Luận án 2020] Thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo pháp luật Việt Nam TS Đàm Thị Diễm Hạnh Tính cấp thiết đề tài Hợp đồng chế định trung tâm hệ thống pháp luật dân nói chung kinh doanh thương mại nói riêng Bởi hợp đồng phương tiện pháp lý chủ yếu để cá nhân, pháp nhân trao đổi lợi ích để thỏa mãn nhu cầu vật chất, tinh thần lĩnh vực sản xuất, kinh doanh sinh hoạt tiêu dùng Hợp đồng phương tiện quan trọng thúc đẩy kinh tế phát triển, đặc biệt giai đoạn mở rộng hợp tác quốc tế theo chủ trương Đảng Nhà nước ta Mục đích pháp luật hợp đồng bảo vệ quyền tự ý chí bên Hợp đồng giao kết hợp pháp có hiệu lực ràng buộc với bên, bên phải tôn trọng thực Tuy nhiên, trình thực hợp đồng, hợp đồng dài hạn, nhà kinh doanh đối mặt với rủi ro bất thường từ thiên nhiên, xã hội, kinh tế, trị, người… làm cho việc thực nghĩa vụ trở nên vơ khó khăn, tốn kém, chí thực Trong kiện vậy, kiện thuộc trường hợp bất khả kháng để bên bị thiệt hại miễn trừ nghĩa vụ chấm dứt hợp đồng mà thuộc hoàn cảnh thay đổi với mục đích bên điều chỉnh hợp đồng để hợp đồng tiếp tục cố gắng trì cân lợi ích cho hai bên Ở Việt Nam, trước Bộ luật dân năm 2015 đời, điều khoản thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi gần khơng quan tâm nhiều Khái niệm cịn mẻ thực tiễn pháp lý Trong số văn pháp luật chuyên ngành, điều chỉnh hợp đồng đề cập đến nhiên mức độ định Có thể kể đến quy định cho phép điều chỉnh phí bảo hiểm “có thay đổi yếu tố sở tính phí bảo hiểm…” Điều 20 Luật Kinh doanh bảo hiểm 2000 (sửa đổi bổ sung năm 2010); cho phép bên thỏa thuận thay đổi giá bán hợp đồng “Nhà nước thay đổi sách tiền lương, sách giá mặt hàng nhà nước kiểm soát giá” Luật Đấu thầu 2013 (Điều 67) Tuy nhiên, quy định chuyên biệt liên quan đến hợp đồng đặc thù, việc sửa đổi hợp đồng chủ yếu thông qua thủ tục hành nên khơng phải chung để giải tranh chấp hợp đồng khác Lần đầu tiên, quy định thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi đề cập BLDS 2015 điều (Điều 420) Theo đó, Điều luật đề cập đến điều kiện để coi hoàn cảnh thay đổi bản, quyền yêu cầu bên có lợi ích bị ảnh hưởng, hậu bên thỏa thuận trách nhiệm bên trình đàm phán sửa đổi, chấm dứt hợp đồng Tuy nhiên, nghiên cứu sơ Điều luật thấy nảy sinh nhiều câu hỏi khác Chẳng hạn, “nguyên nhân khách quan” dẫn đến hoàn cảnh thay đổi nguyên nhân nào? “không lường trước được”, “Thiệt hại nghiêm trọng” hiểu sao? Thế “các bên thỏa thuận việc sửa đổi hợp đồng thời hạn hợp lý”? Hoàn cảnh thay đổi có điểm giống khác với kiện bất khả kháng? Làm để bên không lạm dụng quy định pháp luật có chế điều chỉnh hợp đồng trường hợp hoàn cảnh thay đổi bản?… Đây vấn đề lí luận cịn mẻ Việt Nam Có thể nói, trước BLDS 2015, Việt Nam, vấn đề thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi làm cân lợi ích nghiêm trọng bên chưa biết đến nhiều Chính vậy, quy định thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi nội dung Việc nghiên cứu để trả lời cho câu hỏi cần thiết để đảm bảo cho việc hiểu áp dụng thống việc giải tranh chấp hợp đồng liên quan đến dân đặc biệt thương mại Bên cạnh đó, q trình lấy ý kiến dự thảo BLDS 2015, cịn có nhiều ý kiến trái chiều liên quan đến quy định Có quan điểm cho rằng, cho phép điều chỉnh hợp đồng vi phạm nguyên tắc hiệu lực bất biến (pacta sunt servanda) lĩnh vực hợp đồng Quan điểm khác lại cho rằng, quy định ngoại lệ nguyên tắc hiệu lực bất biến, bổ sung cho nguyên tắc Do đó, việc nghiên cứu làm rõ vấn đề lý luận tạo sở chắn cho quy định gây nhiều tranh cãi cần thiết Thực tiễn pháp lý có xảy tranh chấp liên quan tới yêu cầu điều chỉnh hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Nhưng pháp luật chưa có quy định nên gây nhiều khó khăn q trình giải BLDS 2015 có hiệu lực từ 01/01/2017 cần có hướng dẫn áp dụng thống Trong tập quán thương mại quốc tế pháp luật nhiều quốc gia có quy định điều chỉnh hợp đồng hoàn cảnh thay đổi (điều khoản “hardship” hay “change of circumstances”) Tuy nhiên, điều khoản không hiểu áp dụng giống quốc gia tập qn thương mại quốc tế Do đó, việc tìm hiểu quy định để học hỏi kinh nghiệm cho Việt Nam lại trở nên cấp thiết Trong bối cảnh hội nhập quốc tế, việc giao lưu thương mại cá nhân, pháp nhân Việt Nam với cá nhân, pháp nhân nước ngồi chí quốc gia với ngày phổ biến, ngày trở nên đa dạng phức tạp Hơn nữa, bối cảnh trị – xã hội bình diện quốc tế chưa khơng chứa đựng diễn biến khó lường Chính vậy, dự liệu khó khăn, vướng mắc đề xuất kiến nghị, giải pháp cho vấn đề lại cần quan tâm mức Xuất phát từ lí trên, tác giả lựa chọn đề tài “Thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo pháp luật Việt Nam nay” để làm luận án tiến sỹ Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu: Mục đích nghiên cứu luận án làm rõ vấn đề lí luận thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản, quy định pháp luật Việt Nam hành thực tiễn thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản, đối chiếu với quy định số Bộ quy tắc hợp đồng thương mại quốc tế pháp luật số quốc gia, sở đó, luận án đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thi hành pháp luật vấn đề 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu: Trên sở mục đích nghiên cứu, luận án có nhiệm vụ sau: + Làm rõ vấn đề lí luận khái niệm hoàn cảnh thay đổi bản, thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản; nghiên cứu học thuyết hoàn cảnh thay đổi bản; phân biệt hoàn cảnh thay đổi với kiện bất khả kháng; sở lý luận điều khoản phân tích nội dung điều khoản thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi + Nghiên cứu điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi hệ pháp lý theo pháp luật Việt Nam hành nhằm làm rõ quy định, có đối chiếu với quy định nguyên tắc hợp đồng thương mại quốc tế pháp luật số quốc gia; + Nghiên cứu thực tiễn pháp thi hành pháp luật trước có BLDS năm 2015 thực tiễn thi hành pháp luật sau BLDS năm 2015 có hiệu lực pháp luật; + Đề xuất kiến nghị sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện pháp luật đề xuất số giải pháp nâng cao hiệu thực thi pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu: + Các vấn đề lý luận chung hoàn cảnh thay đổi thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi từ làm sở cho việc nghiên cứu quy định thực tiễn thi hành pháp luật Việt Nam; + Các quy định pháp luật Việt Nam hành sở so sánh với pháp luật số quốc gia, tập trung nghiên cứu quy định thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo quy định Điều 420 BLDS năm 2015; + Thực tiễn thi hành pháp luật trước có quy định thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi thực tiễn thi hành pháp luật sau điều khoản thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi có hiệu lực thi hành; 3.2 Phạm vi nghiên cứu: + Về nội dung: Bộ luật dân luật gốc, luật chung điều chỉnh quan hệ dân theo nghĩa rộng bao gồm quan hệ dân kinh doanh, thương mại Các khía cạnh hợp đồng chủ yếu quy định BLDS, trường hợp luật khác có liên quan điều chỉnh quan hệ dân lĩnh vực cụ thể không trái với nguyên tắc pháp luật dân Do đó, hợp đồng kinh doanh thương mại hay dân đề cập đến đề tài gọi chung hợp đồng Luận án tập trung nghiên cứu vấn đề lí luận thực tiễn vấn đề liên quan đến thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi chủ yếu kinh doanh, thương mại dân sự, đề tài không đề cập đến loại hợp đồng khác không đề cập đến khía cạnh hợp đồng nói chung Luận án nghiên cứu án, định kinh doanh thương mại dân nhằm làm rõ vấn đề lí luận; + Về khơng gian: Luận án nghiên cứu quy định pháp luật Việt Nam hành thực tiễn thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi phạm vi lãnh thổ Việt Nam tập trung làm rõ quy định BLDS 2015 thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Ngoài ra, luận án nghiên cứu quy định Bộ nguyên tắc Unidroit hợp đồng thương mại quốc tế (PICC), Bộ nguyên tắc Luật Hợp đồng chung Châu Âu (PECL), Công ước Viên 1980 Liên Hợp Quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (CIGS), pháp luật số quốc gia đại diện cho hệ thống pháp luật Châu âu lục địa Civil law, hệ thống pháp luật Thông luật Common law tài liệu, vụ việc tham khảo từ quốc gia khác nguồn tham khảo, đối chiếu, so sánh nhằm phân tích, đánh giá để có nhìn khách quan toàn diện pháp luật Việt Nam thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi + Về thời gian: Luận án nghiên cứu hệ thống pháp luật thực định hoàn cảnh thay đổi hệ thống quy định pháp luật Việt Nam hành, có so sánh tham chiếu đến quy định pháp luật số quốc gia khác giới Về thực tiễn thi hành pháp luật, luận án nghiên cứu thực tiễn án từ năm 2005 đến nay, tập trung chủ yếu từ năm 2015 đến Cơ sở phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Để thực mục đích nhiệm vụ nghiên cứu, Luận án sử dụng phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng, chủ nghĩa vật lịch sử Chủ nghĩa Mác – Lenin quan điểm, mục tiêu, đường lối Đảng, sách pháp luật Nhà nước Luận án triển khai nghiên cứu sở sử dụng phương pháp nghiên cứu truyền thống như: phương pháp phân tích, mơ tả, phương pháp tổng hợp, phương pháp lịch sử, phương pháp hệ thống hóa… Cụ thể sau: Thứ nhất, phương pháp tổng hợp, hệ thống hóa tập trung sử dụng phần tổng quan tình nghiên cứu, nhằm hệ thống hố cơng trình khoa học nghiên cứu lĩnh vực hợp đồng điều khoản thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi đánh giá, kết luận nội dung; Thứ hai, phương pháp mơ tả, phân tích Đây phương pháp áp dụng toàn nội dung luận án nhằm luận giải, làm sáng tỏ vấn đề lý luận, phân tích nội dung để từ đưa nhận định, đánh giá mang tính kết luận; Thứ ba, phương pháp lịch sử Phương pháp sử dụng để tìm hiểu học thuyết phát triển quy phạm thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi giới Việt Nam; Thứ tư, phương pháp so sánh Đây phương pháp sử dụng tập trung chương chương nghiên cứu vấn đề lý luận thực trạng pháp luật Phương pháp sử dụng công cụ nhằm phân tích, so sánh, đối chiếu quan điểm học giả quốc gia thuộc hai hệ thống pháp luật civil law common law Bộ nguyên tắc Unidroit hợp đồng thương mại quốc tế, Bộ nguyên tắc luật hợp đồng Châu Âu pháp luật hợp đồng Pháp, Đức Pháp luật hợp đồng Anh, Mỹ lựa chọn để so sánh, phân tích nội dung hoàn cảnh thay đổi Phương pháp giúp tìm điểm tích cực, điểm bất cập quy định pháp luật, sở đó, NCS có sở để đánh giá đề xuất kiến nghị chương Thứ năm, phương pháp nghiên cứu hồ sơ Phương pháp sử dụng để nghiên cứu thực trạng tranh chấp xảy giải tranh chấp có yêu cầu áp dụng quy định hoàn cảnh thay đổi chủ thể hợp đồng Qua đó, nêu khó khăn, vướng mắc mà quan có thẩm quyền gặp phải áp dụng pháp luật để giải tranh chấp Đóng góp khoa học luận án Thứ nhất, Luận án bổ sung làm sâu sắc vấn đề lý luận hoàn cảnh thay đổi thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Các vấn đề lý luận làm rõ như: khái niệm hoàn cảnh thay đổi bản, thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản; học thuyết hoàn cảnh thay đổi bản; phân biệt kiện bất khả kháng với hoàn cảnh thay đổi; sở lý luận nội dung thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản; Thứ hai, luận án phân tích cách có hệ thống thực trạng pháp luật điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi bản, đàm phán lại hệ pháp lý thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Trên sở so sánh với Bộ nguyên tắc Unidroit hợp đồng thương mại quốc tế; nguyên tắc luật hợp đồng Châu Âu, quy định số quốc gia giới, đề tài làm rõ quy định pháp luật đồng thời bất cập pháp luật Việt Nam quy định này; Thứ ba, thực tiễn thi hành pháp luật cho thấy bên hợp đồng chưa hiểu rõ điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi Tòa án lúng túng việc xác định hoàn cảnh thay đổi Luận án làm rõ cách xác định yếu tố hoàn cảnh thay đổi tình cụ thể; Thứ tư, sở nghiên cứu pháp luật thực tiễn thi hành, luận án đưa kiến nghị hoàn thiện pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi nhằm thống nhận thức áp dụng pháp luật Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án 6.1 Ý nghĩa lý luận Đề tài nghiên cứu có hệ thống vấn đề lý luận liên quan tới hoàn cảnh thay đổi bản, đưa giải pháp hoàn thiện pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 6.2 Ý nghĩa thực tiễn Luận án góp phần thống nhận thức tăng cường hiệu áp dụng pháp luật quan có thẩm quyền điều kiện kinh tế thị trường Việt Nam với xu hướng hội nhập quốc tế lĩnh vực; Kết nghiên cứu góp phần nâng cao ý thức hiểu biết pháp luật chủ thể quan hệ hợp đồng, giúp quan có thẩm quyền bảo vệ tốt quyền, lợi ích đáng chủ thể tham gia hợp đồng Ngoài ra, Luận án làm tài liệu tham khảo chuyên sâu cho nghiên cứu, giảng dạy học tập cho người làm công tác pháp luật, giảng viên, sinh viên chuyên ngành luật hợp đồng Kết cấu luận án Ngoài mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục, nội dung luận án gồm 04 chương: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu vấn đề đặt cần nghiên cứu đề tài luận án Chương 2: Một số vấn đề lý luận hoàn cảnh thay đổi thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Chương 3: Thực trạng pháp luật Việt Nam thực tiễn thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Chương 4: Phương hướng giải pháp hoàn thiện, nâng cao hiệu thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi ... hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản; học thuyết hoàn cảnh thay đổi bản; phân biệt kiện bất khả kháng với hoàn cảnh thay đổi; sở lý luận nội dung thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản; Thứ hai, luận án... luận khái niệm hoàn cảnh thay đổi bản, thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản; nghiên cứu học thuyết hoàn cảnh thay đổi bản; phân biệt hoàn cảnh thay đổi với kiện bất khả kháng; sở lý luận điều khoản... khoa học luận án Thứ nhất, Luận án bổ sung làm sâu sắc vấn đề lý luận hoàn cảnh thay đổi thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Các vấn đề lý luận làm rõ như: khái niệm hoàn cảnh thay đổi bản, thực hợp