Trải qua hàng nghìn năm phát triển của lịch sử, đến nay luật pháp ở hầu hết các nước đều quy định về sự tham gia của người dân vào hoạt động xét xử đối với các vụ án hình sự. Bài viết giới thiệu về những nét cơ bản về điều kiện, vai trò, hoạt động đại diện nhân dân trong tố tụng hình sự ở các nước hiện nay trên thế giới.
Số 10/2020 - Năm thứ mười lăm BỒI THẨM, HỘI THẨM, THẨM PHÁN KHƠNG CHUN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ HIỆN NAY Ở CÁC NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI Liêu Chí Trung1 Tóm tắt: Trải qua hàng nghìn năm phát triển lịch sử, đến luật pháp hầu quy định tham gia người dân vào hoạt động xét xử vụ án hình Tùy theo quan điểm, điều kiện mơ hình tổ chức nước mà vai trò đại diện người dân hoạt động tố tụng hình gọi bồi thẩm, hội thẩm, thẩm phán không chuyên với việc tổ chức, hoạt động có thể khác Bài viết giới thiệu nét điều kiện, vai trò, hoạt động đại diện nhân dân tố tụng hình nước giới Từ khóa: Bồi thẩm, hội thẩm, thẩm phán khơng chun, tố tụng hình Nhận bài: 21/9/2020; Hồn thành biên tập: 25/9/2020; Duyệt đăng:23/10/2020 Abstract: Over thousands of years of development, laws in most countries regulate the participation of people in to hearings in criminal cases People’s participation role in criminal procedure can be jurors, jurors, non-professional judges with organization, operation being differently shown The article introduces basic points on conditions, roles, activities of people’s representation in criminal procedure in different countries recently Keywords: Jurors, jurors, non-professional judges, criminal procedure Date of receipt: 21/9/2020; Date of revision: 25/9/2020; Date of Approval:23/10/2020 Điều kiện để trở thành bồi thẩm, hội thẩm, thẩm phán không chuyên Về bản, tên gọi có khác nhau, điều kiện để trở thành bồi thẩm, hội thẩm, thẩm phán không chuyênở nước có yêu cầu tương đồng Cụ thể, nước quy định đối tượng lựa chọn trước hết phải công dân (cử tri) nước đó, chí cơng dân phạm vi địa bàn tòa án xét xử Về tiêu chuẩn độ tuổi, thông thường người chọn phải người trưởng thành, có điều kiện để thực nhiệm vụ (ở Mỹ, Cộng hòa nhân dân Trung Hoa (Trung Quốc) từ 18 tuổi trở lên; Hàn Quốc từ 20 tuổi trở lên; Cộng hòa Pháp, Đài Loan từ 23 tuổi trở lên; Nhật Bản người có quyền bỏ phiếu bầu vào hạ nghị viện; Liên bang Nga từ 25 tuổi trở lên,…) Cùng với đó, hầu hết nước khơng quy định kiến thức pháp lý địi hỏi q cao trình độ chun mơn, hiểu biết xã hội (ở Mỹ cần biết đọc viết tiếng Anh; Nhật Bản cần học xong chương trình phổ thơng bắt buộc (lớp 9); Trung Quốc phải có trình độ từ cao đẳng trở lên; Liên bang Nga quy định người có lực hành vi pháp lý) Ngoài ra, nước quy định người chọn làm bồi thẩm, hội thẩm, thẩm phán khơng chun cần phải có sức khỏe bảo đảm khơng có nhược điểm thể chất, tinh thần Mặt khác, trường hợp không làm bồi thẩm, hội thẩm, thẩm phán không chuyên họ đảm nhận vị trí quan tư pháp, luật sư, có quan hệ với bị cáo, bị kết án hình sự,… có sở cho thấy tham gia họ khiến việc xét xử khơng khách quan2 Về quy trình lựa chọn, Mỹ hay Úc, bồi thẩm đoàn thực ngẫu nhiên, thường từ hồ sơ đăng ký cử tri Tại Cộng hòa Italia, thẩm phán nghiệp dư lựa chọn từ danh sách quyền thành phố lập xem xét thông qua chế phức tạp Giống bồi thẩm đồn nước có hệ thống luật Anh – Mỹ, bồi thẩm đồn Nga có 12 thành viên lựa chọn ngẫu nhiên từ ủy ban Trong đó, số nước khác Trung Quốc, việc tiến hành theo hình thức bầu theo nhiệm kỳ Vai trị, nhiệm vụ bồi thẩm, hội thẩm, thẩm phán không chuyên xét xử hình Ở nước, pháp luật quy định rõ vai trò, nhiệm vụ bồi thẩm, hội thẩm, thẩm phán không chuyên Những người sau lựa chọn để tham gia xét xử phải có mặt tích cực tham gia vào hoạt động xét xử phiên tòa cách khách quan, vơ tư phải tun thệ Thạc sỹ, Phó Tổng Biên tập Tạp chí Luật sư Việt Nam Chương trình đối tác tư pháp (Bộ Tư pháp – Liên minh Châu Âu) (2012), Những mơ hình tố tụng hình điển hình giới, NXB Hồng Đức, Hà Nội HỌC VIỆN TƯ PHÁP Theo quy định hầu đại diện cơng dân với tư cách bồi thẩm, hội thẩm phải tham gia xét xử vụ án hình có tính chất nghiêm trọng, như: giết người, hãm hiếp, ma túy,… Tại Liên bang Nga, xét xử có bồi thẩm đồn sử dụng từ năm 1864 thời kỳ nhà nước Xô viết thay hệ thống tòa án kiểu với tồn hội thẩm nhân dân Sau Liên Xô sụp đổ vào năm 1991, năm gần đây, việc thay đổi mơ hình tố tụng với hình thành chế độ bồi thẩm đồn coi điểm nhấn lớn cải cách tư pháp nước Các bồi thẩm Nga nghị án độc lập với thẩm phán, điều có phần khác so với tịa án có tính chất pha trộn thời kỳ Xô viết trước hay châu Âu lục địa Nói cách khác, vai trò hội thẩm thể cách rõ nét độc lập trình tố tụng xét xử vụ án hình Trong đó, Cộng hịa Pháp, bồi thẩm quy định tham gia xét xử vụ án hình nghiêm trọng Theo đó, loại trọng tội (có thể phạt tù từ 10 năm trở lên) Tịa đại hình xét xử Tịa đại hình (“cour d’assises”) bao gồm bồi thẩm, bồi thẩm cho phiên tịa sơ thẩm 12 bồi thẩm cho phiên tòa phúc thẩm Tại Cộng hòa Italia, vụ án nguy hiểm, mà bị cáo bị kết án chung thân lên tới 24 năm tù giam số loại tội phạm cụ thể khác, thẩm quyền xét xử thuộc tòa án đặc biệt gọi Tòa đại hình (Corte d’Assise) Tịa gồm thẩm phán chuyên nghiệp thẩm phán nghiệp dư Bên cạnh đó, vụ án thuộc thẩm quyền tịa án vị thành niên xét xử hội đồng gồm hai thẩm phán chuyên nghiệp hai thẩm phán nghiệp dư Các vụ vi cảnh, tức vụ hình nhỏ bị truy tố sau có khiếu nại người bị hại, lại xét xử thẩm phán sơ thẩm nghiệp dư tịa hịa giải Nhiệm vụ vị thẩm phán nghiệp dư nhằm thúc đẩy hòa giải bên để thiết lập lại trật tự xã hội mà không cần áp dụng biện pháp hình Ở Mỹ, bồi thẩm đồn có 12 người thành viên dự khuyết.Khi xét xử, bồi thẩm đồn thường phải ngồi bị động khơng hỏi câu hỏi (dẫu có số nơi có thí điểm khác) Cũng theo quy định, Mỹ, tịa án khơng có quyền lệnh cho bồi thẩm đoàn xem xét tội danh lớn với tội danh mà công tố viên đại bồi thẩm đoàn buộc tội cho bị cáo Đối với Úc, cách thức tổ chức hoạt động tố tụng bồi thẩm đồn giống Mỹ, coi “nghĩa vụ” công dân mang tính bắt buộc ngẫu nhiên chọn để tham gia xét xử vụ án hình nghiêm trọng Tại Trung Quốc, xét xử vụ án hình có hội thẩm tham gia quy định áp dụng từ lâu Theo đó, tịa án cấp địa phương, phần lớn vụ án hình xét xử hội đồng xét xử bao gồm ba thẩm phán chuyên nghiệp kết hợp thẩm phán chuyên nghiệp hội thẩm nhân dân Ở cấp thứ ba tịa án cao cấp, “hội đồng xét xử bao gồm từ đến thẩm phán chuyên nghiệp kết hợp với hội thẩm nhân dân” Xét xử phán Ở Nhật Bản, phiên xét xử thẩm