Giải quyết tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO

Giải quyết tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO Lê Thị Hồng Hải Khoa Luật Luận văn Thạc sĩ ngành: Luật quốc tế; Mã số: 60 38 60 Người hướng dẫn: PGS.TS Hoàng Phước Hiệp Năm bảo vệ: 2009 Abstract: Chương 1: Những vấn đề cơ bản về giải quyết tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO. Chương 2: Thực tiễn giải quyết tranh chấp thương mại của WTO. Chương 3: Hệ thống giải quyết tranh chấp thương mại của WTO và những cơ hội, thách thức đối với Việt Nam trong quá trình thực thi quy chế thành viên WTO. Keywords: Luật Quốc tế; Tranh chấp thương mại; WTO Content MỞ ĐẦU 1. Lý do chọn đề tài Tranh chấp thương mại quốc tế là vấn đề khó tránh khỏi đối với Việt Nam trong quá trình hội nhập. So với nhiều nước, kể cả các nước trong khu vực thì Việt Nam tham gia vào thương mại toàn cầu khi các quy tắc và chuẩn mực thương mại quốc tế về cơ bản đã được hình thành và phát triển. Vì vậy, đối với Việt Nam, một vấn đề rất quan trọng là ngay từ khi bắt đầu tham gia hội nhập kinh tế thế giới cần phải nghiên cứu, tìm hiểu những luật lệ thương mại quốc tế để tận dụng tốt cơ hội đồng thời tránh những rủi ro pháp lý không đáng có. Ngày 11/01/2007, Việt Nam chính thức trở thành thành viên thứ 150 của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO). Bước vào "sân chơi chung" WTO, tất yếu chúng ta phải nghiên cứu, tìm hiểu các luật lệ, quy tắc của WTO, trong đó có các quy định về giải quyết tranh chấp thương mại nhằm chủ động tham gia thương mại quốc tế, hạn chế rủi ro và bảo vệ tốt hơn quyền lợi của Việt Nam. Vì những lý do trên, vấn đề: "Giải quyết tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO" là một hướng nghiên cứu có ý nghĩa về lý luận và thực tiễn trong bối cảnh hiện nay tại Việt Nam. Do vậy, em đã chọn vấn đề này làm đề tài cho luận văn tốt nghiệp của mình. 2. Tình hình nghiên cứu đề tài Trong những năm gần đây, vấn đề giải quyết tranh chấp trong WTO đã có một số công trình nghiên cứu: Ở trong nước có Dự án Hỗ trợ thương mại đa biên (MUTRAP) do Liên minh Châu Âu tài trợ, Bộ Công thương phối hợp thực hiện; Dự án hỗ trợ cải cách pháp luật Việt Nam (LERAP) của Cơ quan hợp tác phát triển quốc tế Canada (CIDA), Bộ Tư pháp phối hợp thực hiện; Dự án Hỗ trợ Thúc đẩy Thương mại (STAR) là dự án hỗ trợ kỹ thuật do Cơ quan Hỗ trợ Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ (USAID) tài trợ. Các dự án này đều có nhiều hoạt động, nghiên cứu, 2 đào tạo liên quan đến các quy định của WTO, trong đó có chế định giải quyết tranh chấp thương mại của WTO. Ngoài ra có một số công trình trong nước đã nghiên cứu, như: "Các nước đang phát triển với cơ chế giải quyết tranh chấp của Tổ chức Thương mại Thế giới", của TS Nguyễn Vĩnh Thanh, ThS. Lê Thị Hà, Nxb Lao động xã hội, 2006; "Vài nét về các quy tắc và thủ tục giải quyết tranh chấp theo WTO", của Trần Mai Hùng, Tạp chí Dân chủ và pháp luật, (số chuyên đề), 2004; … Các công trình và những bài viết nêu trên có đề cập đến những khía cạnh khác nhau về cơ chế giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế của WTO. Tuy nhiên, chưa có một công trình nào nghiên cứu sâu về thực tiễn giải quyết tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO và rút ra bài học kinh nghiệm cho Việt Nam. Ở nước ngoài, các tài liệu về giải quyết tranh chấp của WTO có tương đối nhiều và phổ biến nhưng hầu hết đều được viết bằng tiếng nước ngoài. Vì vậy, trong xu thế hội nhập hiện nay, việc nghiên cứu một cách có hệ thống về vấn đề này mang ý nghĩa lý luận và thực tiễn sâu sắc. 3. Phạm vi nghiên cứu của đề tài Luận văn tập trung nghiên cứu thực tiễn giải quyết tranh chấp thương mại trong khuôn khổ pháp luật WTO và rút ra bài học kinh nghiệm cho Việt Nam. Luận văn không tập trung nghiên cứu vấn đề tác nghiệp trong giải quyết tranh chấp, quy tắc đạo đức nghề nghiệp và thực tiễn thi hành quyết định giải quyết tranh chấp của Ban hội thẩm, Cơ quan phúc thẩm. 4. Phƣơng pháp nghiên cứu Để làm rõ vấn đề trên, chúng tôi sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp, đối chiếu so sánh. Các phương pháp cụ thể này được thực hiện trên nền tảng của phương pháp biện chứng, trên cơ sở các quan điểm, đường lối kinh tế của Đảng về chính sách đối ngoại và quan điểm hợp tác, hội nhập kinh tế quốc tế, gắn với mục tiêu xây dựng nền kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa. 5. Những đóng góp của luận văn Là một đề tài về giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế, qua nghiên cứu, phân tích hệ thống giải quyết tranh chấp thương mại của WTO luận văn góp phần khái quát hóa và giới thiệu hệ thống giải quyết tranh chấp thương mại của WTO hiện nay; nhận định, đánh giá, phân tích, so sánh, từ đó đưa ra những kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng hệ thống giải quyết tranh chấp này đối với Việt Nam. 6. Kết cấu của luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương: Chương 1: Những vấn đề cơ bản về giải quyết tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO. Chương 2: Thực tiễn giải quyết tranh chấp thương mại của WTO. Chương 3: Hệ thống giải quyết tranh chấp thương mại của WTO và những cơ hội, thách thức đối với Việt Nam trong quá trình thực thi quy chế thành viên WTO. Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƢƠNG MẠI TRONG KHUÔN KHỔ WTO 1.1. Tổng quan quá trình hình thành và phát triển chế định giải quyết tranh chấp thƣơng mại của WTO 3 1.1.1. Khái niệm tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO Tổ chức Thương mại thế giới (WTO) quan niệm tranh chấp thương mại là tranh chấp ở phạm vi quốc tế, được dùng để chỉ các bất đồng giữa các nước thành viên WTO khi một nước cho rằng quyền lợi của mình theo một hiệp định nào đó của WTO bị triệt tiêu đi hay bị xâm hại do việc một nước thành viên khác áp dụng một biện pháp thương mại hoặc không thực hiện một nghĩa vụ (khiếu kiện vi phạm); hoặc khi việc đạt được mục tiêu của hiệp định bị cản trở, triệt tiêu hoặc suy giảm quyền lợi thương mại do biện pháp thương mại của một thành viên bất kể là biện pháp này có trái với nghĩa vụ thành viên hay không (khiếu kiện không có vi phạm); hoặc khi có bất kỳ tình tiết nào đem lại thiệt hại về quyền lợi hay cản trở đạt mục tiêu hiệp định (khiếu kiện tình huống). Hơn nữa, một bất đồng chỉ trở thành một tranh chấp của WTO khi nó được chính thức thông báo cho Ban thư ký WTO. Như vậy, trong khuôn khổ WTO, tranh chấp thương mại được hiểu là bất đồng giữa các thành viên WTO liên quan đến việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ theo các Hiệp định và thỏa thuận của WTO và bất đồng này được thông báo chính thức cho Ban thư ký WTO. Từ định nghĩa trên, có thể rút ra một số đặc điểm của tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO như sau: Thứ nhất, tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO là tranh chấp thương mại quốc tế liên quốc gia, liên chính phủ; Thứ hai, các bên tranh chấp là thành viên WTO. Các tổ chức quốc tế, các cá nhân, pháp nhân… không thể là một bên của tranh chấp; Thứ ba, khách thể của tranh chấp luôn liên quan đến việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ theo các hiệp định và thỏa thuận của WTO; Thứ tư, tranh chấp phải được giải quyết theo cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO (DSM). Tranh chấp thương mại là một trong những hệ quả của hoạt động thương mại, đặc biệt là trong thương mại quốc tế (do xung đột pháp luật, bất đồng ngôn ngữ ). Vì vậy, giải quyết tranh chấp phát sinh là một nhu cầu tất yếu khách quan. Giải quyết tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO theo nghĩa chung nhất có thể hiểu là cách thức, phương pháp hoặc các hoạt động của WTO để điều chỉnh các bất đồng, các xung đột giữa các thành viên WTO liên quan đến việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ theo các hiệp định và thỏa thuận của WTO nhằm khắc phục và loại trừ các tranh chấp đã phát sinh, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các thành viên. 1.1.2. Quá trình hình thành và phát triển chế định giải quyết tranh chấp thương mại của WTO Hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO là sự đổi mới và kế thừa các quy định về giải quyết tranh chấp của hệ thống thương mại đa phương trước đó trên cơ sở của GATT 1947. Quá trình hình thành và phát triển chế định giải quyết tranh chấp thương mại của WTO có thể chia làm hai giai đoạn là giai đoạn từ 1948-1995 và từ 1995 đến nay. 1.2. Hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO 1.2.1. Mục tiêu của chế định giải quyết tranh chấp của WTO Một hiệp định quốc tế sẽ không có nhiều giá trị nếu các bên ký kết không tuân thủ các nghĩa vụ của hiệp định này. Do đó, để tăng giá trị thực tiễn của các cam kết mà các bên ký kết đã chấp thuận trong hiệp định quốc tế, chế định giải quyết tranh chấp của WTO được xây dựng để hướng tới các mục tiêu sau:  Bảo toàn các quyền và nghĩa vụ của các thành viên WTO (Điều 3.2 DSU). 4  Làm rõ quyền lợi và nghĩa vụ thông qua giải thích (Điều 17.6 DSU và IX: 2 Hiệp định WTO)  Giải pháp ưu tiên là thương lượng trực tiếp (Điều 11 DSU)  Giải quyết tranh chấp nhanh chóng (Điều 4.3 và Điều 6.1 DSU)  Cấm quyết định đơn phương (Điều 23 DSU)  Tính chất bắt buộc (Điều 23.1 DSU) 1.2.2. Các nguyên tắc cơ bản của hoạt động giải quyết tranh chấp của WTO Là một cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO, DSB hoạt động trước hết phải theo các nguyên tắc xuyên suốt và chỉ đạo mọi hoạt động của WTO. Đó là các nguyên tắc không phân biệt đối xử, nguyên tắc thương mại ngày càng phải tự do thông qua đàm phán, nguyên tắc tạo ra môi trường cạnh tranh bình đẳng và tính dễ dự đoán. Ngoài các nguyên tắc chung nói trên, khi giải quyết tranh chấp, DSB còn dựa trên những nguyên tắc sau:  Nguyên tắc bình đẳng giữa các nước thành viên tranh chấp;  Nguyên tắc đồng thuận nghịch;  Nguyên tắc đối xử ưu đãi đối với các nước đang phát triển và chậm phát triển; 1.2.3. Quyền tài phán của WTO 1.2.3.1. Phạm vi quyền tài phán chung Điều 1.1 DSU quy định DSM của WTO có quyền tài phán đối với mọi tranh chấp giữa các thành viên WTO phát sinh từ các hiệp định của WTO (ghi ở Phụ lục 1 DSU). 1.2.2.2. Quyền tài phán bắt buộc Quyền tài phán của WTO là bắt buộc đối với các thành viên WTO. Các bên tranh chấp phải tuân thủ DSU (Điều 23.1 DSU). Khác với các hệ thống giải quyết tranh chấp quốc tế khác là cần phải có sự đồng ý của các bên, gia nhập WTO đã là sự thừa nhận quyền tài phán bắt buộc của WTO rồi. 1.2.4. Các bên nguyên đơn, bị đơn và bên thứ ba trong DSM/WTO Ai có thể trở thành một Bên (nguyên đơn, bị đơn) trong vụ tranh chấp và Bên thứ ba (có quyền và lợi ích liên quan)? Câu trả lời là chỉ có thành viên WTO mới được quyền tiếp cận, sử dụng DSM của WTO. Các nước quan sát viên, các tổ chức quốc tế khác, các chính quyền địa phương và khu vực không được phép khởi kiện theo DSM trong WTO. 1.2.5. Các loại đơn kiện và những lập luận cần có trong quá trình giải quyết tranh chấp tại WTO  Đơn kiện vi phạm (Điều XXIII: 1 a GATT 1994) Đây là dạng đơn kiện đầu tiên và cũng là loại đơn kiện phổ biến nhất. Loại đơn kiện này yêu cầu phải có sự triệt tiêu hoặc làm suy giảm lợi ích do một thành viên khác không thực hiện nghĩa vụ của mình theo GATT 1994.  Đơn kiện không vi phạm (Điều XXIII: 1 b) Đơn kiện không vi phạm có thể được sử dụng để phản đối bất kỳ biện pháp nào mà một thành viên WTO áp dụng ngay cả khi nó không mâu thuẫn với GATT 1994 miễn là nó dẫn tới triệt tiêu hoặc suy giảm lợi ích của nguyên đơn.  Đơn kiện tình huống (Điều XXIII: 1c) Kiện bất cứ tình huống nào miễn là tình huống đó làm triệt tiêu, suy giảm lợi ích (Điều 3.8 DSU). Tuy một số khiếu kiện tình huống đã được đưa ra trong GATT trước đây nhưng chưa có khiếu kiện nào dẫn tới báo cáo của Ban hội thẩm. Trong WTO, Điều XXIII: 1c của GATT 1994 vẫn chưa được bên khiếu kiện nào viện dẫn tới. 5 1.2.6. Các thiết chế tham gia hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO và Quy tắc đạo đức nghề nghiệp a) Các thiết chế tham gia hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO  Cơ quan giải quyết tranh chấp DSB Đại hội đồng là cơ quan đồng thời thực hiện trách nhiệm của DSB (Điều IV:3 trong Hiệp định của WTO).  Ban hội thẩm (Panels) Ban Hội thẩm là cơ quan bán tư pháp với tư cách là thiết chế chịu trách nhiệm xét xử các tranh chấp giữa các thành viên. Ban Hội thẩm không phải là cơ quan thường trực mà được thành lập cho một tranh chấp cụ thể để xem xét các khía cạnh về tình tiết và pháp lý của vụ kiện và nộp báo cáo lên DSB, trong đó nêu rõ kết luận của mình là liệu việc khiếu kiện của bên khiếu kiện có cơ sở không và các biện pháp hoặc hành vi bị phản đối có phù hợp với WTO hay không.  Cơ quan phúc thẩm (AB) Không giống các Ban Hội thẩm, Cơ quan Phúc thẩm là cơ quan thường trực gồm bảy thành viên do DSB chỉ định, được giao trách nhiệm xem xét lại các khía cạnh pháp lý trong các báo cáo của Ban Hội thẩm.  Các thiết chế khác Ngoài những thiết chế kể trên, các thiết chế sau đây cũng có thể bị lôi cuốn vào quá trình giải quyết tranh chấp của WTO, gồm: Tổng Giám đốc; Ban Thư ký của WTO; Trọng tài viên; các chuyên gia (cung cấp thông tin, tư vấn cho Panels) và các nhóm công tác chuyên biệt (nhóm giám sát hàng dệt may theo Hiệp định ATC, nhóm chuyên gia thường trực theo Hiệp định SCM, nhóm chuyên gia rà soát theo Điều 13 DSU và Điều 11.2 Hiệp định SPS ). b) Quy tắc đạo đức nghề nghiệp Theo DSU, những người được yêu cầu tham gia quá trình giải quyết tranh chấp với tư cách là hội thẩm viên, thành viên Cơ quan Phúc thẩm hoặc các trọng tài viên phải thực hiện nhiệm vụ một cách vô tư và độc lập. 1.2.7. Các phương pháp giải quyết tranh chấp và trình tự, thủ tục tố tụng tại WTO 1.2.7.1. Các phương pháp giải quyết tranh chấp DSU cho phép giải quyết tranh chấp thông qua: tham vấn (Điều 4); môi giới, trung gian, hòa giải (Điều 