CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ BÁN PHÁ GIÁ VÀ PHÁP LUẬT HOA KỲ VỀ CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ
1.2 Tổng quan pháp luật Hoa Kỳ về bán phá giá
1.2.3 Quy trình điều tra và tiến hành vụ kiện chống bán phá giá
Khi một vụ kiện chống bán phá giá được khởi xướng, cơ quan có thẩm quyền của Hoa Kỳ phải tìm hiểu các bên trọng vụ kiện. Theo Pháp luật của Hoa Kỳ có hai nhóm người tham gia vào các vụ kiện chống bán phá giá - những người có quyền đại diện pháp lý (các bên liên quan) và những người khác, người không có quyền đó. Các bên liên quan bao gồm:Nhà chế tạo, sản xuất hoặc xuất khẩu nước ngoài, hoặc nhà nhập khẩu hoặc các tổ chức kinh doanh thương mại Mỹ với đa số các nhà sản xuất, xuất khẩu hoặc nhập khẩu mặt hàng liên quan;Chính phủ của nước sản xuất/xuất khẩu;Nhà chế tạo, sản xuất, bán buôn các sản phẩm tương tự trong nước của Mỹ;Công đoàn hoặc nhóm công nhân Mỹ tham gia chế tạo, sản xuất hoặc bán buôn sản phẩm tương tự liên quan;Hiệp hội thương mại hoặc kinh doanh doanh Mỹ
18Trang 85, câu hỏi 72, phần thứ hai Pháp Luật về chống bán phá giá của Hoa Kỳ, sách Hỏi đáp Pháp luật về chống bán phá giá WTO – Hoa Kỳ - EUhttp://chongbanphagia.vn/Uploaded/Users/banthuky/files/2018/Hoi%
20dap%20PL%20ve%20chong%20ban%20pha%20gia%20WTO-US-EU.pdf
21
với đa số tham gia chế tạo, sản xuất, hoặc bán buôn các sản phẩm tương tự liên quan.Đối tượng khác bao gồm người tiêu dùng và sử dụng hàng công nghiệp Mỹ.
Về quy trình điều tra và tiến hành vụ kiện chống bán phá giá
Một vụ điều tra chống bán phá giá Hoa Kỳ thường phải trải qua các giai đoạn: nộp đơn khởi kiện lên DOC sau đó sẽ DOC khởi xướng điều tra, ITC sẽ điều tra sơ bộ về thiệt hại, DOC điều tra sơ bộ về việc bán phá giá, DOC điều tra cuối cùng về bán phá giá, DOC điều tra cuối cùng về thiệt hại, sau đó sẽ quyết định áp dụng biện pháp chống bán phá giá, và giai đoạn sau quyết định áp dụng biện pháp chống bán phá giá.
Giai đoạn 1: Nộp đơn kiện: Một vụ kiện điều tra chống bán phá giá có thể được tiến hành theo yêu cầu (đơn kiện). Ngành sản xuất nội địa của Hoa kỳ đệ đơn kiện hoặc Bộ thương mại Hoa Kỳ (DOC) tự khởi xướng điều tra. Đơn kiện được nộp đồng thời cho DOC và ITC. Những đối tượng có thể nộp đơn yêu cầu điều tra chống bán phá tại Hoa Kỳ bao gồm: Ngành sản xuất sản phẩm tương tự của nước nhập khẩu (hoặc đại diện của ngành); hoặc có quan có thẩm quyền của nước nhập khẩu; Hầu hết các vụ kiện chống bán phá giá trên thực tế đều được khởi xướng từ đơn kiện của ngành sản xuất nội địa nước nhập khẩu.19
Một đơn kiện được coi là đủ tính đại diện nếu:
(1) Các nhà sản xuất nội địa hoặc công nhân ủng hộ kiện chiếm ít nhất 25%
tổng sản lượng ngành công nghiệp nội địa tương tự (trong trường hợp phần còn lại không có ý kiến ủng hộ hoặc phản đối).
(2) Trong trường hợp bản thân ngành công nghiệp nội địa tương tự có cả ý kiến ủng hộ lẫn ý kiến phản đối kiện thì số các nhà sản xuất nội địa hoặc công nhân ủng hộ kiện phải chiếm trên 50% tổng sản lượng của ngành công nghiệp đó.
