Trong phạm vi bài viết này, đề cập đến những vấn đề cần chứng minh trong các vụ án hình sự về các tội phạm tham nhũng, chỉ ra những khó khăn, vướng mắc, đồng thời đưa ra một số kiến nghị nhằm khắc phục những khó khăn, vướng mắc này trên thực tiễn.
Số 10/2020 - Năm thứ mười lăm NHỮNG VẤN ĐỀ CẦN CHỨNG MINH TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ VỀ CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG - NHỮNG KHÓ KHĂN, VƯỚNG MẮC VÀ KIẾN NGHỊ Vũ Văn Giang1 Tóm tắt: Tham nhũng loại tội phạm đặc biệt nguy hiểm cho xã hội Tính nguy hiểm loại tội phạm thể chỗ làm phương hại đến lợi ích quốc gia, làm nghèo đất nước, nguyên nhân trực tiếp dẫn đến gia tăng bất công xã hội, làm xói mịn niềm tin người dân Đảng Nhà nước Các tội phạm tham nhũng quy định Mục thuộc chương XXIII từ Điều 353 đến điều 359 Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017, có hiệu lực thi hành ngày 01/01/2018 (Sau gọi tắt BLHS năm 2015) So với quy định tội phạm tham nhũng quy định BLHS năm 1999 sửa đổi bổ sung năm 2009, tội phạm tham nhũng có số điểm Tuy nhiên, thực tiễn cho thấy, việc xử lý loại tội phạm thời gian qua cịn nhiều bất cập, khó khăn, vướng mắc Trong phạm vi viết này, đề cập đến vấn đề cần chứng minh vụ án hình tội phạm tham nhũng, khó khăn, vướng mắc, đồng thời đưa số kiến nghị nhằm khắc phục khó khăn, vướng mắc thực tiễn Từ khóa: Chứng minh, tội phạm tham nhũng, xử lý tội phạm Nhận bài: 21/9/2020; Hoàn thành biên tập: 25/9/2020; Duyệt đăng: 23/10/2020 Abstract: Corruption is a particularly dangerous type of crime for society The danger of this type of crime is reflected in the fact that it has harmed the interests of the country, made the country poor, is the direct cause of the rise in injustice in society, undermining confidence of the people towards the Party and State Criminals of corruption specified in Section of Chapter XXIII from Article 353 to Article 359 of the 2015 Penal Code, as amended and supplemented in 2017, come into force on January 1, 2018 (hereinafter referred to as is the Penal Code 2015) Compared with the provisions on corruption crimes specified in the 1999 Penal Code, which were amended and supplemented in 2009, there are a number of new points for corruption crimes This provision has created favorable conditions for the competent authorities to conduct legal proceedings to better handle corruption crimes However, the reality shows that the handling of this type of crime in recent years still has many shortcomings, difficulties and problems In the scope of this article, we mention issues that need to be proven in criminal cases about corruption crimes, point out difficulties and problems, and at the same time give some recommendations to correct overcome these difficulties and problems in practice Keywords: Proof, crime of corruption, handle crime Date of receipt: 21/9/2020; Date of revision: 25/9/2020; Date of Approval: 23/10/2020 Khái niệm tội phạm tham nhũng Luật Phòng chống tham nhũng quy định: “Tham nhũng hành vi người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn vụ lợi”2 Tham nhũng có dấu hiệu pháp lý đặc trưng là: - Tham nhũng phải thực từ người có chức vụ, quyền hạn máy nhà nước tổ chức xã hội Những người có chức vụ, quyền hạn quy định Luật phòng chống tham