnh Vì vậy, tác giả đề xuất bổ sung quy định sau: “Đối với đấu giá hình thức bỏ phiếu, trường hợp từ chối mua nêu mà có từ hai người trở lên trả giá liền kề, giá liền kề cộng với khoản tiền đặt trước giá trả người từ chối mua tài sản bán cho người trả giá liền kề đó, sau đấu giá viên tổ chức bốc thăm để chọn người mua tài sản bán đấu giá” Thứ năm, sửa đổi, bổ sung quy định đấu giá gián tiếp quy định Điều 43 Luật đấu giá tài sản Một là, Luật đấu giá cần có hướng dẫn cụ thể cách thức bảo mật phiếu trả giá Khách hàng bảo mật nhiều cách thức khác bọc giấy than, bọc giấy bạc trước sau thống phải cho vào phong bì tổ chức đấu giá Hai là, sửa quy định Khoản Điều 43 Luật đấu giá tài sản chặt chẽ theo hướng tạo điều kiện thuận lợi cho khách hàng tham gia đấu giá bỏ phiếu gián tiếp: “Người tham gia đấu giá gửi phiếu trả giá qua đường bưu nộp trực tiếp tổ chức đấu giá Tổ chức đấu giá phải lập biên nhận phiếu trả giá với khách hàng trường hợp nhận phiếu trả giá trực tiếp Trong trường hợp nhận phiếu trả giá qua đường bưu điện phải lập biên ký xác nhận thời gian nhận phiếu trả giá với nhân viên bưu chính”./ ... trực tiếp đấu giá Khoản Điều 43 đấu giá bỏ phiếu gián tiếp Luật đấu giá tài sản lại khơng có quy định Tại điểm a Khoản Điều 42 Luật đấu giá tài sản đấu giá bỏ phiếu trực tiếp đấu giá quy định:... đấu giá phát tờ phiếu trả giá, ghi giá muốn trả vào phiếu mình” Tại Điều 43 Luật đấu giá tài sản đấu giá bỏ phiếu gián tiếp quy định chung: “Khi đăng ký tham gia đấu giá, người tham gia đấu giá. .. tài sản Thứ nhất, sửa đổi, bổ sung quy định Điều 40 Luật đấu giá tài sản Theo cần quy định Khoản Điều 40 Luật đấu giá tài sản sau:“Tô chức đấu giá tài sản thỏa thuận với người có tài sản đấu giá