phán không chuyên thường tiến hành theo hình thức hội đồng xét xử hỗn hợp có thẩm phán chuyên trách thẩm phán khơng chun, trường hợp phức tạp gồm thẩm phán chuyên trách thẩm phán không chuyên Hội đồng hỗn hợp định đồng thời phần nội dung tuyên án hình phạt Các thẩm phán chuyên trách định vấn đề luật pháp thẩm phán khơng chun cho ý kiến vấn đề Quyết định hội đồng hỗn hợp thơng qua theo ngun tắc đa số có sửa đổi, tức phải có thẩm phán chun trách đồng ý với ý kiến đa số Điều đáng lưu ý là, xét xử, lý thuyết thẩm phán khơng chun có quyền hạn giống thẩm phán chun trách Tại Hàn Quốc, vụ án liên quan đến hình phạt tử hình, tù chung thân, địi hỏi phải có bồi thẩm, hầu hết trường hợp khác có bồi thẩm, trừ bị cáo thừa nhận hành vi phạm tội cần bồi thẩm Trong trình xét xử, can dự bồi thẩm liên quan đến việc chấp nhận xét xử tòa bị cấm Sau lời biện hộ, bồi thẩm tranh luận có tội hay vơ tội bị cáo mà khơng có can thiệp thẩm phán đưa phán thống Đại diện bồi thẩm định thực vai trị chủ trì nghị án, u cầu thẩm phán đưa ý kiến tổng hợp kết án Điều đặc biệt tham gia bồi thẩm Hàn Quốc phán ý kiến kết án họ khơng có tính ràng buộc tòa án Ở Mỹ, xét xử, sau kết thúc phần lập luận thẩm phán dẫn cho bồi thẩm đoàn, bồi thẩm đoàn rời phòng xử án để đến phòng nghị án bàn bạc phán kín riêng Quyết định bồi thẩm đồn thực hình thức bỏ phiếu, phiếu có câu hỏi vấn đề Số 10/2020 - Năm thứ mười lăm bồi thẩm cần trả lời “có” “khơng” giữ bí mật tới phiên tịa kết thúc, sau gửi lại phiếu cho thẩm phán Thẩm phán tiến hành kiểm phiếu trước mặt bồi thẩm.Những phiếu trắng phiếu vơ hiệu tính phiếu có lợi cho người bị kết án.Trong q trình nghị án, sau giải tất tranh cãi tình tiết vụ án, bồi thẩm đồn áp dụng luật theo dẫn thẩm phán tình tiết “phán quyết” định Bồi thẩm đồn tun án trước tịa cách trở lại phòng xử án báo cáo cho thẩm phán phán Với tội danh theo cáo buộc, bồi thẩm đoàn đưa phán “có tội” “khơng có tội” Nếu phán tun bị cáo “khơng có tội” “vơ tội bị can tâm thần”, cơng tố viên khơng có quyền kháng cáo, bồi thẩm đồn giải tán, vụ án kết thúc, bị can thả Nếu phán “có tội”, bồi thẩm đồn giải tán phần định án, tuyên án thuộc thẩm phán Tại Cộng hòa Pháp, thẩm phán bồi thẩm thẩm vấn bị cáo đưa phán Kết bỏ phiếu bồi thẩm thực theo nguyên tắc đa số với tỷ lệ 2/3 (tức 8/12 cấp sơ thẩm 10/15 cấp phúc thẩm) Việc bỏ phiếu tiến hành hình thức viết, qua nhiều lượt bỏ phiếu riêng vấn đề, “có tội” hay “khơng có tội”, tình tiết tăng nặng, miễn giảm hình phạt,… Trong trường hợp có hai nhiều câu trả lời mâu thuẫn thẩm phán tiến hành đợt bỏ phiếu mới3 Giống Mỹ Pháp, Úc Nhật Bản phán bồi thẩm đồn thực hình thức bỏ phiếu kết bỏ phiếu định theo đa số Đối với định hình phạt, ý kiến khác biệt đến mức không chiếm tỷ lệ đa số số phiếu ý kiến bất lợi cho bị cáo cộng dồn vào số phiếu ý kiến bất lợi liền kề đạt đa số Ở Nga, bồi thẩm nghị án độc lập với thẩm phán, điều có phần khác so với tịa án có tính chất pha trộn thời kỳ Xơ viết trước hay châu Âu lục địa Các bồi thẩm đồn tiến hành họp kín, việc biểu diễn công khai bắt buộc, chủ tịch bồi thẩm đoàn người biểu cuối cùng.Nếu bồi thẩm đoàn biểu thống với vấn đề nêu bị cáo bị coi có tội Nếu có từ bồi thẩm viên trở lên (trong tổng số 12 thành viên) ủng hộ câu trả lời phủ định vấn đề vấn đề nêu bị cáo tuyên vơ tội Trường hợp bị cáo bị kết luận có tội bồi thẩm đồn có quyền nêu ý kiến bị cáo có đáng hay khơng hưởng khoan hồng Thẩm phán xét xử phải xem xét ý kiến bồi thẩm đồn định hình phạt Trường hợp bồi thẩm đồn kết luận bị cáo có tội, thẩm phán có đủ sở cho bị cáo vơ tội, thẩm phán có quyền định giải tán bồi thẩm đoàn chuyển vụ án để xét xử sơ lại với hội đồng xét xử Ở Đài Loan, đoàn hội thẩm nhân dân xét xử với thẩm phán vụ án mà bị cáo có khung hình phạt từ 10 năm trở lên, tù chung thân tội cố ý gây chết người HĐXX gồm thẩm phán hội thẩm nhân dân Bản án cuối phải nhận từ 2/3 trở lên số phiếu đồng ý từ hội đồng xét xử4 Tại Trung Quốc, trừ trường hợp xét xử rút gọn gồm thẩm phán, cịn phần lớn vụ án hình sơ thẩm xét xử hội đồng xét xử gồm thẩm phán chuyên nghiệp hội thẩm nhân dân Theo quy định, thẩm phán hội thẩm nhân dân xét xử, việc nghị án định theo đa số, ý kiến thiểu số phải ghi vào biên Trong trường hợp khó khăn để định, hội đồng xét xử đề nghị chánh án trình vụ án lên ủy ban thẩm phán để bàn bạc thêm ban hành định Chế độ, sách bảo đảm hoạt động bồi thẩm, hội thẩm, thẩm phán không chuyên Theo quy định pháp luật Hàn Quốc, bồi thẩm, bồi thẩm dự khuyết ứng viên bồi thẩm có mặt tịa hưởng cơng tác phí Bồi thẩm tương lai có mặt tòa vào ngày định trả 50.000 Won Hàn Quốc (tương đương 40 USD), người thực nhiệm vụ tham gia vào phiên tòa sau định với tư cách bồi thẩm viên bồi thẩm dự khuyết hưởng 100.000 Won (tương đương 80 USD) Tại Đài Loan, HTND chi trả chi phí lại chi phí có liên quan khác, nhận lĩnh Trần Thị Thu Hằng, Địa vị pháp lý hội thẩm Việt Nam nay, Luận án tiến sĩ luật học, Học viện Khoa học xã hội, tr.65, 66 Tường Vy (2020), Viện Lập pháp thơng qua vịng “Luật Hội thẩm nhân dân (https://vn.rti.org.tw/news/view/id/2003716), ngày 22/4/2020 HỌC VIỆN TƯ PHÁP 3.000 Đài tệ/1 ngày, đảm bảo nghỉ phép khơng bị trừ lương Trong đó, Cộng hòa Pháp, bồi thẩm hưởng phụ cấp phiên tòa, phụ cấp lại phụ cấp lưu trú Tại Úc, Liên bang Nga, Nhật Bản, Trung Quốc,… quy định bồi thẩm, hội thẩm chi trả thù lao làm công tác xét xử Cùng với đó, nhiều quốc gia cịn có quy định nhằm bảo vệ thân thể, thu nhập, việc làm tạo điều kiện để bồi thẩm, hội thẩm, thẩm phán không chuyên làm nhiệm vụ Tại Mỹ, bồi thẩm làm nhiệm vụ bảo vệ việc làm Pháp luật nước quy định, chủ lao động không đuổi, dọa đuổi ép buộc người lao động dài hạn người làm bồi thẩm, vi phạm phải bồi thường tiền lương lợi ích khác, phục hồi quyền lợi cho họ bị phạt tới 5.000 USD Tại Nhật Bản, pháp luật nước quy định cấm đối xử bất lợi người lao động làm bồi thẩm; không tiết lộ thông tin cá nhân bồi thẩm, người vi phạm quy định bị phạt tới 500.000 Yên bị phạt tù đến 01 năm, bị áp dụng hai hình phạt Ngồi ra, luật pháp nước quy định rõ nghĩa vụ, trách nhiệm bồi thẩm viên, hội thẩm, thẩm phán không chuyên biện pháp chế tài có sai phạm liên quan Tại Úc, khơng có lý đáng việc từ chối tham dự bồi thẩm viên bị phạt tiền lên đến vài ngàn đôla Úc (tùy bang) Ở Nhật Bản, người xúi giục bồi thẩm, người ghi lại đưa thông tin định bồi thẩm với mục đích làm ảnh hưởng đến định vụ án, người đe dọa bồi thẩm người thân họ bị phạt tới 200.000 Yên bị phạt tù đến 02 năm, bị áp dụng hai hình phạt