nhũng3, gồm: (1) Cán bộ, công chức, viên chức; (2) Sĩ quan, Thạc sỹ NCS, Vụ Viện kiểm sát nhân dân tối cao Khoản 2, Điều Luật Phòng chống tham nhũng Khoản Điều Luật Phòng chống tham nhũng qn nhân chun nghiệp, cơng nhân quốc phịng quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân; sĩ quan, hạ sĩ quan nghiệp vụ, sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên môn-kỹ thuật quan, đơn vị Công an nhân dân; (3) Cán lãnh đạo, quản lý doanh nghiệp Nhà nước; cán lãnh đạo, quản lý người đại diện phần vốn góp Nhà nước doanh nghiệp; (4) Người giao thực nhiệm vụ, cơng vụ có quyền hạn thực nhiệm vụ, cơng vụ Bộ luật Hình năm 2015 quy định người có chức vụ, quyền hạn “Người có chức vụ HỌC VIỆN TƯ PHÁP … người bổ nhiệm, bầu cử, hợp đồng hình thức khác, có hưởng lương không hưởng lương, giao thực công vụ thực công vụ”4 - Không phải hành vi vi phạm pháp luật người có chức vụ, quyền hạn thực hành vi tham nhũng Chính định tội, để xác định có phải tội phạm tham nhũng hay khơng, ngồi dấu hiệu người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn phải có dấu hiệu động mục đích vụ lợi Tất nhiên, tội phạm nói chung tội phạm tham nhũng nói riêng, có động vụ lợi đương nhiên tội phạm thực hình thức lỗi cố ý Vì vậy, tội phạm chức vụ quy định Chương XXIII chương khác Bộ luật hình cần thoả mãn dấu hiệu chủ thể (người có chức vụ, quyền hạn) dấu hiệu mặt khách quan (lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành cơng vụ); cịn dấu hiệu động mục đích khơng phải dấu hiệu bắt buộc cấu thành tội phạm, trừ trường hợp luật định Qua đó, thấy tội phạm tham nhũng thực chất nằm nhóm tội phạm chức vụ, tất tội phạm chức vụ tội phạm tham nhũng Đây điểm khác hai nhóm tội phạm này, vậy, xác định tội phạm thực người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành cơng vụ có phải tội phạm tham nhũng hay làm rõ động có vụ lợi hay khơng Từ cho đến khái niệm tội phạm tham nhũng sau: Tội phạm tham nhũng hành vi nguy hiểm cho xã hội quy định Bộ luật hình sự, cán bộ, cơng chức quan nhà nước cá nhân Nhà nước uỷ quyền quản lý mà cố ý lợi dụng chức vụ, quyền hạn giao để thực hành vi nhằm mục đích vụ lợi, xâm hại đến đắn hoạt động quan nhà nước, lợi ích Nhà nước, xã hội, quyền lợi ích hợp pháp cá nhân Những vấn đề cần chứng minh vụ án tham nhũng quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng Điều 277 Bộ luật Hình năm 2015 Những vấn đề cần chứng minh vụ án hình ghi nhận sở trách nhiệm hình sự, việc phạm tội, người thực tội phạm tình tiết khác có liên quan đến vụ án Theo đó, Điều 441 BLTTHS năm 2015 quy định vấn đề mà quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần phải chứng minh làm cứ, sở để tiến hành khởi tố vụ án, khởi tố bị can hành vi phạm tội tham nhũng là: i) Có hành vi phạm tội xảy hay khơng, thời gian, địa điểm tình tiết khác hành vi phạm tội tham nhũng theo quy định BLHS; ii) Lỗi người thực hành vi phạm tội; iii) Tính chất mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây ra; iv) Những tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình tình tiết khác liên quan đến miễn hình phạt; v) Nguyên nhân điều kiện phạm tội Những nội dung vấn đề mà quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần phải làm sáng tỏ trình chứng minh chất vụ án liên quan đến việc xác định tội phạm tham