là vấn đề đƣợc nhà nƣớc đặc biệt quan tâm và trên thực tế đã và đang thực hiện nhiều biện pháp nhằm bảo vệ đối tƣợng này.
1.4. Quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tƣ tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán chứng khoán
1.1.4. Khái niệm quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư khi tham gia quỹ đầu tư chứng khoán
Dƣới góc độ pháp lý, quyền là những việc mà một ngƣời đƣợc làm mà không bị ai ngăn cản, hạn chế, tức là những hành vi pháp luật cho phép thực hiện hoặc pháp luật không cấm thực hiện. Vậy quyền của nhà đầu tƣ khi tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán là hành vi nhà đầu tƣ đƣợc thực hiện khi tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán.
Lợi ích là điều có lợi, điều cần thiết. Lợi ích của nhà đầu tƣ khi tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán là điều có lợi cho nhà đầu tƣ khi tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán.
Theo Điều 84 Luật chứng khoán Việt Nam năm 2006, các quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tƣ khi tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán gồm:
- Quyền đƣợc hƣởng lợi từ hoạt động đầu tƣ của quỹ đầu tƣ chứng khoán tƣơng ứng với tỷ lệ vốn góp;
- Quyền đƣợc hƣởng các lợi ích và tài sản đƣợc chia hợp pháp từ việc thanh lý tài sản quỹ đầu tƣ chứng khoán;
29
- Quyền đƣợc yêu cầu công ty quản lý quỹ hoặc ngân hàng giám sát mua lại chứng chỉ quỹ mở;
- Quyền khởi kiện công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát hoặc tổ chức liên quan nếu tổ chức này vi phạm quyền và lợi ích hợp pháp của mình;
- Thực hiện quyền của mình thông qua Đại hội nhà đầu tƣ;
- Quyền chuyển nhƣợng chứng chỉ quỹ theo quy định tại Điều lệ quỹ đầu tƣ chứng khoán;
- Các quyền khác quy định tại Điều lệ quỹ đầu tƣ chứng khoán.
Nhƣ vậy chúng ta nhận thấy Điều 84 Luật chứng khoán Việt Nam năm 2006 đã nêu đƣợc những quyền cơ bản nhất của nhà đầu tƣ khi tham gia quỹ đầu tƣ chứng khoán. Trong tất cả những quyền nên trên thì quyền đƣợc hƣởng lợi nhuận từ hoạt động đầu tƣ là quyền quan trọng nhất và chi phối những quyền còn lại.
1.4.2. Phân loại quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư khi tham gia quỹ đầu tư chứng khoán
Căn cứ vào Điều 84 Luật chứng khoán Việt Nam năm 2006, có thể phân loại các quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tƣ nhƣ sau:
* Quyền đƣợc bảo vệ quyền sở hữu tài sản của nhà đầu tƣ trong quỹ (đảm bảo quyền sở hữu phần vốn góp của nhà đầu tƣ trong quỹ, đƣợc bảo vệ quyền sử dụng và quyền định đoạt tài sản của mình).
* Nhóm các quyền đƣợc hƣởng lợi bao gồm: quyền hƣởng lợi nhuận từ hoạt động đầu tƣ của quỹ, đƣợc hƣởng các lợi ích và tài sản khi thanh lý quỹ đầu tƣ chứng khoán. Để quyền đƣợc hƣởng lợi nhuận và lợi ích từ quỹ đầu tƣ đƣợc thực hiện trọn vẹn đƣợc, nhà đầu tƣ phải đƣợc bảo vệ các quyền sau:
30
- Nhà đầu tƣ đƣợc pháp luật bảo vệ nhằm hạn chế và giảm thiểu rủi ro