Những tồn tại
Tuy đã đạt được những kết quả đáng khích lệ nhưng cũng phải thừa nhận rằng APEC vẫn còn những khó khăn, tồn tại cần phải tháo gỡ nhằm phát triển hoạt động môi giới chứng khoán.
Doanh thu từ hoạt động môi giới tuy chiếm tỷ trọng lớn so với tổng doanh thu của công ty. Tuy nhiên, những con số này chưa tương xứng với tiềm năng của APEC. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán là một trong những nghiệp vụ quan trọng bậc nhất của một công ty chứng khoán, nó đem lại nguồn thu rất lớn cho công ty, do đó công ty cần phải có biện pháp thiết thực hơn nữa để phát triển, nâng cao hiệu quả gia tăng sự đóng góp của nghiệp vụ này vào nguồn thu nhập cũng như uy tín, vị trí và thị phần của công ty trên thương trường.
Mạng lưới của APEC rộng nhưng hệ thống công nghệ thông tin chưa đồng bộ, dễ xảy ra tình trạng tắc nghẽn đường truyền làm cho nhà đầu tư không thể theo dõi được phiên giao dịch; gây ảnh hưởng lớn đến thời điểm ra quyết định mua, bán của nhà đầu tư.
Sức cạnh tranh của công ty trong lĩnh vực môi giới so với một số công ty khác vẫn còn thua kém.
Nguyên nhân
Thứ nhất, công ty ra đời khá muộn so với các công ty khác, nên kinh nghiệm về Marketing, ký năng bán hàng…là chưa có nhiều, lượng khách hàng so với các CTCK khác cũng chưa phải là lớn.
Thứ hai, trình độ chuyên môn nghiệp vụ của đội ngũ nhân viên môi giới tuy đã trưởng thành so với thời gian đầu song hiện nay chỉ với thao tác nghiệp vụ chuyên môn tốt, chỉ thực hiện lệnh theo yêu cầu của khách hàng thôi thì không đủ mà cần phải trú trọng khai thác và kết hợp các kỹ năng cần thiết của nhà môi giới trong quá trình hành nghề.
Thứ ba, những bất cập của các quy định pháp luật hiện hành. Thực tế, trong suốt những năm hoạt động vừa qua, người môi giới có thể sử dụng hàng ngàn kẽ
hở để mưu lợi bất chính như đặt lệnh trước khách hàng, giao dịch cho chính bản thân mình mà làm ảnh hưởng đến thị trường…Hiện nay chưa có luật nào quy định cụ thể về đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới.
Thứ tư, thói quen đầu tư của nhiều người vào chứng khoán là chưa có. Nhiều người đầu tư chứng khoán theo phong trào, mục đích đầu tư là trong ngắn hạn.. Họ ra quyết định đầu tư cũng dựa trên sự tham khảo, giao dịch theo phong trào chưa hình thành thói quen nhờ nhân viên tư vấn giúp... Khách hàng đầu tư lại không theo kế hoạch tài chính cá nhân. Điều này là do nhu cầu sống, chưa quen chuẩn bị kế hoạch tài chính cho tương lai…Họ để tiền đầu tư chứng khoán nhưng nếu cần thì họ sẽ thu lại ngay mà không cần quan tâm nhiều đến diễn biến của thị trường.
Kết luận chương II
Trong chương II, em đã đề cập đánh giá thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (APEC). Từ đó rút ra kết luận về những kết quả cũng như tồn tại, nguyên nhân của tồn tại trong từng công đoạn của quá trình thực hiện nghiệp vụ này. Đây chính là cơ sở, căn cứ để đưa ra các giải pháp cũng như kiến nghị đối với Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương, đối với chính phủ, UBCKNN nhằm hoàn thiện và phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương trong giai đoạn sắp tới.
CHƯƠNG III : GIẢI PHÁP NHẰM PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN CHÂU Á
THÁI BÌNH DƯƠNG
3.1. Cơ sở của việc phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương