Trắc nghiệm thị trường tài chính và các định chế tài chính

Cổ phiếu phổ thông – Cổ phiếu ưu đãi – Trái phiếu Câu hỏi 12 Trong trường hợp công ty phát hành thêm cổ phiếu mới với giá thấp hơn giá thị trường thông qua việc phát hành quyền tiên mãi,

THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH VÀ CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH

Câu 1: Hoạt động nào sau đây của Ngân hàng Phát triển Việt Nam giống với hoạt động của ngân hàng thương mại?

a Cả hai phát biểu đều đúng

b Cả hai phát biểu đều sai

c Phát biểu I đúng, phát biểu II sai

d Phát biểu I sai, phát biểu II đúng

Câu hỏi 3 Ngân hàng giám sát là ngân hàng: I Thực hiện giám sát thường xuyên hoạt động của công ty quản lý quỹ; II Được sở hữu một phần tài sản nhưng không lớn hơn 100% tổng tài sản của quỹ đầu tư; III Có quyền từ chối thanh toán các giao dịch trái pháp luật của quỹ đầu tư; IV Được hưởng phí quản lý quỹ từ quỹ đầu

tư theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ; V Được hưởng phí quản lý tài sản quỹ và phí giám sát từ quỹ đầu tư theo quy định của pháp luật và điều lệ của quỹ

a Nguyên tắc đảm bảo quy luật số đông

b Nguyên tắc quyền lợi có thể được bảo hiểm

c Nguyên tắc trung thực tuyệt đối

d Nguyên tắc bồi thường

Câu hỏi 5 Phát biểu không chính xác về việc trả cổ tức bằng cổ phiếu

a Không làm thay đổi vốn chủ sở hữu của công ty

b Không làm thay đổi tỷ lệ sở hữu của cổ đông hiện tại

c Làm tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của cổ đông hiện hữu

d Làm vốn góp của cổ đông tăng lên

Câu hỏi 6 Tỷ giá sẽ chịu ảnh hưởng bởi yếu tố:

a Cán cân xuất nhập khẩu

b Dòng vốn đầu tư của nước ngoài

c Dự trữ ngoại hối của quốc gia

d Cả A, B & C

Câu hỏi 7 Xét về bản chất, bảo hiểm tiền gửi là nghiệp vụ:

a Bảo hiểm tài sản

b Bảo hiểm nhân thọ

c Bảo hiểm trách nhiệm

d Bảo hiểm phi nhân thọ

Câu hỏi 8 Khi giá trị tài sản ròng (NAV) cuối kỳ của quỹ đầu tư dạng đóng nhỏ hơn NAV đầu kỳ thì:

a Quỹ đầu tư không được hưởng phí quản lý quỹ

b Quỹ đầu tư được hưởng phí quản lý quỹ

c Quỹ đầu tư được thưởng hoạt động

d Quỹ đầu tư được hưởng phí quản lý quỹ và thưởng hoạt động

Câu hỏi 9 Nhà đầu tư X vừa bán khống cổ phiếu của công ty ABC Để phòng ngừa rủi ro do biến động giá cổ phiếu ABC, nhà đầu tư X nên thực hiện:

a Mua quyền chọn mua

b Mua quyền chọn bán

c Bán quyền chọn mua

d Bán quyền chọn bán

Câu hỏi 10 Tự doanh chứng khoán là việc:

a Dùng tiền của khách hàng để mua chứng khoán cho chính công ty

b Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

c Nghiên cứu và phân tích để lựa chọn chứng khoán tốt

d Tất cả các câu đều đúng

Câu hỏi 11 Thứ tự hoàn vốn cho người sở hữu trong trường hợp công ty cổ phần phá sản hay giải thể là:

a Trái phiếu – Cổ phiếu phổ thông – Cổ phiếu ưu đãi

b Cổ phiếu ưu đãi – Trái phiếu – Cổ phiếu phổ thông

c Trái phiếu – Cổ phiếu ưu đãi – Cổ phiếu phổ thông

d Cổ phiếu phổ thông – Cổ phiếu ưu đãi – Trái phiếu

Câu hỏi 12 Trong trường hợp công ty phát hành thêm cổ phiếu mới với giá thấp hơn giá thị trường thông qua việc phát hành quyền tiên mãi, nếu các cổ đông hiện hữu không thực hiện quyền, họ sẽ phải biết mình bị những thiệt hại nào sau đây?

a Giá cổ phiếu của công ty giảm

b Tỷ lệ sở hữu của cổ đông bị giảm

c Có thể không bán được quyền tiên mãi

d Tất cả các câu đều đúng

Câu hỏi 13 Theo kết quả cổ phần hóa năm 2012, cơ cấu sở hữu của Ngân hàng thương mại cổ phần Đầu tư và phát triển Việt Nam: Nhà nước nắm 95,76%; các nhà đầu tư mua thông qua đấu giá 3,68% và các cán bộ công nhân viên nắm 0,56%

cổ phần Theo kế hoạch, Nhà nước sẽ bán bớt cổ phần để giảm dần tỉ lệ sở hữu Hình thức chào bán này được gọi là?

a Cổ đông lớn bán phần vốn sở hữu ra công chúng

b Chào bán cổ phiếu ra công chúng để trở thành công ty cổ phần đại chúng

c Chào bán cổ phiếu ra công chúng để huy động vốn

d Không có câu nào đúng

Câu hỏi 14 Tổ chức nào sau đây không được huy động tiền gửi tiết kiệm từ dân cư,ngoại trừ:

a Ngân hàng đầu tư

b Ngân hàng thương mại

c Công ty đầu tư chứng khoán

d Hiệp hội ngân hàng

Câu hỏi 15 Tín phiếu kho bạc được phát hành theo hình thức chiết khấu có mệnh giá 100.000 đồng, kỳ hạn 182 ngày và lãi suất phát hành là 8%/365 ngày Mức lợi suất chiết khấu (discount rate) của tín phiếu trên là:

c Công ty bảo hiểm

d Quỹ đầu tư

Câu hỏi 17 Thông thường, chứng quyền dựa trên cổ phiếu (stock warrants) là quyền chọn mua một số lượng nhất định với mức giá xác định trong một thời hạn xác định trong tương lai

a Ngắn hạn, cổ phiếu

b Ngắn hạn, trái phiếu

c Dài hạn, cổ phiếu

d Dài hạn, trái phiếu

Câu hỏi 18 Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu

tư ra công chúng trong các câu sau đây?

a Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán.

b Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán để tăng vốn của quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận

c Tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành đạt ít nhất 50 tỷ đồng

d Có quy trình nghiệp vụ quản lý quỹ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản

lý rủi ro

Câu hỏi 19 Theo quy định công ty chứng khoán A không được đầu tư vào công ty

B Như vậy, công ty chứng khoán A không được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây đối với cổ phiếu B?

a Tư vấn cho khách hàng đầu tư vào cổ phiếu B

b Môi giới giao dịch cổ phiếu B

c Bảo lãnh phát hành cổ phiếu B

d Tư vấn tái cấu trúc cho công ty B

Câu hỏi 20 Một tín phiếu kho bạc có mệnh giá 1.000.000 VND, thời gian đáo hạn

90 ngày, giá bán tín phiếu 980.000 VND Tỷ suất sinh lợi của tín phiếu này là?Select one:

Câu 2: Tổ chức phát hành tín phiếu kho bạc ở Việt Nam là?

a Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

a Khoản vay ngắn hạn có đảm bảo bằng các giấy tờ có giá

b Quyền chọn mua giấy tờ có giá

c Hợp đồng hoán đổi giấy tờ có giá

d Mua bán có kỳ hạn giấy tờ có giá

Câu hỏi 4 Trong năm 2016, Công ty VTA chỉ thực hiện 1 đợt phát hành bổ sung 1.000.000 cổ phiếu phổ thông với giá là 20.000 đồng/CP và không có hoàn trả vốn cho cổ đông Giá thị trường cổ phiếu VTA ngày 31/12/2016 là 25.000 đồng Mức vốn điều lệ của Công ty tại ngày 31/12/2016 thay đổi:

a I , II, III và IV

b I, II, III và V

c II, III, IV và V

d I, II, III, IV và V

Câu hỏi 7 Ngân hàng GS bán tạm thời cho quỹ đầu tư LM 1000 tín phiếu kho bạc

Mỹ, có mệnh giá 1000 USD, kỳ hạn 182 ngày (thời hạn còn lại của tín phiếu là 91 ngày), tại mức lãi suất chiết khấu (bank discount rate) là 2,25%/năm (360 ngày) và cam kết mua lại sau 7 ngày với mức lãi suất mua lại là 3%/năm (360 ngày) Cho biết giá trị của hợp đồng mua lại khi ngân hàng GS mua lại lượng tín phiếu trên?

d Không có câu nào đúng

Câu hỏi 9 Trong thời hạn hiệu lực của hợp đồng mua lại truyền thống, nếu trái phiếu trả trái tức thì quyền lợi tài chính thuộc về:

a Người bán trái phiếu trong hợp đồng mua lại

b Người mua trái phiếu trong hợp đồng mua lại

c Chia đều cho bên mua và bên bán trong hợp đồng mua lại

d Không bên nào trong hợp đồng mua lại được hưởng

Câu 10: Công cụ nào sau đây không phải là công cụ của thị trường chứng khoán?

a Trái phiếu chính quyền địa phương

b Hợp đồng tương lai chỉ số chứng khoán

b Không đổi

c Giảm

d Cả a, b và c đều sai

Câu hỏi 12 Khi giá thị trường của cổ phiếu tăng lớn hơn mệnh giá:

a Vốn góp của cổ đông sẽ tăng

b Vốn chủ sở hữu của công ty sẽ tăng

c Vốn góp của cổ đông không thay đổi

d Thặng dư vốn cổ phần của công ty sẽ tăng

Câu hỏi 13 Khi Ngân hàng trung ương bán trái phiếu Chính phủ trên thị trường mởthì có tác dụng

Câu hỏi 16 Nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ có các quyền sau đây:

a Là chủ nợ của quỹ đầu tư

b Được đảm bảo thanh toán cổ tức định kỳ

c Được hưởng quyền lợi của bảo hiểm tiền gửi Việt Nam

d Cả ba câu đều sai

Câu hỏi 17 Tại Việt Nam, các định chế tài chính không được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, ngoại trừ:

a Quỹ đầu tư chứng khoán

a Chứng chỉ tiền gửi ghi danh cho cá nhân

b Tiền gửi không kỳ hạn của cá nhân

c Các khoản tiền gửi tiết kiệm của cá nhân

d Chấp phiếu ngân hàng

Câu hỏi 19 Khi tính tỷ giá bán kỳ hạn, áp dụng lãi suất … đối với đồng định giá và lãi suất … đối với đồng yết giá

a tiền gửi … cho vay

b cho vay … tiền gửi

c tiền gửi … tiền gửi

d cho vay … cho vay

Câu hỏi 20 Tổ chức tín dụng A mua lại tín phiếu kho bạc có đặc điểm: mệnh giá 10triệu đồng, thời hạn 270 ngày, theo hình thức chiết khấu từ tổ chức tín dụng B khi tín phiếu còn 45 ngày nữa là đáo hạn với suất chiết khấu (bond equivalent yield) 10%/năm Giá mua tín phiếu của A là?

a 2,5 USD

b 3 USD

c 3,75 USD

d 15 USD

Câu 2: Hoạt động tái bảo hiểm:

a Là việc doanh nghiệp bảo hiểm bán lại hợp đồng bảo hiểm cho doanh

nghiệp bảo hiểm khác

b Là việc doanh nghiệp thực hiện việc tái tục hợp đồng bảo hiểm cho khách hàng

c Là việc doanh nghiệp bảo hiểm cùng với các doanh nghiệp bảo hiểm khác thực hiện một hợp đồng bảo hiểm cho khách hàng

Câu hỏi 4 Khi lạm phát tại Việt Nam tăng mạnh so với Mỹ thì:

a Tỷ giá USD/VND sẽ tăng

b Tỷ giá USD/VND sẽ giảm

c Có lợi cho nhà nhập khẩu

d Câu a và c đúng

Câu hỏi 5 Quỹ đầu tư chấp nhận việc mua lại chứng chỉ quỹ đã phát hành khi nhà đầu tư yêu cầu là:

a Quỹ đầu tư dạng mở

b Không có quỹ đầu tư nào cho phép như vậy

c Quỹ đầu tư dạng đóng

d Cả a và c đều đúng

Câu hỏi 6 Công ty Vinamilk (VNM) hiện có 175 triệu cổ phiếu thường đang lưu hành, giá trị sổ sách trên một cổ phiếu (Book Value Per Share) là 30.000 VND, công ty thực hiện việc trả cổ tức bằng cổ phiếu với tỷ lệ 50% Sau nghiệp vụ này, giá trị sổ sách trên một cổ phiếu của VNM sẽ là?

a 30.000 VND

b 20.000 VND

c 15.000 VND

d 10.000 VND

Câu hỏi 7 Các loại hình kinh doanh chứng khoán bao gồm?

a Môi giới chứng khoán

b Bảo lãnh phát hành chứng khoán

c Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán

d Tất cả các câu trên đều đúng

Câu hỏi 8 Điều nào sau đây là đúng trong kênh tài chính gián tiếp?

a Người cho vay cung cấp các khoản vay

b Các trung gian tài chính huy động vốn từ người dư thừa vốn và cho vay lại người thiếu vốn

c Vốn luân chuyển từ bên thặng dư đến bên thâm hụt không thông qua trung gian tài chính

d Người đi vay bắt buộc phải có tài sản thế chấp

Câu hỏi 9 Đối với Put option, khi giá thực hiện càng lớn so với giá hiện hành thì phí hợp đồng sẽ:

a Càng đắt

b Càng rẻ

c Không thay đổi

d Không thể dự đoán được

Câu hỏi 10 Cổ phiếu quỹ có các quyền sau đây:

a Được chia cổ tức như các cổ đông ưu đãi

b Được chia cổ tức sau các cổ đông thường

c Được quyền biểu quyết

d Tất cả các câu đều sai

Câu hỏi 11 Nghiệp vụ nào sau đây của công ty chứng khoán đòi hỏi vốn pháp định lớn nhất? (Không tính tới nghiệp vụ liên quan đến phái sinh)

a Môi giới

b Tự doanh

c Bảo lãnh phát hành

d Tư vấn đầu tư

Câu hỏi 12 Theo quy định hiện hành, các ngân hàng thương mại Việt Nam được phép:

a Trực tiếp kinh doanh chứng khoán

b Trực tiếp kinh doanh cho thuê tài chính

c Trực tiếp kinh doanh bảo hiểm

d Gián tiếp thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm và cho thuê tài chính thông qua thành lập công ty con

Câu hỏi 13 Trả cổ tức bằng cổ phiếu là hình thức:

a Chuyển thặng dư vốn thành vốn chủ sở hữu

b Chuyển lợi nhuận chưa phân phối sang vốn điều lệ

c Chuyển thặng dư vốn sang lợi nhuận giữ lại

d Tất cả các câu đều đúng

Câu hỏi 14 Nhà đầu tư A đã mua 1 hợp đồng quyền chọn bán kiểu Mỹ (HĐ) cổ phiếu IBM (CP) Quy mô hợp đồng 100CP/HĐ, giá thực hiện 30 USD, mức phí 2 USD/CP, đáo hạn vào tháng 8/2016 Giá cổ phiếu IBM đang giao dịch trên thị trường là 26 USD Nhà đầu tư sẽ:

a Không thực hiện hợp đồng vì đang lỗ 200 USD/HĐ

b Lời 200 USD/HĐ nếu thực hiện hợp đồng

c Lời 400 USD/HĐ nếu thực hiện hợp đồng

d Lỗ 400 USD/HĐ nếu thực hiện hợp đồng

Câu hỏi 15 Ngày hôm nay Bà B cam kết mua đồng Yên Nhật và bán đồng Đô la

Mỹ Việc mua bán sẽ diễn ra sau hai tháng nữa nhưng tỷ giá được xác định ngày hôm nay Điều nào sau đây là đúng?

a Đồng Yên chắc chắn sẽ giảm giá so với đồng Đô la Mỹ sau 2 tháng tới

b Đồng Đô la Mỹ chắc chắn sẽ giảm giá so với đồng Yên sau 2 tháng tới

c Bà B đã tham gia vào một hợp đồng kỳ hạn

d Bà B đã loại trừ được rủi ro tỷ giá

Câu hỏi 16 Lãi suất quan trọng đối với các định chế tài chính bởi vì khi lãi suất tăng sẽ:

a Làm giảm chi phí huy động vốn

b Làm tăng chi phí huy động vốn

c Làm tăng thu nhập từ tài sản nợ

d Giá trị thanh lý của cổ phần

Câu hỏi 18 Khi công ty trả cổ tức bằng tiền

a Tài sản của công ty giảm

b Vốn điều lệ giảm

a Rủi ro nghề nghiệp (professional risk)

b Rủi ro vỡ nợ (default risk)

c Lựa chọn bất lợi (adverse selection)

d Tâm lý ỷ lại (moral hazard)

Câu hỏi 2 Trong dài hạn, khi cầu tiêu dùng hàng nội địa ở Mỹ tăng mạnh và lãi

suất USD lớn hơn lãi suất EUR thì…

a Tỷ giá EUR/USD giảm

b Có lợi cho nhà xuất khẩu Mỹ

c Tỷ giá EUR/USD tăng

d Cả a và b đúng

Câu hỏi 3 Quyền tiên mãi (right) và chứng quyền dựa trên cổ phiếu (stock warrant)

giống nhau ở đặc điểm nào sau đây?

a Chủ thể phát hành đều là công ty cổ phần

b Thời gian đáo hạn

c Giá cả biến động cùng chiều với sự thay đổi giá thị trường của hàng hoá cơ sở

c Không có mối quan hệ

d Chưa xác định được mối quan hệ

Câu hỏi 5 Một trong những lợi ích của quỹ đầu tư là?

a Giảm thiểu rủi ro hệ thống nhờ đầu tư vào danh mục chứng khoán đa dạng

b Giảm thiểu rủi ro phi hệ thống nhờ đầu tư vào danh mục chứng khoán

đa dạng

c Giảm thiểu rủi ro tín dụng nhờ đầu tư vào các trái phiếu có chất lượng cao

d Giảm thiểu toàn bộ rủi ro nhờ đầu tư vào danh mục chứng khoán đa dạng

Câu hỏi 6 Chiết khấu giấy tờ có giá thuộc nghiệp vụ nào của ngân hàng thương

Câu hỏi 7 Định chế tài chính không được cung cấp dịch vụ thanh toán là?

a Ngân hàng thương mại

b Công ty cho thuê tài chính

c Ngân hàng phát triển Việt Nam

d Ngân hàng Chính sách xã hội

Câu hỏi 8 Thước đo hợp lý lợi suất đầu tư đối với trái phiếu có thể thu hồi

(Callable Bond) là:

a Lợi suất mua lại (Yield to Call)

b Lãi suất coupon (Coupon rate)

c Lợi suất đáo hạn (Yield to Maturity)

d Lợi suất hiện hành (Current yield)

Câu hỏi 9 Nguyên tắc thế quyền chỉ áp dụng đối với:

a Bảo hiểm tài sản

b Bảo hiểm trách nhiệm dân sự

c Bảo hiểm con người

d Cả a và b đều đúng

Câu hỏi 10 Phát hành thành công các công cụ sau đây làm tăng nợ của công ty,

ngoại trừ

a Cổ phiếu ưu đãi cổ tức

b Trái phiếu có đảm bảo

c Trái phiếu

d Thương phiếu

Câu hỏi 11 Quyền mua cổ phần (Rights) được phát hành bởi:

a Công ty cổ phần

b Nhà đầu tư cá nhân

c Công ty trách nhiệm hữu hạn

d Tất cả các câu đều đúng

Câu hỏi 12 Khi tỷ giá GBP/USD tăng tức là:

a Đồng bảng Anh tăng giá so với đồng đô la Mỹ

b Đồng bảng Anh giảm giá so với đồng đô la Mỹ

c Đồng đô la Mỹ tăng giá so với đồng bảng Anh

d Có lợi cho nhà xuất khẩu Anh

Câu hỏi 13 Thước đo nào sau đây phản ánh hợp lý tỷ suất sinh lợi của tín phiếu

kho bạc?

a Lợi suất chiết khấu tính trên mệnh giá (i discount)

b Lợi suất đầu tư

c Lãi suất thị trường liên ngân hàng

d Lãi suất chỉ đạo của Bộ tài chính

Câu hỏi 14 Chức năng của tổ chức bảo lãnh phát hành trong hình thức bảo lãnh

theo phương thức dự phòng là: (I) Tư vấn cho người phát hành cách thức tăng vốn (II) Thanh toán cho nhà đầu tư thay cho tổ chức phát hành trong trường hợp tổ chức phát hành không thể thanh toán (III) Chào bán và phân phối chứng khoán ra công chúng (IV) Cam kết mua toàn bộ số chứng khoán chưa phân phối hết

Câu hỏi 16 Thuật ngữ “Vnibor” được hiểu là?

a Lãi suất bình quân liên ngân hàng do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố

b Lãi suất thị trường mở do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố

c Lãi suất thực ước tính cho thị trường tiền tệ do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố

d Chỉ số dự báo lãi suất kỳ vọng do Bộ tài chính công bố

Câu hỏi 17 Công ty tài chính được thực hiện những hoạt động sau đây, ngoại trừ:

a Nhận tiền gửi của khách hàng cá nhân

b Nhận tiền gửi của khách hàng tổ chức

c Cho thuê tài chính

d Bảo lãnh ngân hàng

Câu hỏi 18 Công ty cho thuê tài chính được thực hiện hoạt động nào sau đây?

a Nhận tiền gửi của cá nhân

b Thực hiện dịch vụ thanh toán qua tài khoản của khách hàng

c Cho thuê vận hành

d Tất cả các câu đều đúng

Câu hỏi 19Những nội dung sau đây đều đúng khi công ty phát hành cổ phiếu phổ

thông với giá cao hơn mệnh giá, ngoại trừ:

a Vốn góp của cổ đông tăng

b Thặng dư vốn cổ phần tăng

c Vốn chủ sở hữu tăng

d Nợ tăng

Câu hỏi 20 Ngân hàng X yết tỷ giá như sau: THB/JPY: 3,0804 – 3,2900;

THB/VND: 661,54 – 689,84 Khách hàng bán 2 triệu Yên Nhật (JPY) cho ngân hàng X Số VND khách hàng nhận được là:

a 447.900.000 VND

b 402.151.900 VND

c 4.076.000.000 VND

d 8.930,676 VND

Câu 1: Dự trữ giấy tờ có giá thuộc nghiệp vụ nào của ngân hàng thương mại?

a Tài sản có

b Tài sản nợ

c Trung gian hoa hồng

d Nghiệp vụ ngoại bảng

Câu hỏi 2 Cho biết tỷ giá giao ngay được niêm yết tại ngân hàng như sau:

AUD/HKD: 7,2961/93; AUD/NZD: 1,1224/34; USD/HKD: 7,7529/33; Lãi suất (%/năm) cho kỳ hạn 3 tháng; USD: 2 – 2 1/4; AUD: 4 1/2 – 4 3/4; (Các đồng tiền được tính theo năm 365 ngày) Công ty Doma sẽ thu về USD sau 90 ngày nữa và thời điểm đó cũng đến hạn thanh toán tiền hàng cho nhà cung cấp tại thị trường

Úc Để tránh rủi ro tỷ giá, công ty Doma ký hợp đồng bán USD kỳ hạn 90 ngày với ngân hàng Tỷ giá kỳ hạn được áp dụng là:

c Giảm thiểu nguy cơ xảy ra rủi ro

Câu hỏi 6 Nhà đầu tư mua một thương phiếu có mệnh giá 100.000 đồng, kỳ hạn

182 ngày (thời hạn còn lại 30 ngày) với giá 99.300 đồng Tỷ suất sinh lợi theo năm(365 ngày) nhà đầu tư dự tính nhận được sẽ là?

a Ngân hàng thương mại

b Ngân hàng đầu tư

d Thị trường phi tập trung

Câu hỏi 9 Tổ chức lựa chọn và quyết định lãi suất phát hành tín phiếu kho bạc

a Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

b Kho bạc Nhà nước

c Các công ty chứng khoán

d Các ngân hàng thương mại

Câu hỏi 10 Dịch vụ mà ngân hàng thương mại cung cấp trên thị trường chứng khoán bao gồm:

a I

b II, IV và V

c I và III

d II, III, IV và V

Câu hỏi 12 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ là?

a Định chế huy động tiền gửi

b Tổ chức tín dụng

c Định chế cung cấp dịch vụ thanh toán

d Tất cả các câu đều sai

Câu hỏi 13 Trái phiếu coupon do công ty ABC phát hành được tổ chức S&P xếp hạng tín nhiệm AAA có mệnh giá là 1.000.000 VND, lãi suất coupon là 10%/năm, thời hạn còn lại 3 năm Lãi suất đáo hạn của trái phiếu là 10% Giá hiện tại của trái phiếu sẽ là?

a Thời hạn tiền gửi được nhận

b Đối tượng khách hàng được nhận tiền gửi

c Loại tiền gửi được nhận

d Cả ba câu đều đúng

Câu hỏi 15 Khác biệt cơ bản giữa hợp đồng tương lai và hợp đồng kỳ hạn:

a Hợp đồng tương lai được giao dịch trên thị trường tập trung

b Hợp đồng tương lai được tính lỗ/lãi hàng ngày theo giá thị trường

c Khi giao dịch hợp đồng tương lai, nhà đầu tư bắt buộc phải ký quỹ

d Tất cả đều đúng

Câu hỏi 16 Bảo hiểm tai nạn và sức khỏe con người được gọi là:

a Bảo hiểm xã hội

b Bảo hiểm nhân thọ

c Bảo hiểm phi nhân thọ

d Bảo hiểm trách nhiệm dân sự

Câu hỏi 17 Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN – Index đạt 496,79 điểm, tăng 12,68 điểm so với phiên đóng cửa của tuần thứ (n-1) Mức tăng này tương đương với:

a 2,55%

b 2,62%

c 2,48%

d 12,68%

Câu hỏi 18 Công cụ nào dưới đây không được nhận cổ tức?

a Chứng quyền (Warrant on stock)

b Quyền mua trước cổ phần (Rights)

c Quyền chọn mua cổ phiếu (Call option)

d Không được phép mua

Câu 1: Công ty cổ phần không được dùng các nguồn sau để mua cổ phiếu quỹ, ngoại trừ

a Vốn vay ngân hàng

b Quỹ khen thưởng phúc lợi

c Vốn nợ của khách hàng

d Thặng dư vốn cổ phần