nhũng Theo đó, vấn đề cần phải chứng minh là: Một là, tội phạm tham nhũng phải người có chức vụ, quyền hạn thực Do đó, quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải chứng minh chủ thể thực hành vi phạm tội với vai trò người thực hành vụ án phải người có chức vụ, quyền hạn Tuy nhiên, vấn đề chủ thể không đặt người tham gia thực tội phạm với vai trò đồng phạm giúp sức xúi giục người có chức vụ, quyền hạn thực hành vi phạm tội Theo đó, người có chức vụ, quyền hạn người quy định Bộ luật Hình Luật cán bộ, công chức (như phần mục phân tích làm rõ) Hai là, chủ thể thực hành vi phạm tội tham nhũng lợi dụng chức vụ, quyền hạn giao để thực việc trái với quy định pháp luật mục đích vụ lợi Hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn giao hành vi làm không làm chức trách, nhiệm vụ công vụ giao mục đích vụ lợi Theo cần chứng minh làm rõ: (1) Có hay khơng việc sử dụng trái pháp luật chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài Số 10/2020 - Năm thứ mười lăm sản mà có trách nhiệm quản lý; (2) Chứng minh làm rõ việc chủ thể tội phạm sử dụng chức vụ, quyền hạn cách trái pháp luật, trực tiếp qua trung gian nhận nhận tiền, tài sản lợi ích vật chất khác hình thức để làm khơng làm việc lợi ích theo u cầu người đưa hối lộ; (3) Có hay khơng có việc người phạm tội thực hành vi vượt giới hạn quyền hạn, làm trái công vụ chiếm đoạt tài sản người khác Hành vi vượt thể việc ban hành định vượt chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn mình; (4) Chứng minh người phạm tội thực hành vi phạm tội vụ lợi động cá nhân khác sử dụng chức vụ, quyền hạn để làm trái công vụ gây thiệt hại cho lợi ích Nhà nước, xã hội, quyền lợi ích hợp pháp cơng dân; (5) Chứng minh người phạm tội có hành vi thực định vượt quyền hạn cho phép vụ lợi mục đích cá nhân khác gây thiệt hại cho lợi ích Nhà nước, xã hội, quyền lợi ích hợp pháp công dân; (6) Hoặc chứng minh làm sáng tỏ việc chủ thể tội phạm thực hành vi trực tiếp qua trung gian nhận nhận tiền, tài sản lợi ích vật chất khác hình thức sử dụng chức vụ, quyền hạn tạo ảnh hưởng tác động, thúc đẩy người có chức vụ, quyền hạn khác làm không làm việc thuộc trách nhiệm liên quan trực tiếp đến công việc họ làm việc không phép làm; (7) Chứng minh làm sáng tỏ việc thực hành vi sai trái vụ lợi động cá nhân khác, người phạm tội sử dụng chức vụ, quyền hạn để sửa chữa, làm sai lệch nội dung, giấy tờ, tài liệu; làm, cấp giấy tờ giả; giả mạo chữ ký người có chức vụ quyền hạn Ba là, tội phạm tham nhũng thực với mục đích vụ lợi Do đó, cần chứng minh làm rõ mục đích vụ lợi đối tượng thực hành vi phạm tội Đó mưu cầu lợi ích vật chất tinh thần cho thân người Lợi ích mà người thực tội phạm tham nhũng nhận hệ trực tiếp việc thực hành vi tham nhũng tiền chiếm đoạt từ tham ô tài sản, từ nhận hối lộ hệ gián tiếp từ việc thực hành vi tham nhũng như: làm trái theo đạo trái pháp luật cấp để cấp xem xét cất nhắc Bốn là, tội phạm tham nhũng xâm phạm đến khách thể Luật hình bảo vệ, tính đắn hoạt động quan, tổ chức, đơn vị Ngoài yếu tố thuộc chất vụ án hình tội phạm tham nhũng cần chứng minh nêu trên, là sở để quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng kết luận có hay khơng việc thực hành vi phạm tội Các quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần phải chứng