Nếu quan điểm của ban lãnh đạo công ty trái ngược với quan điểm của công nhân thì sản lượng của công ty đó sẽ xếp vào dạng không ủng hộ mà cũng không phản đối. DOC sẽ tiến hành thăm dò ý kiến ngành công nghiệp nếu như đơn kiện không đáp ứng yêu cầu thứ 2 nói trên. Trong trường hợp này DOC có 40 ngày để cân nhắc và quyết định có tiến hành điều tra hay không. Tính đại diện của đơn kiện
19 Trang 13, câu hỏi 9, sách Kiện chống bán phá giá các Hiệp định và nguyên tắc WTO của VCCI http://chongbanphagia.vn/Uploaded/Users/banthuky/files/2018/1-5_banphagia.pdf
22
có thể không bị khiếu nại sau khi đã tiến hành điều tra, nhưng sau đó có thể bị khiếu nại ở Tòa án. Nếu DOC không chấp nhận tính đại diện của đơn kiện, đơn kiện sẽ bị trả lại và vụ kiện coi như chấm dứt.20
Giai đoạn 2: Khởi xướng điều tra. Trong giai đoạn này, DOC có thể tự khởi xướng điều tra theo mà không cần có đơn kiện, nếu DOC thấy có lý do chính đáng.
Sau đó, DOC và ITC sẽ bắt đầu điều tra trong vòng 20 ngày sau khi nguyên đơn khởi kiện bằng việc xem xét đơn kiện có hội tụ đủ các điều kiện luật định hay không.
Việc xem xét này đơn kiện gồm 2 nội dung cơ bản:21
Thứ nhất là tính đầy đủ của đơn kiện: Một đơn kiện được coi là có tính đầy đủ khi: xác định được danh tính của nguyên đơn, các mô tả về số lượng và giá trị sản phẩm thị trường do chủ thể nộp đơn sản xuất ra. Mô tả đầy đủ về sản phẩm bị nghi bán phá giá, tên nước xuất khẩu; danh tính của các nhà sản xuất, xuất khẩu được biết đến. Giá bán sản phẩm tại thị trường xuất khẩu (hoặc giá bán nước thứ ba hoặc giá tự tính toán). Giá xuất khẩu (hoặc thông tin về giá bán sản phẩm liên quan cho người mua độc lập đầu tiên trên lãnh thổ nước nhập khẩu). Sự gia tăng về số lượng sản phẩm nhập khẩu bị nghi là bán phá giá, ảnh hưởng của việc này đến giá của sản phẩm tương tự tại thị trường nội địa và đến đối với ngành sản xuất nội địa (thể hiện qua các yếu tố liên qua thể hiện tình trạng của ngành sản xuất nội địa).
Bên cạnh đó, đơn kiện chống bán phá giá phải kèm theo các bằng chứng xác thực về việc bán phá giá; thiệt hại đối với ngành sản xuất trong nước và mối quan hệ nhân quả giữa việc bán phá giá và thiệt hại nói trên.
Thứ hai về tư cách tư cách khởi kiện của nguyên đơn (chỉ xem xét khi có đơn khiếu nại về vấn đề này của bị đơn): chính là tính đại diện của đơn kiện được nêu ở giai đoạn 1.
Giai đoạn điều tra của ITC và DOC là khác nhau. Đối với ITC là 3 năm trước thời điểm đơn kiện được nộp, và khi cần thiết ITC vẫn có thể yêu cầu các bên cung cấp thông tin dự đoán cho 2 năm tiếp theo kể từ thời điểm nộp đơn kiện. Trong khi DOC chỉ quan tâm đến thông tin và dữ liệu của 4 quý tài khóa (năm tài chính) tròn
20 Xem chi tiết tại http://www.vietnam-ustrade.org/index.php?f=news&do=detail&id=5&lang=vietnamese
21Xem chi tiết từ trang 30- trang 35 tại cẩm nang chống kiện và chống trợ cấp tại Hoa Kỳ http://www.trungtamwto.vn/sites/default/files/publications/Cam%20nang%20khang%20kien%20chong%20 BPG%20va%20chong%20tro%20cap%20tai%20Hoa%20Ky.pdf
23
trước và gần ngày nộp đơn khởi kiện nhất – áp dụng đối với những nước có nền kinh tế thị trường, hoặc 2 quý tài khóa tròn trước và gần ngày nộp đơn kiện nhất – áp dụng đối với những nước có nền kinh tế phi thị trường (DOC đã ra quyết định Trung Quốc và Việt Nam là những nước có nền kinh tế phi thị trường).
Giai đoạn 3: Sau khi DOC khởi xướng điều tra, ITC sẽ tiến hành điều tra sơ bộ về thiệt hại. Trong thời hạn 45 ngày kể từ ngày đơn kiện được nộp, Ủy ban Thương mại quốc tế (ITC) sẽ tiến hành điều tra sơ bộ về thiệt hại dưới dạng bằng câu hỏi, các cuộc hội thảo công khai, bản tóm tắt vụ kiện. Sau đó, ITC sẽ phải ra kết luận sơ bộ về thiệt hại mà ngành sản xuất sản phẩm tương tự của Hoa Kỳ phải chịu từ việc nhập khẩu mặt hàng bị kiện. Thời hạn 45 ngày là cố định, không có gia hạn.
Thủ tục điều tra sơ bộ về thiệt hại của ITC tương đối đơn giản: Sau đơn kiện khoảng 1 tuần (có khi chỉ 1-2 ngày) ITC sẽ thông báo lịch trình cho việc điều tra sơ bộ về thiệt hại trên Công báo Liên bang. Một cuộc điều trần giữa các cán bộ ITC (chứ không phải là các ủy viên ITC, những người có quyền bỏ phiếu quyết định) với các bên liên quan (cả nguyên đơn và bị đơn trong vụ kiện) sẽ được thực hiện.
Trong quá trình điều trần, các bên liên quan có thể trình các lập luận và thông tin mà mình cho rằng có thể thuyết phục các thành viên ITC trong quá trình ra quyết định. ITC gửi các bảng câu hỏi đến các thành viên của ngành sản xuất nội địa liên quan của Hoa Kỳ đến các nhà nhập khẩu sản phẩm bị kiện và đến các nhà xuất khẩu nước ngoài để thu thập thông tin cần thiết cho việc ra quyết định của ITC.
Trong thời hạn 7 ngày kể từ ngày nhận được báo cáo hoặc 7 ngày trước khi hết thời hạn điều tra thiệt hại sơ bộ, ITC sẽ ban hành quyết định sơ bộ. Cụ thể, các ủy viên ITC sẽ bỏ phiếu về việc có hay không thiệt hại đáng kể trong vụ việc liên quan. Trong trường hợp số phiếu bằng nhau (ví dụ 3 phiếu thuận, 3 phiếu chống) thì xem như ITC quyết định khẳng định có thiệt hại.22
Nếu kết luận sơ bộ khẳng định có thiệt hại (kết luận khẳng định): quá trình điều tra tiếp tục. Nếu kết luận sơ bộ là không có thiệt hại hoặc lượng hàng hóa nhập khẩu liên quan là không đáng kể (kết luận phủ định) khi đó sẽ chấm dứt cuộc điều tra (kết luận sơ bộ của ITC phải được đưa ra trước khi DOC có kết luận sơ bộ).
22 Xem chi tiết từ trang 37- trang 44 tại
http://www.trungtamwto.vn/sites/default/files/publications/Cam%20nang%20khang%20kien%20chong%20 BPG%20va%20chong%20tro%20cap%20tai%20Hoa%20Ky.pdf
24
Như vậy, trong vụ điều tra chống bán phá giá, ITC chỉ điều tra về thiệt hại nhưng vai trò của cơ quan này lại rất quan trọng. Trong trường hợp ITC có kết luận phủ định về thiệt hại hoặc không có mối quan hệ nhân quả giữa hành vi bán phá giá với thiệt hại (tức là kết luận không có thiệt hại hoặc có thiệt hại nhưng ở mức không đáng kể hoặc không có mối quan hệ nhân quả giữa hiện tượng hàng nhập khẩu bán phá giá với thiệt hại nói trên) thì cuộc điều tra chống bán phá giá tự động kết thúc.
Nên việc điều tra sơ bộ của ITC sẽ quyết định có tiếp tục điều tra chống bán giá hay kết thúc điều tra.
Giai đoạn 4: Điều tra sơ bộ về phá giá.
