CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINHCHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINHCHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINHCHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINHCHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI - - TRỊNH THỊ HẠNH CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ Hà Nội, năm 2021 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI - - TRỊNH THỊ HẠNH CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số : 8.38.01.04 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS NGUYỄN ĐỨC PHÚC LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn đề tài “Chứng điện tử tố tụng hình từ thực tiễn thành phố Hồ Chí Minh” cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi thời gian qua Các số liệu sử dụng luận văn tơi tự tìm hiểu, phân tích cách khách quan, trung thực, có nguồn gốc rõ ràng chưa cơng bố hình thức TÁC GIẢ CỦA LUẬN VĂN TRỊNH THỊ HẠNH MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 Khái niệm chứng điện tử 1.2 Nguồn chứng điện tử 1.3 Các đặc điểm chứng điện tử 11 1.4 Phân loại chứng điện tử 15 Chương 2: NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM HIỆN NAY VỀ CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ 20 2.1 Quy định liệu điện tử nguồn chứng .20 2.2 Quy định điều kiện để liệu điện tử sử dụng làm chứng 21 2.3 Nguyên tắc, trình tự, thủ tục thu giữ phương tiện điện tử, liệu điện tử, thu thập, giám định, phục hồi liệu điện tử 23 2.4 Kiểm tra, đánh giá, bảo quản phương tiện điện tử, liệu điện tử chứng điện tử 33 Chương 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN PHÁP LUẬT 39 3.1 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật Tố tụng Hình Việt Nam chứng điện tử Thành phố Hồ Chí Minh 39 3.2 Một số quan điểm giải pháp hoàn thiện, nâng cao hiệu áp dụng quy định pháp luật tố tụng Hình Việt Nam CCĐT 56 KẾT LUẬN 63 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 65 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLTTHS 2015 : Bộ luật Tố tụng Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017; CQĐT : Cơ quan Điều tra CCĐT : Chứng điện tử DLĐT : Dữ liệu điện tử CQTHTT : Cơ quan tiến hành tố tụng ĐTV : Điều tra viên NTHTT : Người tiến hành tố tụng TAND : Tòa án nhân dân TP.HCM : Thành phố Hồ Chí Minh VKS : Viện kiểm sát VKSND : Viện kiểm sát nhân dân DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 3.1 Tin báo, tố giác tội phạm liên quan đến tội phạm sử dụng công nghệ - điện tử giai đoạn năm 2015 - 2019 45 Bảng 3.2 Số liệu so sánh công tác khởi tố, điều tra, giải vụ án liên quan đến tội phạm sử dụng công nghệ - điện tử tội phạm khác từ năm 2015 đến năm 2019 (Vụ tội phạm công nghệ/vụ tội phạm khác) 46 Bảng 3.3 Số liệu so sánh công tác xét xử vụ án liên quan đến tội phạm sử dụng công nghệ - điện tử tội phạm khác từ năm 2015 đến năm 2019 (Vụ tội phạm công nghệ/vụ tội phạm khác) .48 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Cơng nghệ 4.0 với phát triển bùng nổ công nghệ thông tin đem lại nhiều thời khơng thách thức phát triển mặt kinh tế, xã hội nói chung việc đảm bảo trật tự, an toàn xã hội Việt Nam nói riêng Khơng thể phủ nhận rằng, cơng nghệ đem lại nhiều lợi ích cho người Các thiết bị điện tử sử dụng nhiều lĩnh vực ngày trở nên phổ biến, chúng cho phép ghi chép, lưu giữ nhiều vật, tượng hoạt động người cách chi tiết, khách quan Tuy nhiên, làm để khai thác, sử dụng phương tiện điện tử, DLĐT (kể cơng khai hay bí mật) phục vụ cơng tác đấu tranh phòng, chống tội phạm cách hiệu lại thách thức các CQTHTT, NTHTT bối cảnh BLTTHS 2015 bổ sung, ghi nhận DLĐT nguồn chứng cứ, có giá trị nguồn chứng khác đáp ứng nhu cầu cấp bách loại chứng ngày phổ biến, xuất hầu hết loại tội phạm, chí nhiều vụ án thu CCĐT làm chứng chứng minh tội phạm Việc bổ sung, cơng nhận DLĐT nguồn chứng hồn tồn phù hợp với luật pháp quốc tế luật pháp Việt Nam có khoa học, cơng nghệ Với BLTTHS 2015, nói chế định CCĐT Tố tụng Hình luật hóa Tuy nhiên, việc áp dụng chế định pháp lý trình giải vụ án hình thực tế gặp nhiều khó