minh yếu tố khác, có ý nghĩa việc ảnh hưởng đến việc xác định trách nhiệm hình định hình phạt người thực hành vi phạm tội Những yếu tố ảnh hưởng bao gồm: tình tiết giảm nhẹ TNHS người phạm tội; Những yếu tố liên quan đến việc miễn hình phạt xác định nguyên nhân, điều kiện dẫn đến hành vi phạm tội người phạm tội Một nội dung cần chứng minh tính bất khả kháng việc khách quan, dẫn đến cá nhân rơi vào hồn cảnh buộc phải thực hành vi bị coi tội phạm Qua đó, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng chứng minh làm rõ yếu để Các quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng kết luận người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội hồn cảnh khơng có tội khơng phải chịu trách nhiệm hình Địi hỏi việc chứng minh hành vi phạm tội phải sở khách quan, tồn diện đầy đủ, khơng tìm chứng buộc tội mà cịn phải tìm chứng gỡ tội cho chủ thể Một số khó khăn vướng mắc hoạt động chứng minh tội phạm tham nhũng quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng vụ án hình Mặc dù BLHS năm 2015 quy định rõ hành vi phạm tội tham nhũng, nhiên việc chứng minh tội phạm tham nhũng thực tiễn gặp nhiều khó khăn, vướng mắc, cụ thể sau: Một là, thực tế hoạt động điều tra chứng minh tội phạm tham nhũng gặp nhiều khó khăn, vướng mắc, đặc biệt công tác phát tham nhũng gặp nhiều trở ngại Việc tự phát vụ việc có dấu hiệu tham nhũng nội quan, tổ chức, đơn vị Trung ương đến địa HỌC VIỆN TƯ PHÁP phương khơng có, sợ bị trả thù, lập đe dọa nên hầu hết không dám tố cáo hành vi tham nhũng người có chức vụ, quyền hạn; Số vụ tham nhũng quan tra, kiểm tra, kiểm toán phát chuyển cho Cơ quan điều tra cịn ít, chiếm tỷ lệ không đáng kể so với tội phạm khác Các vụ tham nhũng quan điều tra khởi tố, điều tra thực chủ yếu tiến hành thông qua hoạt động nghiệp vụ lực lượng Công an qua nguồn đơn thư tố giác, tin báo tội phạm tố cáo người dân Đây vấn đề nhức nhối, cần đặt nghiên cứu tìm giải pháp khắc phục thực tiễn Hai là, hành vi tham nhũng thực người có chức vụ, quyền hạn, họ am hiểu nắm lĩnh vực mà họ hoạt động, chủ thể thực hành vi phạm tội thường có kế hoạch từ trước đưa nhiều cách thức che đậy hành vi sai trái mình, khơng chịu khai báo khai báo nhỏ giọt cầm chừng, khai báo gian dối nhằm che đậy đánh lạc hướng điều tra xác minh Hiện nay, tội phạm tham nhũng không dừng lại cá nhân đơn lẻ, phát triển thành lợi ích nhóm với tiếp tay, giúp sức, che đậy phận khơng nhỏ cán có chức vụ, quyền hạn quan, tổ chức Điều dẫn đến việc quan chức khó phát đấu tranh với tội phạm thực tiễn công tác Ba là, bên cạnh đó, vụ án tham nhũng, thơng thường việc phạm tội xảy lâu, tra, kiểm tra nội việc Chính thế, nội dung sai phạm phát nội quan, tổ chức đối tượng hợp thức, hoàn thiện hồ sơ, sổ sách, tài liệu nên khó kết luận hành vi sai phạm giai đoạn điều tra ban đầu Mặt khác, án tham nhũng bị phát xử lý nặng nên đối tượng liệt cản trở từ xác minh điều tra ban đầu vụ án đưa xét xử Theo đó, người thực hành vi sai trái thường có nhiều chiêu trị, thủ đoạn tinh vi để che giấu hành vi phạm tội như: Cung cấp tài liệu khơng đúng; Khơng khai báo che giấu tài liệu nhằm kéo dài thời gian; Đưa thông tin không thật tạo nên dư luận nhằm gây khó khăn chứng minh tội phạm quan tiến hành tố tụng,… Bốn là, công tác giám định liên quan đến vụ việc phạm tội tham nhũng cịn gặp nhiều khó khăn, đặc biệt hoạt động giám định lĩnh vực tài chính, ngân hàng, xây dựng bản, khoa học kỹ thuật… Thời gian giám định kéo dài, nhiều vụ việc quan giám định từ chối không nhận khơng đủ sở vật chất, trang thiết bị nhân lực để thực hiện; Nhiều kết luận giám định khơng xác, cịn thiếu phải giám định bổ sung giám định lại nhiều lần… Có vụ án thời gian giám định lên đến 13 tháng, nhiều thời gian điều tra vụ án, dẫn đến việc phải tạm đình vụ án chờ kết giám định Theo đó, việc xác định thiệt hại vụ án tham nhũng gặp phải nhiều khó khăn, bất cập đặc biệt lĩnh vực tài chính, xây dựng, đất đai Đây ngun nhân mà có vụ án tham nhũng lĩnh vực xây dựng khởi tố để điều tra, truy tố, xét xử thời gian qua Vấn đề gặp nhiều khó khăn, lúng túng q trình giải vụ án hình liên quan đến tội phạm tham nhũng Năm là, công tác thu hồi tài sản tham nhũng gặp nhiều khó khăn, tài sản thiệt hại lớn đặc biệt lớn kết thu hồi tài sản tham nhũng sung quỹ Nhà nước chưa thực triệt để khối tài sản tẩu tán tinh vi, sử dụng vào việc tiêu xài hoang phí đứng tên người khác, nhiều trường hợp khó xác định tài sản tham nhũng, chí có khoản không tách bạch Đây vấn đề nan giải đặt cần nghiên cứu tìm giải pháp khắc phục, thu hồi nhiều tài sản cho Nhà nước Sáu là, việc áp dụng quy định tình tiết định khung “gây ảnh hưởng xấu đến an ninh, trật tự, an toàn xã hội” điểm c khoản Điều 353 (Tội tham ô tài sản) điểm d khoản Điều 355 (Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản) hành vi phạm tội có khung hình phạt từ 13 năm đến 20 năm (là tội phạm đặc biệt nghiêm trọng) chưa thống nhất, địa phương nhận thức áp dụng theo cách thức khác nhận thức, đánh giá chủ quan quan tiến hành tố tụng Dẫn đến việc tùy tiện xử lý hành vi phạm tội Đây vấn đề đặt nghiên cứu hồn thiện Từ phân tích thực trạng khó khăn, bất cập hoạt động chứng minh tội phạm tham Số 10/2020 - Năm thứ mười lăm nhũng quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng nêu trên, mạnh dạn đưa số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu công tác thực tiễn sau: Kiến nghị nhằm khắc phục khó khăn, vướng mắc, nâng cao hiệu hoạt động chứng minh tội phạm tham nhũng Một là, đổi công tác tổ chức cán bộ, nâng cao ý thức trị, đạo đức lực chuyên môn đội ngũ cán làm cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm tham nhũng Yêu cầu đặt phải nâng cao chất lượng việc thực chức để hoàn thành nhiệm vụ giao, đáp ứng yêu cầu đấu tranh phịng, chống tội phạm tình hình Hoạt động chứng minh tội phạm tham nhũng địi hỏi cán làm cơng tác hàng ngày phải tiếp xúc với mặt trái xã hội, tiếp xúc với nhiều hành vi vi phạm tội phạm tham nhũng Chính địi hỏi người có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần phải tơi luyện vững vàng, có lĩnh trị cao phẩm chất đạo đức tốt để khắc phục khó khăn, cám dỗ vật chất, tinh thần hồn thành nhiệm vụ giao Hai là, chủ động nắm tình hình, xử lý triệt để tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố làm sở cho việc xác định nội dung yêu cầu mở rộng điều tra vụ án tham nhũng Nguồn tố giác tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố gửi đến quan chức có thẩm quyền tiến hành tố tụng quan trọng, quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần chủ động nắm bắt xử lý tốt tố giác, tin báo tội phạm tham