2.2.1. Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương
Sơ đồ 2.3. Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại APEC
(1) Ký hợp đồng và mở tài khoản giao dịch:
Khi có nhu cầu gia dịch chứng khoán qua APEC, khách hàng sẽ kí hợp đồng mở tài khoản giao dịch CK và APEC thực hiện mở tài khoản giao dịch cho khách hàng. Hợp đồng mở tài khoản là một sự thỏa thuận giữa khách hàng và CTCK, theo đó CTCK thực hiện mở một tài khoản để lưu giữ , quản lý tiền, chứng khoán và thực hiện giao dịch chứng khoán cho khách hàng qua SGDCK.
(2) Khách hàng lưu kí chứng khoán trong TH bán chứng khoán (3) Khách hàng kí quỹ tiền mặt trong TH mua chứng khoán
(4) Khách hàng đặt lệnh giao dịch tại phòng môi giới
Khách hàng có thể đặt lệnh trực tiếp tại quầy giao dịch bằng cách điền đầy đủ thông tin vào phiếu lệnh như mã ck cần mua-bán, số lượng, giá, số tài khoản,ngày tháng, chữ kí… hoặc đặt lệnh gián tiếp thông qua điện thoại, fax, internet…
(5) Phòng môi giới tiến hành đối chiếu số dư tiền ( chứng khoán) với phòng kế toán
(6) Phòng môi giới chuyển lệnh của khách hàng và hệ thống khớp lệnh của SGDCK phù hợp
(7) Tại SGDCK : kết quả khớp lệnh được gửi đến phòng đăng ký thanh toán bù trừ và lưu kí chứng khoán để bù trừ chứng khoán và tiền
(8) Sau khi khớp lệnh, SGDCK gửi xác nhận kết quả giao dịch cho CTCK và ngân hàng chỉ định thanh toán để ghi có tài khoản của CTCK bên mua, ghi nợ tài khoản của CTCK bên bán.
(9) Phòng môi giới xác nhận kết quả giao dịch cho khách hàng và cho phòng kế toán
(10) Sau 3 ngày làm việc kể từ ngày giao dịch, ngân hàng chỉ định và APEC thực hiện thanh toán tiền
(11) Phòng kế toán tiến hành hạch toán tiền và chứng khoán vào tài khoản của khách hàng.