khăn, chưa có quy định quy trình, quy chuẩn cho trình chứng minh vụ án hình chế định CCĐT; mặt khác, công cụ phục vụ cho việc thu thập, bảo quản, giám định, sử dụng…các CCĐT chưa đánh giá độ tin cậy, chưa có tiêu chuẩn cho Việt Nam; ngồi ra, yếu tố người chưa đáp ứng trình độ, kỹ năng, nhận thức … để khai thác sử dụng hiệu loại chứng mang tính đặc thù Chính vậy, q trình thu thập, bảo quản, sử dụng CCĐT … để giải vụ án hình dẫn đến khơng đủ để chứng minh tội phạm, dẫn đến bỏ lọt tội phạm, gây oan, sai cho người vơ tội Nhìn chung, DLĐT nguồn chứng kết điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình thời gian vừa qua thấy rõ giá trị chứng minh chân thực, khách quan DLĐT, góp phần khơng nhỏ cơng tác đấu tranh phòng, chống tội phạm giai đoạn Do vậy, việc thu thập, khai thác, sử dụng nguồn chứng cần coi trọng phải xác định biện pháp điều tra thiếu vụ án Chính vậy, tác giả cho việc nghiên cứu đề tài “Chứng điện tử tố tụng hình từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh ” bối cảnh mang tính cấp thiết, loại chứng chưa nghiên cứu cách có hệ thống chưa luật hóa mức, tạo khơng khó khăn trình chứng minh tội phạm Qua nghiên cứu đề tài, tác giả mong muốn từ thực tiễn TP.HCM có nhận định giải pháp góp phần hồn thiện chế định CCĐT, hoàn thiện quy định quy chuẩn cụ thể trình chứng minh vụ án hình sự, nâng cao hiệu cơng tác đấu tranh phòng, chống tội phạm nước, tránh oan sai, tránh bỏ lọt tội phạm, bảo vệ tính nghiêm minh pháp luật, quyền lợi ích hợp pháp Nhà nước, người dân Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài CCĐT khái niệm khó ngành luật Tố tụng Hình Việt Nam Trong Tố tụng Hình sự, quy định CCĐT, liệu điện tử cịn chưa có nhiều nghiên cứu chun sâu Hiện nay, có số Nhà Khoa học – Luật gia quan tâm nghiên cứu như: “Vấn đề chứng điện tử” PGS.TS Trần Văn Hòa Sách chuyên khảo “Những nội dung Bộ luật Tố tụng Hình năm 2015” PGS.TS Nguyễn Hịa Bình (chủ biên); “Bàn chứng liệu điện tử Bộ luật Tố tụng Hình năm 2015” Tạp chí Kiểm sát số 17 (tháng 9/2019) Ngô Xuân Khang; “Hướng cho chứng điện tử Tố tụng Hình Việt Nam” Tạp chí Kiểm sát số 07 (tháng 4/2018) Lê Tấn Quan; “Bàn khái niệm chứng điện tử, Dữ liệu điện tử phương tiện điện tử Tố tụng Hình sự” Tam chí Kiểm sát số 19 (tháng 10/2019) Đỗ Thị Phượng; Tham luận “Mối quan hệ liệu điện tử nguồn chứng khác” trình bày Hội thảo quốc tế chứng điện tử giải vụ án xâm phạm tình dục trẻ em Tiến sĩ Nguyễn Đức Hạnh; Tham luận trình bày Hội thảo “Phịng chống tội phạm truyền thống tội phạm phi truyền thống” Tiến sĩ Trần Văn Hịa …Nhìn chung, cơng trình nghiên cứu chưa mang tính nghiên cứu chuyên sâu mà đề cập đến góc độ khác lý luận CCĐT như: làm rõ khái niệm CCĐT, liệu điện tử, phương tiện điện tử; đặc điểm đặc trưng CCĐT; đề cập đến phương pháp thu thập, đánh giá, sử dụng nguồn chứng giải vụ án hình giai đoạn hướng hoàn thiện cho chế định CCĐT Việt Nam Những công trình nghiên cứu, viết nêu có giá trị về mặt lý luận thực tiễn Trên sở kế thừa kết công trình nghiên cứu nêu từ thực trạng áp dụng quy định chế định CCĐT theo quy định BLTTHS 2015 CQTHTT, NTHTT địa bàn TP.HCM giai đoạn 2015 – 2019 trình giải vụ án hình có sử dụng CCĐT, luận văn tiếp cận nghiên cứu chế định CCĐT lý luận thực tiễn nhằm làm rõ vấn đề lý luận CCĐT theo quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam nay, đồng thời đánh giá thực trạng áp dụng quy định pháp luật CCĐT thực tiễn thông qua giai đoạn tố tụng giải vụ án CQTHTT địa bàn TP.HCM Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Việc nghiên cứu nhằm mục đích tìm hiểu, phân tích, làm sáng rõ vấn đề lý luận thực tiễn áp dụng chế định CCĐT theo pháp luật Tố tụng Hình Việt Nam từ thực tiễn TP.HCM, từ đề xuất quan điểm, giải pháp nhằm hoàn thiện quy định pháp luật CCĐT như: quy định quy trình, quy chuẩn cho trình chứng minh vụ án hình chế định CCĐT; quy định chi tiết trình thu giữ, bảo quản, giám định, lưu CCĐT nhằm góp phần hoàn thiện quy định pháp luật CCĐT, đáp ứng u cầu cơng đấu tranh phịng, chống tội phạm thời kỳ mới, đảm bảo giải nghiêm hành vi phạm