5); Panels; Phúc thẩm (AB) (Điều 6-20) và Trọng tài (Điều 25). a) Các phương pháp ngoài tài phán  Tham vấn (Điều 4 DSU) Khi có một tranh chấp phát sinh, nếu thành viên WTO có quyền lợi bị vi phạm lựa chọn việc giải quyết bằng cơ chế của WTO thì thủ tục đầu tiên được tiến hành là tham vấn (Điều 4 của DSU). Các cuộc tham vấn song phương tạo cho các bên một cơ hội để thảo luận vấn đề và tìm ra một giải pháp thỏa đáng cho các bên mà không phải tranh tụng (Điều 4.5 của DSU). Khi các cuộc tham vấn bắt buộc đó không đem lại được một giải pháp thỏa đáng cho các bên trong vòng 60 ngày thì bên khiếu kiện có thể đề nghị được xét xử thông qua Ban Hội thẩm (Điều 4.7 của DSU). Hai cơ sở pháp lý để dẫn tới đề nghị tham vấn cho một tranh chấp là Điều 22.1, Điều 23.1 của GATT 1994. Đề nghị tham vấn phải được đệ trình bằng văn bản, trong đó, bên khiếu kiện phải xác định các vấn đề gây tranh cãi và các cơ sở pháp lý (Điều 4.4 của DSU). 6 Bên bị khiếu kiện (là bên được đề nghị tham vấn) có nghĩa vụ chấp thuận xem xét một cách thiện chí đề nghị tham vấn cũng như cố gắng tạo cơ hội để tham vấn (Điều 4.2 của DSU). Các cuộc tham vấn thường diễn ra tại Geneva và bí mật (Điều 4.6 của DSU). Trường hợp khẩn cấp bao gồm các vấn đề liên quan tới hàng hóa dễ hư hỏng, các thành viên phải bước vào tham vấn trong khoảng thời gian không quá 10 ngày sau ngày nhận được đề nghị tham vấn. Nếu các cuộc tham vấn không giải quyết được tranh chấp trong khoảng thời gian 20 ngày kể từ ngày nhận được đề nghị thì bên khiếu kiện có thể đề nghị thành lập một Ban Hội thẩm (Điều 4.8 của DSU).  Môi giới, hòa giải và trung gian (Điều 5 DSU) Môi giới, hòa giải và trung gian là những thủ tục được tiến hành tự nguyện, bí mật và không làm phương hại đến quyền của bất cứ bên nào trong những bước tố tụng tiếp theo. Thủ tục này có thể tiến hành bất cứ lúc nào, kể cả khi Ban Hội thẩm tiến hành tố tụng nếu các bên tranh chấp đồng ý. Trung gian, hòa giải và môi giới có thể được thực hiện vào bất kỳ thời điểm nào (Điều 5.3 của DSU), nhưng không trước yêu cầu tham vấn và được giữ bí mật. Khi thủ tục môi giới, hòa giải hoặc trung gian được tiến hành trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu tham vấn, bên nguyên đơn phải cho phép một thời hạn là 60 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu tham vấn trước khi yêu cầu thành lập Ban Hội thẩm. Tuy nhiên bên nguyên đơn cũng có thể yêu cầu thành lập Ban Hội thẩm nếu các bên tranh chấp cùng cho rằng môi giới, hòa giải hoặc trung gian không thể giải quyết được tranh chấp. b) Phương pháp tài phán  Tài phán tại Ban Hội thẩm (Panels) Nếu các bên tham vấn hoặc hòa giải không thành thì việc thành lập Nhóm chuyên gia sẽ được tiến hành. Thời hạn dự kiến để lập một nhóm chuyên gia là 45 ngày và họ có sáu tháng để hoàn thành công việc của mình. Nhóm chuyên gia có nhiệm vụ giúp Cơ quan Giải quyết tranh chấp đưa ra những quyết định hoặc khuyến nghị về vụ tranh chấp cụ thể đó. Để có thể đưa ra quyết định, nhận xét của mình về vụ tranh chấp, Nhóm chuyên gia phải dựa trên các hiệp định được viện dẫn, các tài liệu, thông tin do các bên cung cấp và từ các nguồn thông tin khác nhau. Bản báo cáo cuối cùng của nhóm chuyên gia về nguyên tắc phải được thông báo tới các bên tranh chấp trong thời gian sáu tháng. Trong trường hợp khẩn cấp, nhất là khi liên quan đến các vật phẩm dễ hỏng, thời hạn này giảm xuống còn ba tháng.  Tài phán tại Phúc thẩm (Appeals) Nguyên đơn, bị đơn có thể yêu cầu phúc thẩm quyết định của Panels. Yêu cầu phúc thẩm phải dựa trên những khía cạnh pháp luật quốc tế như cách giải thích pháp luật; áp dụng án lệ thương mại quốc tế, quyết định có hiệu lực của WTO và không nhằm xem xét lại các tình tiết, nội dung vấn đề đã được xác định rõ ở giai đoạn Nhóm chuyên gia. Mỗi yêu cầu phúc thẩm do ba trong số bảy thành viên của Cơ quan Phúc thẩm thường trực giải quyết. Cơ quan này được Cơ quan Giải quyết tranh chấp (DSB) lập ra. Các thành viên của Cơ quan Phúc thẩm là những chuyên gia được thừa nhận giỏi về pháp luật và thương mại quốc tế và không có bất kỳ mối liên hệ nào với các thành viên WTO. Kết quả phúc thẩm có thể tái khẳng định, thay đổi hoặc bác bỏ các kết luận pháp lý của Ban Hội thẩm. Về nguyên tắc, thời hạn giải quyết phúc thẩm thông thường không vượt quá 60 ngày và trong mọi trường hợp không được vượt quá 90 ngày. 7 Cơ quan giải quyết tranh chấp (DSB) xem xét, quyết định chấp nhận hoặc bác bỏ các quyết định của Cơ quan Phúc thẩm trong thời hạn 30 ngày; việc bác bỏ chỉ có thể thực hiện nếu tất cả thành viên DSB đồng thuận.  Trọng tài trong giải quyết tranh chấp tại WTO (Điều 25 DSU) Thay thế cho việc phân xử của Ban Hội thẩm và Cơ quan Phúc thẩm, các bên tranh chấp có thể sử dụng phân xử trọng tài (Điều 25.1 DSU). Các bên phải thống nhất về trọng tài cũng như các thủ tục cần tiến hành. Tuy nhiên, trước khi bắt đầu phân xử trọng tài, các bên phải thông báo thỏa thuận sử dụng trọng tài cho tất cả thành viên WTO. Các thành viên khác chỉ có thể tham gia vào quá trình xem xét của trọng tài nếu được sự đồng ý của các bên tranh chấp. 1.2.7.2. Trình tự, thủ tục tố tụng tại WTO a) Các bước Có bốn bước trong quá trình giải quyết tranh chấp của WTO, lần lượt là (i) Tham vấn, Môi giới, Trung gian, Hòa giải; (ii) Quá trình xét xử của Ban Hội thẩm hoặc Cơ quan Phúc thẩm; (iii) Thông qua quyết định của DSB; và (iv) Thực thi phán quyết trong đó có khả năng áp dụng các biện pháp trả đũa trong trường hợp bên thua kiện không thực thi phán quyết. b) Khung thời gian Khung thời gian cho một quy trình giải quyết tranh chấp của WTO có thể tóm tắt như sau: Việc xem xét vụ việc tại Ban Hội thẩm là không quá 6 tháng (Điều 12.8 DSU). Trong trường hợp đặc biệt liên quan hàng hóa dễ hỏng thì khoảng 3 tháng (Điều 12.9, 4.9 DSU). Trường hợp phức tạp, không thể đưa ra kết luận thời đã định thì panle báo cáo bằng văn bản cho DSB để gia hạn hợp lý nhưng không quá 3 tháng nữa (tổng thời gian không vượt quá 9 tháng). Sau thời hạn đó trong vòng 90 ngày Ban Hội thẩm phải gửi Báo cáo về vụ tranh chấp cho các bên và DSB. Các bên nguyên đơn, bị đơn có quyền trình Cơ quan phúc thẩm xét phúc thẩm trong vòng 60 ngày kể từ ngày chính thức nhận quyết định của Ban Hội thẩm. Nếu Cơ quan phúc thẩm không xử phúc thẩm trong vòng 60 ngày thì phải thông báo cho DSB và có thời gian tối đa không quá 90 ngày. Như vậy, tổng thời gian đối với việc thông qua quyết định về một vụ kiện thường 9 tháng (không phúc thẩm), 12 tháng (có phúc thẩm) (Điều 20 DSU). Thời gian hợp lý thực hiện quyết định do các bên nhất trí đưa ra và DSB chấp thuận nhưng không vượt quá 15 tháng kể từ ngày thông qua báo cáo của Ban Hội thẩm và Cơ quan Phúc thẩm (Điều 21.3 DSU). Nếu các bên không nhất trí đưa ra thì do Trọng tài quyết định. c) Thực hiện quyết định Bên thua kiện phải sửa chữa sai phạm trong một thời gian hợp lý (Điều 21.3 DSU). Thời gian này thường là khoảng 15 tháng, do các bên nhất trí đưa ra và DSB chấp thuận. Nếu các bên không nhất trí được thì đưa ra Trọng tài quyết định. Sau 30 ngày khi "thời hạn hợp lý" đã hết mà không thực hiện quyết định, không thỏa thuận được về đền bù thiệt hại thì bên nguyên đơn có quyền xin DSB cho phép trả đũa. Có thể trả đũa trực tiếp hoặc trả đũa chéo (trả đũa khác lĩnh vực khi việc trả đũa cùng lĩnh vực không thực tế hoặc không hiệu quả). d) Tính bảo mật của quy trình tố tụng Quá trình tham vấn, trọng tài, giải quyết tại Ban Hội thẩm, Cơ quan Phúc thẩm đều bí mật. Các tài liệu đệ trình của các bên và bên thứ ba đều bảo mật (các bên có thể công khai bản đệ trình của mình). Đối với thông tin mật của mỗi bên thì mỗi bên có thể làm bản tổng thuật "không mật" để trình. Các báo cáo giữa kỳ và cuối cùng chỉ gửi các bên theo cơ chế mật. Bản kết thúc sẽ công khai sau đó một thời gian vài tuần. Nhiều ý kiến cho rằng đây là một điểm hạn chế trong cơ chế 8 giải quyết tranh chấp của WTO. Tuy nhiên, theo chúng tôi việc giữ bí mật quá trình giải quyết tranh chấp là cần thiết để các quyết định được đưa ra trong quá trình giải quyết tranh chấp là độc lập, không chịu tác động của bất kỳ yếu tố bên ngoài nào. Hơn nữa, bản báo cáo cuối cùng cũng sẽ được công khai rộng rãi, trong đó thể hiện rất rõ quá trình giải quyết tranh chấp cũng như lập luận của các bên. Do đó, công khai chỉ là vấn đề về thời gian, còn việc giải quyết tranh chấp đúng đắn, công bằng cần được coi là ưu tiên số một. 1.2.8. Các thành viên là nước đang phát triển trong DSM/WTO DSM/WTO dành cho các thành viên là các nước đang phát triển một số ưu đãi là chế độ đối xử đặc biệt và khác biệt. Thực chất của vấn đề này là DSM có quy định những điều kiện bổ sung cho các nước đang phát triển, ví dụ như thủ tục nhanh chóng hơn, khung thời gian dài hơn và các trợ giúp pháp lý cần thiết ở các khâu: tham vấn; giai đoạn xét xử của ban hội thẩm; thực thi; thủ tục rút gọn theo yêu cầu của một nước thành viên đang phát triển; hỗ trợ pháp lý. 1.2.9. Vòng đàm phán Đô ha và tiến trình phát triển hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO Thực tiễn áp dụng DSU cho thấy DSM đã bộc lộ những điểm tồn tại cần có giải pháp khắc phục. Vòng đàm phán Đôha được khởi động từ năm 2001, cho đến nay, các kết quả đàm phán của WTO về cơ chế giải quyết tranh chấp vẫn chưa thấy có tín hiệu kết thúc, nội dung đàm phán đang tập trung vào các vấn đề sau: Các quyền của bên thứ ba; Thẩm quyền của Cơ quan phúc thẩm được hoàn trả hồ sơ để Ban hội thẩm giải quyết lại; Trật tự ưu tiên áp dụng giữa Điều 21.5 (thời điểm Ban hội thẩm giải quyết việc bên thua kiện bị cho là không thực hiện đúng phán quyết) và Điều 22.2 (việc cho trả đũa); Thủ tục nước thắng kiện phải dỡ bỏ biện pháp trả đũa khi nước thua kiện đã chấp hành phán quyết; minh bạch hóa cho công chúng và cho các nước thành viên không phải là bên tham gia vụ tranh chấp… Chương 2 THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP CỦA WTO 2.1. Tổng quan về thực tiễn giải quyết tranh chấp của WTO Qua hơn 12 năm hoạt động có thể rút ra một số đánh giá và nhận xét về DSM/WTO từ nhiều góc độ khác nhau. Về cơ bản, DSM/WTO đã phục vụ các thành viên tốt kể từ khi được áp dụng 01/1995. Các số liệu thống kê đến ngày 14/9/2009 cho thấy số lượng các vụ tranh chấp đến 14/9/2009 đã có 399 vụ tranh chấp được đưa ra giải quyết theo cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO. Tỷ lệ các vụ kiện được hòa giải rất cao (hơn 50%) mà không cần đi hết tố tụng. Tính trung bình thì hàng năm có khoảng 24 vụ tranh chấp được giải quyết theo cơ chế của WTO, gần gấp ba lần số lượng những vụ kiện hàng năm được thụ lý dưới thời GATT. Con số này cho thấy tính hiệu quả của cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO. 2.1.1. Thực tiễn giải quyết tranh chấp theo lĩnh vực WTO điều chỉnh ba lĩnh vực là thương mại hàng hóa, thương mại dịch vụ và khía cạnh thương mại trong sở hữu trí tuệ. Vì vậy, các vấn đề tranh chấp được WTO cũng tập trung vào ba lĩnh vực này. Trong đó, cho đến nay các tranh chấp chủ yếu tập trung vào lĩnh vực thương mại hàng hóa (93,7%), rồi đến sở hữu trí tuệ 6,05%, còn lĩnh vực thương mại dịch vụ thì rất ít (0,25%). 2.1.1.1. Tranh chấp trong lĩnh vực thương mại hàng hóa Tính đến ngày 9/2009, các tranh chấp trong lĩnh vực này chiếm đến 93,7% tổng số vụ tranh chấp được giải quyết theo WTO. 9 Trong đó, tranh chấp thương mại chủ yếu là vấn đề bảo hộ mậu dịch của các nước. Loại tranh chấp này liên quan tới việc nước nhập khẩu áp dụng các biện pháp bảo hộ (hạn ngạch, tăng thuế nhằm hạn chế thiệt hại cho ngành sản xuất trong nước). Ví dụ: DS311 do Canada khởi kiện về việc Mỹ tiến hành rà soát thuế đối kháng áp đặt lên gỗ xẻ mềm nhập khẩu từ Canada. Tranh chấp về các biện pháp chống bán phá giá xuất phát chủ yếu từ các nước xuất khẩu là các nước đang phát triển, bên bị kiện nhiều nhất về vấn đề này là các nước phát triển, chủ yếu là Mỹ và EC. Loại tranh chấp này liên quan đến việc nước nhập khẩu (chủ yếu là nước phát triển) áp dụng thuế chống bán phá giá đối với hàng nhập khẩu (chủ yếu là từ các nước phát triển). Ví dụ về vụ Ecuador kiện Mỹ về thuế chống bán phá giá đối với tôm nhập khẩu từ Ecuador vào Mỹ (DS 335). 2.1.1.2. Tranh chấp trong lĩnh vực thương mại dịch vụ Số vụ tranh chấp trong lĩnh vực này được WTO giải quyết tính đến nay (tháng 9/2009) là rất ít, chỉ có 01 vụ, chiếm 0,25%. Đó là tranh chấp giữa một bên là Mỹ còn bên kia là Antigua và Barbuda về cung cấp dịch vụ cờ bạc và cá cược qua biên giới (US Gambling-DS285). Ví dụ DS 258: Antigua và Barbuda kiện Mỹ về các biện pháp ảnh hưởng đến nguồn cung cấp qua biên giới của cờ bạc và các dịch vụ cá cược. 2.1.1.3. Tranh chấp trong lĩnh vực thương mại liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ Một số tranh chấp thương mại liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ cũng đã diễn ra, 24/399 vụ, chiếm 6,05%. Các tranh chấp liên quan đến vấn đề quyền sở hữu trí tuệ chủ yếu xuất phát từ các nước phát triển (trong 11 vụ Patents thì 10 vụ có nguyên đơn là Mỹ và EC, còn 01 vụ nguyên đơn là Brazil). 2.1.2. Thực tiễn các nước đang phát triển tham gia vào DSM/WTO Các nước đang phát triển ngày càng tích cực tham gia vào cơ chế này, trong đó chủ yếu tập trung vào một số nước như Brazil, Ấn Độ, Mêxico, Argentina, Chi Lê, Trung Quốc, Thái Lan… Sự tham gia của các nước đang phát triển với tư cách là bên đi kiện vẫn ít hơn các nước phát triển (nhóm G7 gồm Mỹ, Anh, Nhật, Pháp, Canada, Đức, Ý). Tuy nhiên ngày càng có nhiều nước thành viên đang phát triển tham gia vào quá trình giải quyết tranh chấp với tư cách là bên đi kiện. Những năm gần đây, các nước đang phát triển tham gia vào DSM/WTO với tư cách là bên đi kiện luôn ở mức cao (trên 50%). Các nước có tỷ trọng thương mại lớn đã tham gia rất tích cực vào cơ chế giải quyết tranh chấp này như Ấn Độ, Mexico, Brazil Các nước đang phát triển tham gia với tư cách là nguyên đơn là 157 vụ, chiếm 39% tổng số vụ tranh chấp, với