Mặc dù khung pháp lý đã có tuy nhiên những vi phạm vẫn diễn ra trên thị trƣờng chứng khoán nhƣ tình trạng công bố thông tin sai lệch, lũng loạn
73
thị trƣờng … Những hành vi này chỉ có thể chấm dứt khi nhà nƣớc thực sự kiên quyết đấu tranh lại những hành vi này. Hoạt động thanh tra, giám sát của Ủy ban chứng khoán phải đƣợc đẩy mạnh. Những vi phạm bị phát hiện phải đƣợc xử lý một cách nghiêm minh. Muốn vậy thì đội ngũ cán bộ công chức cần phải đƣợc nâng cao cả về chuyên môn và đạo đức. Ngoài ra UBCK còn cần nâng cao hơn nữa các giải pháp kỹ thuật nhằm giám sát hoạt động của thị trƣờng chứng khoán (phần mềm, máy móc, trang thiết bị …).
74
KẾT LUẬN
Mặc dù hiện nay quỹ đầu tƣ chứng khoán vẫn là một kênh đầu tƣ chƣa hấp dẫn trên thị trƣờng chứng khoán Việt Nam. Tuy nhiên cùng với xu hƣớng phát triển của thị trƣờng kênh đầu tƣ này sẽ dần dần ngày một phát triển và thể hiện đƣợc vai trò dẫn dắt thị trƣờng của mình.
Nhà đầu tƣ tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán chính là một biện pháp tự bảo vệ bản thân. Nhƣng khi tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán nhà đầu tƣ cũng vẫn phải đối mặt với những tình huống khiến cho quyền và lợi ích của mình bị xâm phạm. Chính vì vậy, để thu hút đƣợc đông đảo các nhà đầu tƣ tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán, việc hoàn thiện các quy định nhằm bảo vệ nhà đầu tƣ tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán tại Việt Nam là cần thiết.
Pháp luật Việt Nam hiện hành đã có sự quan tâm đặc biệt đến việc bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tƣ khi tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán ở Việt Nam. Tuy vậy các biện pháp này vẫn không thể tránh khỏi những hạn chế.
Để khắc phục những hạn chế này, tại luận văn này, tác giả đã nêu lên một số nội dung kiến nghị nhằm hoàn thiện các biện pháp bảo vệ nhà đầu tƣ chứng khoán khi tham gia quỹ dầu tƣ chứng khoán ở Việt Nam. Để các biện pháp bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tƣ ngày càng hoàn thiện và phát huy hiệu quả, chúng ta cần phải thực hiện đồng bộ cả hai mặt là hoàn thiện quy định pháp luật, hoàn thiện cơ chế áp dụng pháp luật và giáo dục, đào tạo nhằm nâng cao ý thức của nhà đầu tƣ.
75
Danh mục tài liệu tham khảo Tiếng Việt
1. Bộ Tài chính (2011), Thông tƣ số 183/2011/TT-BTC ngày 16/12/2011 của Bộ Tài chính hƣớng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở.
2. Bộ Tài chính (2012), thông tƣ số 212/2012/TT-BTc ngày 05/12/2012 của Bộ Tài chính hƣớng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ.
3. Bộ Tài chính (2012),Thông tƣ số 224/2012/TT-BTC ngày 26/12/2012 của
Bộ Tài chính hƣớng dẫn về thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên.
4. Bộ Tài chính (2013), Quyết định số 428/QĐ-UBCK ngày 11/07/2013 của
Ủy ban chứng khoán về việc ban hành Quy chế hƣớng dẫn thiết lập, vận hành hệ thống thống quản trị rủi ro cho công ty quản lý quỹ và công ty đầu tƣ chứng khoán riêng lẻ tự quản lý.
5. Bộ Tài chính (2013), Quyết định số 427/QĐ-UBCK ngày 11/07/2013 của
Ủy ban chứng khoán về việc ban hành Quy chế hƣớng dẫn, đánh giá xếp loại công ty quản lý quỹ.
6. Bộ Tài chính (2013), Thông tƣ số 13/2013/TT-BTC của Bộ Tài chính giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trƣờng chứng khoán.
7. Bộ Tài chính (2007), Quyết định số 89/2007/QĐ-BTC ngày 24/10/2007 về việc ban hành quy chế lựa chọn doanh nghiệp kiểm toán đƣợc chấp thuận kiểm toán cho tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết và tổ chức kinh doanh chứng khoán.