tội, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu nêu trên, luận văn có nhiệm vụ cụ thể bao gồm: - Phân tích, làm rõ vấn đề lý luận CCĐT, khái niệm CCĐT, nguồn CCĐT, liệu điện tử, phương tiện điện tử; quy định pháp luật Tố tụng Hình Việt Nam hành CCĐT; - Phân tích thực trạng, từ làm rõ khó khăn, bất cập trình áp dụng quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam hành CCĐT địa bàn TP.HCM; - Đề xuất quan điểm giải pháp nhằm hoàn thiện quy định pháp luật Tố tụng Hình Việt Nam CCĐT Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận văn quy định BLTTHS 2015 CCĐT; thực tiễn áp dụng quy định pháp luật CCĐT trình giải vụ án hình địa bàn TP.HCM; việc hồn thiện pháp luật giải pháp nâng cao hiệu áp dụng quy định pháp luật Tố tụng Hình Việt Nam CCĐT 4.2 Phạm vi nghiên cứu Trong phạm vi luận văn này, tác giả tập trung nghiên cứu số vấn đề mang tính lý luận CCĐT, quy định pháp luật thực định thực tiễn áp dụng quy định CCĐT trình giải vụ án hình TP.HCM giai đoạn từ năm 2015 – 2019 Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu 5.1 Phương pháp luận nghiên cứu Cơ sở phương pháp luận luận văn phép vật biện chứng vật lịch sử, quan điểm chủ nghĩa Mác – Lê Nin, quan điểm, đường lối, sách Đảng Nhà nước ta công tác đấu tranh phịng, chống tội phạm tìm hiểu ngun lý, đặc điểm, chức số phương tiện điện tử thông thường, nguyên lý hoạt động mạng viễn thông, mạng xã hội… để vận dụng giải vụ án hình 3.1.3 Khó khăn điều tra, truy tố xét xử tội phạm liên quan đến chứng điện tử Về trình giải vụ án có sử dụng CCĐT, CQTHTT nước nói chung, CQTHTT TP.HCM nói riêng gặp nhiều khó khăn, lúng túng việc thu thập, đánh giá chứng CQTHTT thu thập liệu, chứng lưu server nước để chứng minh hành vi phạm tội, xác định người bị hại…Giữa CQTHTT quận, huyện cấp tồn nhận thức chưa thống thủ đoạn phạm tội cách vận dụng pháp luật để giải án Những khó khăn bắt nguồn từ tính “phi truyền thống” vụ án này: Từ việc can phạm nạn nhân không tiếp xúc trực tiếp với (chỉ thông qua mạng internet), chí khơng có liên hệ dẫn tới xác định người bị hại cụ thể, khơng xác định danh tính thật địa thật nạn nhân, thu thập tố cáo nạn nhân Chứng vật chất lại hạn chế, thường thẻ tín dụng giả, tài khoản ngân hàng ảo Quan trọng liệu máy tính thể phương thức, thủ đoạn phạm tội đến chưa đương nhiên coi chứng không xử lý tốt biện pháp tố tụng, chuyển hóa Các CCĐT thường thủ phạm sử dụng thông qua mạng internet với thủ đoạn tinh vi, phạm vi lan tỏa nhanh rộng, số người bị hại thường lớn, sống nhiều địa phương, nhiều nước khác Ngân hàng nước sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro, bảo hiểm để trả lại số tiền bị cho bị hại thường không hợp tác với CQĐT nhằm bảo vệ uy tín ngân hàng Ngồi ra, nạn nhân khơng muốn lộ danh tính số tiền thiệt hại người nên họ khơng hợp tác với CQĐT nói riêng CQTHTT nói chung, gây khó khăn cho q trình xử lý tội phạm Bên cạnh đó, cơng tác hợp tác quốc tế phòng, chống tội phạm liên quan đến CCĐT cịn gặp nhiều khó khăn hành lang pháp lý, chế phối hợp, nguồn nhân lực, trình độ cán thực thi pháp luật Trong đó, việc xác định hành vi phạm tội mức hình phạt nước giới khác tùy thuộc vào quy định nước Do đó, việc hợp tác, điều tra tội phạm, thu thập CCĐT gặp nhiều khó khăn, kể có Hiệp định tương trợ tư pháp Để Cảnh sát nước hỗ trợ cung cấp thông tin truy cập, IP, logfile, thông tin thủ phạm, chủ thể, bị hại, thiệt hại…phải thông qua VKSNDTC gửi quan có thẩm quyền nước đối tác yêu cầu cung cấp tài liệu Yêu cầu trả lời phía Việt Nam cung cấp đủ chứng phạm tội theo luật nước thường phải chờ thời gian dài để có lệnh Thẩm phán buộc ISP cung cấp liệu lưu máy chủ Tuy nhiên, hầu hết yêu cầu phía Việt Nam khơng đáp ứng có lệnh Thẩm phán lâu, máy chủ khơng cịn lưu liệu Trên thực tế, yêu cầu phối hợp điều tra, thu thập liệu qua kênh Interpol, hợp tác Cảnh sát nước kênh tương trợ tư pháp VKSNDTC thường chậm cho kết không cao, ảnh hưởng nhiều đến việc giải vụ án đòi hỏi phải sử dụng CCĐT làm xử lý tội phạm [5; tr.236] 3.2 Một số quan điểm giải pháp hoàn thiện, nâng cao hiệu áp dụng quy định pháp luật tố tụng Hình Việt Nam CCĐT 3.2.1 Một số quan điểm hoàn thiện nâng cao hiệu áp dụng quy định pháp luật tố tụng Hình Việt Nam chứng điện tử - Về mặt văn pháp luật, cần phải tiếp tục hoàn thiện chế định CCĐT hệ thống pháp luật Tố tụng Hình Việt Nam quy định rõ ràng, cụ thể việc thu thập, kiểm tra, đánh giá CCĐT; Ngồi ra, cần có quy định chặt chẽ trách nhiệm chí chế tài xử lý nghiêm khắc cá nhân, tổ chức (cơ quan thứ 3) việc chậm trễ cung cấp DLĐT, giám định DLĐT làm ảnh hưởng tới tiến trình giải vụ án Chế định CCĐT khái niệm khó ngành luật Tố tụng Hình Việt Nam BLTTHS 2015 luật hóa chế định CCĐT, quy định chưa cụ thể, rõ ràng, cụ thể: + Thứ nhất, chưa có quy định, quy trình quy chuẩn cho q trình chứng minh vụ án hình chế định CCĐT; + Thứ hai, công cụ phục vụ cho công việc chưa đánh giá độ tin cậy, chưa có tiêu chuẩn cho Việt Nam; + Thứ ba, người đáp ứng cho chế định CCĐT chưa chuẩn bị tốt trình độ, kỹ nhận thức Do đó, để chủ động giải khó khăn, vướng mắc trình áp dụng pháp luật CCĐT, tác giả cho cần sớm tập trung nghiên cứu chế định CCĐT theo hướng quy định chi tiết quy trình xử lý, cách thức sử dụng CCĐT chứng minh vụ án hình Sự thành cơng hay thất bại trình điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình có sử dụng phương tiện điện tử, giai đoạn tố tụng vụ án sử dụng CCĐT mở hay kết thúc hướng đến việc tìm kiếm làm rõ, đánh giá CCĐT thu thập Khi xử lý vụ án, có nghĩa làm rõ khứ hành vi, hậu thực hiện, xảy ra; dù có thu thập nhiều CCĐT có giá trị buộc tội cần CCĐT gỡ tội tồn CCĐT buộc tội vơ nghĩa [14, tr.60] Nguồn CCĐT DLĐT, ký tự lưu giữ thiết bị điện tử mạng internet mà từ tạo chữ viết, chữ số, hình ảnh, âm thanh,,,phản ánh mang dấu vết kiện phạm tội Những DLĐT mặt dễ bị tẩy xóa, sửa chữa, thay đổi, hủy bỏ cố ý vô ý; mặt khác, nhiều trường hợp tự khơng thể có giá trị chứng minh khơng có tác động nhà chuyên môn với trợ giúp thiết bị điện tử chương trình phần mềm thừa nhận khách quan khoa học Do đó, cần thiết quy định cụ thể trình tự, thủ tục thu thập, phục hồi, phân tích DLĐT, việc sử dụng thiết bị phần mềm giới công nhận việc khôi phục liệu nhằm đảm bảo tính khách quan, tính nguyên trạng tính kiểm chứng CCĐT - Cần thiết phải xác định phương hướng cho hoạt động thu thập DLĐT là: (i) Phải xuất phát từ thơng tin, tài liệu, chứng ban đầu vụ án thu thập được, sở giúp cho quan có thẩm quyền xác định phương hướng thu thập liệu điện tử; (ii) Xuất phát từ quy luật dấu vết điện tử có điểm riêng biệt so với dấu vết hình khác, vào nguồn gốc hình thành đặc điểm vật mang dấu vết điện tử (phương tiện điện tử, mạng máy tính, mạng viễn thơng đường truyền); (iii) Quy luật hoạt động đối tượng phạm tội hệ, loại đối tượng khác nhau, chẳng hạn như: Quy luật hoạt động đối tượng sử dụng công nghệ cao xâm phạm an ninh quốc gia có điểm đặc trưng so với quy luật hoạt động đối tượng sử dụng công nghệ thông tin để hoạt động lừa đảo chiếm đoạt tài sản Từ đó, cần nâng cao kiến thức liệu điện tử, công nghệ thông tin (am hiểu định đối tượng khai thác) người tiến hành tố tụng, đảm bảo nguồn nhân lực chủ động việc xử lý vụ án liên quan đến CCĐT - Cần thiết phải có tổng kết khoa học thực tiễn thu thập, đánh giá, sử dụng CCĐT vụ án hình Mặt khác, liệu điện tử nguồn chứng phi truyền thống, tồn khơng gian mạng, tồn vượt khỏi phạm vi quốc gia loại tội phạm để lại dấu vết thường mang tính chất xuyên quốc gia - Tạo sở pháp lý thuận lợi cho việc hợp tác quốc tế phịng, chống tội phạm liên quan đến CCĐT thơng qua việc tăng cường ký kết Hiệp định tương trợ tư pháp; nội luật hóa Điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên liên quan lĩnh vực tố tụng hình sự; tiếp thu có chọn lọc kinh nghiệm quốc tế xây dựng pháp luật CCĐT 3.2.2 Một số giải pháp hoàn thiện nâng cao hiệu áp dụng quy định pháp luật tố tụng Hình Việt Nam CCĐT Để góp phần khắc phục khó khăn, thiếu sót thực tiễn thu thập, bảo quản, sử dụng CCĐT, hoàn thiện nâng cao hiệu áp dụng quy định pháp luật Tố tụng Hình Việt Nam CCĐT, tác giả xin đề xuất số giải pháp sau: Thứ nhất, cần tiến hành khảo sát thực trạng tình hình tội phạm hình xảy môi trường không gian mạng, tổng hợp kết xử lý nhiều khía cạnh, ví dụ như: - Khảo sát tượng tội phạm sử dụng không gian mạng công cụ, đồng thời mục tiêu để thực hoạt động phạm tội Điển cơng DoS, sử dụng khơng gian mạng công cụ thực hiện, đồng thời qua đạt mục tiêu cơng để gây gián đoạn hoạt động hệ thống không gian mạng; - Khảo sát tượng tội phạm sử dụng không gian mạng công cụ để hoạt động phạm pháp hình sự, như: sử dụng không gian mạng để trộm cắp tiền tài khoản ngân hàng, lừa đảo thương mại… - Khảo sát tượng không gian mạng hệ thống độc lập ghi nhận chứng phạm tội, như: hệ thống camera cơng cộng ghi nhận hình ảnh đối tượng thực hành vi cướp giật đường; hành vi vi phạm luật giao thông đường bộ… - Khảo sát tượng không gian mạng với tư cách phương tiện phục vụ sống cá nhân người, đồng thời công cụ gián tiếp phục vụ cho việc giám sát hoạt động người, xem thiết bị phục vụ cho hành vi phạm tội Ví dụ đối tượng thực hành vi phạm tội gọi điện thoại để yêu cầu taxi chở đối tượng đến vị trí gây án, người taxi khơng hay biết Trường hợp điện thoại, mạng viễn thông, taxi hệ thống thông tin tổng đài taxi công cụ tội phạm sử dụng phạm tội, khơng phải phương tiện giám sát trực tiếp đối tượng, rõ ràng liệu điện tử lưu thiết bị điện thoại di động, mạng viễn thông, hệ thống thông tin taxi, công cụ gián tiếp thông tin hành vi đối tượng phạm tội… Các kết khảo sát tạo sở để đánh giá tình hình kết xử lý tội phạm hình Việt Nam có liên quan đến CCĐT; từ nắm bắt nhu cầu sử dụng CCĐT hoạt động tố tụng hình định hình chế định CCĐT rõ ràng Thứ hai, nghiên cứu chế định CCĐT nước tiên tiến, đồng thời rà soát hệ thống pháp luật Việt Nam, để xây dựng chế định riêng CCĐT với quy định rõ ràng, cụ thể hệ thống khái niệm, thuật ngữ quan trọng chế định CCĐT (như khái niệm CCĐT, liệu điện tử, vật chứng điện tử, không gian mạng, tội phạm không gian mạng…); việc thu thập, kiểm tra, đánh giá CCĐT ban hành văn hướng dẫn đường lối xử lý tội phạm công nghệ cao Bộ luật hình năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017, phù hợp với tình hình tội phạm thực tế đã, diễn ra, đồng với luật khác hệ thống pháp luật Việt Nam; ban hành đầy đủ văn hướng dẫn xử lý loại tội phạm sử dụng cơng nghệ cao như: cá độ bóng đá qua mạng, đánh bạc qua mạng, truyền bá văn bá phẩm đồi trụy qua mạng (số lượng, dung lượng đĩa, USB…), trộm cắp cước viễn thơng quốc tế… Ngồi ra, cần bổ sung quy định chặt chẽ trách nhiệm chí chế tài xử lý cá nhân, tổ chức (cơ quan thứ 3) việc chậm trễ cung cấp liệu điện tử, giám định liệu điện tử làm ảnh hưởng tới tiến trình giải vụ án Thứ ba, cần tìm hiểu đặc điểm đặc thù CCĐT để từ xây dựng luật hóa quy trình, thủ tục, trình tự, tiếp nhận tin báo, tố giác tội phạm, khám nghiệm bảo vệ trường để đảm bảo khả thu thập CCĐT, phát hiện, thu thập, phân tích, kiểm tra, giám định, đánh giá, sử dụng CCĐT chứng minh hành vi phạm tội vụ án hình Ngồi ra, CCĐT mong manh, trình chép CCĐT khơng may người chép làm liệu, làm biến đổi liệu khiến khơng cịn tồn vẹn dẫn đến hậu khơn lường Do đó, cần xây dựng quy trình bảo quản, lưu trữ, chép chứng cứ, liệu điện tử cụ thể để đảm bảo an toàn cho chứng trình thực hiện, nhằm bảo vệ chứng chứng minh tội phạm vụ án Thứ tư, xây dựng hệ thống phần mềm tìm kiếm, phát hiện, thu thập, giám định, phân tích, đánh giá, sử dụng CCĐT theo ngành computer forensics (pháp y máy tính), network forensics (pháp y mạng máy tính), mobile devices forensics (pháp y thiết bị di động), social network forensics (pháp y mạng xã hội) Đầu tư trang thiết bị, sở vật chất đồng bộ, tiên tiến, phục vụ cho hoạt động thu thập, bảo quản; q trình giám định, phân tích, đánh giá CCĐT CQTHTT, đảm bảo hiệu công tác khai thác, sử dụng CCĐT chứng minh tội phạm Thứ năm, đào tạo nguồn nhân lực có trình độ cơng nghệ tin, pháp luật, nghiệp vụ; kiện tồn máy tư pháp đáp ứng nhu cầu việc áp dụng chế định CCĐT chứng minh vụ án hình có sử dụng CCĐT Đồng thời, NTHTT cần nâng cao kiến thức liệu điện tử, công nghệ thông tin (am hiểu định đối tượng khai thác), lực chuyên môn, nghiệp vụ… để