Thậm chí, Đài Loan, người đảm nhận đảm nhận vai trò HTND HTND dự bị tiết lộ bí mật đánh giá xét xử mà khơng có lý đáng bị phạt tù năm, bị giam giữ kèm theo phạt tiền không 100.000 Đài tệ; HTND HTND dự bị yêu cầu, thỏa thuận, nhận hối lộ lợi ích bất hợp pháp khác bị phạt tù từ năm đến 10 năm, kèm theo phạt tiền triệu Đài tệ; người gợi ý, thỏa thuận, đưa hối lộ lợi ích bất hợp pháp khác cho HTND HTND dự bị bị phạt tù từ năm đến năm, kèm theo phạt tiền triệu Đài tệ Từ việc xem xét số mô hình TTHS thấy, hầu hết pháp luật nước quy định có đại diện nhân dân tham gia xét xử vụ án hình Sự tham gia đại diện nhân dân trình xét xử theo mơ hình bồi thẩm đồn thẩm phán không chuyên thường chiếm số đông, họ công dân bình thường, khơng địi hỏi trình độ pháp luật cao, với mục đích vào chuẩn mực chung xã hội để đưa định định mang tính tập thể bồi thẩm viên xác định người có tội hay khơng cịn việc xác định hình phạt thuộc thẩm phán chuyên nghiệp Theo đánh giá, bên cạnh ưu điểm đó, mơ hình biểu khơng điều cần xem xét, nhiêu khê, phức tạp trình lựa chọn bồi thẩm đồn kéo theo lãng phí, tốn kém, làm ảnh hưởng đến sống nhiều người có vụ án hình cần bồi thẩm viên tham gia, chí nhiều vụ án phải kéo dài quy trình lựa chọn bồi thẩm đồn Chế định hội thẩm nhân dân Việt Nam kế thừa, phát triển sở tảng lý luận Chủ nghĩa Mác – Lênin tư tưởng Hồ Chí Minh Trải qua hàng chục năm qua, kể từ giành quyền thiết lập nên chế độ vào năm 1945 đến nay, chế định hội thẩm nhân dân nước ta nguyên tắc hiến định Sự tham gia hội thẩm nhân dân tố tụng hình mang lại nhiều kết quả, ý nghĩa quan trọng Nhờ có chế định mà nhiều vụ án phức tạp giải “tâm phục, phục”, công tác tuyên truyền, phổ biến pháp luật thông qua hoạt động hội thẩm trở nên dễ dàng, hiệu Nhiều hội thẩm có đóng góp quan trọng vào hoạt động đấu tranh phòng, chống tội phạm; cầu nối vững quần chúng nhân dân với tòa án, giúp cho trình tố tụng thực thi Tuy nhiên, từ lý luận thực tiễn hoạt động cho thấy, đến nay, văn quy định chế định hội thẩm nhân dân chưa đầy đủ, thiếu tập trung, vai trị hoạt động đội ngũ hội thẩm nói chung hội thẩm nhân dân tố tụng hình tiếp tục bộc lộ hạn chế, thiếu sót Điều khơng làm cho mục đích, ý nghĩa việc đại diện nhân dân quản lý nhà nước, hoạt động tư pháp, xét xử chưa phát huy mong muốn Việc hoàn thiện chế định hội thẩm nhân dân nói chung hội thẩm nhân dân tố tụng hình nói riêng sở phát huy kết đạt với việc tiếp thu kinh nghiệm từ mơ hình tổ chức, hoạt động tiêu biểu giới, phù hợp với đặc thù trị - xã hội nước ta giúp cho ngành tòa án thực tốt quyền tư pháp, đáp ứng yêu cầu xã hội mục tiêu cải cách tư pháp hội nhập nay./ ... thường tiến hành theo hình thức hội đồng xét xử hỗn hợp có thẩm phán chuyên trách thẩm phán không chuyên, trường hợp phức tạp gồm thẩm phán chuyên trách thẩm phán không chuyên Hội đồng hỗn hợp định... thẩm phán không chuyên có quyền hạn giống thẩm phán chuyên trách Tại Hàn Quốc, vụ án liên quan đến hình phạt tử hình, tù chung thân, địi hỏi phải có bồi thẩm, hầu hết trường hợp khác có bồi thẩm, . .. trường hợp xét xử rút gọn gồm thẩm phán, phần lớn vụ án hình sơ thẩm xét xử hội đồng xét xử gồm thẩm phán chuyên nghiệp hội thẩm nhân dân Theo quy định, thẩm phán hội thẩm nhân dân xét xử, việc