Nghiên cứu rủi ro dự án đầu tư xây dựng đường sắt đô thị tại thành phố hồ chí minh

BỘ GIÁO DỤC ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI HUỲNH THỊ YẾN THẢO NGHIÊN CỨU RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ HÀ NỘI – 2022 BỘ GIÁO DỤC ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI HUỲNH THỊ YẾN THẢO NGHIÊN CỨU RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 9.58.03.02 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS TS Phạm Văn Vạng PGS TS Trần Quang Phú HÀ NỘI – 2022 i LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tôi, số liệu, kết nghiên cứu luận án trung thực chưa được cơng bố cơng trình khác Tác giả luận án Huỳnh Thị Yến Thảo ii LỜI CẢM ƠN Tơi xin bày tỏ lịng biết ơn chân thành PGS.TS Phạm Văn Vạng, PGS.TS Trần Quang Phú - Những người thầy tận tâm, tận tình hướng dẫn, giúp đỡ tơi hồn thành luận án Tôi xin chân thành cảm ơn Khoa Vận tải – Kinh tế, Khoa Quản lý xây dựng, bô môn Kinh tế xây dựng - Trường Đại học Giao thông vận tải có đóng góp giúp đỡ cho tơi nhiều q trình thực nôi dung luận án Tôi xin chân thành cảm ơn Ban giám hiệu nhà trường, Phòng Đào tạo sau đại học tạo điều kiện giúp đỡ tơi hồn thành thủ tục theo đúng qui định Tôi xin chân thành cảm ơn Nhà khoa học, chuyên gia đến từ Trường đại học Giao thông Vận tải Thành phố Hồ Chí Minh, Trường đại học Giao thông vận tải, tổ chức, cá nhân trực tiếp liên quan đến dự án Tuyến Metro số Thành Phố Hờ Chí minh có đóng góp, giúp đỡ quý báu q trình tơi thực nơi dung luận án Tôi xin cảm ơn anh chị, bạn bè đồng nghiệp tạo điều kiện giúp đỡ cho thời gian, số liệu công trình thực tế để thực tốt luận án Cuối tơi xin cảm ơn gia đình tơi giúp đỡ, chia sẻ, đơng viên tơi suốt q trình thực nghiên cứu Tác giả luận án Huỳnh Thị Yến Thảo iii MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Sự cần thiết vấn đề nghiên cứu Mục đích nghiên cứu .3 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu .4 3.2 Phạm vi nghiên cứu 4 Phương pháp nghiên cứu 5 Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài 5.1 Về mặt khoa học .6 5.2 Về mặt thực tiễn Cấu trúc đề tài CHƯƠNG - TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ 1.1 Dự án đầu tư xây dựng đường sắt đô thị môt số đặc điểm ảnh hưởng đến rủi ro dự án .9 1.1.1 Tổng quan dự án đầu tư xây dựng đường sắt đô thị 1.1.2 Môt số đặc điểm chính ảnh hưởng đến mức đô rủi ro dự án đầu tư xây dựng đường sắt đô thị 11 1.2 Tổng quan nghiên cứu rủi ro dự án đường sắt đô thị giới 13 1.3 Tổng quan nghiên cứu rủi ro dự án đầu tư xây dựng ĐSĐT tại Việt Nam .22 1.4 Khoảng trống nghiên cứu 28 1.5 Kết luận 29 CHƯƠNG - CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ 30 iv 2.1 Khái niệm phân loại rủi ro 30 2.1.1 Khái niệm rủi ro 30 2.1.2 Phân loại rủi ro 32 2.2 Khái niệm quản lý rủi ro môt số hướng dẫn quản lý rủi ro 39 2.2.1 Khái niệm quản lý rủi ro 39 2.2.2 Môt số hướng dẫn quản lý rủi ro 41 2.3 Nhận dạng rủi ro 43 2.4 Đánh giá rủi ro 47 2.4.1 Đánh giá rủi ro thông qua ma trận xác suất – tác đông (Probability – Impact Matrix) 48 2.4.2 Đánh giá rủi ro thông qua ma trận xác suất – tác đông mở rông (Probability – Impact Matrix Extention) 50 2.5 Mơ hình phân tích mạng ANP 52 2.6 Kết luận 59 CHƯƠNG - THIẾT KẾ NGHIÊN CỨU 61 3.1 Quy trình nghiên cứu 61 3.2 Phương pháp nghiên cứu định tính 61 3.2.1 Nghiên cứu tài liệu 62 3.2.2 Thảo luận nhóm chuyên gia 62 3.2.3 Thiết lập bảng câu hỏi khảo sát 62 3.3 Nghiên cứu định lượng 64 3.3.1 Thống kê mô tả 64 3.3.2 Phương pháp phân tích mạng ANP (Analytic network process) 65 3.4 Kết luận 71 v CHƯƠNG - KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG SẮT ĐƠ THỊ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 73 4.1 Tình hình thực dự án ĐSĐT tại Thành phố Hồ Chí Minh 73 4.2 Tình hình thực dự án đầu tư xây dựng ĐSĐT Tuyến số Thành phố Hồ Chí Minh – Tuyến Bến Thành – Suối Tiên 79 4.2.1 Tên dự án 79 4.2.2 Chủ đầu tư: Ban quản lý đường sắt đô thị Thành Phố Hờ Chí Minh 79 4.2.3 Hình thức quản lý dự án: Chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án .79 4.2.4 Cơ quan lập, thẩm tra, thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán .79 4.2.5 Mục đích đầu tư 80 4.2.6 Quy mô đầu tư 80 4.2.7 Tổng mức đầu tư 80 4.2.8 Nguồn vốn đầu tư, cấu nguồn vốn đầu tư 81 4.2.9 Tình hình thực 81 4.3 Nhận dạng môt số rủi ro dự án ĐSĐT Tuyến số Bến Thành – Suối Tiên 86 4.3.1 Kết nhận dạng nhân tố rủi ro dự án ĐSĐT 86 4.3.2 Kết nhận dạng nhân tố rủi ro dự án ĐSĐT tại TP.HCM 88 4.3.2 Kết nhận dạng nhân tố rủi ro tại dự án Tuyến số TP.HCM - Tuyến Bến Thành – Suối Tiên 92 4.4 Kết trình khảo sát 96 4.4.1 Kết qủa trình khảo sát thử nghiệm 96 4.4.2 Kết qủa trình khảo sát chính thức 97 4.5 Kết đánh giá mức đô ưu tiên tổng hợp rủi ro thông qua phương pháp ANP 105 4.5.1 Kết đánh giá mức đô ưu tiên mục tiêu dự án 106 4.5.2 Kết đánh giá mức đô ưu tiên nhóm rủi ro 108 vi 4.5.3 Kết đánh mức đô ưu tiên biến RR thành phần .114 4.6 Thảo luận kết nghiên cứu 121 4.6.1 Nhóm rủi ro kinh tế 122 4.6.2 Nhóm rủi ro kỹ thuật 126 4.6.3 Nhóm rủi ro xã 131 4.6.4 Nhóm rủi ro chính trị 133 4.6.5 Nhóm rủi ro mơi trường 137 4.7 Đề xuất môt số giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án đường sắt đô thị tại TP.HCM 138 4.8 Kết luận 141 Kết luận đóng góp luận án 143 Kiến nghị .144 DANH MỤC CÁC BÀI BÁO KHOA HỌC 146 TÀI LIỆU THAM KHẢO .147 vii DANH MỤC KÝ HIỆU, VIẾT TẮT Chữ viết tắt ADB AHP ANP ĐSĐT ĐGRR ĐTXDGT IPV MV NPV QLRR RI RR RRCT RRK RRKT RRMT RRXH SPSS TMĐT TP.HCM TPV UBND 173 Mức đô Mục tiêu ưu RRXH Các tiêu chí 2.1 2.2 2.3 XH1 XH2 XH3 XH4 