nhũng từ đầu Qua nhằm ngăn chặn tội phạm tẩu tán tài sản, tiêu hủy chứng chứng minh, đồng thời có sở để mở rộng điều tra, khám phá án Ba là, trọng, tăng cường sở vật chất, phương tiện làm việc cho quan người có thẩm quyền xử lý tội phạm tham nhũng Thực chủ trương cải cách tư pháp, Đảng Nhà nước quan tâm đầu tư sở vật chất, trang thiết bị làm việc thực nhiều chế độ, sách cán quan tư pháp Trụ sở làm việc quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần đầu tư xây dựng; Trang bị máy vi tính để làm việc, trang bị máy ảnh, máy quay để phục vụ công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng, như: thu thập tài liệu nghiệp vụ, nhanh chóng thu thập dấu vết, tài liệu, đồ vật liên quan đến tham nhũng; Sử dụng phương tiện kỹ thuật đại, chí phương tiện kỹ thuật cơng nghệ cao để thu thập chứng chứng minh tội phạm, tránh việc tẩu tán, tiêu hủy, thủ tiêu chứng chứng minh Bốn là, thực tốt quan hệ phối hợp quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng với quan, tổ chức hữu quan, nhằm nâng cao cơng tác phịng, chống tội phạm tham nhũng Cần ban hành quy chế phối hợp cơng tác đấu tranh phịng, chống tham nhũng quan tiến hành tố tụng, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng quan tổ chức hữu quan Qua đó, ràng buộc trách nhiệm, đề yêu cầu công tác việc chuyển giao tài liệu, chứng có dấu hiệu phạm tội quan, tổ chức cho quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng Năm là, hồn thiện pháp luật hình tố tụng hình để phục vụ yêu cầu nâng cao hiệu công tác chứng minh tội phạm tham nhũng - Làm rõ yếu tố “Gây ảnh hưởng đến an ninh trị trật tự an toàn xã hội” hiểu nào? Cơ quan có thẩm quyền đánh giá ảnh hưởng Cần sớm ban hành hướng dẫn chi tiết, cụ thể vấn đề để có nhận thức thống quy đinh qua đáp ứng u cầu cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm tham nhũng thực tiễn; - Hoàn thiện quy định luật giám định, thời gian giám định, người tiến hành giám định lĩnh vực giám định nhằm nhanh chóng xác định xác thiệt hại thực tế làm sở xử lý hành vi phạm tội tham nhũng; Sáu là, tăng cường công tác tuyên truyền, phố biến ý thức pháp luật công tác đấu tranh phòng chống tham nhũng quan nhà nước, tổ chức xã hội đến người dân nâng cao ý thức chống tội phạm tham nhũng Qua việc tuyên truyền phố biến ý thức pháp luật nhằm khích lệ, động viên tinh thần đấu tranh phòng chống tội phạm người dân, khuyến khích họ phát hiện, tố cáo hành vi tham nhũng, khẩn trương chuyển thông tin đến quan chức có thẩm quyền giải để sớm xử lý theo quy định pháp luật Việc xử lý tốt thơng tin ban đầu nhằm nhanh chóng thu hồi tài sản cho nhà nước, hạn chế thất thoát tiền tài sản nhà nước./ ... Những vấn đề cần chứng minh vụ án tham nhũng quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng Điều 277 Bộ luật Hình năm 2015 Những vấn đề cần chứng minh vụ án hình ghi nhận sở trách nhiệm hình sự, việc phạm. .. hành vi phạm tội tham nhũng, nhiên việc chứng minh tội phạm tham nhũng thực tiễn gặp nhiều khó khăn, vướng mắc, cụ thể sau: Một là, thực tế hoạt động điều tra chứng minh tội phạm tham nhũng gặp... kiện phạm tội Những nội dung vấn đề mà quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần phải làm sáng tỏ trình chứng minh chất vụ án liên quan đến việc xác định tội phạm tham nhũng Theo đó, vấn đề cần