chủ động việc giải vụ án hình có sử dụng CCĐT Thứ sáu, tăng cường hợp tác quốc tế hoạt động tương trợ tư pháp nhằm tăng cường mối quan hệ phối hợp cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm, nâng cao hiệu công tác ủy thác, tương trợ tư pháp CCĐT nguồn chứng phi truyền thống, tồn không gian mạng, tồn vượt khỏi phạm vi quốc gia loại tội phạm để lại dấu vết thường mang tính chất xuyên quốc gia Do vậy, quan có thẩm quyền cần tăng cường hợp tác quốc tế đấu tranh với loại tội phạm Thứ bảy, cần thường xuyên tổ chức hội thảo khoa học kết hợp với tổng kết rút kinh nghiệm công tác điều tra, khám phá, xử lý tội phạm công nghệ cao, nêu rõ phương thức thủ đoạn phạm tội để quan tố tụng, quan có liên quan vận dụng cơng tác đấu tranh phòng chống tội phạm Thứ tám, cần đẩy mạnh cơng tác thơng tin tun truyền góp phần thống nhận thức để thực tốt chế định CCĐT Thực tế cho thấy, đa phần cán từ lãnh đạo đến thừa hành ngành tư pháp, người tham gia tố tụng người có nghĩa vụ, quyền lợi liên quan nhiều có ý thức cần thiết CCĐT vụ án, nhiều ý kiến trái chiều theo khuynh hướng mức độ quan trọng CCĐT, việc thu thập, bảo quản, lưu trữ, sử dụng, áp dụng pháp luật…Chính vậy, cần phải đẩy mạnh cơng tác truyền thơng, có chương trình đào tạo riêng cho loại đối tượng, từ họ có cách nhìn đúng, nhận thức cách làm cho nhóm người việc nhận thức thực chế định CCĐT [50, tr.45] Kết luận Chương Trong Chương luận văn, tác giả trình bày thực trạng tình hình tội phạm liên quan đến CCĐT địa bàn TP.HCM giai đoạn từ 2015-2019; từ phân tích khó khăn, vướng mắc trình áp dụng pháp luật CCĐT; đề xuất quan điểm giải pháp nhằm hoàn thiện chế định CCĐT, đảm bảo việc áp dụng quy định pháp luật thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội phạm sử dụng công nghệ, phương tiện điện tử thực hành vi phạm tội địa bàn TP.HCM nói riêng nước nói chung thời gian tới Nhìn chung, thực tiễn cho thấy CQTHTT, NTHTT TP.HCM thời gian qua tuân thủ nghiêm, áp dụng triệt để quy định BLTTHS 2015 văn hướng dẫn thu thập, kiểm tra, giám định, đánh giá sử dụng CCĐT, góp phần nhanh chóng phát xử lý tội phạm nghiêm khắc, đảm bảo nghiêm minh pháp luật, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người dân Bên cạnh đó, thực tiễn chứng minh quy định CCĐT chung chung, thiếu yếu, chưa đáp ứng nhu cầu công đấu tranh chống tội phạm liên quan đến công nghệ - phương tiện điện tử thời đại công nghệ 4.0 nay, đặt yêu cầu cấp thiết việc hoàn thiện pháp luật CCĐT để phù hợp với hoạt động đấu tranh, phịng chống tội phạm tình hình Vì vậy, sở nội dung trình bày, tác giả kiến nghị số giải pháp cho thiết yếu, cần thiết để khắc phục thiếu sót, chồng chéo quy định pháp luật CCĐT, giúp cho hoạt động CQTHTT, NTHTT TP.HCM nói riêng nước nói chung đảm bảo phối hợp đồng bộ, nâng cao hiệu công tác thu giữ, giám định, bảo quản, sử dụng… CCĐT vụ án hình KẾT LUẬN Chế định pháp luật CCĐT có ý nghĩa lớn không mặt pháp lý để chứng minh hành vi phạm tội vụ án đòi hỏi phải sử dụng CCĐT, mà cịn có ý nghĩa vơ quan trọng q trình vận dụng để thu thập, đánh giá, phân tích, chuyển hóa CCĐT sang chứng truyền thống để phục vụ công tác điều tra, truy tố xét xử vụ án mà đối tượng phạm tội sử dụng công cụ, phương tiện công nghệ - điện tử để thực hành vi phạm tội Công nghiệp sản xuất loại thiết bị điện tử có nhớ kỹ thuật số chip điều khiển ngày phát triển Hầu hết thiết bị sử dụng cho cá nhân, gia đình, phương tiện giao thơng, thiết bị sản xuất số hóa, tích hợp loại chip phần mềm nhúng tivi, điện thoại, tủ lạnh, máy in, máy fax, ô tô, máy bay…Những thiết bị lưu trữ liệu điện tử, có sensor thu thập liệu, có chức kết nối với kết nối lên máy chủ theo công nghệ Internet Một nguồn chứng quan trọng vụ án sử dụng phương tiện công nghệ, điện tử để phạm tội vật chứng thu giữ nơi tội phạm xảy ra, mang dấu vết tội phạm như: “cookies”, “URL”, web server logs, Email logs (đây thông tin máy tính tạo ra); thông tin điện tử người tạo lưu giữ máy tính thiết bị điện tử khác, văn bản, bảng biểu, hình ảnh, thơng tin lưu giữ dạng tín hiệu điện tử Hầu hết đối tượng sử dụng