XH5 XH6 XH7 Các biến RRXH tiên CP TG CL Phụ lục Kết ma trận không trọng số cho biến RR mặt kỹ thuật Mục tiêu Mục tiêu Mức đô ưu tiên RRK 2.1 Các tiêu chí Các biến RRXH Phụ lục Kết ma trận trọng số cho biến RR mặt kỹ thuật CP 2.2 TG 2.3 CL K1 K2 K3 K4 K5 K6 K7 Mục tiêu Mức đô ưu tiên RRK 174 Mức đô ưu Mục tiêu tiên RRK 2.1 CP 2.2 Các tiêu chí TG 2.3 CL K1 K2 K3 K4 K5 K6 K7 Các biến RRXH Phụ lục Kết ma trận giới hạn cho biến RR mặt kỹ thuật Mục tiêu Mục tiêu Các tiêu chí Các biến RRXH Mức đô ưu tiên RRK 2.1 CP 2.2 TG 2.3 CL K1 K2 K3 K4 K5 K6 K7 Phụ lục Kết siêu ma trận không trọng số cho biến RR mặt kinh tế Mục tiêu Mức đô ưu tiên RRKT 175 Mức đô ưu Mục tiêu tiên RRKT 2.1 CP 2.2 Các tiêu chí TG 2.3 CL KT1 KT2 KT3 KT4 KT5 KT6 KT7 Các biến RRXH Phụ lục 10 Kết siêu ma trận trọng số cho biến RR mặt kinh tế Mục tiêu Mục tiêu Các tiêu chí Các biến RRXH Mức đô ưu tiên RRKT 2.1 CP 2.2 TG 2.3 CL KT1 KT2 KT3 KT4 KT5 KT6 KT7 Phụ lục 11 Kết siêu ma trận giới hạn cho biến RR mặt kinh tế Mục tiêu Mức đô ưu tiên RRKT 176 Mục tiêu Mức đô ưu tiên RRKT 2.1 Các tiêu chí Các biến RRXH Phụ lục 12 Kết siêu ma trận không trọng số cho biến RR mặt môi trường Mục tiêu Các tiêu chí RRMT Cácbiến Phụ lục 13 Kết siêu ma trận trọng số cho biến RR mặt môi trường Mục tiêu Các tiêu chí Cácbiến CP 2.2 TG 2.3 CL KT1 KT2 KT3 KT4 KT5 KT6 KT7 RRMT 177 Phụ lục 14 Kết siêu ma trận giới hạn cho biến RR mặt môi trường Mục tiêu Các tiêu chí RRMT Cácbiến Phụ lục 15 Kết siêu ma trận không trọng số cho biến RR mặt chính trị Mục tiêu Mục tiêu Mức đô ưu tiên RRCT Các tiêu chí Các biến 2.1 CP 2.2 TG 2.3 CL CT1 CT2 CT3 RRCT CT4 Phụ lục 16 Kết siêu ma trận trọng số cho biến RR mặt chính trị Mục tiêu tiêu Mục Mức đô ưu tiên RRCT tiêu chí Các 2.1 CP 2.2 TG 2.3 CL Các CT1 178 biến RRCT CT2 CT3 CT4 Phụ lục 17 Kết siêu ma trận giới hạn cho biến RR mặt chính trị Mục tiêu Các tiêu chí Mức ưu tiên 2.1 CP RRCT 2.2 TG Các biến RRCT 2.3 CL CT1 Mục tiêu CT2 CT3 CT4 Mức đô ưu tiên RRCT 2.1 CP Các tiêu chí 2.2 TG 2.3 CL CT1 biến RRCT Các CT2 CT3 CT4 Phụ lục 18 Kết tổng hợp số ưu tiên rủi ro nhóm RR biến RR thành Chỉ số ưu Nhóm rủi ro rủi ro (RPI) (1) Rủi ro (2) 0,182 xã 179 Nhóm rủi ro Rủi ro kỹ thuật 180 Nhóm rủi ro Rủi ro kinh 0,334 tế Rủi ro môi 0,067 trường Rủi ro chính trị 0,14 ... ? ?Nghiên cứu rủi ro dự án đầu tư xây dựng đường sắt thị Thành phố Hồ Chí Minh? ?? làm đề tài nghiên cứu Mục đích nghiên cứu Mục đích luận án nhằm nghiên cứu rủi ro dự án dự án ĐSĐT tại Thành phố. .. nghiên cứu Chương Kết nghiên cứu rủi ro dự án đầu tư xây dựng Đường sắt đô thị tại Thành Phố Hồ Chí Minh CHƯƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ 1.1 Dự án. .. GIAO THÔNG VẬN TẢI HUỲNH THỊ YẾN THẢO NGHIÊN CỨU RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 9.58.03.02