tư cách là bị đơn là 160 vụ, chiếm 40%. Những vụ việc được các nước đang phát triển khởi kiện thường liên quan tới khiếu nại về vi phạm nguyên tắc không phân biệt đối xử trong thương mại - nguyên tắc tối huệ quốc (MFN) hoặc đãi ngộ quốc gia (NT) (có hơn nửa trong số các vụ tranh chấp thương mại được thụ lý tại DSB liên quan tới một hoặc cả hai quy chế nêu trên) và chủ yếu rơi vào các lĩnh vực như nông nghiệp, thủy hải sản, giày dép, dệt may, thép, ô tô, dược phẩm Mỹ latinh và Châu Á là khu vực các nước đang phát triển tham gia nhiều nhất đến quá trình giải quyết tranh chấp. Đối với những nước đang phát triển như Việt Nam, việc chủ động tham gia vào DSM/WTO còn nhiều hạn chế, trong khi nhiều trường hợp hàng hóa từ các nước đang phát triển xuất khẩu vào thị trường của các nước phát triển bị các nước này kết luận bán phá giá bằng một cơ chế giải quyết 10 thiếu công bằng. Với tư cách là thành viên WTO, các nước đang phát triển như Việt Nam cần chủ động hơn nữa trong việc sử dụng DSM/WTO để bảo vệ quyền lợi chính đáng của mình. 2.1.3. Kháng cáo và thực hiện phán quyết của DSB Tỷ lệ báo cáo của Ban hội thẩm bị kháng cáo lên Cơ quan phúc thẩm có sự tăng giảm khác nhau. Nếu như năm 1995 là năm đầu tiên Cơ quan phúc thẩm hoạt động thì không có một kháng cáo nào. Trong hai năm 1996 và 1997 có 100% báo cáo cấp sơ thẩm bị kháng cáo. Sau đó tỷ lệ kháng cáo giảm rõ rệt (xu thế này đã diễn ra trong 5 năm và năm thấp nhất là năm 2002 chỉ đạt tỷ lệ 50%), nhưng tiếp đó lại tăng cho tới năm 2006 là 86% - tức là đạt tỷ lệ hầu hết các báo cáo của Ban hội thẩm đều bị kháng cáo. Hầu hết các phán quyết đã được các nước thua kiện tự nguyện thi hành. Tuy nhiên, có nhiều tranh chấp sau khi giải quyết xong, bên bị đơn đã không thực hiện đúng với các khuyến nghị của DSB, có khoảng 10 vụ trong thời gian 1995 đến 2004 là cần đến các biện pháp trả đũa để gây sức ép cho nước thua kiện phải thi hành phán quyết. Các nước phát triển chiếm đa phần trong số những nước không tuân thủ các phán quyết của DSB. 2.2. Đánh giá thực tiễn giải quyết tranh chấp của WTO 2.2.1. Ưu điểm Mức độ thành công của hệ thống giải quyết tranh chấp dựa trên các tiêu chí đánh giá khác nhau. Nếu so sánh hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO với hệ thống giải quyết tranh chấp của GATT 1947 trước đây, thì hệ thống hiện hành hiệu quả hơn nhiều ở các điểm: tính hệ thống cao; nguyên tắc "đồng thuận nghịch" trong việc thành lập Ban hội thẩm, thông qua Báo cáo của Ban hội thẩm hoặc Cơ quan phúc thẩm; có quy định về cơ quan cấp cao giải quyết tranh chấp. Cơ quan phúc thẩm thường trực; thời gian giải quyết tranh chấp và thi hành phán quyết được quy định rõ ràng; mở rộng lĩnh vực trả đũa; quy trình tố tụng hầu như tự động. 2.2.2. Hạn chế Từ thực tiễn giải quyết tranh chấp theo cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO, có thể thấy việc áp dụng cơ chế này giải quyết tranh chấp trong trường hợp một bên tranh chấp là nước đang phát triển đã bộc lộ những hạn chế: Phần lớn các điều khoản liên quan đến các nước đang phát triển của DSU mang tính hình thức hơn tính thực tiễn; thời gian giải quyết tranh chấp và thi hành phán quyết còn tương đối dài; Phạm vi hoạt động của Cơ quan phúc thẩm còn hẹp và chưa rõ ràng; chưa xác lập được cơ chế cưỡng chế thi hành phán quyết của DSB một cách hiệu quả. Vấn đề hậu trả đũa cũng chưa được quy định. Thủ tục nào để nước thắng kiện phải dỡ bỏ biện pháp trả đũa khi nước thua kiện đã chấp hành phán quyết? 2.3. Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam từ thực tiễn giải quyết tranh chấp của WTO Việt Nam gia nhập WTO khi chế định giải quyết tranh chấp của tổ chức này đã được các thành viên sử dụng rất nhiều nên chúng ta có thể rút ra những bài học quý giá từ thực tiễn giải quyết tranh chấp đầy sinh động đó. Một kinh nghiệm quan trọng từ việc khởi kiện thành công của nhiều nước đang phát triển như Ecuador, Thái Lan, Trung Quốc thắng các nước phát triển như Hoa Kỳ, EU… cho thấy việc thành công hay không không phụ thuộc vào nước lớn hay nhỏ, giàu hay nghèo mà quan trọng là sự chuẩn bị chu đáo về bằng chứng, lập luận, luật sư và tài chính khi theo kiện. Trước khi khiếu kiện chúng ta cần chuẩn bị chu đáo, đầy đủ chứng cứ, lập luận theo các Hiệp định có liên quan của WTO để trình ra cơ quan giải quyết tranh chấp. Cần có cơ sở và chứng cứ chứng minh chính sách hay biện pháp thương mại nào vi phạm điều nào của hiệp định trong WTO và ảnh hưởng thế nào đến quyền lợi của nước mình. Nếu không nghiên cứu [...]