Theo thời gian, từ khi ra đời đến nay UBCK Việt Nam trải qua nhiều sự kiện thay đổi kộo theo chức năng và nhiệm vụ của UBCK cũng thay đổi, Khi mới ra đời UBCKNN là tổ chức trực thuộc Chớnh phủ và hiện nay UBCKNN là tổ chức thuộc Bộ Tài chớnh, chịu trỏch nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chớnh, thực hiện chức năng quản lý nhà nước về CK&TTCK; trực tiếp quản lý, giỏm sỏt hoạt động CK&TTCK; quản lý cỏc hoạt động dịch vụ cụng thuộc lĩnh vực CK&TTCK theo quy định của phỏp luật và cú cỏc nhiệm vụ, quyền hạn sau đõy: 1) Cấp, gia hạn, thu hồi giấy phộp, giấy chứng nhận liờn quan đến hoạt động CK&TTCK; chấp thuận những thay đổi liờn quan đến hoạt động CK&TTCK;
2) Quản lý, giỏm sỏt hoạt động củaSở giao dịch chứng khoỏn (SGDCK), Trung tõm giao dịch chứng khoỏn (TTGDCK), Trung tõm lưu ký chứng khoỏn và cỏc tổ chức phụ trợ; tạm đỡnh chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký của SGDCK, TTGDCK, Trung tõm lưu ký chứng khoỏn trong trường hợp cú dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ớch hợp phỏp của nhà đầu tư;
3) Thanh tra, giỏm sỏt, xử phạt vi phạm hành chớnh và giải quyết khiếu nại, tố cỏo trong hoạt động CK&TTCK;
4) Thực hiện thống kờ, dự bỏo về hoạt động CK&TTCK; hiện đại hoỏ cụng nghệ thụng tin trong lĩnh vực CK&TTCK;
5) Tổ chức, phối hợp với cỏc cơ quan, tổ chức liờn quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cỏn bộ, cụng chức, viờn chức ngành chứng khoỏn; phổ cập kiến thức về CK&TTCK cho cụng chỳng;
6) Hướng dẫn quy trỡnh nghiệp vụ về CK&TTCK và cỏc mẫu biểu cú liờn quan;
2.1.3. Cơ cấu tổ chức của UBCKNN: Sơđồ 2: CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC