2. Chi nhánh Chương Dương Ngân hàng Công thương
2.2.7. Công tác kiểm tra, kiểm soát nội bộ và xem xét khiếu nại, khiếu tố
Năm 2009, bộ phận kiểm tra đã thực hiện kiểm soát toàn diện trên các mặt: - Nghiệp vụ tín dụng và bảo lãnh: số lượng hợp đồng kiêm giấy nhận nợ được kiểm tra là 196 món tương đương với số tiền 1.137tỷ đồng.
- Nghiệp vụ kế toán và tài chính: số lượng hồ sơ mở tài khoản đã kiểm tra là 85 hồ sơ, số lượng chứng từ thu phí đã kiểm tra 1.250 món, số lượng chứng từ kế toán đã kiểm tra: 36.870 chứng từ. Kiểm tra quy trình thu, chi tại các teller 04 lần,
- Nghiệp vụ kho quỹ: kiểm tra tồn quỹ tiền mặt, kiểm tra tài sản thế chấp là 13 lần. Kiểm tra đột xuất 10 Điểm giao dịch.
- Nghiệp vụ nguồn vốn: kiểm tra 3.982 món chứng từ thu – chi VND.
- Nghiệp vụ TTQT: kiểm tra 95 L/C nhập, 70 bộ chứng từ chuyển tiền ngoại tệ, kiểm tra 129 món mua và bán ngoại tệ.
- Kiểm tra nghiệp vụ thẻ: kiểm tra 33 hồ sơ phát hành thẻ tín dụng quốc tế. Kiểm tra đột xuất 10 máy ATM thuộc Chi nhánh quản lý và 23 máy EDC với tần suất mỗi máy 02 lần.
Trong năm chi nhánh đã được nhiều Đoàn thanh tra của NHNN TP Hà Nội, Kiểm toán NN, các phòng ban nghiệp vụ của NHCT VN về kiểm tra, đánh giá. Kết quả kiểm tra tại chi nhánh đều được các Đoàn ghi nhận chi nhánh tuân thủ đầy đủ
các quy định, quy chế hiện hành, hoạt động kinh doanh phát triển, an toàn, hiệu quả, bền vững.
Năm 2009, do làm tốt công tác công khai dân chủ sâu rộng, chăm lo quyền lợi hợp pháp chính đáng của CBCNV cả về vật chất lẫn tinh thần, tạo không khí vui tươi lành mạnh trong cơ quan, việc triển khai thực hiện các chủ trương đường lối chính sách của Đảng, pháp luật của nhà nước đến rộng rãi CBCNV nên trong năm qua không có đơn thư khiếu tố, không có cán bộ nào vi phạm quy định, vi phạm pháp luật.