Hoàn thiện pháp luật hình sự Việt Nam đối với hành vi tham nhũng trong khu vực tư (KVT) theo Công ước Liên hợp quốc về chống tham nhũng năm 2003 (viết tắt là Công ước UNCAC) là vấn đề rất cấp thiết cả về lý luận lẫn thực tiễn đối với Việt Nam hiện nay. Với các phương pháp nghiên cứu: so sánh, chuyên gia, nghiên cứu tài liệu, thống kê, phân tích – tổng hợp, nhóm tác giả đã làm rõ những quy định, yêu cầu hình sự hóa hành vi tham nhũng trong KVT của Công ước UNCAC; các quy định của pháp luật Việt Nam, đặc biệt là Bộ luật Hình sự (BLHS) năm 2015; phân tích thực trạng tham nhũng trong KVT, những hậu quả nghiêm trọng mà nó gây ra trong thời gian qua ở Việt Nam.
Giải thưởng Sinh viên Nghiên cứu khoa học Euréka lần thứ XIX năm 2017 Kỷ yếu khoa học HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM ĐỐI VỚI HÀNH VI THAM NHŨNG TRONG KHU VỰC TƯ THEO CÔNG ƯỚC LIÊN HỢP QUỐC NĂM 2003 Hoàng Thị Nhi, Hoàng Thanh Thiên*, Nguyễn Văn Thiện Trường Đại học An ninh nhân dân *Tác giả liên lạc: thanhthien.mo@gmail.com TĨM TẮT Hồn thiện pháp luật hình Việt Nam hành vi tham nhũng khu vực tư (KVT) theo Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng năm 2003 (viết tắt Công ước UNCAC) vấn đề cấp thiết lý luận lẫn thực tiễn Việt Nam Với phương pháp nghiên cứu: so sánh, chuyên gia, nghiên cứu tài liệu, thống kê, phân tích – tổng hợp, nhóm tác giả làm rõ quy định, u cầu hình hóa hành vi tham nhũng KVT Công ước UNCAC; quy định pháp luật Việt Nam, đặc biệt Bộ luật Hình (BLHS) năm 2015; phân tích thực trạng tham nhũng KVT, hậu nghiêm trọng mà gây thời gian qua Việt Nam Từ rút điểm tương đồng khác biệt so với quy định Công ước, điểm tồn quy định BLHS hành vi tham nhũng KVT Dựa sở khoa học đó, nhóm tác giả đưa định hướng hồn thiện pháp luật hình Việt Nam hành vi tham nhũng KVT phương diện hoàn thiện luật lẫn người Các kết nghiên cứu cung cấp thông tin cho nhà làm luật Việt Nam tham khảo, nghiên cứu để sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện quy định tham nhũng tội phạm tham nhũng KVT thời điểm nhiều tranh cãi vấn đề nay; góp phần đấu tranh phịng, chống tham nhũng tội phạm tham nhũng KVT có hiệu Từ khóa: Hành vi tham nhũng KVT, tham nhũng KVT, Công ước UNCAC, Bộ luật Hình năm 2015, tham nhũng tội phạm tham nhũng AMENDMENT TO THE CRIMINAL CODE OF VIETNAM ON ACTS OF CORRUPTION IN THE PRIVATE AREAS UNDER THE UNITED NATIONS CONVENTION YEAR 2003 Hoang Thi Nhi, Hoang Thanh Thien*, Nguyen Van Thien University of People’s Securrity * Corresponding authour: thanhthien.mo@gmail.com ABSTRACT Amendment to Vietnam’s criminal law against corruption in the private sector under the United Nations Convention against Corruption (UNCAC Convention 2003) is a very urgent matter both theoretical and practical for Vietnam today With the research methods: comparison, experts, document study, statistics, analysis – synthesis, the authors have clarified the rules and requirements to criminalize corrupt acts in the KVT the Public UNCAC Convention; the provisions of Vietnamese law, in particular the Penal Code (Penal Code) 2015; analyze the situation of corruption in KVT, the serious consequences that it has caused in the past in Vietnam The similarities and differences between the provisions of the Convension and the provisions of the Criminal Code on Corruption in KVT are outlined Based on these scientific backgrounds, the authors set out orientations for improving the Vietnamese criminal law against corruption in KVT on both the legal and human level The results of this study provide information for lawmakers of Vietnam to consult and study to amend, supplement and perfect the regulations on corruption and corruption in KVT at a time when there are many paintings Argue about this issue as it is; Contribute to the fight against corruption and corruption in KVT effectively Keywords: Corrupt behavior in KVT, corruption in KVT, UNCAC Convention, Criminal Code 2015, corruption and corruption crimes 265 Giải thưởng Sinh viên Nghiên cứu khoa học Euréka lần thứ XIX năm 2017 TỒNG QUAN Trong xu toàn cầu hóa nay, tham nhũng KVT ngày lan rộng, phổ biến trở thành vấn đề nhức nhối cộng đồng quốc tế, có Việt Nam Ở Việt Nam, thực tiễn xảy vụ án tham nhũng KVT gây hậu đặc biệt nghiêm trọng lại xử lý chưa triệt để Vì để lại hậu mặt pháp lý tương đối nghiêm trọng Điển hình có “đại án” tham nhũng “siêu lừa” Huỳnh Thị Huyền Như (15/12/2013), nguyên Trưởng phòng Giao dịch Điện Biên Phủ, trực thuộc Ngân hàng Thương mại cổ phần Công thương Việt Nam – chi nhánh TP Hồ Chí Minh (Vietinbank) xử với hai tội danh: “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” “Làm gải dấu, tài liệu quan, tổ chức” với tổng số tiền lừa đảo lên đến 4.911 tỷ VND, dù dấu hiệu hành vi trùng khít với tội tham nhũng KVT tòa lại xét xử với tội danh khác (Hình 1) Đây vấn đề tồn thực tiễn định tội danh nước ta tội tham nhũng mà thời điểm chưa có quy định tham nhũng KVT Hình “Đại án” tham nhũng “siêu lừa” Huỳnh Thị Huyền Như Nhận thức tính chất nguy hiểm, mức độ nghiêm trọng hậu tiêu cực mà tham nhũng nói chung tham nhũng KVT nói riêng gây ra, “Cơng ước Liên hợp quốc chống tham nhũng” – United Nations Convention against Corruption (viết tắt UNCAC), ngày 01/10/2003 đề u cầu hình hóa hành vi tham nhũng, biện pháp phòng ngừa khuôn khổ cho hợp tác quốc tế lĩnh vực chống tham nhũng (Hình 2) Việt Nam tham gia đàm phán, ký kết Công ước từ đầu (ký Công ước vào ngày 10/12/2003) Đối với hành vi tham nhũng KVT, Công ước đặt yêu cầu hình hóa hai hành vi bị coi tội phạm tham nhũng, là: Hối lộ khu vực tư (Điều 21) Biển thủ tài sản khu vực tư (Điều 22) Kỷ yếu khoa học Đề tài nghiên cứu nhằm đưa số ý kiến góp phần định hướng hồn thiện quy định BLHS Việt Nam năm 2015 phòng, chống tham nhũng KVT đáp ứng yêu cầu Công ước nghĩa vụ quốc gia thành viên tham gia kí kết, phê chuẩn Công ước Đặc biệt mà nay, chưa có cơng trình sâu vào phân tích, nghiên cứu tham nhũng KVT phương diện hoàn thiện pháp luật hình dựa sở nghiên cứu việc nội luật hóa quy định Cơng ước UNCAC quy định pháp luật Việt Nam tham nhũng tội phạm tham nhũng BLHS Việt Nam năm 2015 (có hiệu lực pháp lý từ ngày 01/01/2018) đời có quy định tham nhũng tội phạm tham nhũng KVT Tuy nhiên, q trình nghiên cứu, nhóm tác giả nhận thấy quy định BLHS năm 2015 số điểm chưa tương thích với Cơng ước UNCAC chưa phù hợp với thực tiễn nước ta như: (1) Chủ thể tội phạm tham nhũng tội đưa hối lộ, nhận hối lộ môi giới hối lộ chưa có thống với với Điều 352 Bộ luật; (2) Vẫn xác định tính chất pháp lý hành vi hối lộ môi giới hối lộ chưa phù hợp hai hành vi thuộc mục tội phạm khác chức vụ mà tội phạm tham nhũng quy định Công ước; (3) Hành vi khách quan “đã đưa đưa” tội hối lộ (Điều 364) hẹp chưa chuẩn xác hành vi “hứa hẹn, tặng hay cho” quy định Điều 21 Cơng ước; (4) “Mối lợi bất chính” Cơng ước có nội hàm bao quát quan niệm lợi ích Bộ luật; (5) Không quy định hành vi biển thủ tài sản KVT hành vi tham nhũng quy định Công ước Từ sở khoa học đó, đề tài đưa số định hướng để hoàn thiện pháp luật Việt Nam hành vi tham nhũng KVT 266 Hình Bản đồ ký kết phê chuẩn UNCAC Giải thưởng Sinh viên Nghiên cứu khoa học Euréka lần thứ XIX năm 2017 VẬT LIỆU VÀ PHƯƠNG PHÁP Đề tài nghiên cứu dựa sở phương pháp luận vật biện chứng vật lịch sử chủ nghĩa Mác – Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh Đồng thời, sử dụng phương pháp cụ thể sau để tiến hành nghiên cứu: Phương pháp nghiên cứu tài liệu; phương pháp thống kê; phương pháp so sánh; phương pháp chuyên gia; phương pháp phân tích tổng hợp để làm rõ vấn đề đặt Từ nguồn tài liệu như: đề tài khoa học cấp Bộ TS Đinh Văn Minh, Công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000 (CTOC), Cơng ước UNCAC, Bộ luật Hình Việt Nam năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009), Bộ luật Hình Việt Nam năm 2015 số viết tác giả khác Từ vụ án tham nhũng điển hình KVT xảy Việt Nam thời gian qua thực tiễn xử lý hành vi này; quy định hành vi tham nhũng KVT nước thành viên Công ước UNCAC quy định pháp luật hình Việt Nam Trên sở tài liệu nghiên cứu, sử dụng phương pháp so sánh để làm rõ quy định pháp luật Việt Nam, đặc biệt BLHS Việt Nam năm 2015 với Cơng ước UNCAC để tìm điểm tương thích, chưa tương thích Trên sở đó, tiến hành phân tích quy định Cơng ước, pháp luật Hình Việt Nam, tình hình thực tiễn việc xử lý hành vi tham nhũng KVT Việt Nam để từ làm rõ điểm tích cực, hạn chế, tồn quy định pháp luật Việt Nam Đặc biệt, với tư vấn, góp ý trực tiếp giảng viên Bộ môn Pháp luật Trường Đại học An ninh nhân dân, giảng viên có hệ thống kiến thức chuyên sâu pháp luật nói chung luật Hình nói riêng: Đại tá, TS Phạm Khắc Vực – Trưởng Bộ mơn, Thiếu tá, ThS Bùi Đình Tiến – Phó trưởng Bộ mơn đề tài đưa số ý kiến nhằm hoàn thiện pháp luật Hình Việt Nam đáp ứng yêu cầu hình hóa hành vi tham nhũng KVT, đáp ứng yêu cầu thực tiễn phòng chống tham nhũng nước ta KẾT QUẢ VÀ THẢO LUẬN Những điểm chưa tương thích BLHS Việt Nam năm 2015 với Công ước UNCAC Kỷ yếu khoa học quy định hành vi tham nhũng KVT BLHS năm 2015 thực đánh dấu bước ngoặt lớn , thể thay đổi tư nhà làm luật Việt Nam việc quy định hành vi tham nhũng KVT, đáp ứng phần u cầu hình hóa hành vi tham nhũng KVT Công ước Tuy nhiên, quy định Bộ luật số điểm chưa tương thích với Cơng ước định trình bày phần tổng quan đề tài Thực tiễn định tội danh Việt Nam hành vi tham nhũng KVT – số quan điểm mà nhóm tác giả rút từ việc nghiên cứu án, tài liệu khoa học Cụ thể: (1) Hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn tổ chức Nhà nước thường xử hành vi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Như vụ án xảy Công ty Cổ phần Kĩ nghệ Thực phẩm Việt Nam (Vifon) bị cáo Nguyễn Bi bị cáo Nguyễn Thanh Huyền thực (2) Trước BLHS năm 2015 có hiệu lực, pháp luật Việt Nam xác định “của hối lộ” tiền, tài sản lợi ích vật chất, khơng có lợi ích phi vật chất Đây lỗ hổng lớn mà chủ thể tội phạm lợi dụng nhằm đạt mục đích cách hiệu (3) Trong thực tế điều tra, truy tố, xét xử nhiều lúng túng xác định đối tượng hoạt động tội tham ô tài sản, đặc biệt trường hợp doanh nghiệp có phần vốn Nhà nước Khi chưa có hướng dẫn cụ thể phân định tài sản Nhà nước doanh nghiệp có vốn góp cá nhân, tổ chức xác định có hay khơng có tội tham tài sản doanh nghiệp (4) Hành vi tham ô tài sản KVT thường bị xử với tội danh khác chất giống tham tài sản KVC Điển hình có “đại án” tham nhũng “siêu lừa” Huỳnh Thị Huyền Như đề cập đến phần tổng quan nghiên cứu Định hướng hồn thiện pháp luật hình Việt Nam hành vi tham nhũng KVT Thứ nhất, giải pháp hoàn thiện luật Một là, cần thiết phải ban hành văn hướng dẫn quy định BLHS năm 2015 giải thích rõ cụm từ “công vụ”, 267 Giải thưởng Sinh viên Nghiên cứu khoa học Euréka lần thứ XIX năm 2017 “nhiệm vụ”: quy định nào? Phạm vi tác động đến đâu? Hai là, Điều 354 Tội nhận hối lộ cần bổ sung khoản cụm từ “địi hỏi”, “lợi ích vật chất khác”, thay cụm từ “bất kì lợi ích nào” cụm từ “bất kì lợi ích khơng đáng nào”; bổ sung khoản chủ thể tội phạm tham nhũng “cơng chức nước ngồi, cơng chức tổ chức quốc tế công” Cụ thể: Điều 354 Tội nhận hối lộ Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn trực tiếp qua trung gian đòi hỏi, nhận nhận bất kỳ lợi ích khơng đáng sau cho thân người cho người tổ chức khác để làm không làm việc lợi ích theo u cầu người đưa hối lộ, bị phạt tù từ 02 năm đến 07 năm: a) Tiền, tài sản lợi ích vật chất khác trị giá từ 2.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng 2.000.000 đồng bị xử lý kỷ luật hành vi mà vi phạm bị kết án tội quy định Mục Chương này, chưa xóa án tích mà cịn vi phạm; lợi ích vật chất khác; b) Lợi ích phi vật chất (Các khoản 2, 3, 4, giữ nguyên) Người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp, tổ chức ngồi Nhà nước, cơng chức nước ngồi, cơng chức tổ chức quốc tế công mà nhận hối lộ, bị xử lý theo quy định Điều Ba là, Điều 364 Tội đưa hối lộ, khoản cần thay đổi cụm từ “đã đưa đưa” thành “hứa hẹn, tặng hay cho”, thay cụm từ “bất kì lợi ích nào” cụm từ “bất kỳ lợi ích khơng đáng nào” bổ sung cụm từ “lợi ích vật chất khác” Cụ thể: Điều 364 Tội đưa hối lộ Người hứa hẹn, tặng hay cho cách trực tiếp hay gián tiếp cho người có chức vụ, quyền hạn người khác tổ chức khác bất kỳ lợi ích khơng đáng sau để người có chức vụ, quyền hạn làm khơng làm việc lợi ích theo yêu cầu người đưa hối lộ, bị phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 03 năm phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm: a) Tiền, tài sản, lợi ích vật chất khác trị giá từ Kỷ yếu khoa học 2.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng; lợi ích vật chất khác b) Lợi ích phi vật chất (Các khoản 2, 3, 4, 5, 6, giữ nguyên ) Bốn là, Điều 365 Tội môi giới hối lộ, khoản cần thay đổi cụm từ “của hối lộ” thành cụm từ “lợi ích khơng đáng”; bổ sung cụm từ “lợi ích vật chất khác” vào cuối khoản 1; khoản cần bổ sung cụm từ“cho cơng chức nước ngồi, cơng chức tổ chức quốc tế công” Cụ thể: Điều 365 Tội môi giới hối lộ Người môi giới hối lộ mà lợi ích không đáng thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 03 năm phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm: a) Tiền, tài sản lợi ích vật chất trị giá từ 2.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng; lợi ích vật chất khác; b) Lợi ích phi vật chất (Các khoản 2, 3, 4, 5, giữ nguyên ) Người môi giới hối lộ doanh nghiệp, tổ chức ngồi Nhà nước, cho cơng chức nước ngồi, cơng chức tổ chức quốc tế cơng bị xử lý theo quy định Điều Năm là, cần thiết phải đưa hành vi đưa hối lộ môi giới hối lộ vào phần tội phạm tham nhũng mục A quy định mục B phần tội phạm chức vụ khác quy định BLHS Để phù hợp với quy định Công ước, thông lệ quốc tế quy định Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005 (sửa đổi, bổ sung năm 2007, 2012) quy định ba hành vi: nhận hối lộ, đưa hối lộ môi giới hối lộ ba hành vi tham nhũng Sáu là, BLHS cần phải quy định hành vi làm giàu bất hợp pháp hành vi tham nhũng nói chung KVT nói riêng Theo quy đinh Điều 20 Công ước phù hợp với thực tiễn Việt Nam mà tượng giàu lên cách nhanh chóng cán bộ, công chức tượng phổ biến có nhiều vấn đề bất cập q trình làm rõ ngun nhân nó, đặc biệt vấn đề kê khai tài sản Bảy là, cần thiết phải hình hóa hành vi biển thủ/tham tài sản KVT Bởi, thực tế Việt Nam xảy nhiều vụ án có 268 Giải thưởng Sinh viên Nghiên cứu khoa học Euréka lần thứ XIX năm 2017 chất tham ô KVT, gây hậu đặc biệt nghiêm trọng chưa có quy định, chưa có sở pháp lý để xử lý hành vi nên chưa xử lý thỏa đáng để lại nhiều hệ lụy nghiêm trọng Thứ hai, giải pháp hoàn thiện nguồn lực người Kỷ yếu khoa học Một là, cần thiết phải thiết lập quan chuyên trách đấu tranh, phòng, chống tội phạm tham nhũng KVT Hai là, nâng cao trình độ nhận thức cán - người thực việc lập pháp áp dụng thi hành quy định pháp luật thực tiễn HÌNH SỰ HĨA Hình Hồn thiện pháp luật hình Việt Nam hành vi tham nhũng KVT theo yêu cầu Công ước UNCAC Kết nghiên cứu ý KẾT LUẬN VÀ ĐỀ NGHỊ Nghiên cứu hồn thiện pháp luật hình Việt kiến góp phần định hướng hồn thiện pháp Nam hành vi tham nhũng KVT luật trình bày phần kết thảo theo chuẩn mực Công ước UNCAC nhằm luận trên.Kết đạt nghiên cứu đưa số ý kiến góp phần định hướng cung cấp thơng tin hữu ích cho hồn thiện quy định pháp luật Việt nhà làm luật Việt Nam tham khảo để sửa đổi, Nam phòng, chống tham nhũng KVT bổ sung, hoàn thiện quy định nói riêng tham nói chung; đồng BLHS Việt Nam năm 2015 chống tham thời, để đáp ứng yêu cầu Công ước nhũng KVT nói riêng tham nhũng nghĩa vụ quốc gia thành nói chung viên tham gia ký kết, phê chuẩn Công ước TÀI LIỆU THAM KHẢO UNITED NATIONS CONVENTION AGAINST CORRUPTION, UN General Assembly, 31th 10 October 2003 (UNCAC) BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM NĂM 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM NĂM 2015 (có hiệu lực từ ngày 01/01/2018) LUẬT HIẾN, LẤY, GHÉP MÔ, BỘ PHẬN CƠ THỂ NGƯỜI VÀ HIẾN, LẤY XÁC NƯỚC Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam năm 2006 TS ĐINH VĂN MINH, “Tham nhũng phòng, chống tham nhũng khu vực tư Việt Nam” – Đề tài khoa học cấp bộ, nghiệm thu ngày 23//9/2016 TÔN TRUNG TUẤN, Định tội danh tội tham tài sản theo Luật Hình Việt Nam – Luận văn Thạc sĩ Luật học, năm 2014 269 ... lĩnh vực chống tham nhũng (Hình 2) Vi? ??t Nam tham gia đàm phán, ký kết Công ước từ đầu (ký Công ước vào ngày 10/12 /2003) Đối với hành vi tham nhũng KVT, Công ước đặt u cầu hình hóa hai hành vi bị... định Cơng ước, pháp luật Hình Vi? ??t Nam, tình hình thực tiễn vi? ??c xử lý hành vi tham nhũng KVT Vi? ??t Nam để từ làm rõ điểm tích cực, hạn chế, tồn quy định pháp luật Vi? ??t Nam Đặc biệt, với tư vấn,... diện hoàn thiện pháp luật hình dựa sở nghiên cứu vi? ??c nội luật hóa quy định Cơng ước UNCAC quy định pháp luật Vi? ??t Nam tham nhũng tội phạm tham nhũng BLHS Vi? ??t Nam năm 2015 (có hiệu lực pháp