Nếu ITC điều tra sơ bộ về thiệt hại thì DOC sẽ tiến hành điều tra sơ bộ về phá giá. Nghĩa là DOC sẽ tiến hành điều tra sơ bộ để xác định hàng hóa nhập khẩu có bị bán phá giá (bán giá thấp hơn giá công bằng) trong thời hạn 160 ngày, muộn nhất là ngày thứ 160. Nếu vụ kiện phức tạp (có nhiều lô hàng phải xem xét tính toán, có nhiều bị đơn,..) hoặc nếu nguyên đơn có yêu cầu thì các thời hạn này có thể được gia hạn thêm 50 ngày.23
Sau khi ITC công bố quyết định sơ bộ kết luận rằng ngành công nghiệp nội địa bị tổn hại nghiêm trọng hoặc bị đe dọa gây tổn hại nghiêm trọng, DOC sẽ bắt đầu một cuộc điều tra sơ bộ bằng cách yêu cầu những nhà sản xuất tham gia vụ kiện trả lời một bảng câu hỏi. DOC sẽ phân chia các nhà xuất khẩu nước tham gia vụ kiện thành 2 nhóm chính: Nhóm các bị đơn bắt buộc bao gồm những nhà xuất khẩu chiếm ít nhất 60% lượng hàng bị điều tra nhập khẩu vào Hoa Kỳ, đây là nhóm bị DOC điều tra trực tiếp bất kể họ muốn hay không muốn tham gia vào vụ kiện. Và nhóm các bị đơn tự nguyện: bao gồm những nhà xuất khẩu tình nguyện tham gia vào vụ kiện để được hưởng thuế suất chống phá giá riêng biệt để được tính bằng mức bình quân gia quyền của thuế suất chống bán phá giá của tất cả các bị đơn bắt buộc.
DOC sẽ quyết định quy chế nền kinh tế thị trường (ME) và nền kinh tế phi thị trường (MNE) để xác định phương pháp tính biên độ phá giá, DOC đưa ra quyết định về quy chế ME hoặc MME của quốc gia nơi nhà sản xuất bị điều tra. Sau khi thực hiện các thủ tục điều tra sơ bộ, DOC sẽ xem xét và đưa ra kết luận sơ bộ về
23Xem chi tiết trang 45 tại cẩm nang kháng kiện chống bán phá giá và chống trợ cấp tại Hoa Kỳ của VCCI http://www.trungtamwto.vn/sites/default/files/publications/Cam%20nang%20khang%20kien%20chong%20 BPG%20va%20chong%20tro%20cap%20tai%20Hoa%20Ky.pdf
25
việc có hành vi bán phá giá hay không thông qua tính toán xác định biên độ phá giá.
DOC xác định biên độ phá giá đối với từng doanh nghiệp được điều tra (bị đơn bắt buộc hoặc tự nguyện); ngoài ra sẽ có một biên độ chung (thường là rất cao) cho những trường hợp không hợp tác, chưa từng xuất khẩu sang Hoa Kỳ hoặc không tham giá vào quá trình giải quyết vụ việc. Nếu DOC tính biên độ phá giá lớn hơn hoặc bằng 2% thì kết luận sẽ là khẳng định có bán phá giá. Nếu biên độ phá giá được tính dưới 2% thì kết luận sẽ là phủ định, nghĩa là không có bán phá giá.
Như vậy, có thể thấy rằng kết luận sơ bộ của DOC sẽ đưa ra hệ quả sau: Thứ nhất, đối với diễn biến của vụ điều tra: (không có). Cụ thể, khác với kết luận ITC, kết quả điều tra sơ bộ của DOC không quyết định việc có chấm dứt hay không chấm dứt vụ điều tra. Nếu kết luận sơ bộ của ITC là có thiệt hại thì cuộc điều tra vẫn sẽ tiếp tục cho dù DOC có kết luận sơ bộ phủ định về hành vi bán phá giá.
Ngược lại nếu ITC kết luận không có thiệt hại hoặc không mối quan hệ nhân quả thì vụ điều tra sẽ kết thúc cho dù DOC có kết luận như thế nào. Thứ hai, đối với việc áp thuế chống bán phá giá: (Có). Nếu kết luận sơ bộ của ITC khẳng định có thiệt hại, tức cuộc điều tra sẽ được tiếp tục và DOC kết luận có việc bán phá giá với biên độ cao hơn biên độ tối thiêu thì DOC có thể ban hành quyết định áp thuế chống bán phá giá tạm thời với mức thuế bằng biên độ phá giá được xác định trong kết luận sơ bộ.24
Tóm lại: Nếu ITC kết luận khẳng định có thiệt hại cuộc điều tra sẽ tiếp tục dù DOC có kết luận như thế nào. Kết luận khẳng định của cả ITC và DOC có thể dẫn tới việc áp dụng biện pháp tạm thời (thuế tạm thời). Nếu ITC kết luận phủ định về thiệt hại thì cuộc điều tra sẽ chấm dứt dù DOC có kết luận như thế nào.
Giai đoạn 5: Điều tra cuối cùng về phá giá
Thẩm tra tại thực địa: Do quyết định sơ bộ được đưa ra trên cơ sở giả định rằng các thông tin và dữ liệu do bên bị đơn cung cấp là xác thực, DOC cần tiến hành thẩm tra để khẳng định tính xác thực này trước khi công bố Quyết định cuối cùng về tình trạng phá giá. DOC cử chuyên viên kỹ thuật đến cơ sở sản xuất và kinh doanh của các bị đơn bắt buộc ở nước sở tại nhằm thẩm tra tại chỗ.
24 Xem chi tiết tại trang 50 cẩm nang kháng kiện chống bán phá giá và chống trợ cấp tại Hoa Kỳ của VCCI http://www.trungtamwto.vn/sites/default/files/publications/Cam%20nang%20khang%20kien%20chong%20 BPG%20va%20chong%20tro%20cap%20tai%20Hoa%20Ky.pdf
26
Sau khi tiến hành thẩm tra thực địa:có 3 thủ tục có thể thực hiện bao gồm:
nộp bản đệ trình lập luận, nộp bản phản biện, phiên điều trần.25
Quyết định cuối cùng của DOC: Sau khi tiến hành các điều tra cuối cùng (xác minh thực địa, tiếp nhận – phân tích các bản đệ trình, tổ chức phiên điều trần, thảo luận các lập luận và thực tiễn vụ việc), DOC sẽ đi đến kết luận cuối cùng không muộn hơn 75 ngày kể từ ngày ban hành kết luận sơ bộ (thời hạn này có thể gia hạn). Như vậy là khoảng 235-285 ngày kể từ ngày có đơn kiện sẽ có kết luận cuối cùng về phá giá/thiệt hại (thời hạn này có thể sẽ dài hơn nếu được gia hạn).
Giai đoạn 6: Điều tra cuối cùng về thiệt hại. Thủ tục điều tra cuối cùng về thiệt hại phức tạp và lâu hơn thủ tục điều tra sơ bộ. Thủ tục điều tra cuối cùng về thiệt hại của ITC bao gồm các hoạt động sau: Thu thập thông tin về thiệt hại bằng cách: soạn thảo bảng câu hỏi điều tra, gửi bảng câu hỏi điều tra cuối cùng đến các bên liên quan. Đánh giá các thông tin thu thập được qua việc: báo cáo trước phiên điều trần, các bản lập luận trước phiên điều trần, mở phiên điều trần, các bản lập luận sau phiên điều trần, báo cáo cuối cùng của cán bộ ITC, bình luận về các số liệu. Sau đó, Ủy viên ITC sẽ tiến hành bỏ phiếu: các ủy viên sẽ căn cứ vào báo cáo cuối cùng của các nhân viên ITC tổng hợp các thông tin thu thập được trong quá trình điều tra và các văn bản đệ trình của các bên trong quá trình điều tra. ITC có 6 thành viên, kết quả bỏ phiếu đa số. trường hợp kết quả bằng nhau thì kết luận cuối cùng của ITC sẽ được coi là kết luận khẳng định nghĩa là có thiệt hại.
Thời hạn để ITC hoàn tất việc điều tra cuối cùng về thiệt hại phụ thuộc vào kết luận sơ bộ của DOC: Nếu DOC ra kết luận sơ bộ phủ định về việc bán phá giá nhưng sau đó lại kết luận cuối cùng khẳng định có bán phá giá: Thời hạn để ITC ra kết luận cuối cùng về thiệt hại là 75 ngày kể từ ngày DOC ra kết luận cuối cùng;
Nếu DOC ra kết luận sơ bộ khẳng định có bán phá giá: Thời hạn để ITC ra kết luận cuối cùng về thiệt hại là thời điểm muộn hơn trong 2 thời điểm: 120 ngày kể từ ngày DOC ra kết luận sơ bộvà 45 ngày kể từ ngày DOC ra kết luận cuối cùng.26
Kết luận cuối cùng của ITC có ý nghĩa quan trọng, đặc biệt là về thời điểm tính thuế. Vì nếu kết luận cuối cùng của ITC là phủ định thì vụ việc chấm dứt, thuế
25 Xem chi tiết từ trang 67-trang 69 tại cẩm nang kháng kiện chống bán phá giá và chống trợ cấp tại Hoa Kỳ http://www.trungtamwto.vn/sites/default/files/publications/Cam%20nang%20khang%20kien%20chong%20 BPG%20va%20chong%20tro%20cap%20tai%20Hoa%20Ky.pdf
26 Xem chi tiết tại trang 76 tại cẩm nang kháng kiện chống bán phá giá và chống trợ cấp tại Hoa Kỳ http://www.trungtamwto.vn/sites/default/files/publications/Cam%20nang%20khang%20kien%20chong%20 BPG%20va%20chong%20tro%20cap%20tai%20Hoa%20Ky.pdf