8. Bộ Tài chính (2004), Quyết định số 92/2004/QĐ-BTC ngày 30/11/2004 của Bộ Tài chính về việc ban hành Hệ thống chỉ tiêu giám sát tài chính đối với công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ
76
9. Bộ Tài chính (2012), Thông tƣ số 228/2012/TT-BTC hƣớng dẫn thành vập và quản lý quỹ đầu tƣ bất động sản;
10.Bộ Tài chính (2012), Thông tƣ số 229/2012/TT-BTC hƣớng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục;
11.Bộ Tài chính, Bộ Công an (2009), Thông tƣ liên tịch số 46/2009/TTLT- BTC-BCA ngày 11/03/2009 của Bộ Tài chính – Bộ Công an hƣớng dẫn phổi hợp xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trƣờng chứng khoán.
12.Chính phủ (2012), Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hƣớng dẫn thi hành một số điều của luật chứng khoán và luật sửa đổi, bổ sung một số điều của luật chứng khoán.
13.Chính phủ (2013), Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định sử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trƣờng chứng khoán.
14.Võ Thị Mỹ Hƣơng (2009), Pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán ở Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, trƣờng Đại học Quốc gia Hà Nội
15.Nguyễn Thanh Huyền (2011), Giải pháp phát triển các tổ chức đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam giải đoạn 2011 – 2020, Trung tâm nghiên cứu khoa học và đào tạo chứng khoán
16.Phạm Thúy Lan (2011), Quỹ ETF và khả năng áp dụng ở Việt Nam, Ủy
ban chứng khoán nhà nƣớc
17.Nguyễn Hồng Nhung (2009), Pháp luật về công ty đầu tư chứng khoán ở Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, trƣờng Đại học Quốc gia Hà Nội
77
18.Nguyễn Thị Thu Phƣơng (2012), Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư trong công ty niêm yết ở Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, trƣờng Đại học Quốc gia Hà Nội
19.Trần Thị Hà Trang (2009), Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán tập trung theo quy định của pháp luật chứng khoán ở Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, trƣờng Đại học Quốc gia Hà Nội 20.Quốc hội (2006), Luật chứng khoán ngày 29/06/2006, Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của luật chứng khoán ngày 20/07/2012
21.Thủ tƣớng chính phủ (2012), Quyết định số 252/QĐ-TTg ngày
01/03/2012 Phê duyệt Chiến lƣợc phát triển thị trƣờng chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2011 – 2020
22.Thủ tƣớng chính phủ (2012), Quyết định số 1826/QĐ-TTg ngày 06/12/2012 Phê duyệt Đề án “tái cấu trúc thị trƣờng chứng khoán và các doanh nghiệp bảo hiểm”
23.Trung tâm nghiên cứu khoa học và đào tạo chứng khoán (2013), Giáo trình những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, Nhà xuất bản Lao Động, Hà Nội
24.Trƣờng Đại học luật Hà Nội (2012), Giáo trình luật chứng khoán, Nhà xuất bản Công an nhân dân, Hà Nội
Website
25.http://hanoimoi.com.vn/Tin-tuc/Chung-khoan/306562/phat-trien-nha-dau- tu-to-chuc-can-loai-bo-nhieu-rao-canhttp://cafef.vn
26.http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/vi/vimenu/vipages_vitintucsukien/than htragiamsat?_afrLoop=658773861024000&_afrWindowMode=0#%40%3F_a
78 frLoop%3D658773861024000%26_afrWindowMode%3D0%26_adf.ctrl- state%3Dlna3ueua6_79 27.http://www.ssc.gov.vn/ubck/faces/vi/vimenu/vipages_vicsdlcty/ctyquydau tuck?_adf.ctrl-state=lna3ueua6_4&_afrLoop=658943093906000 28.http://kinhdoanh.vnexpress.net/tin-tuc/chung-khoan/nhieu-quy-dau-tu- kinh-doanh-tot-trong-2013-2945917.html 29.http://vneconomy.vn 30.http://tapchitaichinh.vn 31.http://gafin.vn 32. http://stox.vn 33.http://www.vinafund.com 34.http://www.VnEcon.com 35. http://www.ssc.gov.vn 36.http://kinhdoanh.vnexpress.net/tin-tuc/chung-khoan/thua-lo-quy-dau-tu- noi-dia-thao-lui-2739206.html 37.http://kinhdoanh.vnexpress.net/tin-tuc/chung-khoan/quy-dau-tu-dau-tien- tai-viet-nam-dong-quy-2738593.html