công cụ, phương tiện công nghệ - điện tử để phạm tội có nhận thức pháp luật hiểu biết công nghệ cao, thực hành vi phạm tội có thủ đoạn tinh vi để che giấu thông tin phạm tội, phát nguy bại lộ chúng nhanh chóng xóa bỏ dấu vết để chối tội (như xóa liệu có liên quan; đánh sập trang Web), việc thu thập, phục hồi, chuyển hóa CCĐT thành chứng truyền thống để chứng minh hành vi phạm tội đối tượng vô quan trọng, định thành cơng hay thất bại chuyên án Có thể nói, việc luật hóa DLĐT loại nguồn chứng BLTTHS 2015, với việc bổ sung quy định số tội phạm lĩnh vực công nghệ thông tin BLHS 2015, điều chỉnh phù hợp, kịp thời nhà lập pháp, nhiên chưa đủ để đáp ứng nhu cầu cấp bách thực tiễn đấu tranh với loại tội phạm công nghệ cao ngày gia tăng số lượng, mức độ phức tạp nguy hiểm xã hội Vì vậy, việc nghiên cứu nhận thức CCĐT, trình áp dụng pháp luật sở lý luận, định hướng đắn cho trình thu thập, nghiên cứu, kiểm tra, đánh giá, sử dụng CCĐT thực tiễn Trong phạm vi nghiên cứu luận văn, tác giả mong muốn đóng góp phần cơng sức vào việc hồn thiện lý luận CCĐT, biện pháp thu giữ, xác lập loại chứng góp phần hồn thiện chế định CCĐT, từ nâng cao hiệu đấu tranh tội phạm sử dụng công nghệ cao để thực hành vi phạm tội./ DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Trần Xuân Thiên An (2018), “Điều kiện để liệu điện tử sử dụng làm chứng trình giải vụ án hình sự”, , (24/12/2020); Bộ Chính trị (2005), Nghị số 48/NQ-TW ngày 24-05-2005 chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội; Bộ Chính trị (2005), Nghị số 49/NQ-TW ngày 02-06-2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, định hướng đến năm 2020, Hà Nội; Vương Văn Bep (2014), Những vấn đề lý luận thực tiễn chế định chứng Luật Tố tụng Hình Việt Nam, Luận án tiến sỹ luật học, Đại học Quốc gia Hà Nội, tr.6; Nguyễn Hịa Bình (2016), Những nội dung Bộ luật Tố tụng Hình năm 2015 (sách chuyên khảo), Nhà xuất trị Quốc gia - Sự thật, Hà Nội; Lê Cảm – Nguyễn Ngọc Chí (2004), Cải cách tư pháp Việt Nam giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền, NXB Đại học Quốc Gia, Hà Nội; TS.Nguyễn Ngọc Chí (2001), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, NXB Đại học Quốc Gia Hà Nội, Hà Nội; Nguyễn Văn Cừ (2005), Chứng Luật Tố tụng Hình Việt Nam, NXB Tư pháp, Hà Nội; Nguyễn Văn Du (2006), “Khái niệm chứng tố tụng hình sự, nhìn từ góc độ lịch sử luật so sánh”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, Hà Nội; 10 Th.S Nguyễn Văn Điền (2019), Chứng điện tử Bộ luật tố tụng hình 2015, https://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/nghien-cuu-trao- doi.aspx?ItemID=2455, ( 22/10/2020); 11 Bùi Kiên Điện (1997), “Đánh giá chứng tố tụng hình sự”, Tạp chí Luật Học, (số 1), tr.17; 12 Đỗ Văn Đương (2000), Thu thập, đánh giá sử dụng chứng điều tra vụ án hình sự, Luận án tiến sĩ luật học, Đại học Quốc gia Hà Nội; 13 Nguyễn Thanh Hải (2016), Thu thập chứng người bào chữa tố tụng hình Việt Nam từ thực tiễn thành phố Hồ Chí Minh, Luận văn thạc sĩ luật học, Học viện Khoa học xã hội; 14 Trần Ngọc Hạnh (2016), Chế định chứng theo Luật Tố tụng Hình Việt Nam từ thực tiễn thành phố Hồ Chí Minh, Luận văn thạc sĩ luật học, viện Khoa học xã hội; 15 TS Nguyễn Đức Hạnh (2018), Mối quan hệ liệu điện tử nguồn chứng khác, Hội thảo quốc tế chứng điện tử giải vụ án xâm phạm tình dục trẻ em, Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội UNODC tổ chức, Hạ Long; 16 TS Trần Văn Hòa (2008), Tham luận trình bày Hội thảo “Phịng chống tội phạm truyền thống tội phạm phi truyền thống”, Bộ Công an; 17 Tuyết Mai (2020), “Dữ liệu điện tử, nơi ứng xử kiểu”, , (02/02/2021); 18 Quốc Hội (1988), Bộ luật Tố tụng Hình số: 7-LCT/HĐNN8 ngày 28-061988, Hà Nội; 19 Quốc Hội (2003), Bộ luật Tố tụng Hình số 19/2003/QH11 ngày 26/11/2003, Hà Nội; 20 Quốc Hội (2015), Bộ luật Tố tụng Hình số 101/2015/QH13 ngày 27/11/2015, Hà Nội; 21 Quốc Hội (2005), Luật Giao dịch điện tử số 51/2005/QH11 ngày 29/11/2005, Hà Nội; 22 Quốc Hội (2013), Hiến pháp 2013, Hà Nội; 23 Hồng Thị Minh Sơn (2009), Giáo trình Luật Tố tụng Hình Việt Nam, NXB Cơng