... lệ của WTO, chúng tôi đã thực hiện đề tài: "Giải quyết tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO" Thực hiện đề tài này, trước hết chúng tôi phân tích những khái niệm cơ bản về tranh chấp thương mại trong WTO; tìm hiểu mục tiêu và nguyên tắc của hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO; quyền tài phán của WTO Sau đó, chúng tôi đi sâu phân tích các nội dung của hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO, bao... trong DSM; các loại đơn kiện và những lập luận cần có; các thiết chế tham gia quá trình giải quyết tranh chấp tại WTO; các phương pháp giải quyết tranh chấp và trình tự tố tụng tại 14 WTO; các nước đang phát triển với hoạt động giải quyết tranh chấp của WTO; vòng đàm phán Đôha và tiến trình phát triển hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO Tiếp theo, luận văn nghiên cứu thực tiễn giải quyết tranh chấp. .. (các tranh chấp thương mại đối với cá ba sa, giày dép, bật lửa…) và bài học kinh nghiệm của WTO dành cho các nước đang phát triển để có thể có những bước đi và ứng xử phù hợp với từng đối tác thương mại nước ngoài 3.2.2.6 Tích cực theo kiện và chuẩn bị tốt tài liệu tố tụng Trong bất kỳ vụ kiện nào theo cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO, một mặt chúng ta cần xác định giải quyết tranh chấp bằng thương. .. chế, cải cách hành chính trong nước Đồng thời, chúng ta có nhiều điều kiện cần thiết để sử dụng các cơ chế giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế, kể cả cơ chế giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế của WTO trong bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình trong kinh doanh ở ngoài lãnh thổ Việt Nam WTO dành cho các thành viên là các nước đang phát triển một số ưu đãi là chế độ đối xử đặc biệt và khác... và nhân dân giám sát việc thực hiện 3.2.2.3 Giải pháp tăng cường nguồn nhân lực Để chủ động tham gia vào cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO Việt Nam cần chuẩn bị một đội ngũ luật sư, cán bộ giỏi, am hiểu về từng lĩnh vực của WTO, nghiên cứu về cơ chế giải quyết tranh chấp của WTO, nghiên cứu các vụ tranh chấp cụ thể, lập luận của Ban hội thẩm và các phán quyết đã được DSB thông qua, trên cơ sở đó... hiệu quả sử dụng hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO, từ đó đã đưa ra những đề xuất, kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng hệ thống này của Việt Nam Cơ chế giải quyết tranh chấp thương mại là một phần của thương mại toàn cầu Vì vậy, trong quá trình hội nhập vào nền kinh tế thế giới, Việt Nam cần có những chính sách phù hợp và vận dụng linh hoạt những ưu điểm của cơ chế này trong hoạt động thực tiễn... Ủy ban quốc gia về Hợp tác kinh tế quốc tế (2005), Sổ tay về hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 24 Vụ Chính sách thương mại đa biên - Bộ Thương mại (1997), Các vấn đề thương mại dịch vụ trong tổ chức thương mại thế giới, Hà Nội TIẾNG ANH 25 Gregory Shaffer (2005), Profession of Law, How to make WTO dispute settlement system work for developing countries, Univesity... đẩy thương mại (Star - Việt Nam) (2003), Tài liệu tập huấn Hiệp định Thương mại Việt Nam - Hoa Kỳ và trọng tài thương mại, Hà Nội 5 Dương Văn Hậu (2004), "Các phương thức giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế", Dân chủ pháp luật, (số chuyên đề) 6 Hoàng Phước Hiệp (2008), Cẩm nang pháp luật dành cho ngư dân đánh bắt thủy sản trên biển Đông, Nxb Tư pháp, Hà Nội 7 Nguyễn Am Hiểu (1999), "Khái niệm thương. .. thuế trong WTO, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 20 Ủy ban quốc gia về Hợp tác kinh tế quốc tế (2004), Tìm hiểu Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) , Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 21 Ủy ban quốc gia về Hợp tác kinh tế quốc tế (2004), Hỏi đáp về Tổ chức thương mại Thế giới (WTO) , Hà Nội 22 Ủy ban quốc gia về Hợp tác kinh tế quốc tế (2004), Tổ chức Thương mại thế giới và các hàng rào kỹ thuật trong thương mại, ... cứu thực tiễn giải quyết tranh chấp của WTO với những con số được cập nhật đến tháng 9/2009 Từ đó, rút ra những ưu điểm và những hạn chế của hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO và kinh nghiệm cho Việt Nam Cuối cùng, luận văn phân tích cơ hội và thách thức đối với Việt Nam khi gia nhập WTO và tham gia hệ thống giải quyết tranh chấp của WTO, phương hướng và giải pháp hoàn thiện chính sách và pháp . về giải quyết tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO. Chương 2: Thực tiễn giải quyết tranh chấp thương mại của WTO. Chương 3: Hệ thống giải quyết tranh. về giải quyết tranh chấp thương mại trong khuôn khổ WTO. Chương 2: Thực tiễn giải quyết tranh chấp thương mại của WTO. Chương 3: Hệ thống giải quyết tranh