an nhân dân, Hà Nội; 24 Ngô Hải Sơn (2019), “Khi “dữ liệu điện tử” xem chứng cứ?”, , (29/12/2020); 25 Đỗ Thơm (2019), “Tình hình tội phạm công nghệ cao diễn biến phức tạp”, , ( 30/11/2020); 26 Nguyễn Trường Thọ (2020), “Một số vấn đề thu thập sử dụng chứng liệu điện tử vụ án hình sự”, , (30/12/2020); 27 Tòa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh (2015), Báo cáo tổng kết Cơng tác thi đua khen thưởng tổng hợp kinh nghiệm xét xử năm 2015, thành phố Hồ Chí Minh; 28 Tịa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh (2016), Báo cáo tổng kết Công tác thi đua khen thưởng tổng hợp kinh nghiệm xét xử năm 2016, thành phố Hồ Chí Minh; 29 Tịa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh (2017), Báo cáo tổng kết Cơng tác thi đua khen thưởng tổng hợp kinh nghiệm xét xử năm 2017, thành phố Hồ Chí Minh; 30 Tịa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh (2018), Báo cáo tổng kết Công tác thi đua khen thưởng tổng hợp kinh nghiệm xét xử năm 2018, thành phố Hồ Chí Minh; 31 Tịa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh (2019), Báo cáo tổng kết Cơng tác thi đua khen thưởng tổng hợp kinh nghiệm xét xử năm 2019, thành phố Hồ Chí Minh; 32 Nguyễn Văn Thắng (1996), Nguồn chứng Tố tụng hình sự, NXB Công an nhân dân, Hà Nội; 33 Trần Quang Tiệp (2005), Các loại nguồn chứng Bộ luật Tố tụng Hình Việt Nam 2003, (số 3), tr.25-39; 34 Trần Quang Tiệp (2007), Một số vấn đề lý luận phương pháp thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng vụ án hình sự, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, (số 5), tr.37-39; 35 Thanh Tùng (2011), “Cần luật hóa chứng điện tử”, (29/12/2020); 36 Nguyễn Thành Thủy (2018), “Kinh nghiệm thu giữ, khai thác chứng điện tử”, , ( 25/12/2020); 37 Trường Đại học Luật Hà Nội (1999), Từ điển giải thích thuật ngữ Luật học, NXB Cơng an nhân dân, Hà Nội; 38 Trường Đại học Luật Hà Nội (1999), Giáo trình Luật Hình Việt Nam, NXB Cơng an nhân dân, Hà Nội; 39 Trường Đại học Luật Hà Nội (1999), Giáo trình Luật Tố tụng Hình Việt Nam, NXB Công an nhân dân, Hà Nội; 40 Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (1999), Giáo trình Luật Tố tụng Hình sự, NXB Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh; 41 Viện kiểm sát nhân thành phố Hồ Chí Minh (2020), Báo cáo tổng kết Công tác kiểm sát giai đoạn 2015-2020, thành phố Hồ Chí Minh; 42 Viện kiểm sát nhân dân thành phố Hồ Chí Minh (2014), “Thực trạng giải pháp đấu tranh phịng chống tội phạm cơng nghệ cao”, , ( 26/12/2010); 43 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2015), Đề án Mơ hình tố tụng hình Việt Nam, Hà Nội; 44 Viện nghiên cứu Nhà nước Pháp luật (1994), Luật Hình Tố tụng Hình Việt Nam, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 45 Võ Khánh Vinh (2013), Giáo trình Luật học so sánh, NXB Khoa học Xã hội, Hà Nội; 46 Võ Khánh Vinh (Chủ biên) (2002), Giáo trình Luật Tố tụng Hình Việt Nam, NXB Cơng an nhân dân, Hà Nội; 47 Võ Khánh Vinh (2006), Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng Hình Việt Nam, NXB Công an nhân dân, Hà Nội; 48 Ngô Xuân Khang (2019), Bàn chứng liệu điện tử Bộ luật Tố tụng Hình năm 2015, Tạp chí Kiểm sát, số 17 - tháng 9/2019, tr.36-41; 49 Đỗ Thị Phượng (2019), Bàn khái niệm chứng điện tử, liệu điện tử phương tiện điện tử tố tụng hình sự, Tạp chí Kiểm sát, số 19 - tháng 10/2019, tr.28-34; 50 Lê Tấn Quan (2018), Hướng cho chứng điện tử tố tụng hình Việt Nam, Tạp chí Kiểm sát, số 07 - tháng 4/2018, tr.42-45 ... LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT 39 3.1 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật Tố tụng Hình Việt Nam chứng điện tử Thành phố. .. chứng điện tử Tố tụng Hình Việt Nam Chương 2: Những quy định pháp luật Tố tụng Hình Việt Nam chứng điện tử Chương 3: Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật Tố tụng Hình Việt Nam chứng điện tử Thành. .. VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI - - TRỊNH THỊ HẠNH CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số : 8.38.01.04 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC